2023年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬卷2

1.［單選］［0.5分］違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重

的，可以對有關責任人員采取（）年至（）年的證券市場禁入措施。

【答案】B

【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對

有關責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施。

A.5；10

B.3；5

C.2；5

D.1；3

2.［單選］［0.5分］流動性覆蓋率等于優(yōu)質流動性資產除以未來（）天現金凈

流出量。

【答案】A

【解析】流動性覆蓋率是證券公司風險控制指標之一，根據《證券公司風險控

制指標計算標準規(guī)定》，流動性覆蓋率等于優(yōu)質流動性資產除以未來30天現金

凈流出量。

A.30

B.60

C.90

D.15

3.［單選］［0.5分］股東大會是股份公司的權力機構，由（）組成。

【答案】C

【解析】股份有限公司股東大會由全體股東組成，股東大會是公司的權力機

構，依法行使職權。股東大會行使決定公司的經營方針和投資計劃等職權。

A.全體員工

B.公司高級管理人員

C.全體股東

D.持股5%以上的股東

4.［單選］［0.5分］證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，

下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取的行政監(jiān)管措施的是（）。

【答案】A

【解析】證券公司、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反法律、行政

法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以對其采取責令

改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文

件等行政監(jiān)管措施；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談

話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

A.紀律處分

B.暫不受理與行政許可有關的文件

C.責令改正

D.出具警示函

5.［單選］［0.5分］根據《證券公司風險處置條例》，下列關于證券公司破產

清算和重組的審批標準的說法，錯誤的是（）。

【答案】A

【解析】對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理

機構應當在批準破產清算前撤銷其證券業(yè)務許可。

A.對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理機構應

當在批準破產清算后撤銷其證券業(yè)務許可

B.對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理機構對該

證券公司或者其債權人的破產清算申請不予批準，并依照《證券公司風險處置

條例》第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進行行政清理

C.人民法院裁定受理證券公司重整或者破產清算申請的，國務院證券監(jiān)督管理

機構可以向人民法院推薦管理人人選

D.人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時向債權人會

議、國務院證券監(jiān)督管理機構和人民法院提交重整計劃草案

6.［單選］［0.5分］非上市公眾公司收購人聘請的財務顧問應在收購完成后

（）個月內，對收購人進行持續(xù)督導。

【答案】B

【解析】在收購人公告被收購公司收購報告書至收購完成后12個月內，財務顧

問應當持續(xù)督導收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、全國股轉系

統(tǒng)相關規(guī)則以及公司章程，依法行使股東權利，切實履行承諾或者相關約定。

A.36

B.12

C.24

D.6

7.［單選］［0.5分］下列關于公司對外投資規(guī)定的表述，錯誤的是（）。

【答案】D

【解析】根據《公司法》，公司可以向其他企業(yè)投資；但是，除法律另有規(guī)定

外，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。公司向其他企業(yè)投

資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大

會決議；公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規(guī)

定的，不得超過規(guī)定的限額。

A.公司可以向其他企業(yè)投資

B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)債務承擔連帶責任的出資人

C.公司章程對投資總額及單項投資的數額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額

D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定

8.［單選］［0.5分］存托憑證發(fā)行后，（）應當確保存托憑證持有人實際享有

的資產收益、參與重大決策、剩余財產分配等權益與境外基礎證券持有人權益

相當。

【答案】C

【解析】境外基礎證券發(fā)行人應當確保存托憑證持有人實際享有的資產收益、

參與重大決策、剩余財產分配等權益與境外基礎證券持有人權益相當。境外基

礎證券發(fā)行人不得作出任何損害存托憑證持有人合法權益的行為。

A.存托人

B.托管人

C.境外基礎證券發(fā)行人

D.持有人

9.［單選］［0.5分］單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其

他直接責任人員給予警告，并處以（）下的罰款。

【答案】B

【解析】本題考查《證券法》。根據《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，單位

從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警

告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.20萬元以上200萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.50萬元以上500萬元以下

10.［單選］［0.5分］根據《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》，甲證券公司證券分析

師李某不符合執(zhí)業(yè)行為準則的行為是（）。

【答案】C

【解析】根據《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》，證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中應當防

范利益沖突：①在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突

時，應當主動向公司報告；②證券分析師的配偶、子女、父母擔任其所研究覆

蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證券分析師應當按照公司的規(guī)

定進行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報告中對上述事實進行披露；③證券分析師只

能與一家證券公司、證券投資咨詢機構簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在

兩家或兩家以上的機構執(zhí)業(yè)；④證券分析師不得在公司內部或外部兼任有損其

獨立性與客觀性的其他職務，包括擔任上市公司的獨立董事。

A.李某的配偶擔任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報告中對上述

事實進行披露

B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求

C.李某擔任乙證券投資咨詢公司的證券研究員

D.李某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生了自身的利益與客戶利益發(fā)生沖突的情形，李某主

動向公司報告該事項

11.［單選］［0.5分］我國的《期貨交易管理條例》在2017年進行了（）修

訂。

【答案】c

【解析】我國的《期貨交易管理條例》于2017年進行了第四次修訂。

A.第五次

B.第三次

C.第四次

D.第二次

12.［單選］［0.5分］下列有關有限責任公司經理的表述中，不正確的是

()O

【答案】A

【解析】本題考查《公司法》中有關有限責任公司經理的職權。經理對董事會

負責，而不是直接對股東大會負責。

A.經理直接對股東會負責

B.經理主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議

C.經理制定公司的具體規(guī)章

D.經理提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人

13.［單選］［0.5分］《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在

《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產

的存管、托管要求，以下說法錯誤的是()。

【答案】B

【解析】證券公司對顧客負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公

平交易權、知情權及其他合法權益。證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不

得挪用客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公司的證券，證券公司的股

東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益。

A.證券公司對顧客負有誠信義務

B.證券公司在不損害客戶利益的情況下，可以暫時挪用客戶托管在公司的證券

C.證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券

D.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產

14.［單選］［0.5分］證券公司分公司、營業(yè)部等分支機構被直接采取行政監(jiān)管

措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣（）分。

【答案】C

【解析】本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法。證券公司分

公司、營業(yè)部等分支機構被直接采取行政監(jiān)管措施、市場禁入、行政處罰或刑

事處罰等措施的，累計最高扣5分。

A.3

B.2

C.5

D.10

15.［單選］［0.5分］為進一步落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我

國關鍵核心技術創(chuàng)新能力的服務水平，促進高新技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)

展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設，完善資本市場基礎制度，推

動高質量發(fā)展，我國于（）年在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制。

【答案】C

【解析】本題考查科創(chuàng)板的設立時間，科創(chuàng)板于2019年設立。

A.2017

B.2018

C.2019

D.2020

16.［單選］［0.5分］證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（）。

【答案】C

【解析】本題考查證券公司違反自營業(yè)務相關規(guī)定的法律責任。有下列情形之

一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，

情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴

重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

A.單處罰金

B.處5年以下有期徒刑，并處罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

D.處拘役，并處罰金

17.［單選］［0.5分］下列屬于證券公司證券經紀業(yè)務涉及的法律法規(guī)是

()O

【答案】D

【解析】《證券法》對證券公司的證券經紀業(yè)務做出了原則性規(guī)定，《證券公

司監(jiān)督管理條例》對證券經紀業(yè)務做出了一般規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中

國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定證券經紀業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法

律依據。

A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B.《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法》

C.《發(fā)行證券研究報告暫行規(guī)定》

D.《證券公司監(jiān)督管理條例》

18.［單選］［0.5分］下列關于觀察名單，限制名單的說法，錯誤的是()。

【答案】B

【解析】證券公司可以根據公司實際需要，在公開側業(yè)務之間或保密側業(yè)務之

間采取觀察名單、限制名單、信息隔離、跨墻等措施，防范敏感信息的不當流

動和使用。B項，對因保密側業(yè)務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應

當禁止與其有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務。同時，通

過自營交易賬戶進行ETF、L0F、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通

過自營交易賬戶進行的事先約定的交易及做市交易可以豁免限制，但不得違反

有關法律法規(guī)，不得進行內幕交易和任何形式的利益輸送。

A.證券公司開展保密側業(yè)務時，將相關項目所涉公司或證券列入觀察名單的適

當時點，指的是客戶簽署保密協(xié)議、立項、進場開展工作和實際獲知內部信息

中最早時點

B.對于限制名單中的公司或證券，證券公司應當禁止開展業(yè)務，但通過自營賬

戶進行投資可以豁免限制

C.證券公司可以根據需要將列入限制名單的時點前移

D.證券公司在確認不再擁有與項目有關的內幕信息后，可以將該項目公司和與

其有重大管理的公司或證券從限制名單中刪除

19.［單選］［0.5分］根據《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，

下列關于證券公司參與區(qū)域性股權市場自律管理要求的說法，錯誤的是（）。

【答案】D

【解析】區(qū)域性股權市場運營機構、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權

市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關

自律懲戒措施；存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構

或其他有權機關依法查處。

A.中國證券業(yè)協(xié)會有權視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施

B.應當配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查

C.應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權市場相關的管理規(guī)定

D.中國證監(jiān)會及其派出機構無權作出行政處罰

20.［單選］［0.5分］下列關于國務院期貨管理機構的說法，錯誤的是（）。

【答案】B

【解析】B項，未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設

立或者變相設立期貨公司，經營期貨業(yè)務。

A.設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經國務院期貨監(jiān)督管理機

構批準

B.證券公司可以經營期貨業(yè)務，不必經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務

院有關部門的意見

D.期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

21.［單選］［0.5分］上市公司設董事會秘書，其職責不包括（）。

【答案】B

【解析】上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文

件保管以及公司股東資料的管理,辦理信息披露事務等事宜。

A.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管

B.決定聘任會計師事務所

C.負責辦理信息披露事務

D.負責公司股東資料的管理

22.［單選］［0.5分］以下屬于我國《證券法》規(guī)定的內幕交易行為的是

()O

【答案】B

【解析】根據《證券法》，AD兩項，與他人串通，以事先約定的時間、價格和

方式相互進行證券交易或者在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，屬于操

縱市場行為。B項，證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在

內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買

賣該證券。該行為屬于內幕交易行為。C項，證券自營業(yè)務的禁止性行為包括

禁止內幕交易、禁止操縱市場和其他禁止的行為。其他禁止的行為包括：假借

他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務

與經紀業(yè)務混合操作等。

A.與他人串通，以事先約定時間、價格和方式相互進行證券交易

B.上市公司股利分配計劃公開前，該計劃的知情人，建議他人買賣該證券

C.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格

23.［單選］［0.5分］融資融券業(yè)務是指()進行的證券交易中，證券公司向

客戶出借資金供其買入證券，出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的

經營活動。

【答案】A

【解析】融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場

所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供

其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。證券公司開展融資融券業(yè)務，

必須經中國證監(jiān)會批準。

A.在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所

B.在證券交易所或者場外交易場所

C.在場外交易場所

D.在證券交易所

24.［單選］［0.5分］根據《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應當對證券分析師

署名的證券研究報告內容和觀點負責的是（）。

【答案】A

【解析】根據《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，證券分析師應當對其署名的證

券研究報告的內容和觀點負責。參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分

析師的研究部門或者研究子公司相關證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢

從業(yè)資格考試，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究

助理''等名義在證券研究報告中列示。

A.證券分析師本人

B.證券分析師所在證券公司研究部門

C.證券分析師所在證券公司

D.轉載證券研究報告的媒體

25.［單選］［0.5分］下列不屬于柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產品的方式是

（）O

【答案】B

【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等方式發(fā)

行、銷售與轉讓私募產品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除

外。

A.拍賣競價

B.集中競價

C.做市

D.標購競價

26.［單選］［0.5分］客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）

范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。

【答案】B

【解析】客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結算資金存放

在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶的名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存

取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

A.國內所有商業(yè)銀行

B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

C.登記結算機構指定的商業(yè)銀行

D.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

27.［單選］［0.5分］《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）。

【答案】C

【解析】證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開

發(fā)行股票并上市管理辦法》等。

A.行政法規(guī)

B.法律

C.部門規(guī)章

D.自律管理規(guī)則

28.［單選］［0.5分］對出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府

或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可以對其進行（）。

【答案】D

【解析】行政重組是對出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府

或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向國務院證券監(jiān)督管

理機構申請進行行政重組。證券公司進行行政重組，可以采取注資、股權重

組、債務重組、資產重組、合并或者其他方式。行政重組期限一般不超過12個

月。滿12個月，行政重組未完成的，可向國務院證券監(jiān)督管理機構申請延長期

限6個月。

A.行政托管

B.行政接管

C.行政清理

D.行政重組

29.［單選］［0.5分］（）為信息技術應急管理的牽頭組織部門，組織開展信

息技術應急預案的制訂、演練、評估與改進工作，并負責信息系統(tǒng)的應急響應

與恢復。

【答案】c

【解析】證券公司應當落實下列應急管理職責：

（1）信息技術管理部門為信息技術應急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技

術應急預案的制訂、演練、評估與改進工作，并負責信息系統(tǒng)的應急響應與恢

復；

（2）各業(yè)務部門負責評估本業(yè)務條線信息技術突發(fā)事件相關風險，開展業(yè)務影

響分析，確定并實施重要業(yè)務恢復目標和恢復策略；

（3）風險管理部門負責評估信息系統(tǒng)與相關業(yè)務恢復目標和恢復策略制訂的合

理性，確保與公司整體風險管理策略保持一致。

A.董事會

B.各業(yè)務部門

C.信息技術管理部門

D.風險管理部門

30.［單選］［0.5分］下列關于法律關系的說法，錯誤的是（）。

【答案】D

【解析】法律關系由主體、客體與內容三個要素構成。法律關系的主體，簡稱

為"法律主體"，是法律關系的參加者，主要包括自然人、組織和國家三類。法

律關系客體包括物、人身、人格、精神成果、行為。D項，對自然人來說，有

權利能力并不一定有行為能力。

A.法律主體主要包含自然人、組織和國家

B.法律關系客體包含人格

C.法律關系由主體、客體與內容構成

D.對于自然人來說，有權利能力一定有行為能力

31.［單選］［0.5分］下列關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，

錯誤的是（）。

【答案】C

【解析】C項，證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，

不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。

A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易

B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶

C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶

D.客戶由他人代理辦理業(yè)務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份

證件或者其他身份證明文件進行核對并登記

32.［單選］［0.5分］根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦

法》，證券公司開展各項業(yè)務，應當遵循（）。

【答案】C

【解析】根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司

開展各項業(yè)務，應當遵循合規(guī)經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則。證券

公司的合規(guī)應當覆蓋所有業(yè)務、各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工

作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

A.控制風險、保障經營，堅持公司利益至上原則

B.穩(wěn)健經營、控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則

C.合規(guī)經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則

D.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方利益均衡發(fā)展原則

33.［單選］［0.5分］經營機構向普通投資者銷售公司資產管理產品前，應當告

知的下列信息中錯誤的是（）

【答案】A

【解析】經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信

息：①可能直接導致本金虧損的事項；②可能直接導致超過原始本金損失的事

項；③因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損

的事項；④因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；

⑤限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容：⑥投資者

適當性匹配意見。

A.利益保證承諾

B.因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容

D.投資者適當性匹配意見

34.［單選］［0.5分］證券公司應當跟蹤審計發(fā)現問題的整改情況，妥善保存審

計報告，保存期限不得少于（）年。

【答案】A

【解析】本題考查證券公司信息技術安全。證券公司應當跟蹤審計發(fā)現問題的

整改情況，相關問題未能及時整改的，應當說明理由，并將審計報告提交信息

技術治理委員會審議。證券公司應當妥善保存審計報告，保存期限不得少于20

年。

A.20

B.10

C.5

D.25

35.［單選］［0.5分］下列關于證券公司風險處置措施中的“行政撤銷”措施，

表述正確的是

（）O

【答案】C

【解析】本題考查證券公司風險處置措施中的行政撤銷的相關規(guī)定。在停業(yè)整

頓、托管、接管過程中達到正常經營條件的，證券公司可以向證監(jiān)會申請進行

行政重組。被撤銷證券業(yè)務許可的證券公司應當停止經營證券業(yè)務。證券公司

經停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內仍達不到正常經營條件，

但能夠清償到期債務的，國務院證券監(jiān)督管理機構依法撤銷其證券業(yè)務許可。

被撤銷證券業(yè)務許可的證券公司應當停止經營證券業(yè)務，按照客戶自愿的原則

將客戶安置到其他證券公司。

A.在停業(yè)整頓、托管、接管過程中達到正常經營條件的，證券公司只能向證監(jiān)

會申請行政撤銷

B.被撤銷證券業(yè)務許可的證券公司可以繼續(xù)經營證券業(yè)務

C.證券公司經停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內仍達不到正常

經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監(jiān)督管理機構依法撤銷其證券

業(yè)務許可

D.行政撤銷后，可以將客戶直接安置到其他證券公司

36.［單選］［0.5分］關于持續(xù)督導的期間，說法正確的是（）

【答案】D

【解析】因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導的期間有所差異，具體規(guī)

定如下:

①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時

間及其后2個完整會計年度；

②主最上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當

年剩余時間及其后1個完整會計年度；

③首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市

當年剩余時間及其后3個完整會計年度；

④創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為

證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。

A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時

間及其后5個完整會計年度

B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當

年剩余時間及其后2個完整會計年度

C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市

當年剩余時間及其后2個完整會計年度

D.創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為

證

券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

37.［單選］［0.5分］下列關于上市公司收購的說法，錯誤的是()。

【答案】A

【解析】根據《證券法》，以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人

必須在三日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面

報告，并予公告。

A.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在五日內將該收購協(xié)

議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告

B.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷要約

C.收購行為完成后，收購人應當在十五日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管

理機構和證券交易所，并予公告

D.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完

成后的18個月內不得轉讓

38.［單選］［0.5分］()是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或

者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。

【答案】D

【解析】控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持

有的股份占股份有限公司股本總額50強以上的股東；出資額或者持有股份的比

例雖然不足50臨但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東

會、股東大會的決議產生重大影響的股東。實際控制人，是指雖不是公司的股

東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。

A.優(yōu)先股股東

B.控股股東

C.大股東

D.實際控制人

39.［單選］［0.5分］根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，

證券期貨經營機構應當于每年（）前，向中國證監(jiān)會有關派出機構報送上年度

廉潔從業(yè)管理情況報告。

【答案】A

【解析】根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經

營機構應當于每年4月30日前，向中國證監(jiān)會有關派出機構報送上年度廉潔從

業(yè)管理情況報告。有下列情形之一的，證券期貨經營機構應當在五個工作日

內，向中國證監(jiān)會有關派出機構報告：①證券期貨經營機構在內部檢查中，發(fā)

現存在違反規(guī)定行為的；②證券期貨經營機構及其工作人員發(fā)現監(jiān)管人員存在

應當回避的情形而未進行回避、利用職務之便索取或者收受不正當利益等違反

廉潔規(guī)定行為的；③證券期貨經營機構及其工作人員發(fā)現其股東、客戶等相關

方以不正當手段干擾監(jiān)管工作的；④證券期貨經營機構或者其工作人員因違反

廉潔從業(yè)規(guī)定被紀檢監(jiān)察部門、司法機關立案調查或者被采取紀律處分、行政

處罰、刑事處罰等措施的。出現前款第①項情形的，應當同時向主管紀檢監(jiān)察

部門報告，出現第②③項情形且涉嫌犯罪的，相關部門應當依法移送監(jiān)察、司

法機關。

A.4月30日

B.2月30日

C.5月30日

D.6月30日

40.［單選］［0.5分］根據《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報告

相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于（）年。

【答案】c

【解析】根據《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構

發(fā)布證券研究報告，應當對發(fā)布的時間、方式、內容、對象和審閱過程實行留

痕管理。發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日

起不得少于5年。

A.10

B.3

C.5

D.15

41.［多選］［1分］根據《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經

其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。

【答案】AC

【解析】入伙、退伙的條件和程序根據《合伙企業(yè)法》第四十九條的規(guī)定，合

伙人有下列情形之一的，經其他合伙人一致同意，可以決議將其除名：

（1）未履行出資義務；

（2）因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；

（3）執(zhí)行合伙事務時有不正當行為；

（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。

對合伙人的除名決議應當書面通知被除名人。被除名人接到除名通知之日，除

名生效，被除名人退伙。

A.未履行出資義務

B.非因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失

C.執(zhí)行合伙事務時有不正當行為

D.發(fā)生合伙協(xié)議未約定的事由但對合伙企業(yè)有負面影響

42.［多選］［1分］根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列關于發(fā)行人擅

自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的后果說法正確的有（）。

【答案】AD

【解析】根據2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百八十五條的規(guī)定，

發(fā)行人違反本法第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金

的用途的，責令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的

主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰

款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人從事或者組織、指使從事前款違法行為

的，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管

人員和其他直接責任人員，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

A.責令改正

B.處以十萬元以上一百萬元以下的罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五萬元以上五

十萬元以下的罰款

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一

百萬元以下的罰款

43.［多選］［1分］根據《合伙企業(yè)法》，下列關于特殊普通合伙企業(yè)的合伙人

承擔的責任說法，正確的有（）。

【答案】ABC

【解析】特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現在責任承擔的方式上：

1個合伙人或者數個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債

務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的

財產份額為限承擔責任。（A正確）

合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)

的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任。（B正確）

合伙人執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產

對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對合伙企業(yè)造成的損失承

擔賠償責任。（C正確）

A.一個或數個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限

責任或者無限連帶責任

B.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企

業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任

C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財

產對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對合伙企業(yè)造成的損失

承擔賠償責任

D.個別合伙人因重大過失造成企業(yè)債務的，應當以其在合伙企業(yè)中的財產份額

為限承擔責任

44.［多選］［1分］下列屬于國務院制定的行政法規(guī)的有（）。

【答案】AC

【解析】本題考查證券市場法律法規(guī)體系的構成?！镀髽I(yè)債券管理條例》《證

券公司監(jiān)管理條例》屬于國務院制定的行政法規(guī)，A、C項符合題意?！蹲C券公

司融資融券業(yè)務管理辦法》《上市公司重大資產重組管理辦法》屬于部門規(guī)章

及規(guī)范性文件，B,D項不符合題意。

A.《企業(yè)債券管理條例》

B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

C.《證券公司監(jiān)管理條例》

D.《上市公司重大資產重組管理辦法》

45.［多選］［1分］下列關于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構成特征的表述

中，正確的有（）。

【答案】BCD

【解析】違規(guī)披露、不披露重要信息罪具有以下構成特征：（1）本罪侵犯的客

體是國家對公司、企業(yè)的信息公開披露制度和股東、社會公眾和其他利害關系

人的合法權益。（2）本罪在客觀方面表現為公司向股東和社會公眾提供虛假的

或者隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

（3）本罪在主觀方面只能由故意構成，過失不構成本罪。（4）本罪的主體是

特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)。

A.本罪侵犯的客體只包含國家對證券市場的管理制度

B.本罪在客觀方面表現為公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實

的財務會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益的行為

C.本罪在主觀方面只能由故意構成，過失不構成本罪

D.本罪的主體是特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)

46.［多選］［1分］首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過

程中公開披露的信息包括（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查證券發(fā)行與承銷業(yè)務信息披露的規(guī)定。證券發(fā)行與承銷業(yè)務

信息披露的有關規(guī)定：（1）招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方

式、定價程序、參與網下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報

價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關安排等信息，

B、D項符合；（2）網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況，A項符

合；（3）在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱、個人投資者個人信息以

及每個獲配投資者的報價、申購數量和獲配數量等，并明確說明自主配售的結

果是否符合事先公布的配售原則；對于提供有效報價但未參與申購，或實際申

購數明顯少于報價時擬申購量的投資者應列表公示并著重說明，C項符合。

A.網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況

B.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式

C.在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

D.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

47.［多選］［1分］下列說法中，屬于《刑法》中關于證券犯罪的規(guī)定的是

（）O

【答案】ABCD

【解析】本題考查操縱證券、期貨市場犯罪?！缎谭ā芳靶拚戈P于證券犯罪

主要有：

（1）欺詐發(fā)行股票、債券罪，A項符合；（2）提供虛假財務會計報告罪，D項

符合

;（3）非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪；（4）內幕交易、泄露內幕信

息罪

,B項符合；（5）編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證

券罪

；（6）操縱證券市場罪，C項符合。

A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

B.內幕交易、泄露內幕信息罪

C.操縱證券市場罪

D.提供虛假財務會計報告罪

48.［多選］［1分］證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告相關人士進

行上市公司調研活動，應當符合（）要求。

【答案】ABCD

【解析】證券公司、證券投資咨詢機構應當建立調研活動的管理制度，加強對

調研活動的管理。發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符

合以下要求：

（1）事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。

（2）不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研

究部門或研究子公司的調研底稿、調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點

的調整信息，以及未來一段時間的非客戶服務性質的獨立調研計劃。

（3）不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息。

（4）被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容

進行保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事

實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。（5）上市

公司調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發(fā)布或提供給客

戶。

（6）在證券研究報告中便用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據。

A.事先履行所在地證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序

B.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究

部門或研究子公司的調研底稿、調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的

調整信息，以及未來一段時間的非客戶服務性質的獨立調研計劃。

C.不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息

D.被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進

行保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，

在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市的證券研究報告

49.［多選］［1分］發(fā)生下列（）事項時發(fā)行人應聘請具有保薦機構資格的證

券公司履行保薦職責。

【答案】AB

【解析】本題考查證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。

發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：（1）

首次公開發(fā)行股票并上市，A項符合；（2）上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債

券，B項符合；（3）公開發(fā)行存托憑證；（4）中國證券監(jiān)督管理委員會認定

的其他情形。

A.首次公開發(fā)行股票并上市

B.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券

C.增資擴股

D.配股

50.［多選］［1分］非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，

涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。

【答案】ACD

【解析】根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追

訴標準的規(guī)定（二）》第二十三條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公

眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

①非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在100萬元以上的；

②非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的；

③非法吸收或者變相吸收公眾存款，給集資參與人造成直接經濟損失數額在50

萬元以上的。

非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在50萬元以上或者給集資參與人造成直接

經濟損失數額在25萬元以上，同時涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

①因非法集資受過刑事追究的；

②二年內因非法集資受過行政處罰的；

③造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的。

A.非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在100萬元以上的

B.非法吸收或者變相吸收公眾存款對象200人以上的

C.非法吸收或者變相吸收公眾存款，給集資參與人造成直接經濟損失數額在50

萬元以上的

D.非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在50萬元以上且二年內因非法集資受過

行政處罰的

51.［多選］［1分］證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當

與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內容應當包

括（）。

【答案】ABCD

【解析】證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽

訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內容：

（1）當事人的權利義務；

（2）證券投資顧問服務的內容和方式；

（3）證券投資顧問的職責和禁止行為；

（4）收費標準和支付方式；

（5）爭議或者糾紛解決方式；

（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

A.當事人的權利義務

B.證券投資顧問服務的內容和方式

C.爭議或者糾紛解決方式

D.終止或者解除協(xié)議的條件和方式

52.［多選］［1分］下列關于科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷信息披露的特別規(guī)定，正確

是（）。

【答案】ABCD

【解析】以上選項說法均正確。

A.首次公開發(fā)行股票應當以詢價的方式確定股票發(fā)行價格

B.初步詢價結束后，發(fā)行人和主承銷商確定的發(fā)行價格超過規(guī)定的中位數、加

權平均數的孰低值的，發(fā)行人和主承銷商應當在申購前至少一周發(fā)布投資風險

特別公告

C.發(fā)行人和主承銷商可以根據上交所和中國證券業(yè)協(xié)會相關自律規(guī)則的規(guī)定,

在規(guī)定的網下投資者范圍內設置其他條件，并在發(fā)行公告中預先披露

D.發(fā)行人的高級管理人員與核心員工可以設立專項資產管理計劃參與本次發(fā)行

戰(zhàn)略配售

53.［多選］［1分］下列關于財務顧問主辦人保密與培訓制度表述正確的有

()O

【答案】ABCD

【解析】本題考查財務顧問主辦人保密與培訓制度。

財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣

相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董

事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交

易。

財務顧問應當按照中國證監(jiān)會的要求，配合提供上市公司并購重組相關內幕信

息知情人買賣、持有相關上市公司證券的文件，并向中國證監(jiān)會報告內幕信息

知情人的違法違規(guī)行為，配合中國證監(jiān)會依法進行的調查。

財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。

A.財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買

賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益

B.財務顧問及其財務顧問主辦人應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級

管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易

C.財務顧問應當按照中國證監(jiān)會的要求，配合提供上市公司并購重組相關內幕

信息知情人買賣、持有相關上市公司證券的文件，并向中國證監(jiān)會報告內幕信

息知情人的違法違規(guī)行為，配合中國證監(jiān)會依法進行調查

D.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓，接受后續(xù)教育

54.［多選］［1分］證券咨詢人員應當規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守以下執(zhí)業(yè)行為準則

()O

【答案】ABC

【解析】本題考查證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求。D屬于證券分析師

執(zhí)業(yè)行為準則，證券分析師制作發(fā)布證券研究報告、提供相關服務，應當向客

戶進行必要的風險提示。

A.證券投資咨詢人員應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資

人或者客戶提供證券投資咨詢服務

B.證券投資咨詢人員應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或

者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、

資料

C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資者或者客戶提供投資

分析、預測或建議

D.證券投資顧問人員制作發(fā)布證券研究報告、提供相關服務，應當向客戶進行

必要的風險提示

55.［多選］［1分］向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露

（）情況。

【答案】ABD

【解析】向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露戰(zhàn)略投資

者的名稱、認購數量及持有期限等情況。

A.戰(zhàn)略投資者的名稱

B.認購數量

C.市盈率

D.持有期限

56.［多選］［1分］根據《關于證券從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)

人員等級類別設為（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查證券從業(yè)人員的登記類別，根據《關于證券從業(yè)人員登記管

理有關事項的通知》，從業(yè)人員登記類別包括一般證券業(yè)務、證券經紀人、證

券投資咨詢（證券投資顧問）、證券投資咨詢（證券分析師）、保薦代表人

等。

A.證券經紀人

B.證券投資咨詢

C.保薦代表人

D.一般證券業(yè)務

57.［多選］［1分］下列關于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的說法，正確的是

（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則。

A.證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應當經所在公司同意，秉承公平

競爭的原則，不得以不正當手段爭取較高的研究評價結果

B.證券分析師應當相互尊重，共同維護行業(yè)聲譽，不得在公眾場合及媒體上發(fā)

表貶低、損害同行聲譽的言論，不得以不正當手段與同行競爭

C.證券分析師明知特定客戶，公司內部其他部門的要求或擬委托的事項違反了

法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應當

予以拒絕，并及時向公司報告

D.證券分析師應當珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽，以真實姓名執(zhí)業(yè)

58.［多選］［1分］根據合伙人對合伙企業(yè)債務承擔的責任不同，合伙企業(yè)可分

為（）。

【答案】BD

【解析】本題考查合伙企業(yè)的種類，根據合伙人對合伙企業(yè)債務承擔的責任不

同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。

A.個人合伙

B.普通合伙企業(yè)

C.特殊普通合伙企業(yè)

D.有限合伙企業(yè)

59.［多選］［1分］中國證監(jiān)會及其派出機構依據（）對證券公司、證券投資

咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。

【答案】AB

【解析】考查證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管措施的相關法律文件。

根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師

執(zhí)業(yè)行為準則》《證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規(guī)

定》等，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證

券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

B.《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》

C.《證券登記結算管理辦法》

D.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》

60.［多選］［1分］下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。

【答案】ABCD

【解析】私募基金宣傳推介規(guī)范

A.募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金，未經特定對象確定程序，不得

向任何人宣傳推介私募基金

B.在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定

對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估

C.不得公開宣傳

D.募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明

61.［多選］［1分］《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券業(yè)從業(yè)

人員的執(zhí)業(yè)行為做出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。

【答案】ABD

【解析】考查證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則?！蹲C券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)

行為準則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定：

1.從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管

理，接受并配合證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的

規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

2.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，

勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。

3.從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶

需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其

推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策

風險、市場風險等。

4.從業(yè)人員應當品行良好，具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力。

5.從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱

私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔

上述保密義務。

6.從業(yè)人員應當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務。

7.機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時

按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。

8.從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭

手段爭攬業(yè)務。

9.證券從業(yè)人員不得從事禁止的活動。

10.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事損害客戶利益的行為。

11.從業(yè)人員應主動倡導理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導向，

自覺弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，

遵守社會公德，服務社會和投資者。

A.從業(yè)人員應當品行良好，具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力

B.從業(yè)人員應當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務

C.從業(yè)人員應當利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影

響證券交易或交易量，為客戶謀取利益

D.從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭

手段爭攬業(yè)務

62.［多選］［1分］根據合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙

企業(yè)特點的是（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，A正確。

普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任，但對普通合伙人承擔責任的形

式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定，BD正確；

普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，C正確。

A.由普通合伙人組成

B.除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任

C.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織

D.對普通合伙人承擔責任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定

63.［多選］［1分］除了《證券公司監(jiān)督管理條例》外，證券公司代銷業(yè)務涉及

的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括（）。

【答案】ABCD

【解析】證券公司代銷業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

證券公司代銷業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《公開募集證券投資

基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》《證券投資

基金銷售適用性指導意見》《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》《公

開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》《證券期貨經營機構私募資

產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》等。

A.《證券投資基金銷售管理辦法》

B.《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》

C.《證券投資基金銷售適用性指導意見》

D.《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》

64.［多選］［1分］有關保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求

的，下列說法正確的是()。

【答案】AC

【解析】考查保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。保薦

代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕

重，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)

會可以在3個月到12個月內不受理保薦機構、保薦代表人具體負責的推薦

A.中國證監(jiān)會會視情節(jié)輕重，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措

施

B.中國證監(jiān)會會視情節(jié)輕重，采取監(jiān)管或者市場禁入措施

C.情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以在3個月到12個月內不受理保薦機構，保薦代

表人具體負責的推薦

D.情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以在6個月到24個月內不受理保薦機構，保薦代

表人具體負責的推薦

65.［多選］［1分］除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經全體合

伙人一致同意才可通過的是()。

【答案】ABCD

【解析】本題考查《合伙企業(yè)法》的相關規(guī)定。

根據《合伙企業(yè)法》第三十一條的規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的

下列事項應當經全體合伙人一致同意：

(1)改變合伙企業(yè)的名稱；

(2)改變合伙企業(yè)的經營范圍、主要經營場所的地點；

(3)處分合伙企業(yè)的不動產；

(4)轉讓或者處分合伙企業(yè)的知識產權和其他財產權利；

(5)以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保；

(6)聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經營管理人員。

A.改變合伙企業(yè)的名稱

B.改變合伙企業(yè)的經營范圍、主要經營場所的地點

C.以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保

D.聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經營管理人員

66.［多選］［1分］中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商（）日常監(jiān)管制度，加

強相關行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現違規(guī)情形的，應當及時采取自律監(jiān)管措施。

【答案】ABCD

【解析】本題考查監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證

券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網下投資者報價行為的日

常監(jiān)管制度，加強相關行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現違規(guī)情形的，應當及時采取自律

監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應當建立對網下投資者和承銷商的跟蹤分析和評

價體系，并根據評價結果采取獎懲措施。

A.詢價

B.定價

C.配售行為

D.網下投資者報價行為

67.［多選］［1分］保薦代表人出現（）情形之一的，中國證監(jiān)會可以根據情

節(jié)輕重，在3個月到36個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，情節(jié)嚴

重的，采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施。、

【答案】ABCD

【解析】考查保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。保薦

代表人出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以根據情節(jié)輕重，在3個月到36

個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，采取認定為不

適當人選的監(jiān)管措施：

1.盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題；

2.未完成或者未參加輔導工作；

3.重大事項未報告、未披露；

4.未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責；

5.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、

中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責；

6.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會、證券交易

所及其上市委員會的審核工作；

7.偽造或者變造簽字、蓋章；

8.嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。

A.未完成或者未參加輔導工作

B.重大事項未報告、未披露

C.偽造或者變造簽字、蓋章

D.盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題

68.［多選］［1分］下列各項中，（）屬于證券經紀業(yè)務相關的法律、法規(guī)。

【答案】AB

【解析】考查考生對證券經紀業(yè)務相關法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及規(guī)范性文

件的識別。本題中，《證券法》，《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于證券經紀業(yè)

務相關的法律法規(guī)，《證券登記結算管理辦法》《客戶交易結算資金管理辦

法》屬于部門規(guī)章。

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券登記結算管理辦法》

D.《客戶交易結算資金管理辦法》

69.［多選］［1分］金融產品代銷機構向客戶推介的金融產品滿足下列（）條

件時，需要對客戶做出有針對性的書面說明，同時詳細披露判斷該金融產品適

合該客戶購買的依據，并要求客戶簽字確認。

【答案】ABC

【解析】金融產品代銷機構的信息披露。

向客戶推介的金融產品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者

不易理解的，證券公司應當以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面

說明，同時詳細披露判斷該金融產品適合該客戶購買的依據，并要求客戶簽字

確認。

A.向客戶推介的金融產品流動性較低、透明度較低

B.損失可能超過購買支出的

C.金融產品不易理解的

D.期限較長的

70.［多選］［1分］根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》《關

于證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務投資經理登記的通知》，證券公司

投資經理應當具備（）。

【答案】ABC

【解析】根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》、《關于證券

期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務投資經理登記的通知》，證券公司投資經

理應當具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力，具有三年以上投資管理、投資研

究、投資咨詢等相關業(yè)務經驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年

未被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰，符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條

件。

A.從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力

B.具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經驗

C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守

D.近12個月未被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰

71.［多選］［1分］下列說