政治學(xué)原理課件

第1編政治的性質(zhì)與政治研究

作為導(dǎo)論，本編試圖回答初學(xué)者可能遇到的兩個(gè)元始問(wèn)題：“如何理解政治”以及“如何研究政治”。

第1章政治的性質(zhì)與核心問(wèn)題本章重點(diǎn)問(wèn)題●理解政治的三個(gè)維度及其發(fā)展趨勢(shì)●權(quán)力三面性的不同側(cè)重點(diǎn)●公域/私域二分法的古典形式和修正形式●權(quán)力制約的必要性和制度設(shè)計(jì)1.1.1政治的分析單位1.以個(gè)人為分析單位的政治觀該政治觀的典範(fàn):

政治學(xué)中的古典自由主義

第一,個(gè)人在價(jià)值維度上是崇高的。

第二,個(gè)人在分析維度上是理性和能動(dòng)的。（1）政治學(xué)中的古典自由主義認(rèn)為個(gè)人的重要性體現(xiàn)在:（2）古典自由主義的政治觀主要內(nèi)容第一，對(duì)政治必然性的認(rèn)識(shí)。第二，個(gè)人與社會(huì)本位觀。第三，政府合法性的來(lái)源。第四，消極政治觀。第五，對(duì)權(quán)力的制約。第六，公域與私域的區(qū)分。

2.以團(tuán)體為分析單位的政治觀

代表理論:

古典多元主義（1）古典自由主義政治學(xué)理論與多元主義理論比較

表1－1古典自由主義政治學(xué)理論與多元主義理論比較

.古典自由主義政治學(xué)理論多元主義理論問(wèn)題意識(shí)試圖通過(guò)“天賦人權(quán)”的口號(hào)來(lái)捍衛(wèi)個(gè)人自由民主制度究竟是怎麼回事？究竟是怎樣運(yùn)作的？研究方法抽象思辨實(shí)證分析理論特點(diǎn)規(guī)範(fàn)性經(jīng)驗(yàn)性分析單位個(gè)人團(tuán)體（2）多元主義的基本觀點(diǎn)

簡(jiǎn)言之，多元主義可以被視為一種特定形式的政治結(jié)構(gòu)，它將全體社會(huì)成員置於一個(gè)強(qiáng)大的體制化網(wǎng)路（establishednetwork）之中，這一體制化網(wǎng)路由聯(lián)結(jié)公民和精英的社會(huì)組織編織而成，並使有效的政治民主成為可能。參見(jiàn)MarvinE.OlsenandMarvinN.Margereds.,PowerinModernSociety,Boulder，WestviewPress,pp84-95，pp149-150。3.以階級(jí)為分析單位的政治觀

代表理論：馬克思階級(jí)理論（1）馬克思主義階級(jí)分析方法

對(duì)政治學(xué)研究的影響第一，國(guó)體與政體的區(qū)分可以說(shuō)是階級(jí)分析方法的特定產(chǎn)物。第二，強(qiáng)調(diào)鬥爭(zhēng)與暴力。（2）影響選擇政治學(xué)研究分析單位的因素第一，如何選擇分析單位與所要研究的問(wèn)題的性質(zhì)有關(guān)，在這一意義上，它有一定的客觀性。第二，問(wèn)題意識(shí)的產(chǎn)生又與研究者的價(jià)值立場(chǎng)、態(tài)度情感甚至意識(shí)形態(tài)傾向密切相關(guān)。1.1.2政治的範(fàn)圍1.政府政治觀所謂“政府政治觀”是一種狹義的政治觀，它主張政治只與國(guó)家有關(guān)（whatconcernsthestate），是政府管理的一種藝術(shù)。研究政治也就是研究政府機(jī)構(gòu)及其官員，或者更廣泛地說(shuō)，是研究政府權(quán)威的行使。2.非政府政治觀

非政府政治學(xué)（nongovernmentalpolitics）主要指對(duì)政黨和利益集團(tuán)的研究。3.廣義政治觀

政治居於所有社會(huì)集體活動(dòng)—正式的與非正式的，公共的與私人的—的中心，它存在於所有的人類集團(tuán)、機(jī)構(gòu)和社會(huì)中。AdrianLeftwiched.,WhatisPolitics?TheActivityandItsStudy,OxfordandNewYork，Blackwell,1984,p64轉(zhuǎn)引自AndrewHeywood,Politics,secondedition,Palgrave,2002,p10。4.公域與私域區(qū)分的兩種不同形式

表1-2公域與私域二分法的古典形式AndrewHeywood,Politics,secondedition,Palgrave,2002,p8.公共的（public）私人的（private）國(guó)家政府機(jī)構(gòu)設(shè)置市民社會(huì)市民社會(huì)自主性組織：企業(yè)、工會(huì)、俱樂(lè)部、家庭等4.公域與私域區(qū)分的兩種不同形式(續(xù)上)表1—3公域與私域二分法的修正形式AndrewHeywood,Politics,secondedition,Palgrave,2002,p8.公共的私人的公共領(lǐng)域（publicrealm）政治、經(jīng)濟(jì)、工廠、藝術(shù)、文化等個(gè)人領(lǐng)域（personalrealm）家庭和家庭生活1.1.3政治與行政的分化第一階段：“政黨分肥制”（spoilssystem）

1829年傑克遜（AndrewJackson）就任美國(guó)總統(tǒng)，鼓吹“勝利品屬於勝利者”。在官職領(lǐng)域推行“民主”的做法，由在選舉中取勝的政黨從自己的支持者中遴選官員?！罢闻c行政二分法”的理念

美國(guó)國(guó)會(huì)1883年通過(guò)《彭德?tīng)栴D法案》，在聯(lián)邦政府推行公務(wù)員制度。新的人事制度將公務(wù)人員區(qū)分為政務(wù)官與事務(wù)官，前者隨政黨選舉結(jié)果的進(jìn)退而進(jìn)退，後者按照文官制度的有關(guān)法律進(jìn)行管理。作為政治方面的保障，文官被要求在政治上採(cǎi)取中立的態(tài)度。

第二階段：“政治與行政二分法”

在《行政的研究》（TheStudyofAdministration）這篇經(jīng)典性的文章中，威爾遜（WoodrowWilson）借用一位德國(guó)學(xué)者的嘴道出了自己的主張：“政治是所涉事情重大而普遍的國(guó)家活動(dòng)；行政相反，它是關(guān)於個(gè)人和細(xì)瑣事情方面的國(guó)家活動(dòng)。因此，政治是政治活動(dòng)家的特殊領(lǐng)域，行政則是技術(shù)官員的領(lǐng)域。雖然政策若無(wú)行政的幫助便一無(wú)所是，但是行政並不因此就是政治?！眳⒁?jiàn)WoodrowWilson,“TheStudyofAdministration”,收於竺乾威、馬國(guó)泉編：《公共行政學(xué)經(jīng)典文選》（英文版），19頁(yè)，上海，復(fù)旦大學(xué)出版社，2000。

1.2政治的核心概念與核心問(wèn)題1.2.1作為政治核心概念的權(quán)力通常而言，政治學(xué)中的power（權(quán)力）指涉主體間關(guān)係，是主體在社會(huì)關(guān)係中實(shí)現(xiàn)某一既定目標(biāo)或達(dá)致某一結(jié)果的能力。權(quán)力的三面性：權(quán)力的第一面——著眼於決策的權(quán)力。權(quán)力的第二面——“議題設(shè)置”或“不決策”。權(quán)力的第三面——“思想控制”或“偏好型塑”。1.2.2政治的核心問(wèn)題

權(quán)力的合法性基礎(chǔ)與權(quán)力的制約結(jié)構(gòu)最為重要，因?yàn)榍罢呱婕懊裰鞯幕驹瓌t，後者體現(xiàn)了憲政的基本精神，它們一起構(gòu)成了政治或政治學(xué)的核心問(wèn)題。

1.權(quán)力的合法性基礎(chǔ)

盧梭：“即使是最強(qiáng)者也決不會(huì)強(qiáng)得足以永遠(yuǎn)做主人，除非他把自己的強(qiáng)力轉(zhuǎn)化為權(quán)利，把服從轉(zhuǎn)化為義務(wù)?！?/p>

［法］盧梭：《社會(huì)契約論》，修訂2版，9~10頁(yè)、12頁(yè)，北京，商務(wù)印書(shū)館，1980。

薩托利：“權(quán)力屬於人民建立了一條有關(guān)權(quán)力來(lái)源和權(quán)力合法性的原則。它意味著只有真正自下而上授予的權(quán)力，只有表達(dá)人民意志的權(quán)力，只有以某種得以表達(dá)的基本共識(shí)為基礎(chǔ)的權(quán)力，才是正當(dāng)?shù)臋?quán)力?！?/p>

［美］薩托利：《民主新論》，38頁(yè)，北京，東方出版社，1993。2.權(quán)力的制約

奠定現(xiàn)代分權(quán)制度基礎(chǔ)的是洛克和孟德斯鳩的近代分權(quán)學(xué)說(shuō).

憲政對(duì)權(quán)力的制約既包括對(duì)少數(shù)人行使權(quán)力的制約，也包括對(duì)多數(shù)人行使權(quán)力的制約。一句話，對(duì)權(quán)力都要進(jìn)行制約，無(wú)論是誰(shuí)的權(quán)力，或什麼樣的權(quán)力。如何在制度結(jié)構(gòu)層面制約權(quán)力？第一，政府機(jī)構(gòu)之間的分權(quán)應(yīng)如何進(jìn)行？第二，分立的權(quán)力部門如何才能實(shí)現(xiàn)制約？第三，這種制約如何才能實(shí)現(xiàn)平衡，而不是導(dǎo)致僵局或失衡？在權(quán)力制約問(wèn)題上，我們有必要區(qū)分兩個(gè)不同的概念：

第一是權(quán)力制約；第二是權(quán)力制約的具體制度安排。前者是對(duì)人類政治共同體普遍有效的基本原則，後者則需要根據(jù)本國(guó)國(guó)情尋找合適的制約方式，不能把某種特定的權(quán)力制約方式與權(quán)力制約本身簡(jiǎn)單地等同起來(lái)。關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)分析單位區(qū)位謬誤政黨分肥制政治與行政二分法國(guó)家與市民社會(huì)政務(wù)官與文官權(quán)力決策能力和影響力議程設(shè)置偏好型塑複習(xí)思考題1.如何看待政治概念界定中的紛爭(zhēng)與歧義？2.你贊成哪種權(quán)力觀？為什麼？3.政治的核心問(wèn)題是什麼？第2章政治學(xué)：

研究方法與學(xué)科特點(diǎn)本章重點(diǎn)問(wèn)題●政治學(xué)發(fā)展各階段的強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)●主要研究範(fàn)式轉(zhuǎn)化對(duì)政治學(xué)研究的突破●政治學(xué)研究的動(dòng)態(tài)性、多元性和開(kāi)放性●政治學(xué)研究中規(guī)範(fàn)與經(jīng)驗(yàn)的可轉(zhuǎn)移性2.1如何研究政治：歷史的維度到目前為止，政治學(xué)的發(fā)展大致經(jīng)歷了以下四個(gè)主要階段。

制度研究對(duì)非正式制度的經(jīng)驗(yàn)描述行為主義革命後行為主義

2.1.1制度研究19世紀(jì)下半葉，也就是政治學(xué)發(fā)軔之初，出現(xiàn)了一大批對(duì)政治制度進(jìn)行描述的形式—法律研究，我們今天稱之為老制度主義或傳統(tǒng)制度主義。主要觀點(diǎn)：第一，傳統(tǒng)的或古典的制度方法是形式—法律和歷史—比較的。第二，儘管不存在明確的理論建構(gòu)目標(biāo)，傳統(tǒng)的制度取向也有自身的理論關(guān)照。第三，政治制度的安排與選擇帶有強(qiáng)烈的價(jià)值因素，這表現(xiàn)為贊成自由民主制度的政治價(jià)值。

2.1.2對(duì)非正式制度的經(jīng)驗(yàn)描述

新的研究假設(shè)是：政府決策的權(quán)力或許就在這些非正式的組織和行為之中。這些發(fā)現(xiàn)和假定將政治學(xué)帶入了一個(gè)新的研究階段。人們的關(guān)注焦點(diǎn)從形式和法律結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向圍繞這些結(jié)構(gòu)的非正式的實(shí)際政治。到20世紀(jì)20年代這一研究階段達(dá)致高潮，並對(duì)美國(guó)政治學(xué)教學(xué)和人才培養(yǎng)產(chǎn)生了深刻的影響。

這一階段研究方法上的兩個(gè)基本的缺陷

一是缺少測(cè)定資料可信程度以及基於這些資料的發(fā)現(xiàn)和解釋的正式方法。

二是事實(shí)陳述和價(jià)值判斷沒(méi)有明確區(qū)分開(kāi)來(lái)，兩者常攪和在一起。

2.1.3行為主義革命

第二次世界大戰(zhàn)之後興起的行為主義運(yùn)動(dòng)是漫長(zhǎng)演變的一個(gè)結(jié)果，在這一過(guò)程中，以梅裏亞姆（CharlesEMerriam）為代表的美國(guó)芝加哥學(xué)派發(fā)揮了非常重要的作用。在某種意義上，政治學(xué)發(fā)展到行為主義這一階段既是追求自然科學(xué)意義上的科學(xué)性的一個(gè)新頂點(diǎn)，也是這一過(guò)程的一個(gè)產(chǎn)物和標(biāo)記。行為主義政治學(xué)的基本特徵第一，用嚴(yán)格的分析技術(shù)來(lái)取代常識(shí)性的描述。第二，行為主義在個(gè)人和聚合的層次上解釋人們的政治行為（集中在選舉和投票）。第三，與規(guī)範(fàn)理論的區(qū)別在於，行為主義研究強(qiáng)調(diào)區(qū)分事實(shí)與價(jià)值，主張從事實(shí)的研究中發(fā)展理論。第四，行為主義階段在研究方法上有很大突破。

2.1.4後行為主義

後行為主義在20世紀(jì)60年代的興起是因?yàn)樾袨橹髁x遺留下來(lái)許多它自身無(wú)法解決的問(wèn)題後行為主義對(duì)行為主義的抨擊集中在兩個(gè)方面，一是對(duì)行為主義科學(xué)觀的批判。另一個(gè)火力點(diǎn)集中在“價(jià)值中立”上。

政治學(xué)中規(guī)範(fàn)研究的復(fù)興

規(guī)範(fàn)理論的復(fù)興以20世紀(jì)70年代羅爾斯與諾齊克之間的爭(zhēng)論為代表，前者發(fā)表了《正義論》（1971年），後者以《無(wú)政府、國(guó)家與烏托邦》（1974年）來(lái)回應(yīng)。爭(zhēng)論的核心問(wèn)題都與國(guó)家有關(guān)：一是國(guó)家或政府存在的目的。二是“分配正義”（distributivejustice）及其對(duì)自由的意涵。對(duì)於政治學(xué)研究而言，規(guī)範(fàn)研究復(fù)興的意義在於，將被行為主義驅(qū)逐出去的價(jià)值重新帶回來(lái)，而且確定其在政治學(xué)研究中的適當(dāng)?shù)匚弧?.2如何研究政治：邏輯的維度

所謂邏輯維度的分析是指考察政治學(xué)中存在的不同研究範(fàn)式，這些研究範(fàn)式是在政治學(xué)的歷史過(guò)程中漸次發(fā)展和形成的。

大致說(shuō)來(lái)，迄今為止，政治學(xué)中比較重要的研究範(fàn)式有新制度主義、精英理論、多元主義、政治系統(tǒng)理論和公共選擇理論。

2.2.1新制度主義的基本特徵

首先，新制度主義強(qiáng)調(diào)“制度是重要的”，並將其置於因變數(shù)的解釋地位。其次，新制度主義是一個(gè)複數(shù)，亦即存在不止一種的制度主義，而且源於不同的學(xué)科背景。新制度主義的基本特徵（續(xù)上）

再次，運(yùn)用新制度主義分析政治，其核心問(wèn)題有三個(gè)：第一，哪一種政治制度最適宜於產(chǎn)生“好”的政府和社會(huì)關(guān)係？第二，怎樣解釋政治制度安排的多樣性？第三，政治制度的差異對(duì)政治行為、政治權(quán)力和政治過(guò)程的結(jié)果產(chǎn)生了哪些影響？最後，雖然同冠名為新制度主義，不同類型的制度主義在方法論上是多元的，甚至它們對(duì)什麼是制度也存在著不同的看法。

2.2.2精英理論

形成於19世紀(jì)的古典精英理論是對(duì)西方民主政治的一種否定性回應(yīng)?！熬ⅰ蟊姟倍址ㄊ蔷⒗碚摰那疤岷突?。代表人物：米歇爾斯－－“寡頭統(tǒng)治鐵律”熊彼特－－“精英民主論”

精英理論引發(fā)的另一個(gè)重要問(wèn)題是如何理解權(quán)力在社會(huì)中的配置狀態(tài)。2.2.3多元主義

多元主義與精英主義爭(zhēng)論的核心在於：社會(huì)中權(quán)力的配置究竟是高度壟斷的，還是多元分散的？使多元主義有別於精英主義的是對(duì)兩種不平等方式的區(qū)分，即累積性不平等與彌散性不平等。多元主義和精英主義的對(duì)立並非不可消解。

“精英多元主義”一詞也許較好地說(shuō)明了兩者之間的結(jié)合。2.2.4政治系統(tǒng)理論

簡(jiǎn)要地說(shuō)，二戰(zhàn)之後興起的政治系統(tǒng)理論就是將自然科學(xué)中的系統(tǒng)方法（生物學(xué)的有機(jī)系統(tǒng)以及控制論的機(jī)械系統(tǒng)）運(yùn)用於政治現(xiàn)象的分析，將政治看作一個(gè)系統(tǒng)。在方法論上，政治系統(tǒng)理論的一個(gè)顯著特點(diǎn)是具有高度的柔塑性。代表理論：伊斯頓的政治系統(tǒng)理論阿爾蒙德的結(jié)構(gòu)—功能主義多伊奇的政治溝通理論

伊斯頓對(duì)系統(tǒng)分析方法的評(píng)價(jià)“系統(tǒng)分析是以最廣泛、最一般的方式構(gòu)成的，是故雖然近幾十年內(nèi)方法研究的方向已發(fā)生了變化，可是，系統(tǒng)分析對(duì)於當(dāng)前政治研究中的若干問(wèn)題，仍具發(fā)言權(quán)。實(shí)際情況也確實(shí)如此，有如此多的系統(tǒng)分析所提出的概念，都已被用來(lái)解決現(xiàn)下所提出的各種實(shí)際問(wèn)題了?！?/p>

（［美］伊斯頓：《政治生活的系統(tǒng)分析》，7~8頁(yè)，北京，華夏出版社，1989。）2.2.5公共選擇理論

公共選擇理論萌芽和發(fā)展於20世紀(jì)50年代行為主義的高潮時(shí)期，七八十年代成為政治學(xué)中的顯學(xué)。

表2—1政治與經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)觀

舞臺(tái)選擇者供應(yīng)者市場(chǎng)交換過(guò)程偏好顯示方式競(jìng)爭(zhēng)手段集團(tuán)行動(dòng)的單位市場(chǎng)消費(fèi)者企業(yè)家/

企業(yè)消費(fèi)者支付價(jià)格以換取企業(yè)家生產(chǎn)並出售的私人物品貨幣廣告消費(fèi)者協(xié)會(huì)和企業(yè)家聯(lián)合體政治體系投票者政黨/政

治家的競(jìng)選綱領(lǐng)；政府機(jī)構(gòu)投票人繳納稅收以彌補(bǔ)政府活動(dòng)成本，並接受其提供的公共物品選票與民意測(cè)驗(yàn)政治宣傳利益集團(tuán)資料來(lái)源：根據(jù)PeterSelf,GovernmentbytheMarket?ThePoliticsofPublicChoice,Boulder&SanFrancisco,WestviewPress,1993,p.3相關(guān)內(nèi)容整理、增添而成。關(guān)於公共選擇理論的爭(zhēng)論

這些爭(zhēng)論集中在兩個(gè)方面：第一個(gè)方面涉及基本的方法論問(wèn)題：將經(jīng)濟(jì)人模型引入公共領(lǐng)域是否得當(dāng)？政府機(jī)構(gòu)是否具有區(qū)別於私人企業(yè)的公共性？政治中的行為真的是理性算計(jì)的麼？如何對(duì)待不同文化中的行為差異？諸如此類，不一而足。第二個(gè)方面是公共選擇理論所體現(xiàn)的價(jià)值取向，由於公共選擇理論與新右派意識(shí)形態(tài)之間存在著緊密的聯(lián)繫，因此遭到了具有左傾傾向的學(xué)者的猛烈攻擊。2.3政治學(xué)的學(xué)科特點(diǎn)

研究對(duì)象與範(fàn)圍的動(dòng)態(tài)性研究範(fàn)式的多元性學(xué)科邊界的開(kāi)放性政治學(xué)的國(guó)別風(fēng)格達(dá)爾：政治學(xué)研究中存在著四個(gè)分析維度

達(dá)爾在《現(xiàn)代政治分析》一書(shū)中指出，政治學(xué)研究中存在著四個(gè)分析維度，它們是規(guī)範(fàn)分析、經(jīng)驗(yàn)分析、政策分析與意義分析，相應(yīng)地形成了四種知識(shí)成分。每一種政治理論都以這種或那種方式同時(shí)包含了它們，只是構(gòu)成的比例不同而已。

西方政治學(xué)知識(shí)的可轉(zhuǎn)移性問(wèn)題

根據(jù)達(dá)爾的分類，西方政治學(xué)知識(shí)的可轉(zhuǎn)移性問(wèn)題亦可區(qū)分為規(guī)範(fàn)知識(shí)的可轉(zhuǎn)移性、經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的可轉(zhuǎn)移性、政策分析的可轉(zhuǎn)移性以及意義分析的可轉(zhuǎn)移性。其中，所謂規(guī)範(fàn)知識(shí)的可轉(zhuǎn)移性是指首先在西方社會(huì)形成的政治價(jià)值是否具有普遍性。所謂經(jīng)驗(yàn)分析的可轉(zhuǎn)移性與此不同，它受到實(shí)證資料的嚴(yán)格檢驗(yàn)。

關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)

傳統(tǒng)制度主義和新制度主義行為主義價(jià)值祛除/價(jià)值中立範(fàn)式經(jīng)濟(jì)人“精英—大眾”二分法地方性知識(shí)累積性不平等和彌散性不平等複習(xí)思考題

1，如何理解政治學(xué)研究範(fàn)式的多元性？

2，如何評(píng)價(jià)行為主義革命對(duì)政治學(xué)的貢獻(xiàn)及其缺陷？

3，如何理解政治學(xué)的科學(xué)性與國(guó)別特點(diǎn)？第2編政治系統(tǒng)的硬體：

國(guó)家與政府設(shè)置

中央政府作為國(guó)家的代表，其機(jī)構(gòu)設(shè)置是一國(guó)政治制度的核心。儘管政治制度千差萬(wàn)別，當(dāng)代世界各國(guó)都擁有代議機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)，以及對(duì)暴力的合法壟斷——武裝力量。這些內(nèi)容構(gòu)成了本編五章的不同主題。第3章國(guó)家和超國(guó)家政治

本章重要問(wèn)題●民族國(guó)家形成的歷史●君主制和共和制的特點(diǎn)●單一制和聯(lián)邦制的特點(diǎn)●國(guó)家與社會(huì)的關(guān)係●全球化浪潮對(duì)國(guó)家主權(quán)的影響3.1從城邦國(guó)家到民族國(guó)家

3.1.1民族國(guó)家形成的歷史

1.城邦國(guó)家

第一，在西方，最早的國(guó)家形式是城邦，它形成於西元前8世紀(jì)—西元前6世紀(jì)的古代希臘。第二，城邦國(guó)家的特徵第三，城邦制度衰落後，歐洲進(jìn)入帝國(guó)時(shí)代。

2.封建國(guó)家及城市的興起

“中世紀(jì)”經(jīng)歷了封建國(guó)家、等級(jí)國(guó)家和絕對(duì)君主國(guó)家三個(gè)時(shí)期。封建國(guó)家實(shí)行領(lǐng)主制，領(lǐng)主在得到分封土地的同時(shí)，也得到了這塊土地的“特恩權(quán)”，即行政、立法、司法、軍事、鑄幣等全部權(quán)力，由此形成了封建割據(jù)狀態(tài)。在這些分散的封建邦國(guó)之上，則是統(tǒng)一的基督教權(quán)威——教皇，基督教把整個(gè)封建的西歐聯(lián)合為一個(gè)大的政治體系。

城市的興起

（1）西元10—11世紀(jì)城市經(jīng)濟(jì)的興起為中世紀(jì)封建國(guó)家注入了新的因素。（2）城市是指由商人、自由人、行業(yè)工人和附近的農(nóng)村居民以交通便利之處的城鎮(zhèn)和城堡為中心而建立起來(lái)的聚居點(diǎn)。（3）城市制度的主要特徵是：第一，居民擁有人身自由。第二，通過(guò)獲得特許狀，城市成為一個(gè)獨(dú)特的司法地區(qū)，擁有特別的法律、法庭和充分的自治權(quán)。

3.絕對(duì)君主制國(guó)家

（1）到16世紀(jì)，歐洲大多數(shù)國(guó)家建立了強(qiáng)有力的君主制，其中法國(guó)和普魯士是絕對(duì)君主制度的最好代表。在絕對(duì)君主制下，君主大權(quán)獨(dú)攬，等級(jí)會(huì)議作用衰落。（2）儘管君主專制國(guó)家是具有統(tǒng)一主權(quán)的國(guó)家，但是它並不是現(xiàn)代意義上的民族國(guó)家。（3）絕對(duì)君主制形成了一個(gè)領(lǐng)土相對(duì)完整的主權(quán)獨(dú)立國(guó)家，對(duì)整體的民族利益的發(fā)展起了促進(jìn)作用。4.現(xiàn)代民族國(guó)家

（1）一般來(lái)說(shuō)，只有當(dāng)民族與國(guó)家兩者合為一體，即國(guó)家內(nèi)只有單一的民族，國(guó)家的領(lǐng)土界限與民族居住地範(fàn)圍相同，而且文化與政治已經(jīng)逐漸融合，才符合“民族國(guó)家”的純粹含義，但是實(shí)際上大多數(shù)民族國(guó)家是一種多民族的混合體，它們共同享有以下幾個(gè)特徵：領(lǐng)土、人口、主權(quán)。（2）國(guó)家主權(quán)理論

第一，主要觀點(diǎn)：主權(quán)是一個(gè)國(guó)家的最高權(quán)力。國(guó)家主權(quán)表現(xiàn)在對(duì)內(nèi)和對(duì)外兩個(gè)方面。對(duì)內(nèi)主權(quán)是指國(guó)家對(duì)內(nèi)一切事務(wù)具有排他性的最高統(tǒng)治權(quán)，對(duì)外主權(quán)是指國(guó)家在對(duì)外事務(wù)上的獨(dú)立自主的決定權(quán)。第二，代表人物：布丹、格老秀斯、盧梭等。第三，評(píng)價(jià)：國(guó)家主權(quán)理論反映了民族國(guó)家形成過(guò)程中對(duì)統(tǒng)一市場(chǎng)和民族發(fā)展的需求，雖然它為絕對(duì)君主制中王權(quán)的加強(qiáng)提供了理論基礎(chǔ)，但也為王權(quán)向人民主權(quán)過(guò)渡奠定了基礎(chǔ)。此後，主權(quán)在民成為現(xiàn)代民族國(guó)家的基本原則之一。（3）民族國(guó)家的發(fā)展?fàn)顩r

西歐可以看成是民族國(guó)家的發(fā)源地，十七八世紀(jì)，法國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、義大利等國(guó)家都先後建立了現(xiàn)代民族國(guó)家。此後，經(jīng)過(guò)北美獨(dú)立運(yùn)動(dòng)、拉丁美洲民族獨(dú)立運(yùn)動(dòng)和兩次世界大戰(zhàn)，民族國(guó)家這種政治共同體形式逐漸擴(kuò)散到美洲、東歐、亞洲、非洲。3.1.2國(guó)家形成的理論探源

1.暴力說(shuō)－－國(guó)家的產(chǎn)生是由於原始部落發(fā)生衝突，較強(qiáng)的部落用暴力征服較弱部落的結(jié)果。代表人物：考茨基、杜林和、鞏普洛維奇

2.神權(quán)說(shuō)－－神權(quán)說(shuō)認(rèn)為，神是宇宙萬(wàn)物的最高創(chuàng)造者和最高主宰者，一切權(quán)力均來(lái)自於神。代表人物：阿奎那、董仲舒

3.1.2國(guó)家形成的理論探源（續(xù)上）

3.契約說(shuō)－－契約論者認(rèn)為，國(guó)家的產(chǎn)生是人們互相締結(jié)契約的結(jié)果，是共同協(xié)議的產(chǎn)物。代表人物：格老秀斯、斯賓諾莎、霍布斯、洛克、盧梭等。

4.功利說(shuō)－－功利主義出現(xiàn)於19世紀(jì)的英國(guó)，為國(guó)家產(chǎn)生的正當(dāng)性提出了不同於契約論的解釋。功利主義把趨樂(lè)避苦視為人的行為的唯一動(dòng)機(jī)，把“最大多數(shù)人的最大幸?！弊鳛樵u(píng)價(jià)是非善惡的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。代表人物：邊沁、詹姆斯·密爾、約翰·斯圖亞特·密爾。

3.1.2國(guó)家形成的理論探源（續(xù)上）5.馬克思主義的國(guó)家理論馬克思、恩格斯和列寧運(yùn)用辯證唯物主義和歷史唯物主義作為理論基礎(chǔ)，對(duì)國(guó)家的起源、演變、本質(zhì)和職能進(jìn)行了系統(tǒng)的分析，形成了馬克思主義的國(guó)家理論。

3.1.2國(guó)家形成的理論探源（續(xù)上）6.當(dāng)代國(guó)家理論的發(fā)展當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政治哲學(xué)家、社會(huì)歷史學(xué)家從各自關(guān)注的問(wèn)題出發(fā)，對(duì)現(xiàn)代國(guó)家的起源和形成做出了新的解釋。

（1）道格拉斯·諾思的國(guó)家起源理論

關(guān)於國(guó)家起源的“暴力潛能”分配理論：

國(guó)家具有契約和掠奪的雙重屬性。若暴力潛能在公民之間進(jìn)行平等分配，便產(chǎn)生契約性國(guó)家；若這樣的分配是不平等的，便產(chǎn)生了掠奪性(或剝削性)國(guó)家，由此出現(xiàn)統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者。

“政府悖論”

從歷史上看，“在使統(tǒng)治者(和他的集團(tuán))的租金最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費(fèi)用和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效體制之間，存在著持久的衝突。這種基本矛盾是使社會(huì)不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的根源。”

［美］道格拉斯·C·諾思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，25頁(yè)，上海，上海三聯(lián)書(shū)店/上海人民出版社，1994。

（2）羅爾斯的“假設(shè)契約”理論

即想像把人們置於“無(wú)知之幕”下，他們不知道自己的天賦、才能以及在社會(huì)中所占的位置，但他們知道擁有一些美好的事物是有益的，如自由、機(jī)會(huì)和權(quán)力、收入、財(cái)富，還有賴以確立自尊的條件。這種假設(shè)的人將參與原初契約的制定。在這種條件下，人們會(huì)選擇一種正義原則，即自由原則和差別原則。

“假設(shè)契約”理論的兩個(gè)原則

自由原則－－每一個(gè)人都有這樣的平等權(quán)利，他們可以擁有與別人類似的自由所相容的、最廣泛的自由。差別原則－－社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)該這樣來(lái)解決：第一，使條件最不利者也能得到最大的利益；第二，職位和公職在機(jī)會(huì)完全平等的條件下對(duì)所有人開(kāi)放。在兩者的關(guān)係上，羅爾斯認(rèn)為，自由原則優(yōu)先於差別原則。對(duì)羅爾斯“假設(shè)契約”理論的評(píng)價(jià)

儘管羅爾斯的著作有時(shí)被認(rèn)為是政治思想中的“社會(huì)契約論”傳統(tǒng)的一種復(fù)活，但事實(shí)上，他的興趣和論證方法和該傳統(tǒng)的主流有很大差異，他並不直接關(guān)心使政治權(quán)威合理化，他關(guān)心的是建立社會(huì)正義的原則。羅爾斯以一種更新西方古典社會(huì)契約論和古典自由主義傳統(tǒng)的理論方式，力圖為現(xiàn)代社會(huì)重建“公平正義”的“道德基礎(chǔ)”，因而開(kāi)啟了對(duì)現(xiàn)代社會(huì)基本結(jié)構(gòu)、合理性基礎(chǔ)、憲政構(gòu)成、社會(huì)組織與運(yùn)作等一系列問(wèn)題的研究。

（3）當(dāng)代社會(huì)歷史學(xué)家關(guān)於民族國(guó)家的起源問(wèn)題的研究

他們認(rèn)為，現(xiàn)代民族國(guó)家形成於12—18世紀(jì)的西歐，這是一個(gè)多種政治經(jīng)濟(jì)力量在意識(shí)形態(tài)和實(shí)力方面相互對(duì)峙的漫長(zhǎng)的過(guò)程，可以從管理、軍事和經(jīng)濟(jì)三個(gè)角度來(lái)認(rèn)識(shí)其形成過(guò)程。

當(dāng)代社會(huì)歷史學(xué)家關(guān)於民族國(guó)家的起源問(wèn)題的研究之一：管理角度

管理角度認(rèn)為，西歐各國(guó)在從封建制向絕對(duì)君主制發(fā)展的過(guò)程中，領(lǐng)土不斷擴(kuò)大，人口增加，專制君主面臨如何控制疆域擴(kuò)大後的國(guó)家和向人民提供公共服務(wù)的問(wèn)題。為了應(yīng)對(duì)這一壓力，西歐國(guó)家創(chuàng)立了一套自上而下的便捷有效的行政官僚體制。代表人物：斯特雷耶、伯爾曼

當(dāng)代社會(huì)歷史學(xué)家關(guān)於民族國(guó)家的起源問(wèn)題的研究之二：軍事角度

軍事角度採(cǎi)用韋伯對(duì)國(guó)家的定義，即現(xiàn)代國(guó)家就是在一定區(qū)域範(fàn)圍內(nèi)對(duì)合法使用暴力權(quán)力的壟斷，強(qiáng)調(diào)軍事在現(xiàn)代國(guó)家形成過(guò)程當(dāng)中的作用。代表人物：埃裏亞斯、蒂利當(dāng)代社會(huì)歷史學(xué)家關(guān)於民族國(guó)家的起源問(wèn)題的研究之三：經(jīng)濟(jì)角度

經(jīng)濟(jì)角度繼承了馬克思傳統(tǒng)，將現(xiàn)代國(guó)家看成是在資本主義生產(chǎn)方式下無(wú)產(chǎn)階級(jí)和剝削階級(jí)之間階級(jí)鬥爭(zhēng)的產(chǎn)物。代表人物：安德森、巴林頓·摩爾3.2國(guó)家的形式3.2.1國(guó)家政體形式1.君主制君主制是指最高權(quán)力掌握在國(guó)家元首手中的政體。在歷史發(fā)展的過(guò)程中，元首擁有的權(quán)力從絕對(duì)到虛位象徵，受到不同程度的限制，因此我們也可以將君主制分為專制君主制、等級(jí)君主制和立憲君主制。

立憲君主制

立憲君主制是西方國(guó)家進(jìn)入憲政國(guó)家時(shí)期的一種政體形式，君主是國(guó)家元首，其權(quán)力受到憲法不同程度的限制，是資產(chǎn)階級(jí)革命或改良時(shí)期資產(chǎn)階級(jí)和封建貴族實(shí)行妥協(xié)的結(jié)果。立憲君主制又分為二元立憲君主制和議會(huì)君主制兩種。（1）二元立憲君主制。二元立憲君主制是君主制和議會(huì)制並存的政體。（2）議會(huì)君主制。議會(huì)君主制是指政府對(duì)議會(huì)負(fù)責(zé)、君主的權(quán)力受到議會(huì)約束、君主為虛位元首的國(guó)家。

2.共和制

共和制通常是指國(guó)家最高權(quán)力機(jī)關(guān)和國(guó)家元首由選舉產(chǎn)生、並實(shí)行一定任期的政權(quán)組織形式。古希臘和古羅馬都曾出現(xiàn)過(guò)民主共和制和貴族共和制。在資本主義共和制國(guó)家，根據(jù)總統(tǒng)、議會(huì)和政府三者的關(guān)係的不同，可以分為議會(huì)共和制、總統(tǒng)共和制、委員會(huì)共和制。另外，還有社會(huì)主義國(guó)家實(shí)行的共和制。當(dāng)代共和制的類型

（1）議會(huì)共和制－－是以議會(huì)為國(guó)家政治活動(dòng)的中心，政府由議會(huì)產(chǎn)生並對(duì)它負(fù)責(zé)的一種政體。

（2）總統(tǒng)共和制－－總統(tǒng)直接領(lǐng)導(dǎo)政府，政府不直接對(duì)議會(huì)負(fù)責(zé)的政體。（3）委員會(huì)共和制－－國(guó)家的最高行政權(quán)由委員會(huì)集體行使的一種制度，亦稱“合議制”。（4）社會(huì)主義國(guó)家共和制－－有巴黎公社、蘇維埃制和人民代表大會(huì)制等形式。

3.2.2國(guó)家結(jié)構(gòu)形式

一般而言，國(guó)家結(jié)構(gòu)形式指的是作為整體的國(guó)家與各個(gè)組成部分的關(guān)係，也即國(guó)家整體與部分、中央政府與地方政府之間關(guān)係的基本模式。國(guó)家結(jié)構(gòu)形式從制度上規(guī)定了權(quán)力在各級(jí)政府間的分配和運(yùn)用。單一制、聯(lián)邦制和邦聯(lián)制是現(xiàn)代國(guó)家結(jié)構(gòu)的基本形式。

1.單一制

單一制是指將國(guó)土按地域劃分成若干行政區(qū)域、具有統(tǒng)一主權(quán)的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式。單一制的基本特點(diǎn)是：第一，國(guó)家有單一的憲法，有統(tǒng)一的國(guó)家最高權(quán)力機(jī)關(guān)，國(guó)民具有統(tǒng)一國(guó)籍；第二，地方政府隸屬於中央，其設(shè)置與許可權(quán)均由中央政府通過(guò)法律檔予以規(guī)定或改變，地方權(quán)力沒(méi)有憲法保障；第三，在對(duì)外關(guān)係上，單一制國(guó)家是一個(gè)國(guó)際法主體，地方政府對(duì)外不具有國(guó)家的外部標(biāo)誌。

2.聯(lián)邦制

聯(lián)邦制是指由若干具有相對(duì)獨(dú)立性的地區(qū)作為成員單位聯(lián)盟組成的國(guó)家。聯(lián)邦制的共同點(diǎn)就是聯(lián)邦和地方政府共同擁有主權(quán)，聯(lián)邦政府與地方政府的許可權(quán)由憲法明確劃定，兩級(jí)政府在憲法規(guī)定的許可權(quán)內(nèi)獨(dú)立行使權(quán)力，其中任何一方不能隨意干預(yù)另一方的權(quán)力。

3.邦聯(lián)制

邦聯(lián)制是若干各自保留獨(dú)立主權(quán)的國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)某種共同的利益而建立起來(lái)的一種鬆散的國(guó)家聯(lián)盟。邦聯(lián)成員是獨(dú)立的主權(quán)國(guó)家，只是根據(jù)相互簽訂的協(xié)約，明確表示讓與或委託邦聯(lián)機(jī)構(gòu)某些權(quán)力。邦聯(lián)成員國(guó)各自仍有對(duì)內(nèi)對(duì)外主權(quán)，保留本國(guó)政府機(jī)關(guān)的一切職能，並有權(quán)自由退出邦聯(lián)。邦聯(lián)沒(méi)有統(tǒng)一的憲法，沒(méi)有淩駕於各成員國(guó)之上的中央政府，沒(méi)有統(tǒng)一的軍隊(duì)、預(yù)算、國(guó)籍等，因此，邦聯(lián)並不是一個(gè)主權(quán)國(guó)家。邦聯(lián)所設(shè)置的統(tǒng)一機(jī)構(gòu)是一個(gè)協(xié)商性的“邦聯(lián)議會(huì)”或成員國(guó)的“首腦會(huì)議”，它的決定只有經(jīng)過(guò)成員國(guó)政府的認(rèn)可後才具有法律效力

4.不同國(guó)家結(jié)構(gòu)的趨中和融合

國(guó)家結(jié)構(gòu)用憲法的形式劃分了不同層次國(guó)家部分之間的權(quán)力，但是隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，權(quán)力主體之間力量對(duì)比的變化，國(guó)家結(jié)構(gòu)也出現(xiàn)了趨中和融合的趨勢(shì)。如：自1789年美國(guó)制憲會(huì)議確立了聯(lián)邦制以來(lái)，美國(guó)經(jīng)歷了“二元聯(lián)邦主義”、“合作聯(lián)邦主義”到“新聯(lián)邦主義”的發(fā)展。法國(guó)1982年以來(lái)的地方分權(quán)改革。中國(guó)實(shí)行的“一國(guó)兩制”。

3.3國(guó)家與社會(huì)的關(guān)係

國(guó)家從社會(huì)中產(chǎn)生，由此帶來(lái)的問(wèn)題是：國(guó)家與社會(huì)是什麼關(guān)係？國(guó)家權(quán)力有邊界嗎？限度在哪里？在西方國(guó)家，公民社會(huì)（civilsociety）作為與國(guó)家相對(duì)而存在的社會(huì)領(lǐng)域被認(rèn)為是限制國(guó)家權(quán)力和促進(jìn)民主政治發(fā)展的基礎(chǔ)，因此國(guó)家與社會(huì)的關(guān)係很大程度上是圍繞著公民社會(huì)理論展開(kāi)的。

3.3.1公民社會(huì)的歷史演變

1古希臘：國(guó)家與社會(huì)的重合

2中世紀(jì)：國(guó)家與社會(huì)關(guān)係萌芽

3近代公民社會(huì)的形成

3.3.2公民社會(huì)理論的演變

表3－1公民社會(huì)理論的發(fā)展

公民社會(huì)理論核心內(nèi)容代表人物：古典公民社會(huì)理論提出“政治社會(huì)”、“政治共同體”

等概念以及後來(lái)出現(xiàn)個(gè)人與政府的分離等思想亞裏士多德、伊壁鳩魯派、西塞羅近代公民社會(huì)理論近代思想家在社會(huì)契約論的框架內(nèi)討論公民社會(huì)的問(wèn)題洛克、孟德斯鳩現(xiàn)代公民社會(huì)理論現(xiàn)代公民社會(huì)理論明確提出了國(guó)家與社會(huì)的二分法亞當(dāng)·弗格森、黑格爾當(dāng)代公民社會(huì)理論強(qiáng)調(diào)文化因素的重要性葛蘭西、哈貝馬斯、科恩、阿拉托

3.3.3國(guó)家與社會(huì)關(guān)係模式

根據(jù)國(guó)家與社會(huì)權(quán)力邊界的不同，即國(guó)家對(duì)社會(huì)事務(wù)干預(yù)程度的差異，可以將當(dāng)代國(guó)家分為以下幾種國(guó)家與社會(huì)關(guān)係模式:1.最小國(guó)家

2.福利國(guó)家

3.發(fā)展型國(guó)家

4.全能國(guó)家

5.極權(quán)國(guó)家

1.最小國(guó)家（minimalstate）

最小國(guó)家是古典自由主義者主張的國(guó)家模式。古典自由主義者認(rèn)為，國(guó)家權(quán)力的範(fàn)圍越小越好，或者說(shuō)國(guó)家管的事越少越好，主張“最小限度國(guó)家”。2.福利國(guó)家（welfarestate）

福利國(guó)家是指國(guó)家以社會(huì)總體利益的代表的身份，通過(guò)國(guó)民收入的再分配，矯正社會(huì)自身所固有的不平等與不公正的趨向，並以此作為保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的一種手段的結(jié)果。

3.發(fā)展型國(guó)家（developmentalstate）

詹森·查默斯（JohnsonChalmers）和其他學(xué)者曾把日本自20世紀(jì)20年代中期以來(lái)所宣導(dǎo)的、後來(lái)由其他東亞經(jīng)濟(jì)體所仿效的政府體系稱為發(fā)展型國(guó)家。如果說(shuō)福利國(guó)家模式中國(guó)家干預(yù)社會(huì)主要在於社會(huì)公平，那麼發(fā)展型國(guó)家模式中國(guó)家力量滲入社會(huì)則更多是為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提升國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力。

4.全能國(guó)家（totalstate）

如果說(shuō)發(fā)展型國(guó)家是為了控制經(jīng)濟(jì)的話，全能國(guó)家就試圖對(duì)社會(huì)的方方面面進(jìn)行控制，將國(guó)家權(quán)力滲透到社會(huì)的每一個(gè)角落。

5.極權(quán)國(guó)家（totalitarianismstate）

極權(quán)國(guó)家指的是政治權(quán)力對(duì)非政治生活的無(wú)孔不入的政治統(tǒng)治，國(guó)家和社會(huì)的界限被取消，政治權(quán)力滲透到人的社會(huì)、文化、宗教生活的一切領(lǐng)域，社會(huì)秩序完全由政治權(quán)力來(lái)達(dá)成，個(gè)人不再有任何私人空間或自由。

3.4民族國(guó)家面臨的挑戰(zhàn)

近二十多年來(lái)，隨著全球化的發(fā)展，各種非國(guó)家行為主體在國(guó)際事務(wù)中發(fā)揮著越來(lái)越大的作用，這一方面影響了民族國(guó)家的生存環(huán)境，對(duì)民族國(guó)家的主權(quán)形成了挑戰(zhàn)，同時(shí)也深刻地影響了國(guó)際秩序。這表現(xiàn)為國(guó)際相互依賴加深，世界體系從以國(guó)家為單一主體的國(guó)際體系向多主體的網(wǎng)路化全球權(quán)力結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，國(guó)家間政治向全球政治轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)的國(guó)際秩序變成世界秩序。

3.4.1轉(zhuǎn)變中的國(guó)際體系

國(guó)際體系就是國(guó)際政治的各行為主體間相互聯(lián)繫、相互作用而形成的具有相應(yīng)結(jié)構(gòu)、功能並與環(huán)境相互作用的有機(jī)整體。

1.國(guó)際體系的形成

2.全球國(guó)際關(guān)係體系形成

3.二戰(zhàn)後的國(guó)際體系

3.4.2當(dāng)代國(guó)際政治趨勢(shì)之一

——全球化

簡(jiǎn)而言之，全球化是指世界政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各個(gè)要素超越國(guó)界和地域限制而互相影響並走向一體化的發(fā)展趨勢(shì)。

全球化對(duì)國(guó)際政治產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響.

3.4.3當(dāng)代國(guó)際政治趨勢(shì)之二

——區(qū)域化崛起

所謂區(qū)域化是指在區(qū)域內(nèi)國(guó)家之間形成共同的協(xié)調(diào)與對(duì)話機(jī)制，甚至制定共同的管理政策和制度規(guī)範(fàn)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)的超越國(guó)家的協(xié)調(diào)和管理。區(qū)域化與全球化是當(dāng)今世界公認(rèn)的兩種發(fā)展趨勢(shì)，兩者既有和諧也有矛盾之處。

3.4.4民族國(guó)家與全球化挑戰(zhàn)

（1）國(guó)家主權(quán)受到來(lái)自以下幾個(gè)方面的挑戰(zhàn)首先，來(lái)自超國(guó)家或“準(zhǔn)”超國(guó)家行為體，如國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行、世界貿(mào)易組織，以及它們制定的規(guī)則對(duì)各主權(quán)國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策起著重大作用；聯(lián)合國(guó)做出的各種決議、協(xié)議和裁定也規(guī)範(fàn)著主權(quán)國(guó)家的行為。其次，來(lái)自國(guó)際非政府組織、跨國(guó)公司的運(yùn)作對(duì)國(guó)家和世界政治的影響。再次，主權(quán)國(guó)家面臨內(nèi)部民族、宗教、種族等次國(guó)家行為體的侵蝕。

（2）國(guó)家權(quán)威的衰落

國(guó)家權(quán)威的衰落體現(xiàn)在三個(gè)主要方面：第一是防務(wù)，即確保社會(huì)免於暴力；第二是金融，即維持貨幣的存在，使之成為可靠的交換手段、結(jié)算單位和保值工具；第三是提供福利，即確保大量財(cái)富的某些收益能轉(zhuǎn)到老弱病者的手中。此外，國(guó)家進(jìn)行現(xiàn)代戰(zhàn)爭(zhēng)和經(jīng)營(yíng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的兩大傳統(tǒng)功能相對(duì)衰減，極大地削弱了民族國(guó)家及其主權(quán)的地位。

全球治理

“從地方到全球的多層面中公共權(quán)威與私人機(jī)構(gòu)間一種逐漸演進(jìn)的（正式與非正式）政治合作體系，其目的是通過(guò)制定和實(shí)施全球的和跨國(guó)的規(guī)範(fàn)、原則、計(jì)畫(huà)和政策來(lái)實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)和解決共同的問(wèn)題?！?/p>

(［英］托尼·麥克格魯：《走向真正的全球治理》，載《馬克思主義與現(xiàn)實(shí)》，2002（1），36頁(yè)。)

關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)

民族國(guó)家君主立憲共和制聯(lián)邦制公民社會(huì)極權(quán)主義主權(quán)國(guó)際秩序全球治理

複習(xí)思考題

1現(xiàn)代民族國(guó)家有哪些特徵？

2結(jié)合中國(guó)現(xiàn)實(shí)，談?wù)勀銓?duì)國(guó)家與社會(huì)的關(guān)係的看法。

3全球化對(duì)國(guó)家主權(quán)有哪些影響？

第4章現(xiàn)代政府的設(shè)置（一）：

代議機(jī)關(guān)

本章重要問(wèn)題：●現(xiàn)代議會(huì)制度的形成和發(fā)展●議會(huì)制、總統(tǒng)制、半總統(tǒng)制等幾種政府體制的主要特徵●兩院制與一院制●議會(huì)委員會(huì)的類型及其主要作用●現(xiàn)代議會(huì)的主要職權(quán)

4.1議會(huì)與現(xiàn)代民主制度

所謂“代議民主”，是指由基於廣泛選舉產(chǎn)生的、具有一定任期的代表機(jī)構(gòu)來(lái)行使國(guó)家權(quán)力的間接民主形式。這是民主制度在近代國(guó)家條件下的新發(fā)展，作為“民意代表機(jī)構(gòu)”的議會(huì)則是這種代議民主制的核心和主要標(biāo)誌。

4.1.1現(xiàn)代議會(huì)制度的發(fā)展

現(xiàn)代議會(huì)的直接淵源，一般認(rèn)為是歐洲中世紀(jì)時(shí)期的等級(jí)會(huì)議。英國(guó)最早從等級(jí)會(huì)議制度中確立了近代的議會(huì)制度，被稱為“議會(huì)之母”。從歷史發(fā)展的角度看，自由資本主義時(shí)期是議會(huì)的“黃金時(shí)代”，議會(huì)一般處在優(yōu)於行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的政治地位，是國(guó)家權(quán)力的中心。這種狀況隨著資本主義發(fā)展到壟斷階段而有所改變，此時(shí)議會(huì)地位趨於衰落，政府行政權(quán)日益膨脹。儘管如此，在現(xiàn)代標(biāo)榜“主權(quán)在民”的國(guó)家中，議會(huì)制度仍然是國(guó)家政治制度的重要組成部分。4.1.2議會(huì)制、總統(tǒng)制和半總統(tǒng)制

解散請(qǐng)求解散議會(huì)

選舉、倒閣

選舉領(lǐng)導(dǎo)

圖4－1議會(huì)制政體模型

議會(huì)選民國(guó)家元首首相內(nèi)閣政府各部4.1.2議會(huì)制、總統(tǒng)制和半總統(tǒng)制

違憲審查違憲審查

同意

任命

人事、財(cái)政、彈劾否決

選舉選舉選擇

圖4－2總統(tǒng)制政體模型

國(guó)會(huì)選民最高法院總統(tǒng)內(nèi)閣政府各部4.1.2議會(huì)制、總統(tǒng)制和半總統(tǒng)制

負(fù)責(zé)選舉任命

選舉

圖4－3半總統(tǒng)制政體模型

議會(huì)選民總統(tǒng)總理內(nèi)閣4.2議會(huì)的結(jié)構(gòu)和內(nèi)部組織4.2.1兩院制與一院制

現(xiàn)代主張兩院制的觀點(diǎn)認(rèn)為，這種結(jié)構(gòu)有利於擴(kuò)大議會(huì)對(duì)不同社會(huì)利益的調(diào)節(jié)能力。另外，兩院制議會(huì)有利於防止立法的草率與武斷，並能防止議會(huì)（多數(shù)黨）專橫腐化。主張一院制的觀點(diǎn)認(rèn)為，代議制的立法機(jī)關(guān)是人民的代表機(jī)關(guān)，它的立法意見(jiàn)是人民的意見(jiàn)。4.2.2指導(dǎo)機(jī)構(gòu)

指導(dǎo)機(jī)構(gòu)－－負(fù)責(zé)主持議會(huì)會(huì)議活動(dòng)的機(jī)主要職能－－盡可能公正地組織辯論，努力使議事規(guī)則獲得遵守，維持會(huì)議的秩序。4.2.3議會(huì)委員會(huì)

在現(xiàn)代國(guó)家的議會(huì)中，普遍設(shè)置各種類型的委員會(huì)，作為議會(huì)的輔助性機(jī)構(gòu)，協(xié)助議會(huì)從事立法和監(jiān)督工作。1.委員會(huì)的地位和作用

議會(huì)的立法、監(jiān)督職能基本上是授權(quán)特定的委員會(huì)來(lái)完成的，其中，委員會(huì)在立法活動(dòng)中的作用主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。第一，對(duì)議案的初審淘汰。第二，對(duì)議案的修改、定型。

2.委員會(huì)的設(shè)置和類型(1)各國(guó)議會(huì)委員會(huì)設(shè)置的原則主要有兩個(gè)：一是與政府部門對(duì)口設(shè)置。二是按專業(yè)領(lǐng)域設(shè)置。從實(shí)踐上看，這兩大規(guī)則大多是同時(shí)並用，互有交叉。(2)議會(huì)委員會(huì)的種類

議會(huì)委員會(huì)的種類一般有以下幾種：（1）常設(shè)委員會(huì)（2）特別委員會(huì)（3）兩院聯(lián)合委員會(huì)（4）兩院協(xié)商委員會(huì)（5）全院委員會(huì)3.委員會(huì)的組成

（1）議會(huì)委員會(huì)由一定數(shù)量的議員組成。（2）議會(huì)委員會(huì)的產(chǎn)生方式:選舉或任命（3）委員會(huì)主席是委員會(huì)的負(fù)責(zé)人

4.2.4議會(huì)黨團(tuán)

議會(huì)中同一政黨的議員或政治傾向相近的政黨的議員通常組成一個(gè)團(tuán)體，統(tǒng)稱為議會(huì)黨團(tuán)，作為黨在議會(huì)內(nèi)的基本組織。在當(dāng)代，議會(huì)黨團(tuán)已經(jīng)成為議會(huì)活動(dòng)中不可忽視的重要結(jié)構(gòu)。議會(huì)黨團(tuán)是各政黨在議會(huì)內(nèi)的“總指揮部”，其核心由黨的領(lǐng)袖、黨的督導(dǎo)員以及若干工作機(jī)構(gòu)組成。4.2.5輔助性辦事機(jī)構(gòu)各國(guó)議會(huì)輔助性機(jī)構(gòu)按服務(wù)的內(nèi)容大致分為：（1）輔助立法事務(wù)機(jī)構(gòu)；（2）為議會(huì)活動(dòng)提供服務(wù)保證的行政機(jī)構(gòu)；（3）為議會(huì)委員會(huì)（或議員個(gè)人）提供服務(wù)的專門工作人員；（4）圖書(shū)館（提供資訊資訊、諮詢、研究服務(wù)）。4.3議會(huì)的職權(quán)

立法權(quán)財(cái)政權(quán)行政監(jiān)督權(quán)其他權(quán)力4.3.1立法權(quán)

1，立法權(quán)，即制定和修改法律的權(quán)力，是議會(huì)的首要權(quán)力。

2，議會(huì)立法權(quán)範(fàn)圍

3，委託立法（delegatedlegislation）4.3.2財(cái)政權(quán)

1.稅收、舉債的批準(zhǔn)權(quán)

2.對(duì)政府預(yù)決算案的審議批準(zhǔn)權(quán)4.3.3行政監(jiān)督權(quán)

1.質(zhì)詢

2.不信任投票

3.調(diào)查4.3.4其他權(quán)力1.準(zhǔn)行政權(quán)

2.準(zhǔn)司法權(quán)

3.選舉權(quán)關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)

代議制議會(huì)制總統(tǒng)制半總統(tǒng)制一院制兩院制議會(huì)委員會(huì)議會(huì)立法權(quán)議會(huì)財(cái)政監(jiān)督權(quán)議會(huì)行政監(jiān)督權(quán)復(fù)習(xí)思考題1.比較分析議會(huì)制和總統(tǒng)制的不同特點(diǎn)。2.分析當(dāng)代國(guó)家議會(huì)委員會(huì)在立法活動(dòng)中的主要作用。3.試分析當(dāng)代國(guó)家議會(huì)的主要職權(quán)。第5章現(xiàn)代政府的設(shè)置（二）：

行政部門

本章重要問(wèn)題●行政權(quán)的意義及其基本構(gòu)成●現(xiàn)代國(guó)家行政體制的類型●現(xiàn)代國(guó)家中國(guó)家元首的功能及其職權(quán)●現(xiàn)代國(guó)家政府組成的一般性原則●官僚制及其特徵5.1行政權(quán)與現(xiàn)代國(guó)家行政體制的類型5.1.1行政權(quán)及其構(gòu)成在現(xiàn)代國(guó)家制度中，行政機(jī)關(guān)基本上是由兩個(gè)部分組成的:

一是行政領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)－－“政務(wù)官”二是行政管理機(jī)構(gòu)－－“事務(wù)官”5.1.2現(xiàn)代國(guó)家行政體制的類型1,總統(tǒng)制的行政體制總統(tǒng)一人同時(shí)兼任國(guó)家元首與政府首腦，是一種單頭制（monocracy）或一元行政體制。其基本特徵主要表現(xiàn)為：（1）行政權(quán)完全獨(dú)立於立法權(quán)之外（2）實(shí)行行政首長(zhǎng)個(gè)人負(fù)責(zé)制2.議會(huì)制的行政體制

國(guó)家元首與行政首腦分立，是一種雙頭制（dualism）或二元行政體制。

其基本特徵主要表現(xiàn)為：（1）元首“虛位”（2）議會(huì)主權(quán)（3）責(zé)任內(nèi)閣3.半總統(tǒng)制的行政體制

這種政體模式的特點(diǎn)主要表現(xiàn)為：（1）總統(tǒng)由議會(huì)制政體中的“虛位”元首變成了一個(gè)大權(quán)在握、淩駕於其他國(guó)家權(quán)力機(jī)構(gòu)之上的“仲裁者”。（2）與議會(huì)制政體相比較，議會(huì)的權(quán)力被大大削弱。（3）政府不從議會(huì)中產(chǎn)生，但須向議會(huì)負(fù)責(zé)。5.2行政領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)

行政領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)是國(guó)家行政機(jī)關(guān)的“中樞”，負(fù)責(zé)決策、組織、領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)各部門的行動(dòng)，其構(gòu)成一般包括以下幾個(gè)部分：國(guó)家元首政府首腦政府（內(nèi)閣）輔助機(jī)構(gòu)5.2.1國(guó)家元首

國(guó)家元首（headofstate），是一個(gè)國(guó)家的最高首腦，是國(guó)家機(jī)構(gòu)的組成部分。

1.國(guó)家元首的形式

2.國(guó)家元首的產(chǎn)生

3.元首的任期和缺位代理

4.國(guó)家元首的功能和職權(quán)國(guó)家元首在現(xiàn)代國(guó)家中的功能主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：國(guó)家元首在現(xiàn)代國(guó)家中的功能

第一，象徵功能第二，代表功能第三，紐帶功能

5.2.2政府首腦

所謂政府首腦是政府的行政長(zhǎng)官，在不同國(guó)家的稱謂不同，如“總理”、“首相”等。

1.政府首腦的產(chǎn)生

2.政府首腦的職權(quán)1.政府首腦的產(chǎn)生

具體有以下幾種情況：（1）國(guó)家元首在法律上有權(quán)決定政府首腦的人選，但實(shí)際上只能任命議會(huì)中的多數(shù)黨領(lǐng)袖。（2）國(guó)家元首有權(quán)任命政府首腦，但須考慮到議會(huì)的黨派力量格局。（3）元首在選擇政府首腦時(shí)有一定的自主權(quán)。（4）政府首腦由直選產(chǎn)生。2.政府首腦的職權(quán)

（1）人事任免權(quán)或人事任免的建議權(quán)。（2）主持內(nèi)閣會(huì)議。（3）領(lǐng)導(dǎo)政府的工作。（4）宣佈緊急狀態(tài)權(quán)。（5）代表政府並對(duì)政府的一切行為負(fù)責(zé)。

5.2.3政府與內(nèi)閣

一般而言，“政府”這一概念可作幾個(gè)不同層次的理解：廣義上的政府概念（包括立法、行政、司法等在內(nèi)的所有國(guó)家權(quán)力機(jī)構(gòu)的總稱）。中間層次上的政府概念（指國(guó)家的行政機(jī)關(guān)）在一些國(guó)家中，政府的概念有時(shí)指代“內(nèi)閣”。行政首腦在任命部長(zhǎng)時(shí)，需要遵循的主要規(guī)則

（1）政治原則（2）代表性原則（3）任人唯能原則（4）身份的相容性原則（5）政治利益平衡原則

5.3行政管理機(jī)構(gòu)

行政管理機(jī)構(gòu)是代表政府行使某一方面職權(quán)的工作機(jī)構(gòu)，是政府機(jī)構(gòu)的主體，具體承擔(dān)行政決策的執(zhí)行職能?，F(xiàn)代國(guó)家的行政管理機(jī)構(gòu)，從其人員構(gòu)成上看基本是由非政治性任命產(chǎn)生的職業(yè)文官隊(duì)伍組成的；從其組織上看，按照嚴(yán)格的權(quán)力等級(jí)構(gòu)築起來(lái)的組織體系，也被稱為官僚機(jī)構(gòu)。

5.3.1官僚制及其特徵

官僚制（bureaucracy，又譯為科層制）的概念包括兩方面的含義：（1）指一種有效執(zhí)行公共政策的理性體系或組織結(jié)構(gòu)。（2）指由職業(yè)文官（專業(yè)人員），而非由選舉的官員擔(dān)任行政職務(wù)的政府管理體制。

2.官僚制的特徵

韋伯對(duì)官僚制的特徵作出了概括，主要有：（1）以法律或行政法規(guī)明確規(guī)定的權(quán)力範(fàn)圍（2）牢固而有秩序的上下級(jí)制度（3）非人格性（4）延續(xù)性（5）專業(yè)化

3.對(duì)官僚制的批評(píng)

人們對(duì)於官僚制的批評(píng)一方面集中在它的僵化、保守和惰性上。對(duì)於官僚制的另一指責(zé)來(lái)自於其對(duì)民主原則造成的傷害。

5.3.2當(dāng)代國(guó)家行政管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和類型各國(guó)中央行政管理系統(tǒng)的組成比較複雜，其機(jī)構(gòu)大體上可以分為兩類：政府職能部門獨(dú)立管制委員會(huì)專門行政管理機(jī)構(gòu)政府公司其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)

關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)

行政權(quán)行政體制國(guó)家元首政府首腦政府內(nèi)閣官僚制政府各部專門行政管理組織

複習(xí)思考題

1.分析總統(tǒng)制、議會(huì)制、半總統(tǒng)制在行政體制上的特點(diǎn)。

2.現(xiàn)代國(guó)家元首承擔(dān)的主要功能有哪些？

3.分析官僚制在現(xiàn)代國(guó)家政府中的作用和影響。

第6章現(xiàn)代政府的設(shè)置（三）：

司法機(jī)關(guān)

本章重要問(wèn)題●司法權(quán)的意義和特點(diǎn)●大陸法系和英美法系的不同特點(diǎn)●法院的種類和法院的審級(jí)結(jié)構(gòu)●檢察機(jī)關(guān)的主要職能●陪審制度的主要類型●違憲審查制度的主要類型

6.1司法權(quán)的意義和特點(diǎn)6.1.1司法權(quán)的意義司法，就其本義而言就是居中而斷，即由中立的第三方對(duì)發(fā)生糾紛的雙方進(jìn)行公正的裁決。在社會(huì)生活中，利益衝突不可避免，社會(huì)的穩(wěn)定和有序發(fā)展有賴於一定的衝突控制機(jī)制。

6.1.2司法權(quán)的特點(diǎn)

第一，普遍性第二，獨(dú)立性第三，被動(dòng)性第四，多方參與性

6.2法律體系

某些國(guó)家和地區(qū)的法律制度具有共同的淵源和一般性特徵，便被歸類為一種法律體系，也稱“法系”。對(duì)於法系該如何劃分，學(xué)術(shù)界的認(rèn)識(shí)並不完全一致。從法律制度的承受淵源上看，比較通行的觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)代世界主要存在兩大法系，即大陸法系和英美法系。

6.2.1大陸法系

大陸法系是指法國(guó)、德國(guó)等歐洲大陸國(guó)家，在繼承奴隸制羅馬法的原則和形式的基礎(chǔ)上，形成和發(fā)展起來(lái)的一種法律體系。該法系因?yàn)榉沙惺荜P(guān)係和法律形式上的特點(diǎn)，有時(shí)也被稱為“羅馬法系”、“羅馬—日耳曼法系”、“法典法系”或“民法法系”。

6.2.2英美法系

英美法系是英國(guó)在歷史上通過(guò)法院辦案“遵循先例”和立法等形式，廣泛吸收日耳曼習(xí)慣法、地方習(xí)慣，以及羅馬法、教廷法的思想和原則，逐步形成起來(lái)的一套獨(dú)特的法律體系。它是以英國(guó)普通法為基礎(chǔ)形成的法律的總稱，故通常稱為普通法法系；因其以判例法為法的主要表現(xiàn)形式，也稱為判例法法系。

6.2.3兩大法系的區(qū)別

主要表現(xiàn)在以下各個(gè)方面：

1.法律的淵源

2.法律的分類

3.法律的形式

4.法院的組織體系

5.訴訟程式方面

6.3司法機(jī)關(guān)的設(shè)置

6.3.1

法院和法官

1.法院的種類（1）普通法院（2）行政法院（3）專門法院（4）憲法法院和特別中央司法機(jī)構(gòu)

2.法院的審級(jí)結(jié)構(gòu)

現(xiàn)代國(guó)家的法院體系一般都設(shè)有四個(gè)主要層次的法院:

（1）初級(jí)法院（2）普通的判案法院（3）中級(jí)上訴法院（4）最高法院

3.法官

法官的素質(zhì)直接關(guān)係到法律能否正確實(shí)施。同時(shí)，法官獨(dú)立是司法獨(dú)立的核心內(nèi)容，法官的獨(dú)立判案是保證司法公正的關(guān)鍵。在當(dāng)代國(guó)家中，法官的選任方式大體有四種：任命制、選舉制、選舉與任命混合制及職業(yè)募選制。為保證法官廉潔公正和獨(dú)立執(zhí)法，當(dāng)代國(guó)家普遍建立了法官保障制度。

6.3.2檢察機(jī)關(guān)和司法行政機(jī)關(guān)

各國(guó)檢察機(jī)關(guān)的職能主要包括以下幾個(gè)方面：第一，在刑事案件中參與偵查、起訴和出庭支持控訴的職能。第二，法律監(jiān)督的職能。第三，干預(yù)民事和行政訴訟的職能。

司法行政機(jī)關(guān)的類型:

根據(jù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和職權(quán)範(fàn)圍的不同，各國(guó)的司法行政機(jī)關(guān)大致可分為兩種類型:1.檢司分署式，採(cǎi)用這一模式的主要是法國(guó)、德國(guó)等大陸法系國(guó)家。

2.檢司合署式，其代表是美國(guó)和加拿大。

6.3.3陪審團(tuán)

1.英美法系國(guó)家的陪審制度採(cǎi)取兩種形式:大陪審團(tuán)和小陪審團(tuán)

2.大陸法系國(guó)家的陪審制度

“參審制”或“混合法庭制度”

6.4違憲審查

6.4.1違憲審查的意義

違憲審查是指由特定的國(guó)家機(jī)關(guān)依照法定程式，對(duì)國(guó)家的立法或有關(guān)國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織、團(tuán)體的行為是否合憲所進(jìn)行的具有法律效力的審查和裁決。

6.4.2違憲審查制度的類型

目前比較流行的違憲審查制度

1.由普通法院進(jìn)行的違憲審查制度

2.由專門機(jī)關(guān)進(jìn)行違憲審查的制度

關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)

司法權(quán)大陸法系英美法系法院的審級(jí)結(jié)構(gòu)法官保障制度檢察機(jī)關(guān)司法行政機(jī)關(guān)陪審制度違憲審查制度

復(fù)習(xí)思考題

1.司法權(quán)在政治制度體系中的作用是什麼？它有哪些特點(diǎn)？

2.大陸法系和英美法系國(guó)家在法院設(shè)置上有什麼區(qū)別？

3.試述當(dāng)代國(guó)家違憲審查制度的主要類型。

第7章武裝力量

本章重要問(wèn)題●武裝力量的組織特徵●文武關(guān)係的類型與特點(diǎn)●武裝力量在國(guó)家政治中的地位與功能●政治變遷中的武裝力量●武裝力量在國(guó)際政治中的作用

7.1武裝力量及其特徵

7.1.1何謂“武裝力量”？指國(guó)家或政治集團(tuán)的各種武裝組織的總稱，一般以軍隊(duì)為主體，由軍隊(duì)和其他正規(guī)的、非