2023基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題

2023基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題

2023基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題

1、開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額

的，為巨額贖回。

A、[3%]

B、[5%]

C、[10%]

D、[20%]

正確答案：C

答案解析：開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總

份額的10%的，為巨額贖回。

2、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起月內(nèi)使基金的

投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

A、3個

B、6個

C、9個

D、12個

正確答案：B

答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月

內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

3、基金年度報告要披露：上市基金前持有人的名稱、持

有份額及占總份額的比例。

A、3名

B、20名

C、5名

D、10名

正確答案：D

答案解析：基金年度報告要披露：上市基金前10名持有

人的'名稱、持有份額及占總份額的比例。

4、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起月內(nèi)進(jìn)展

基金募集。

A、3個

B、12個

C、6個

D、36個

正確答案：C

答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日6個

月起內(nèi)進(jìn)展基金募集。

5、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在

月內(nèi)選任新基金托管人。

A、3個

B、12個

C、6個

D、24個

正確答案：C

答案解析：基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會

應(yīng)當(dāng)6個月在內(nèi)選任新基金托管人。

6、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或

發(fā)布之日起工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機

構(gòu)備案。

A、3個

B、10個

C、5個

D、20個

正確答案：C

答案解析：基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾

分發(fā)或發(fā)布之5個工日起作人內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證

監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

7、連續(xù)沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會、中國銀

監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

A、3年

B、1年

C、2年

D、0.5年

正確答案：A

答案解析：中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有以下情形之一的

基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒有開展

基金托管業(yè)務(wù)的;②違背本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;③法律、行政

法規(guī)規(guī)定的其他情形。

8、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定

期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起內(nèi)披露臨時報告。

A、2日

B、3日

C、4日

D、5日

正確答案：A

答案解析：基金管理人定在法定期限內(nèi)披露基金招募說明

書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時

報。

9、，基金業(yè)協(xié)會公布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)

那么》

A、［2023年12月15日］

B、［2023年12月5日］

C、［2023年12月15日］

D、［2023年10月15日］

正確答案：A

答案解析：2023年12月15日，基金業(yè)協(xié)會公布了《基

金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)那么》

10、修訂后的《證券投資基金法》于正式施行。

A、［2023年6月1日］

B、［2023年12月28日］

C、［2023年6月1日］

D、［2023年12月28日］

正確答案：A

答案解析：2023年12月28日，全國人大常委會審議通

過了修訂后的《證券投資基金法》并于2023年6月1日正式

施行。

11.基金銷售機構(gòu)通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不

定期向投資者傳達(dá)專業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶效勞

方式中的（）o

A.講座、推介會和座談會

B.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用

C.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用

D.“一對一”專人效勞

12.（）需要基金監(jiān)管機構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場觀察、聽取

匯報、查驗資料。

A.非現(xiàn)場檢查

B.日常檢查

C.現(xiàn)場檢查

D.年度檢查

13.與政府監(jiān)管機構(gòu)相比，基金業(yè)協(xié)會更側(cè)重在（）的

層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進(jìn)展監(jiān)管。

A.內(nèi)幕信息

B.法律法規(guī)

C.職業(yè)道德

D.執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

14.內(nèi)部控制防范和化解風(fēng)險的途徑不包括（）。

A.建立組織機制

B.運用管理方法

C.施行操作程序與控制措施

D.分散化投資

15.以下不屬于促銷策略的是（）0

A.派發(fā)各種宣傳資料

B.基金產(chǎn)品推介會

C.費率打折

D.設(shè)計費用優(yōu)惠政策

16.在忠誠敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到（）o

A.不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構(gòu)固有財產(chǎn)

B.防止所在機構(gòu)資產(chǎn)損壞、喪失

C.不得承受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)展商業(yè)賄賂

D.抵抗來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干

擾

17.內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營方

針、經(jīng)營理念等外部環(huán)境的變化及時修改或完善，這表達(dá)了制

定內(nèi)部控制制度的（）原那么。

A.審慎性

B.全面性

C.適時性

D.合規(guī)性

18.（）不可以開立基金賬戶。

A.16歲個體小王

B.17歲在讀大學(xué)生

C.23歲應(yīng)屆畢業(yè)生

D.65歲退休干部小李

19.良好的職業(yè)道德風(fēng)氣包括（）。

A.為客戶效勞

B.對單位負(fù)責(zé)

C.為行業(yè)爭光

D,以上全部

20.基金