交通銀行境外發(fā)行上項目建議書

交通銀行境外發(fā)行上項目建議書交通銀行境外發(fā)行上項目建議書交通銀行境外發(fā)行上項目建議書交通銀行境外發(fā)行上項目建議書交通銀行境外發(fā)行上項目建議書交通1上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任法人治理角度經(jīng)營行為角度信息披露角度法律責(zé)任角度2上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任法人治理角度2幾個核心概念：工廠、企業(yè)、公司、法人國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有控股公司、國有參股公司股權(quán)：資產(chǎn)受益權(quán)、重大決策權(quán)、選擇管理者的權(quán)利上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任3幾個核心概念：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任3科學(xué)管理體制：企業(yè)及公司的核心區(qū)別：法人治理結(jié)構(gòu)、科學(xué)管理體制公司體制：股東大會、董事會及總經(jīng)理、監(jiān)事會上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任4科學(xué)管理體制：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任4科學(xué)管理體制：股東大會召集權(quán)及主持權(quán)（第102條）自行召集權(quán)（第102條）表決權(quán)（第104條）提案權(quán)（第103條）職權(quán)（第100條）☆案例：“大港油田收購愛使股份”

“君安投資及申華股份的表決權(quán)之爭”

上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任5科學(xué)管理體制：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任5科學(xué)管理體制：董事會召集權(quán)及主持權(quán)（第110條）：“三新公司收購申華股份中的董事會之爭”表決權(quán)（第112條）：“一人一票”及“一票否決權(quán)”職權(quán)（第109條）：“申華股份增補董事之爭”決策責(zé)任（第113條）：“瓊民源董事集體辭職問題”獨立董事：“鄭百文獨董承擔(dān)責(zé)任問題”上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任6科學(xué)管理體制：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任6董事會的職權(quán)：《公司法》第47條董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）召集股東會會議，并向股東會報告工作；（二）執(zhí)行股東會的決議；（三）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（四）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任7董事會的職權(quán)：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任7董事會的職權(quán)：《公司法》第47條董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（六）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；（七）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（八）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；（九）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任

或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任8董事會的職權(quán)：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任8上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任

董事會秘書的法律地位和法定職責(zé)《公司法》第124條：上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜?！渡鲜泄菊鲁讨敢返?24條第3款：公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書為公司高級管理人員。

《上市公司章程指引》第133條：上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。交易所要求：董秘原則上兼任上市公司副總經(jīng)理。董秘職責(zé)：負(fù)責(zé)“三會”的具體工作；全面負(fù)責(zé)信息披露工作；參及公司決策；做好公司公共關(guān)系管理。9上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任董事會秘書的法律地科學(xué)管理體制：總經(jīng)理職權(quán)（第114條）授權(quán)其他高管人員：財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書、法務(wù)負(fù)責(zé)人上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任10科學(xué)管理體制：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任10科學(xué)管理體制：監(jiān)事會《公司法》的規(guī)定：在總共219條條文中，有44條中提及“監(jiān)事”二字，在181處使用“監(jiān)事”二字監(jiān)事及監(jiān)事會法律地位：依法依章程獨立有效地行使對董事、股東及其他高級管理人員及公司財務(wù)的監(jiān)督和核查檢查；監(jiān)督；罷免建議；要求糾正；提議召開；召集主持；提案；起訴；列席；質(zhì)詢建議；調(diào)查。上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任11科學(xué)管理體制：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任11科學(xué)管理體制：監(jiān)事會監(jiān)事會及董事會：“剎車”及“動力”監(jiān)事會及獨董、外董：獨董：中小投資者利益→公司利益外董：出資人利益→公司利益監(jiān)事會：公司利益，“花瓶”及“憤青”外部監(jiān)事制度、職工監(jiān)事制度上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任12科學(xué)管理體制：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任12科學(xué)管理體制：監(jiān)事會組成：不少于三人；三分之一職工代表主持：主席；副主席；半數(shù)以上推舉的一名監(jiān)事上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任13科學(xué)管理體制：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任13科學(xué)管理體制：監(jiān)事會職權(quán)：檢查公司財務(wù)；對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任14科學(xué)管理體制：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任14科學(xué)管理體制：監(jiān)事會職權(quán)：向股東會會議提出提案；依照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)。程序：半年一次；監(jiān)事提議；半數(shù)通過；章程規(guī)定上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任15科學(xué)管理體制：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任15經(jīng)營行為規(guī)范：公司融資公司重組上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任16經(jīng)營行為規(guī)范：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任16上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任

公司融資

獨立經(jīng)營能力、持續(xù)經(jīng)營能力、獨立盈利能力、持續(xù)盈利能力17上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任公司融資17上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任公司重組股權(quán)重組、權(quán)力重組、資產(chǎn)重組、融資安排18上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任公司重組18上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任

信息披露制度：披露方式：招股說明書、上市公告書、定期公告、臨時公告信息披露的基本原則：A、必要性原則；B、及時性原則

C、準(zhǔn)確性完整性原則其他問題：A、公司信息披露及保護商業(yè)秘密的關(guān)系；

B、公司信息披露及新聞宣傳的關(guān)系

C、公司信息披露及公司內(nèi)部會議的關(guān)系19上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任19上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任

信息披露制度：科達股份董事長劉雙珉2010年7月被上交所公開譴責(zé)并被認(rèn)定三年不適合擔(dān)任上市公司董事魯北化工董事長馮久田2010年4月被上交所公開譴責(zé)20上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任20上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任

信息披露制度：深圳克魯斯實業(yè)股份有限公司09年未能披露其08年度報告及09年度第一季度季報，公司監(jiān)事同時受到深交所公開譴責(zé)的處分山東德棉股份有限公司2007年度中期報告、年度報告虛假陳述，公司監(jiān)事同時受到中國證監(jiān)會警告的處罰21上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任21上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任

法律責(zé)任追究：行政責(zé)任民事責(zé)任刑事責(zé)任自律責(zé)任22上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任22上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任法律責(zé)任追究：股東直接訴訟濫用權(quán)利損害其他股東利益，造成損失股東大會、董事會會議召集程序、表決方式、決議內(nèi)容違法、違章程股民賠償訴訟：大慶聯(lián)誼，紅光實業(yè)股東代表訴訟忠實及勤勉禁止性行為代表訴訟制度23上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任法律責(zé)任追究：23上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任虛假披露的法律責(zé)任《刑法》第161條：依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。紅光實業(yè)案、大慶聯(lián)誼案24上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任虛假披露的法律責(zé)任24上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任損害上市公司利益的法律責(zé)任《刑法》第169條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金：（一）無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；（二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；（三）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；（四）為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的；（五）無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；（六）采用其他方式損害上市公司利益的。上市公司的控股股東或者實際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施前款行為的，依照前款的規(guī)定處罰。犯前款罪的上市公司的控股股東或者實際控制人是單位的，對單位判處罰金，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。顧雛軍侵害上市公司利益案25上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任損害上市公司利益的法律上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任內(nèi)幕交易的法律責(zé)任民事責(zé)任（證券法第76條）、行政責(zé)任、刑事責(zé)任寶延風(fēng)波中的內(nèi)幕交易案、廣發(fā)證券買殼中的內(nèi)幕交易案、杭蕭鋼構(gòu)內(nèi)幕交易案26上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任26上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任操縱市場的法律責(zé)任：民事責(zé)任（證券法第77條）、行政責(zé)任、刑事責(zé)任（刑法第182條）《刑法》第182條：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（二）及他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。周正毅操縱徐工科技案、福禧公司操縱海欣股份案、周建明操縱市場案27上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任操縱市場的法律責(zé)任：2上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責(zé)及責(zé)任董事責(zé)任保險制度董事責(zé)任保險董事責(zé)任保險，是指由公司或者公司及董事共同出資購買的，對被保險董事在履行職責(zé)過程中因存在疏忽或者其他違反對公司所負(fù)信義義務(wù)之行為而被追究其個人責(zé)任時，由保險人負(fù)責(zé)賠償該董事進行責(zé)任抗辯所支出的有關(guān)法律費用并代為償付其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任的保險。我國《公司法》沒有涉及董事責(zé)任保險的問題，從中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》第七條第（六）款的規(guī)定和國家經(jīng)貿(mào)及中國證監(jiān)會頒布的《上市公司治理準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定的規(guī)定來看，上市公司為董事責(zé)