（高清版）DZT 0431-2005 礦業(yè)權檔案立卷歸檔規(guī)范

中華人民共和國地質礦產行業(yè)標準Specificationsforfilingofexpl中華人民共和國國土資源部發(fā)布I前言 Ⅲ引言 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14總則 25收集內容與要求 26歸檔范圍與分類 27編號與建帳 38立卷與歸檔 4附錄A(規(guī)范性附錄)礦業(yè)權檔案文件歸檔類目表 6 附錄C(規(guī)范性附錄)礦業(yè)權檔案立卷歸檔質量要求 附錄D(規(guī)范性附錄)礦業(yè)權檔案移交歸檔簽證單圖示 20Ⅲ本標準由國土資源部提出。本標準由國家檔案局歸口。本標準起草單位：國土資源部、四川省國土資源廳。本標準由國土資源部負責解釋。探礦權是指在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內，勘查礦產資源的權利。采礦權是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內，開采礦產資源和獲得所開采的礦產品的權利。探礦權、采礦權統(tǒng)稱為礦業(yè)權。礦業(yè)權檔案是國土資源行政主管部門在礦業(yè)權建立、監(jiān)督、變更、注銷等過程中直接形成并有保存價值的各種形式的歷史記錄，是礦業(yè)權管理全過程的真實反映，也是礦業(yè)權管理工作的重要基礎。隨著我國礦業(yè)權管理制度的重大改革和礦業(yè)權市場的建立與運作，礦業(yè)權檔案應運而生。為適應礦業(yè)權市場發(fā)展的需要，加強礦業(yè)權檔案的規(guī)范化管理，統(tǒng)一其立卷歸檔的方法和基本原則，針對礦業(yè)權文件材料形成特點，依據(jù)《中華人民共和國礦產資源法》及其配套法規(guī)，結合礦業(yè)權管理工作中的實際情況，制定本標準。1礦業(yè)權檔案立卷歸檔規(guī)范1范圍本標準規(guī)定了礦業(yè)權檔案的收集內容與要求，歸檔范圍與分類，編號與建帳的方法以及立卷歸檔的基本原則。本標準適用于全國各級國土資源行政主管部門的礦業(yè)權檔案立卷歸檔。地質勘查行業(yè)和礦山企業(yè)等礦業(yè)權人的礦業(yè)權檔案立卷歸檔可參照執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內容)或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。GB/T11822—2000科學技術檔案案卷構成的一般要求GB/T17678.1-1999CAD電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理要求第一部分：電子文件歸檔與檔案管理GB/T18894—2002電子文件歸檔與管理規(guī)范DA/T1—2000檔案工作基本術語DA/T22—2000歸檔文件整理規(guī)則3術語和定義下列術語和定義適用于本標準。國土資源行政主管部門在礦業(yè)權建立、監(jiān)督、變更、注銷等過程中直接形成并有保存價值的各種形式的歷史記錄。記錄和反映礦業(yè)權建立、監(jiān)督、變更和注銷過程的文字、圖表、聲像、電子文件等文件材料的總稱。將礦業(yè)權建立、監(jiān)督、變更和注銷管理工作中形成的文件按其形成規(guī)律和有機聯(lián)系組成案卷的過程。將辦理完畢、且具有保存價值的礦業(yè)權文件材料，系統(tǒng)整理立卷，移交檔案部門統(tǒng)一保管的過程。以建立總帳、明細帳的形式，將文件材料的內容名稱和形式特征的著錄項目編制成目錄的過程。保管單位keepingunit2將一組具有有機聯(lián)系的文件材料，按類及類序組成卷、冊、袋、盒等保管形式的礦業(yè)權檔案集合體。電子文件electronicrecords指在數(shù)字設備及環(huán)境中生成，以數(shù)碼形式存儲于磁帶、磁盤、光盤等載體，依賴于計算機等數(shù)字設備閱讀、處理，并可在通信網(wǎng)絡上傳送的文件。4總則4.1各級國土資源行政主管部門的礦業(yè)權檔案，由本單位檔案部門集中統(tǒng)一管理。4.2各級國土資源行政主管部門的礦業(yè)權檔案形成單位，負責文件材料的收集、整理和立卷工作；檔案部門負責指導、監(jiān)督、檢查、驗收歸檔與保管并提供利用。4.3凡列入礦業(yè)權檔案歸檔范圍的文件材料應根據(jù)實際情況分階段分期將其整理立卷，年終歸檔，永久保存。4.4各級國土資源行政主管部門應將礦業(yè)權檔案的形成、積累、立卷、歸檔工作，納入礦業(yè)權工作的全過程實施管理，并實施全過程管理，以保證礦業(yè)權檔案的完整、準確、系統(tǒng)。5收集內容與要求5.1收集雨容凡是國土資源行政主管部門在礦業(yè)權建立、監(jiān)督、變更、注銷管理工作中直接形成的，具有保存價值5.2收集要求5.2.1備級國土資源行政主管部門應有專人負責本單位時業(yè)權檔案文件材料的收集整理和立卷工作。5.2.2礦業(yè)權從申請登記到注銷備階段形成的文件材料要收集齊全、內容完整，責任欄簽署完畢。5.2.3對于年限較長才能注銷的礦業(yè)權，其文件材料要分期、分階段收集、積累。5.2.4礦業(yè)權管理工作形成的電子文件一并收集積累6歸檔范圍與分類礦業(yè)權檔案文件材料根據(jù)內容、形式特征和有機聯(lián)系分為三大類、十一小類。三大類的代字(代碼)銷；采-新、采-變、來監(jiān)、采銷。其歸檔類目及各類排列順序見附錄A6.1.1探-新：探礦權新立管理類。6.1.2探-變：探礦權變更管理類。6.1.3探-監(jiān)：探礦權監(jiān)督管理類。6.1.4探-銷：探礦權注銷管理類。6.2.1儲-評：礦產資源儲量評審管理類。6.2.2儲-登：礦產資源儲量登記管理類。6.2.3儲-銷：礦產資源儲量注銷管理類。6.3.1采-新：采礦權新立管理類。6.3.2采-變：采礦權變更管理類。6.3.3采-監(jiān)：采礦權監(jiān)督管理類。6.3.4采-銷：采礦權注銷管理類。37編號與建帳歸檔文件按照附錄A所列各小類文件的順序逐件編號。各小類文件的編號自成體系，分別編流水號，圖件編號應一圖一件一號。7.1.1檔案號檔案號由檔案部門負責編寫。一個礦業(yè)權(一個許可證)編一個檔案號，按礦業(yè)權檔案歸檔時間的先后，采用阿拉伯數(shù)字從“1”開始依次編流水號。7.1.2類別號按照附錄A中的小類代字填寫。7.1.3順序號編號如圖所示；—順序號(小類序號1、2……)—類別號(小類代字，探-新……)-檔案號(礦業(yè)權編號1、2……)7.2建帳總帳由檔案部門編制，設置內容如下(見圖B.1):——檔案號：按檔案號從小到大依次填寫； 檔案名稱；填寫勘查項目名稱或礦山名稱； 礦業(yè)權人：填寫取得探礦權或采礦權的法人單位或個人名稱； 發(fā)證日期；填寫頒發(fā)勘查許可證或采礦許可證日期； 許可證號：填寫勘查許可證或采礦許可證的編號； 歸檔日期；填寫移交檔案部門歸檔的時間，以8位阿拉伯數(shù)字標注，如：2004年1月9日標注為20040109; 7.2.2明細帳7.2.2.1一個礦業(yè)權檔案一套明細帳，由立卷單位負責編制。7.2.2.2明細帳由歸檔文件目錄組成，包括明細帳封面(見圖B.2)、備考表(見圖B.3)、歸檔文件目錄(見圖B.4)。7.2.2.3明細帳封面設置內容有：檔案號、檔案名稱、礦業(yè)權人、許可證號、立卷單位、歸檔日期。其中立卷單位：填寫文件整理組卷單位。 歸檔文件情況說明；填寫歸檔文件的齊全程度，修改補充及與其他礦業(yè)權相關情況： 立卷人：負責整理歸檔文件的人員簽名： 檢查人：負責檢查文件歸檔質量的人員簽名；4——日期：填寫文件歸檔時間?！刑枺禾顚憴n案卷盒的順序號，由檔案部門填寫；——文件題名：填寫文件標題；——日期：填寫每件文件的形成日期，標注方法同7.2.1;——頁數(shù)：填寫每件文件的總頁數(shù)。8立卷與歸檔8.1立卷要求8.1.1礦業(yè)權管理工作所形成的各類文件由其形成單位按照本標準要求，進行整理立卷。8.1.2遵循文件的形成規(guī)律和成套性特點，保持文件之間的有機聯(lián)系，便于保管和利用。8.2立卷方法歸檔文件按《礦業(yè)權檔案文件歸檔類目表》(見附錄A)進行分類。8.2.2.1以件為單位進行組卷。8.2.2.2按一個礦業(yè)權形成的各小類文件組卷。8.2.2.3同一個礦業(yè)權檔案號內不能有重號和重份文件。8.2.3文件排列歸檔文件按附錄A所列各小類的順序排列，編順序號。8.2.4編目8.2.4.1歸檔文件應按附錄A中十一個小類的分類方案編寫歸檔文件目錄。8.2.4.2歸檔文件應逐件加蓋歸檔章并填寫相關內容。歸檔章蓋在文件首頁右上角空白處。歸檔章設置內容(見圖B.5)。具體填寫要求見7.1.1～7.1.3。8.2.4.3每一個檔案卷盒內都應有歸檔文件目錄和備考表，并分別置于卷首和卷尾。8.2.4.4歸檔文件目錄和備考表一式兩份，一份組成明細帳，一份放入檔案卷盒內。8.2.4.5歸檔文件頁號的編寫。8.2.4.5.1歸檔文件應在有文字或圖表的頁面編頁號。歸檔文件目錄和備考表不編頁號。8.2.4.5.2頁號編寫位置：正面在右下角，背面在左下角；圖紙的頁號編寫在圖簽右下角或標題欄外右上方。8.2.4.5.3成套圖紙或印刷成冊文件，可以不重新編寫頁號。8.2.4.6檔案卷盒封面和脊背的編制8.2.4.6.1檔案卷盒封面設置內容：立檔單位、檔案號、許可證號、檔案名稱、礦業(yè)權人、立卷單位、歸檔日期(見圖B.6)。其中立檔單位：填寫立檔單位全稱，也可直接印刷在檔案卷盒上。8.2.4.6.2檔案卷盒脊背設置內容：檔案號、類別號、檔案名稱、盒號(見圖B.7)。8.2.4.6.3檔案卷盒的規(guī)格為310mm×220mm,厚度可視需要設置為10mm到60mm六種。8.2.5.1歸檔文件按件裝訂。圖紙不裝訂。8.2.5.2文件用不銹鋼釘或棉線裝訂。8.2.6.1將文件按歸檔文件目錄所列的順序裝入檔案卷盒，并填寫其封面、脊背內容。8.2.6.2根據(jù)歸檔文件的數(shù)量，一個礦業(yè)權檔案可一類或幾類并裝一盒或多盒。但不同的礦業(yè)權檔案不可混裝。58.2.7.1檔案卷盒按檔案號由小到大依次排架。8.2.7.2一個礦業(yè)權檔案文件有兩盒以上時，按盒號從小到大依次排架。8.3歸檔要求8.3.1以一個礦業(yè)權(一個許可證)為一個歸檔單位。8.3.2礦業(yè)權檔案采取平時立卷與年度歸檔相結合的辦法進行歸檔。8.3.3對于年限較長才能注銷的礦業(yè)權，其形成的檔案應分期、分階段歸檔。8.3.4礦業(yè)權檔案立卷歸檔質量要求見附錄C。8.3.5礦業(yè)權檔案移交檔案部門歸檔時，各類聲像與電子文件一并歸檔，同時報送相應的明細帳及軟盤，并填寫《礦業(yè)權檔案移交歸檔簽證單》(見附錄D)。6(規(guī)范性附錄)礦業(yè)權檔案文件歸檔類目表小類代字小類序號探12申請登記的區(qū)塊范圍圖3申請區(qū)塊探礦權設置證明4勘查計劃、勘查合同或委托勘查證明56勘查項目資金來源證明789勘查許可證備案卡片7礦業(yè)權檔案文件歸檔類目表(續(xù)表)小類代字小類序號探123探礦權變更、延續(xù)或保留勘查計劃、合同或委托勘查證明4探礦權變更、延續(xù)或保留的資金來源證明5探礦權變更、延續(xù)或保留的區(qū)塊范圍圖6探礦權變更、延續(xù)或保留的探礦權人勘查單位資質證明789探礦權轉讓合同探礦權屬無爭議證明探礦權轉讓時勘查資金來源證明能滿足該項工作最低勘查投入的資信證明受讓人與勘查單位簽訂的委托勘查合同能滿足該項采礦投入的資信證明受讓人資質條件證明8礦業(yè)權檔案文件歸檔類目表(續(xù)表)小類代字小類序號探1234勘查許可證吊銷通知書2探礦權使用費最后一次繳納憑證復印件3456789礦業(yè)權檔案文件歸檔類目表(續(xù)表)小類代字小類序號儲1礦產資源儲量評審機構資質證明234礦業(yè)權人對送審材料真實性的承諾書56789占用礦產資源儲量登記書重壓覆礦產資源儲量評估報告56壓覆礦產資源儲量補償協(xié)議書7891階段性礦產資源儲量注銷報告2停辦(關閉)礦山礦產資源儲量注銷報告345印件礦業(yè)權檔案文件歸檔類目表(續(xù)表)小類代字小類序號采12國土資源主管部門對礦業(yè)權設置的意見的函3申請開采的礦區(qū)范圍圖456789采礦權申請人資質證明及礦山企業(yè)法人或個體營業(yè)執(zhí)照繳納礦山地質環(huán)境保證金相關文件(復印件)繳納或減免礦產資源補償費證明文件(復印件)繳納或減免采礦權使用費證明文件(復印件)礦業(yè)權檔案文件歸檔類目表(續(xù)表)小類序號采123采礦權變更、延續(xù)的采礦權人和勘查單位資質證明4567采礦權轉讓合同8采礦權屬無爭議證明9能滿足采礦投入的資信證明受讓人資質條件證明礦業(yè)權檔案文件歸檔類目表(續(xù)表)小類代字小類序號采12345礦山損失貧化率計算統(tǒng)計表及計算圖67891234568注1:表中未列文件，可按其內在聯(lián)系排列在相應類別的小類注2:表中已列，但歸檔又無此文件時，順序號可依次遞進。(規(guī)范性附錄)礦業(yè)權檔案總帳檔案號發(fā)證機關發(fā)證日期許可證號歸檔日期備注檔案號：圖B.2礦業(yè)權檔案明細帳封面式樣(填寫盒內歸檔文件的齊全程度，修改補充相關情況)與其他礦業(yè)權相關情況說明(填寫與本檔案有關的其他礦業(yè)權檔案情況)盒號：盒號：類別號順序號文件題名日期頁數(shù)備注圖B.4歸檔文件目錄式樣888圖B.5歸檔章式