建立HSE管理體系指導(dǎo)手冊

建立HSE管理體系指導(dǎo)手冊

中石化安工院

國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島）

2002年8月1企業(yè)管理制度方案領(lǐng)導(dǎo)承諾、支持、參與初始狀態(tài)評(píng)審HSE意識(shí)培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法規(guī)識(shí)別、獲取、記錄體系策劃、編寫體系文件體系試運(yùn)行和正式運(yùn)行審核、糾正與預(yù)防措施管理評(píng)審、持續(xù)改進(jìn)成立工作小組、策劃HSE方針制定目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案建立及實(shí)施HSE管理體系步驟2企業(yè)管理制度方案危害識(shí)別工作的總體目標(biāo)3企業(yè)管理制度方案各科室、各基層隊(duì)危害識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)管理者代表審批上交到HSE推進(jìn)辦填寫JHA、SCL分析表、重大及不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)、控制改進(jìn)措施清單推進(jìn)辦及各單位制定階段性（每周或每月）檢查計(jì)劃，檢查各項(xiàng)措施落實(shí)情況推進(jìn)辦組織制定基層隊(duì)、各科室日常用危害識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表HSE推進(jìn)辦將檢查結(jié)果定期（每周或每月）向管理者代表匯報(bào)，向各單位通報(bào)HSE推進(jìn)辦將審批結(jié)果傳達(dá)到各科室、基層隊(duì)，并實(shí)施推進(jìn)辦審核，提出修改意見并與基層隊(duì)、科室協(xié)商溝通推進(jìn)辦組織各科室確定廠級(jí)、各科室和基層隊(duì)級(jí)重大及不可容忍風(fēng)險(xiǎn)及控制措施各基層隊(duì)、各科室根據(jù)規(guī)定進(jìn)行日常危害識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)推進(jìn)辦、各科室、各基層隊(duì)分別保存危害識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的記錄4企業(yè)管理制度方案

職業(yè)衛(wèi)生調(diào)查表

（與安全檢查表配合使用，用于識(shí)別職業(yè)衛(wèi)生方面的危害）

單位：

崗位：部位：

危害標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)在的水平是否存在危害規(guī)定個(gè)體防設(shè)施現(xiàn)有個(gè)體防護(hù)設(shè)施噪聲

粉塵

射線

苯

硫化氫

腈化鉀

光照強(qiáng)度

振動(dòng)

地方病————————

傳染病

5企業(yè)管理制度方案附錄4－2 工作危害分析(JHA)記錄表

單位：工作/任務(wù)：

區(qū)域/工藝過程：

分析人員及崗位：

日期：

序號(hào)工作步驟（8~12步）危害主要后果(參見后果的嚴(yán)重性評(píng)估準(zhǔn)則)現(xiàn)有安全控制措施（參見危害發(fā)生的可能性評(píng)估準(zhǔn)則）LS風(fēng)險(xiǎn)度（R）建議改正/控制措施偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度防范、控制措施

6企業(yè)管理制度方案附錄4－1 安全檢查（SCL）分析記錄表

單位：區(qū)域/工藝過程：

裝置/設(shè)備/設(shè)施：

分析人員：

日期：序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生偏差的主要后果(參見后果的嚴(yán)重性評(píng)估準(zhǔn)則)現(xiàn)有安全控制措施（參見危害發(fā)生的可能性評(píng)估準(zhǔn)則）LS風(fēng)險(xiǎn)度（R）建議改正/控制措施偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度防范、控制措施

7企業(yè)管理制度方案評(píng)估危害及影響后果的嚴(yán)重性（S）

影響類別

嚴(yán)重性

分?jǐn)?shù)人員傷亡程度財(cái)產(chǎn)損失停工時(shí)間法規(guī)及規(guī)章制度符合狀況形象受損程度5·

死亡·

終身殘廢·

喪失勞動(dòng)能力

3萬元

3天違法河南省或同行業(yè)4·

部分喪失勞動(dòng)能力·

職業(yè)病·

慢性病·

住院治療

2萬元

2天潛在不符合法律法規(guī)中石化集團(tuán)3需要去醫(yī)院治療，但不需住院

1萬元

1天不符合集團(tuán)公司規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)管理局2·

皮外傷·

短時(shí)間身體不適小于1萬元半天不符合公司規(guī)章制度鉆井處（采油廠）1沒有受傷無沒有誤時(shí)完全符合本崗位8企業(yè)管理制度方案危害事件發(fā)生的可能性(L)分?jǐn)?shù)偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)）防范、控制措施5每天發(fā)生，經(jīng)常從來沒有檢查沒有操作規(guī)程不勝任（無任何培訓(xùn)、意訓(xùn)不夠、缺乏經(jīng)驗(yàn)）無任何防范或控制措施4每月發(fā)生偶爾檢查或大檢查有，但只是偶爾執(zhí)行

不夠勝任防范、控制措施不完善3每季度發(fā)生月檢有操作規(guī)程，只是部分執(zhí)行一般勝任有，但沒有完全使用（如個(gè)人防護(hù)用品）2每年發(fā)生周檢有、但偶爾不執(zhí)行勝任，但偶然出差錯(cuò)有，偶爾失去作用或出差錯(cuò)1偶爾或一年以上發(fā)生日檢有操作規(guī)程，而且嚴(yán)格執(zhí)行高度勝任（培訓(xùn)充分，經(jīng)驗(yàn)豐富，意識(shí)強(qiáng)）有效防范控制措施。9企業(yè)管理制度方案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

嚴(yán)重性可能性

1

2

3

4

5112345224681033691215448121620551015202510企業(yè)管理制度方案風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施期限

風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20－25不可容忍在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻15－16巨大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評(píng)估。立即或近期整改9－12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4－8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理<4輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)無需采用控制措施，但需保存記錄

11企業(yè)管理制度方案重大及不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)、控制改進(jìn)措施清單序號(hào)

危害

后果、影響

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)部門、裝置、工藝、設(shè)施

改進(jìn)措施操作/技術(shù)/財(cái)務(wù)/人力資源需求/限制評(píng)估負(fù)責(zé)人參考序號(hào)

12企業(yè)管理制度方案附錄2環(huán)境因素識(shí)別表單位：識(shí)別人及崗位：環(huán)境因素過去現(xiàn)在將來正常異常緊急正常異常緊急正常異常緊急廢氣排放（SO2、NOX、HC、CO2、等）

污水排放（含油污水、生活廢水等）

油污、化學(xué)品泄漏、土壤污染

固、液廢棄物的產(chǎn)生

有毒有害物質(zhì)使用、產(chǎn)生、泄漏

噪音

大量異味、臭味散發(fā)，影響周邊居民，社區(qū)

粉塵彌漫引起空氣污染

余熱能源排放，造成能源浪費(fèi)

使用對(duì)臭氧層造成破壞的物質(zhì)（哈龍、CFC等）

資源使用水

電

氣

燃料

原料、三劑

13企業(yè)管理制度方案環(huán)境因素評(píng)價(jià)表單位:區(qū)域/工段：識(shí)別人及崗位:日期:審核人:日期:序號(hào)活動(dòng)/產(chǎn)品/服務(wù)環(huán)境因素狀態(tài)(正常/異常/緊急)環(huán)境影響（參考環(huán)境影響的嚴(yán)重性評(píng)估準(zhǔn)則）環(huán)境影響的嚴(yán)重性（S）環(huán)境事件發(fā)生的頻率（L）環(huán)境影響的程度（R）是否重要環(huán)境因素建議的控制措施

14企業(yè)管理制度方案

環(huán)境影響的嚴(yán)重性（S）評(píng)價(jià)準(zhǔn)則分?jǐn)?shù)法規(guī)的符合性污染程度資源能源消耗商業(yè)形象空氣污染水體污染土壤污染噪音污染3違法大量排放空氣污染物（黑煙、粉塵、惡臭、天燃?xì)狻O2、CO2、氟里昂、哈龍，其他化學(xué)品）大量排放污水（含油污水；含K、P、N等富營養(yǎng)化污水；含酸、堿及其他化學(xué)品廢液大量排放固、液廢棄物（廢油、石棉墊、巖棉、油漆桶、廢油棉紗、手套、塑料制品、生活垃圾、廢電池、電纜等等）高噪音（壓縮機(jī)、高速泵、大型水泵、風(fēng)機(jī)、特種車輛等等）大量使用水、電、氣、油、原料、材料、紙全國性影響2潛在不符合法規(guī)或其他要求中等排放空氣污染物中等排放污水中等排放中度中等地區(qū)性影響1完全符合少量排放或無排放少量排放污水或無排放少量或無排放低噪音少量無影響注：大量、中等、少量由公司根據(jù)實(shí)際情況制定

15企業(yè)管理制度方案附錄5環(huán)境因素發(fā)生的頻率（L）評(píng)價(jià)準(zhǔn)則分?jǐn)?shù)頻率5很高、幾乎每天發(fā)生一次；或持續(xù)發(fā)生。4高、每周發(fā)生一次。3中等、每月發(fā)生一次。2低、每季發(fā)生一次。1不發(fā)生、或每年最多發(fā)生一次。

16企業(yè)管理制度方案

環(huán)境影響程度評(píng)價(jià)表嚴(yán)重性S

影響程度R頻率L

1

2

311232246336944812551015嚴(yán)重或不可容忍：10-15中等： 5-9輕微的或可容忍：1-417企業(yè)管理制度方案重要環(huán)境因素清單序號(hào)

環(huán)境因素

環(huán)境影響

影響程度等級(jí)所屬部門/車間

改進(jìn)措施操作/技術(shù)/財(cái)務(wù)/人力資源需求/限制評(píng)估負(fù)責(zé)人參考序號(hào)

編制人：審核人：批準(zhǔn)人：日期：日期：日期：18企業(yè)管理制度方案法律法規(guī)及其他要求工作目標(biāo)19企業(yè)管理制度方案推進(jìn)辦組織識(shí)別采油廠適用法律法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、制度等推進(jìn)辦制定采油廠法律法規(guī)及其他要求目錄清單，摘錄條款發(fā)放上述記錄表到各科室、各基層隊(duì)各基層隊(duì)、各科室識(shí)別本單位適用的法律等，并摘錄條款下發(fā)有關(guān)法律法規(guī)其他要求清單及文本對(duì)最高管理層、各科室、各基層隊(duì)等單位的全體人員開展培訓(xùn)法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行情況檢查納入日常檢查（日檢、周檢、月檢、季檢等）推進(jìn)辦組織開展法律法規(guī)符合性度評(píng)審，寫報(bào)告向管理者代表報(bào)告不符合糾正與預(yù)防

推進(jìn)辦組織識(shí)別采油廠適用法律法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、制度等推進(jìn)辦制定法律法規(guī)及其他要求目錄清單，摘錄條款發(fā)放上述記錄表到各科室、各基層隊(duì)各基層隊(duì)、各科室識(shí)別本單位適用的法律等，并摘錄條款下發(fā)有關(guān)法律法規(guī)其他要求清單及文本對(duì)最高管理層、各科室、各基層隊(duì)等單位的全體人員開展培訓(xùn)法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行情況檢查納入日常檢查（日檢、周檢、月檢、季檢等）推進(jìn)辦組織開展法律法規(guī)符合性度評(píng)審，寫報(bào)告向管理者代表報(bào)告不符合糾正與預(yù)防

20企業(yè)