投資信托代持協(xié)議書

投資信托代持協(xié)議書本投資信托代持協(xié)議書（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下雙方于______年______月______日簽訂：甲方（委托人）：________________地址：________________身份證號(hào)碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________乙方（受托人）：________________地址：________________身份證號(hào)碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________鑒于：1.甲方愿意將其合法擁有的資金（以下簡稱“投資資金”）委托給乙方代為投資管理；2.乙方愿意接受甲方的委托，代為投資管理甲方委托的投資資金；3.雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，就甲方委托乙方代為投資管理事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條投資金額及投資期限1.1甲方委托乙方代為投資管理的投資資金總額為人民幣【】元（大寫：【】元整）。1.2投資期限自______年______月______日起至______年______月______日止，共計(jì)______年。第二條投資范圍及投資限制2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的委托，將投資資金投資于以下范圍內(nèi)：（1）國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品；（2）股票、基金、信托、資管計(jì)劃等權(quán)益類產(chǎn)品；（3）其他法律法規(guī)允許的投資品種。2.2乙方在投資過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守投資限制，包括但不限于：（1）單一投資品種的投資比例不得超過投資資金總額的______%；（2）單一投資對(duì)象的市值不得超過投資資金總額的______%；（3）不得投資于高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的產(chǎn)品。第三條投資收益及分配3.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的委托，按照約定的投資策略進(jìn)行投資管理，努力實(shí)現(xiàn)投資資金的增值。3.2投資收益歸甲方所有。投資收益的計(jì)算方式為：（1）固定收益類產(chǎn)品的投資收益按實(shí)際收益計(jì)算；（2）權(quán)益類產(chǎn)品的投資收益按市值變動(dòng)計(jì)算。3.3投資收益分配方式為：（1）每季度末進(jìn)行一次投資收益分配；（2）投資收益分配至甲方的指定賬戶。第四條風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)4.1甲方充分了解并愿意承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，乙方不承擔(dān)投資資金的保本保息責(zé)任。4.2乙方在投資過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守投資限制，如因乙方違反投資限制導(dǎo)致投資損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第五條甲方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方有權(quán)了解投資資金的管理情況，查閱投資資金的相關(guān)資料。5.2甲方應(yīng)按照約定及時(shí)足額支付投資資金。5.3甲方不得干預(yù)乙方的投資決策。第六條乙方權(quán)利與義務(wù)6.1乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，收取投資管理費(fèi)。6.2乙方應(yīng)按照約定及時(shí)足額支付投資收益。6.3乙方應(yīng)確保投資資金的安全，按照約定的投資策略進(jìn)行投資管理。第七條違約責(zé)任7.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。7.2因乙方原因?qū)е峦顿Y損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第八條爭議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。第九條附則9.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。9.2本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。甲方（委托人）：________________簽字（或蓋章）：________________日期：________________乙方（受托人）：________________簽字（或蓋章）：________________日期：________________2024帶目錄帶附件詳細(xì)版-投資信托代持協(xié)議書目錄一、投資信托代持協(xié)議書1.1定義與解釋1.2投資金額及投資期限1.3投資范圍及投資限制1.4投資收益及分配1.5風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)1.6甲方權(quán)利與義務(wù)1.7乙方權(quán)利與義務(wù)1.8違約責(zé)任1.9爭議解決1.10其他條款二、附件2.1投資策略說明書2.2投資收益分配計(jì)劃2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告投資信托代持協(xié)議書本投資信托代持協(xié)議書（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下雙方于______年______月______日簽訂：甲方（委托人）：________________地址：________________身份證號(hào)碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________乙方（受托人）：________________地址：________________身份證號(hào)碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________鑒于：1.甲方愿意將其合法擁有的資金（以下簡稱“投資資金”）委托給乙方代為投資管理；2.乙方愿意接受甲方的委托，代為投資管理甲方委托的投資資金；3.雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，就甲方委托乙方代為投資管理事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義與解釋1.1本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，否則以下術(shù)語具有以下含義：“投資資金”指甲方委托乙方代為投資管理的資金總額；“投資期限”指甲方委托乙方代為投資管理的時(shí)間期限；“投資范圍”指甲方委托乙方代為投資管理的投資品種范圍；“投資收益”指甲方委托乙方代為投資管理所獲得的投資回報(bào)；“投資管理費(fèi)”指甲方應(yīng)向乙方支付的費(fèi)用。第二條投資金額及投資期限2.1甲方委托乙方代為投資管理的投資資金總額為人民幣【】元（大寫：【】元整）。2.2投資期限自______年______月______日起至______年______月______日止，共計(jì)______年。第三條投資范圍及投資限制3.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的委托，將投資資金投資于以下范圍內(nèi)：（1）國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品；（2）股票、基金、信托、資管計(jì)劃等權(quán)益類產(chǎn)品；（3）其他法律法規(guī)允許的投資品種。3.2乙方在投資過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守投資限制，包括但不限于：（1）單一投資品種的投資比例不得超過投資資金總額的______%；（2）單一投資對(duì)象的市值不得超過投資資金總額的______%；（3）不得投資于高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的產(chǎn)品。第四條投資收益及分配4.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的委托，按照約定的投資策略進(jìn)行投資管理，努力實(shí)現(xiàn)投資資金的增值。4.2投資收益歸甲方所有。投資收益的計(jì)算方式為：（1）固定收益類產(chǎn)品的投資收益按實(shí)際收益計(jì)算；（2）權(quán)益類產(chǎn)品的投資收益按市值變動(dòng)計(jì)算。4.3投資收益分配方式為：（1）每季度末進(jìn)行一次投資收益分配；（2）投資收益分配至甲方的指定賬戶。第五條風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)5.1甲方充分了解并愿意承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，乙方不承擔(dān)投資資金的保本保息責(zé)任。5.2乙方在投資過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守投資限制，如因乙方違反投資限制導(dǎo)致投資損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第六條甲方權(quán)利與義務(wù)6.1甲方有權(quán)了解投資資金的管理情況，查閱投資資金的相關(guān)資料。6.2甲方應(yīng)按照約定及時(shí)足額支付投資資金。6.3甲方不得干預(yù)乙方的投資決策。第七條乙方權(quán)利與義務(wù)7.1乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，收取投資管理費(fèi)。7.2乙方應(yīng)按照約定及時(shí)足額支付投資收益。7.3乙方應(yīng)確保投資資金的安全，按照約定的投資策略進(jìn)行投資管理。第八條違約責(zé)任8.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2因乙方原因?qū)е峦顿Y損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第九條爭議解決9.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。第十條其他條款10.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。10.2本協(xié)議一式兩附件列表：1.投資策略說明書2.投資收益分配計(jì)劃3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告法律名詞及解釋：1.投資信托：指投資者將資金委托給受托人，由受托人按照約定的投資目標(biāo)和方式進(jìn)行投資管理的一種金融產(chǎn)品。2.代持協(xié)議：指甲方將投資資金委托給乙方代為投資管理，并由乙方代持投資資金的協(xié)議。3.投資金額：指甲方委托乙方代為投資管理的資金總額。4.投資期限：指甲方委托乙方代為投資管理的時(shí)間期限。5.投資范圍：指甲方委托乙方代為投資管理的投資品種范圍。6.投資收益：指甲方委托乙方代為投資管理所獲得的投資回報(bào)。7.投資管理費(fèi)：指甲方應(yīng)向乙方支付的費(fèi)用。8.違約責(zé)任：指當(dāng)一方違反協(xié)議的約定時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。實(shí)際執(zhí)行過程中可能遇到的問題及注意事項(xiàng)：1.投資策略的變更：在投資過程中，可能會(huì)出現(xiàn)市場環(huán)境變化或其他因素，導(dǎo)致原定的投資策略不再適用。此時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)溝通，根據(jù)市場情況重新制定投資策略。2.投資收益的波動(dòng)：投資收益受市場波動(dòng)的影響，可能會(huì)有所波動(dòng)。雙方應(yīng)充分了解并接受投資風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)嚴(yán)格按照約定的投資策略進(jìn)行投資管理，以降低風(fēng)險(xiǎn)。3.投資資金的提?。杭追皆谕顿Y期限內(nèi)如需提取投資資金，應(yīng)提前與乙方溝通，并按照約定的流程進(jìn)行操作。乙方應(yīng)確保投資資金的安全，并及時(shí)辦理提取手續(xù)。4.協(xié)議的解除或終止：如雙方協(xié)商一致，可以解除或終止本協(xié)議。解除或