投資基金管理公司投資投后管理制度模版

投資基金管理公司投資投后管理制度模版1.前言本投資基金管理公司投資投后管理制度（以下簡稱“本管理制度”）系為規(guī)范公司投資投后管理行為，加強投后管理，保護(hù)股東權(quán)益，促進(jìn)股東價值最大化而制定。本管理制度適用于本公司及受其管理的各類投資基金投資后的管理事務(wù)。2.投資投后管理投資基金管理公司的投資投后管理應(yīng)采取充分、完整、連續(xù)、專業(yè)的投后監(jiān)督手段與流程，并對受管理的投資基金持股進(jìn)行有效的股權(quán)管理和有效的風(fēng)險控制，以確保基金投資獲得高回報的同時，盡可能保護(hù)投資人的利益。2.1受管理的投資基金持股管理在投資基金持股管理中，應(yīng)注意以下幾點：-堅持股權(quán)多元化原則，防止單只股票過度集中持倉，降低風(fēng)險。-擅自建倉或清倉的比例不超過基金規(guī)模的10%。-對涉及重大關(guān)聯(lián)交易的公司、公司高管及實際控制人要采用更為細(xì)致的盡職調(diào)查和風(fēng)險控制手段。-盡可能掌握并關(guān)注上市公司近期及中期內(nèi)的業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報，評估上市公司的股票價格風(fēng)險，以便及時調(diào)整投資組合。2.2投資后期管理在投資后期管理中，應(yīng)注意以下幾點：-對所持股票有隨時了解其基本面變化、經(jīng)營狀況以及所處行業(yè)發(fā)展趨勢的能力。-對所持股票的評級、公司年度報告、中期報告等信息進(jìn)行及時收集、分析、評估。-根據(jù)公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況及行業(yè)環(huán)境，及時調(diào)整投資組合并采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。-對可能涉及知識產(chǎn)權(quán)等方面的許可授權(quán)等合同的效力及風(fēng)險進(jìn)行評估。2.3投資退出后期管理在投資退出后期管理中，應(yīng)注意以下幾點：-對上述投資退出方式進(jìn)行論證，確定退出方案。-嚴(yán)格控制預(yù)期投資回報率不應(yīng)低于可比公司的相應(yīng)投資回報率的20%-及時履行市場退出的義務(wù)。3.投資退出在投資退出的過程中，應(yīng)遵循盡可能追求對受管理的投資基金最大限度的收益，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范。3.1投資退出方式當(dāng)投資標(biāo)的達(dá)到某種預(yù)期目標(biāo)或不再符合投資策略或遇到特殊情況時，應(yīng)按照風(fēng)險控制原則及預(yù)設(shè)的退出方式進(jìn)行投資退出：-I.二級市場交易：包括股票公開市場交易、公司債券公開市場交易、證券交易所掛牌轉(zhuǎn)讓等；-II.協(xié)議購回或贖回：與發(fā)行方或未上市公司約定注銷權(quán)、贖回權(quán)或回購權(quán)等；-III.上市及配套融資：將對某些公司的持股變現(xiàn)進(jìn)行一定的其他配套融資。3.2投資退出決策流程在投資退出過程中，應(yīng)按照以下流程進(jìn)行：-I.控制投資退出的風(fēng)險，遵循預(yù)期收益優(yōu)先、風(fēng)險控制原則，在不冒險損失成本的前提下最大限度地實現(xiàn)投資回報。-II.當(dāng)達(dá)到投資退出條件時，應(yīng)對退出方式進(jìn)行綜合分析并提交批準(zhǔn)申請；-III.應(yīng)按照管理規(guī)定和程序?qū)ν顺龇桨高M(jìn)行評估、論證、核準(zhǔn)，制定退出實施和維護(hù)方案。4.監(jiān)督檢查及信息披露投資基金管理公司應(yīng)定期對受管理的投資基金及其投資情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，并及時公開并披露有關(guān)信息。同時，按照相關(guān)要求接受業(yè)務(wù)監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查。5.結(jié)束語本管理制度是投資基金管理公司投資投后管理的基本規(guī)范，其實