2024年重慶省證券從業(yè)資格考試證券市場參與者考試試卷_第1頁
2024年重慶省證券從業(yè)資格考試證券市場參與者考試試卷_第2頁
2024年重慶省證券從業(yè)資格考試證券市場參與者考試試卷_第3頁
2024年重慶省證券從業(yè)資格考試證券市場參與者考試試卷_第4頁
2024年重慶省證券從業(yè)資格考試證券市場參與者考試試卷_第5頁
已閱讀5頁，還剩10頁未讀， 繼續(xù)免費閱讀

下載本文檔

版權說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內容提供方，若內容存在侵權，請進行舉報或認領

文檔簡介

卷A.反向變化關系C.無有關性C.部分股份C.投標A.再貼現率10、混合基金中的偏股型基金對股票的配置比例一般為()。B.R后來第一種交易日C.R后來第二個交易日13、無記名股票持有人應當于股東大會召開_日前至閉會止將股票交存于企業(yè)A.證券交易所的會員只能是證券企業(yè)16、證券企業(yè)辦理經紀業(yè)務，下列行為屬于違規(guī)行為的是_。C.證券企業(yè)的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬A.歷史資料研究法D.認股價格越高，認股權證的價值就越大3、證券企業(yè)參與一種集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的_,并且不得超過_億元。A.證券企業(yè)可接受客戶的委托D.證券企業(yè)可以減少證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費原則5、可轉換債券的理論價值應為_。A.將可轉換債券視為一般的債券所具有的價值C.有價格漲跌幅限制證券集合競價期價的交易A.具有發(fā)行人指定的原則格式B.發(fā)行效率高B.證券企業(yè)自A.英國“海外及殖民地政府信托”B.富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”C.波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”11、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在_A.風險警示C.投資風險提醒A.派息款B.交易經手費C.印花稅務。詳細包括。D.為上市企業(yè)完善法人治理構造、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資A.股票100股為一手B.基金100單位為一手C.債券1000元面值為一手D.基金1000股為一手18、下列可導致資產管理業(yè)務管理風險的行為有_。A.與客戶簽訂資產管理協(xié)議不規(guī)范、約定不明D.在資產管理業(yè)務中投資決策失誤B.企業(yè)董事會無法正常召開會議并形成董事會決策受到嚴重影響且估計在2個月以內不能恢復正常A.上海B.深圳C.香港D.紐約值B.

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯(lián)系上傳者。文件的所有權益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網頁內容里面會有圖紙預覽，若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經權益所有人同意不得將文件中的內容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網僅提供信息存儲空間，僅對用戶上傳內容的表現方式做保護處理，對用戶上傳分享的文檔內容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內容負責。
  • 6. 下載文件中如有侵權或不適當內容，請與我們聯(lián)系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

最新文檔

評論

0/150

提交評論