BYD汽車供應(yīng)商審核表

1質(zhì)量管理體系,,,,,

No.,評分項目,注釋,最大分值,自評得分,實際得分

1.1,質(zhì)量管理體系是否獲得第三方認(rèn)證？（符合ISO9001、IATF16949或其他國際認(rèn)可的質(zhì)量管理體系）,,3,,

*1.2,"公司是否有計劃的實現(xiàn)經(jīng)營愿景和策略目標(biāo),并應(yīng)用關(guān)鍵績效指標(biāo)對公司運營進行監(jiān)控、評估和持續(xù)改善.",,3,,

1.3,公司的產(chǎn)品、服務(wù)、經(jīng)營和活動是否符合國際、國家及地方的法律法規(guī)，是否采取措施確保符合性？,,3,,

1.4,是否有文件化的規(guī)定對質(zhì)量管理體系控制范圍、結(jié)構(gòu)、體系過程之間的相互作用等進行詳細(xì)的描述，避免失控、責(zé)任不清晰？,,3,,

1.5,供應(yīng)商各級管理者是否有職責(zé)和義務(wù)確保質(zhì)量管理體系被導(dǎo)入有效執(zhí)行并維護?,,3,,

1.6,是否有形成文件的質(zhì)量方針并在組織的各階層得到有效的溝通和理解，并促進提高客戶滿意度？,,3,,

*1.7,是否建立清晰的可測量的質(zhì)量目標(biāo)？并定期評審目標(biāo)的達(dá)成情況和采取改善行動？,,3,,

1.8,是否有建立風(fēng)險管理體系（可非獨立體系），對各類影響客戶的潛在風(fēng)險進行識別、分析和控制，如：運營風(fēng)險，質(zhì)量風(fēng)險等？,,3,,

*1.9,"是否有制定文件化的內(nèi)部審核程序,對審核的策劃、實施、報告審核結(jié)果、改善及記錄保存的職責(zé)和要求做了規(guī)定？",,3,,

*1.1,是否定期進行管理評審？對組織的運行狀況進行評估和采取改善行動？,,3,,

1.11,是否有文件和記錄管理程序使文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、保管、識別、更新、刪除、外來文件的管理等得到有效控制?,,3,,

1.12,是否有培訓(xùn)流程應(yīng)用于員工的培訓(xùn)以及員工的考核機制?,,3,,

1.13,是否有程序?qū)︻櫩拓敭a(chǎn)（包括顧客的技術(shù)資料、材料、工裝夾具，顧客的場所，知識產(chǎn)權(quán)和個人信息等）進行識別、驗證、受控保密管理，若顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用，是否及時向顧客報告，并保留相關(guān)記錄。,,3,,

質(zhì)量管理體系項評分,,評分人,評分,,

,,,39,0,0

2設(shè)計與開發(fā),,,,,

No.,評分項目,注釋,最大分值,自評得分,實際得分

2.1,是否建立文件化的產(chǎn)品開發(fā)流程以管理產(chǎn)品開發(fā)的策劃、過程、控制等？,,3,,

*2.2,是否進行產(chǎn)品開發(fā)的輸入、輸出以及目標(biāo)達(dá)成狀況評審、驗證以確保輸入輸出資料的完整性和符合客戶的要求，并保證資料的可追溯性？,,3,,

*2.3,新產(chǎn)品開發(fā)有無做DFMEA分析﹐對風(fēng)險優(yōu)先數(shù)值高的風(fēng)險(RPN)是否已經(jīng)有糾正措施?,,3,,

2.4,是否對客戶資料和樣品進行有效管理？量產(chǎn)前是否進行驗證，并得到客戶的正式書面批準(zhǔn)？,,3,,

*2.5,"針對工程變更是否有程序指導(dǎo)如何簽定,文件化,如申請、變更風(fēng)險評估、物料全面評審、變更充分驗證、批準(zhǔn)及追溯的流程？",,3,,

*2.6,是否在得到客戶書面批準(zhǔn)批量生產(chǎn)前，進行了在批量生產(chǎn)條件下的試生產(chǎn)？,,3,,

*2.7,是否與XXX技術(shù)部門會簽圖紙，簽署技術(shù)開發(fā)協(xié)議，并對XXX的協(xié)議規(guī)定的產(chǎn)品功能、性能、老化、使用壽命的開發(fā)進行充分評估和驗證？,,3,,

2.8,是否適時向XXX提交OTS型式試驗和PPAP資料，并得到批準(zhǔn)？,,3,,

2.9,給XXX供應(yīng)的產(chǎn)品為關(guān)軟件或者是帶有嵌入式軟件的產(chǎn)品，是否將軟件質(zhì)量保證過程納入質(zhì)量管理體系范圍內(nèi)？同時，是否建立軟件開發(fā)評估方法來評估軟件開發(fā)過程，并保存了軟件開發(fā)自評估的記錄？,,3,,

2.10,"若產(chǎn)品附帶了嵌入式軟件，公司是否對產(chǎn)品售出登記并管理,如升級、修改等建立完整的變更履歷，并包含不同版本詳細(xì)的變更說明？開發(fā)前期是否對變更涉及到的渠道建立、成本費用、升級便捷性等進行評審？是否有規(guī)定，明確評審結(jié)果要通知客戶？",,3,,

設(shè)計與開發(fā)項評分,,評分人,評分,,

,,,30,0,0

3供應(yīng)商開發(fā)和管理,,,,,

No.,評分項目,注釋,最大分值,自評得分,實際得分

*3.1,是否有程序文件對供應(yīng)商的選擇及評估進行規(guī)定并實施？對關(guān)鍵部件是否有備選的供應(yīng)商？,,3,,

*3.2,是否只使用合格供應(yīng)商的物料？AVL是否得到有效維護并定期更新？,,3,,

*3.3,"是否建立供應(yīng)商監(jiān)控管理程序,對供應(yīng)商關(guān)鍵績效指標(biāo)進行測量、分析和改善，并要求提供持續(xù)改善的證據(jù)？",,3,,

*3.4,有不合格Lot時是否向供應(yīng)商發(fā)送品質(zhì)改善要求書（CAR）并要求供應(yīng)商在規(guī)定的時間內(nèi)回復(fù)糾正措施并驗證糾正措施的有效性?,,3,,

3.5,是否要求供應(yīng)商建立程序管理客戶的所有信息?,,3,,

3.6,"是否有一個機制確保客戶所有要求被滿足和被適當(dāng)文件化,并且已將這些要求傳達(dá)給次階供應(yīng)商?",,3,,

3.7,是否要求供應(yīng)商并對供應(yīng)商的嵌入軟件進行識別，嵌入軟件的開發(fā)、使用、后期維護、變更升級并明確處于受控管理狀態(tài)？,,3,,

3.8,"是否同供應(yīng)商簽定質(zhì)量協(xié)議及相關(guān)協(xié)議,協(xié)議的簽署應(yīng)滿足XXX對供應(yīng)商的要求？",,3,,

供應(yīng)商開發(fā)和管理項評分,,評分人,評分,,

,,,24,0,0

4物料管控,,,,,

No.,評分項目,注釋,最大分值,自評得分,實際得分

*4.1,物料、半成品、成品的檢驗標(biāo)準(zhǔn)和測試程序是否保證出貨產(chǎn)品符合客戶要求？檢驗記錄是否保存？任何轉(zhuǎn)包的測試是否予以說明？對客供原材料和零部件是否進行識別？對客戶未做檢驗的是否有進行正常的來料檢驗？如發(fā)現(xiàn)不良是否及時向客戶進行反饋？,,3,,

4.2,是否有免檢物料管理流程，并提供相關(guān)記錄？,,3,,

*4.3,物料或成品是否有可追溯性標(biāo)簽(如標(biāo)簽﹑批號﹑日期等)以便問題分析和采取糾正措施?,,3,,

*4.4,是否有程序規(guī)范物料搬運和儲存流程，防止物料變質(zhì)和安全風(fēng)險，并有效實施?,,3,,

4.5,是否有程序?qū)ξ锪系陌l(fā)放、失效和拒收進行管控和處理，并提供相關(guān)記錄?,,3,,

*4.6,是否定期對物料、產(chǎn)品的品質(zhì)狀況進行分析、匯總，并根據(jù)分析結(jié)果采取相應(yīng)措施?,,3,,

4.7,倉管人員是否經(jīng)過上崗培訓(xùn)，在庫物料的帳、卡、物是否一致?,,3,,

*4.8,是否有不合格品控制程序，并定義不合格品處理的流程，確保不合格品得到識別和控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付，并提供相關(guān)記錄？,,3,,

*4.9,"是否有返修/返工品的管理流程,對于返修/或返工后的產(chǎn)品是否按質(zhì)量計劃/或形成文件的程序進行重新檢驗，并提供相關(guān)記錄？",,3,,

*4.1,是否有一個物料評審委員會或同等機構(gòu)定期舉行會議討論對不合格品及呆滯物料進行處理？,,3,,

4.11,當(dāng)適用時，是否有ESD（靜電）物料管理程序，并按照要求對ESD物料進行管控?,,3,,

4.12,生產(chǎn)線、倉庫、工廠內(nèi)的其他區(qū)域是否清潔有序？,,3,,

物料管控項得分,,評分人,評分,,

,,,36,0,0

5生產(chǎn)控制,,,,,

No.,評分項目,注釋,最大分值,自評得分,實際得分

*5.1,是否有程序以保證對過程進行有效策劃、操作和控制，任何轉(zhuǎn)包和外購的部分都有說明.,,3,,

*5.2,作業(yè)指導(dǎo)書是否懸掛在作業(yè)現(xiàn)場？規(guī)定是否清楚明了并有效指導(dǎo)？操作員是否按照作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定作業(yè)？,,3,,

5.3,是否運用PFMEA或相應(yīng)有效的方法以保證產(chǎn)品的優(yōu)良性能和安全性?,,3,,

*5.4,供貨產(chǎn)品的功能、性能、壽命特殊特性是否得到充分識別？并納入產(chǎn)品FMEA、控制計劃、工序作業(yè)指導(dǎo)書和來料、過程、出貨檢驗標(biāo)準(zhǔn)中并得到充分實施，產(chǎn)品要求得以保證？,,3,,

*5.5,對于涉及產(chǎn)品安全和性能的關(guān)鍵工序是否都有控制計劃可依據(jù)？是否基于產(chǎn)品的性能持續(xù)對控制計劃進行更新?(尤其是針對一些關(guān)鍵項目),,3,,

*5.6,重要工序的工藝標(biāo)準(zhǔn)是否得到明確規(guī)定？實際參數(shù)是否與標(biāo)準(zhǔn)相符，得到持續(xù)有效的監(jiān)控？,,3,,

*5.7,是否有對生產(chǎn)設(shè)備進行建檔規(guī)范管理，規(guī)劃并定期對設(shè)備和制程的能力進行分析，并采取必要的措施進行改善?,,3,,

*5.8,生產(chǎn)設(shè)備和治夾具是否得到有效維護和管控？日常工藝參數(shù)和定期維護的記錄是否得到保存？,,3,,

*5.9,是否對生產(chǎn)中原料、工藝等變更有依文件得到內(nèi)部批準(zhǔn)？并實行變更前依協(xié)議通知到客戶?,,3,,

*5.1,是否在產(chǎn)品生產(chǎn)的各階段對產(chǎn)品進行相應(yīng)的檢查和測試，確保不良品不流到客戶端？,,3,,

*5.11,是否對生產(chǎn)的環(huán)境進行相應(yīng)的監(jiān)控（如溫濕度、潔凈度）以確保生產(chǎn)符合要求的產(chǎn)品？,,3,,

*5.12,是否對制程異常進行統(tǒng)計分析，并進行有效的改善和預(yù)防?,,3,,

*5.13,對于內(nèi)部或外部的風(fēng)險失效是否有糾正預(yù)防措施程序，并提供相關(guān)記錄證明措施有效執(zhí)行?,,3,,

*5.14,是否制定了應(yīng)急計劃以便在發(fā)生緊急情況時合理地保障向客戶的產(chǎn)品供應(yīng)？,,3,,

5.15,是否有來料、制造、包裝、存貯等設(shè)施并能滿足生產(chǎn)和客戶的需求？,,3,,

5.16,是否對制造、測試、包裝和出貨區(qū)域進行合理的規(guī)劃?,,3,,

*5.17,是否對員工委以監(jiān)控產(chǎn)品質(zhì)量/過程質(zhì)量的職責(zé)和權(quán)限？是否對員工委以負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備/生產(chǎn)環(huán)境的職責(zé)和權(quán)限？,,3,,

*5.18,是否有包括頂崗規(guī)定的人員配置計劃？,,3,,

*5.19,整個物流過程是否能確保不混批、不混料并保證可追溯性？,,3,,

生產(chǎn)控制項評分,,評分人,評分,,

,,,57,0,0

6成本管理,,,,,

No.,評分項目,注釋,最大分值,自評得分,實際得分

6.1,是否根據(jù)變化進行產(chǎn)品成本動態(tài)分析？,,3,,

6.2,是否使用合適的工具進行成本風(fēng)險評估？,,3,,

6.3,成本控制流程如何識別由進度更改、修訂說明書等引起的風(fēng)險？,,3,,

6.4,有無流程用以分析和避免倉庫及生產(chǎn)車間里產(chǎn)生廢料和浪費？,,3,,

*6.5,有無流程對不良品的成本進行評估（返工、廢料、交付的不良品等）？,,3,,

成本管理項評分,,評分人,評分,,

,,,15,0,0

7檢測與計量,,,,,

No.,評分項目,注釋,最大分值,自評得分,實際得分

*7.1,所有需校正的監(jiān)視和測量儀器是否在規(guī)定的時間內(nèi)進行校準(zhǔn)或檢定，并有標(biāo)記和記錄保存？,,3,,

*7.2,當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗、測量和試驗設(shè)備不符合要求時，是否對先前的檢驗和試驗結(jié)果有效性進行評定和記錄？,,3,,

*7.3,設(shè)備和儀器是否進行適當(dāng)?shù)谋ｐB(yǎng)和維護，并有記錄保存?,,3,,

*7.4,是否制定檢測器具的作業(yè)指導(dǎo)書？并且在醒目位置懸掛？,,3,,

*7.5,是否對檢驗區(qū)域環(huán)境（如照明強度、溫濕度、潔凈度）進行監(jiān)控并且對控制情況進行了跟蹤記錄？,,3,,

*7.6,是否對計量器具開展GR&R分析？并有相關(guān)記錄？,,3,,

檢測與計量項評分,,評分人,評分,,

,,,18,0,0

8銷售與客戶服務(wù)/人文,,,,,

No.,評分項目,注釋,最大分值,自評得分,實際得分

8.1,是否與XXX簽署相關(guān)質(zhì)量協(xié)議、采購協(xié)議、保密協(xié)議以及HSF協(xié)議等?,,3,,

8.2,供方是否對合同或定單進行評審，以確保所有具體要求已被理解并能夠滿足，與以前表示不一致的情況在合同或訂單接受前已經(jīng)得到解決并保持合同／訂單評審記錄？,,3,,

8.3,是否有文件規(guī)定如何將合同修改的信息通知有關(guān)職能部門？,,3,,

*8.4,是否有系統(tǒng)/程序用于客戶滿意度的測量和滿意度目標(biāo)的制訂，并依據(jù)滿意度目標(biāo)制訂持續(xù)改善計劃?,,3,,

*8.5,是否明確客戶投訴的處理程序？回復(fù)時間是否得到明確規(guī)定？,,3,,

8.6,是否有收集及識別CSR相關(guān)的法律法規(guī)，并有指定人員進行定期更新與維護？,,3,,

8.7,"公司是否尊重員工基本權(quán)利(集體談判和自由結(jié)社等),并保證其得到有效實施?",,3,,

8.8,公司是否有清晰和明確的文件化的職業(yè)健康安全管理體系方針和政策？,,3,,

8.9,"公司是否為員工提供安全、健康、無污染的工作和生活條件,以及良好的醫(yī)療服務(wù)?",,3,,

8.10,"有建立明確、正式的商業(yè)道德規(guī)范及商業(yè)行為準(zhǔn)則，并且向全體雇員、所有供應(yīng)商、所有轉(zhuǎn)包商、商業(yè)伙伴及其他相關(guān)方進行了很好地宣導(dǎo)。

有建立適宜有效的程序，預(yù)防貪污，賄賂、過量送禮贈送、敲詐勒索、盜用等行為。",,3,,

8.11,是否有建立廢水、廢氣處理設(shè)