PPP流程解析、模式選擇與實(shí)務(wù)案例

中國(guó)現(xiàn)代集團(tuán)PPP事業(yè)部二零一六年一月PPP流程解析、模式選擇與實(shí)務(wù)案例一、PPP流程解析二、PPP模式選擇三、PPP實(shí)務(wù)案例一、PPP運(yùn)作流程解析工程發(fā)起PPP運(yùn)作流程工程發(fā)起PPP工程識(shí)別工程發(fā)起政府和社會(huì)資本合作工程由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。(1)政府發(fā)起。政府和社會(huì)資本合作中心應(yīng)負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會(huì)資本合作工程。行業(yè)主管部門可從國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)開(kāi)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建工程或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在工程。〔區(qū)別發(fā)改委原有的方案工程形成機(jī)制，建立協(xié)調(diào)機(jī)制〕目前各地政府均探索建立工程收集與推介機(jī)制，形成根本PPP工程庫(kù)。(2)社會(huì)資本發(fā)起。社會(huì)資本應(yīng)以工程建議書(shū)的方式向政府和社會(huì)資本合作中心推薦潛在政府和社會(huì)資本合作工程。工程發(fā)起PPP工程識(shí)別工程篩選政府和社會(huì)資本合作中心會(huì)同行業(yè)主管部門，對(duì)潛在政府和社會(huì)資本合作工程進(jìn)行評(píng)估篩選，確定備選工程。財(cái)政部門〔政府和社會(huì)資本合作中心〕應(yīng)根據(jù)篩選結(jié)果制定工程年度和中期開(kāi)發(fā)方案。對(duì)于列入年度開(kāi)發(fā)方案的工程，工程發(fā)起方應(yīng)按政府和社會(huì)資本合作中心的要求提交相關(guān)資料。新建、改建工程應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、工程產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案；存量工程應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、工程產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案。投資規(guī)模較大、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定、價(jià)風(fēng)格整機(jī)制靈活、市場(chǎng)化程度較高的根底設(shè)施及公共效勞類工程，適宜采用PPP模式。工程發(fā)起PPP工程識(shí)別物有所值評(píng)價(jià)《PPP物有所值評(píng)價(jià)指引〔試行〕》財(cái)金[2015]167號(hào)：中華人民共和國(guó)境內(nèi)擬采用PPP模式實(shí)施的工程，應(yīng)在工程識(shí)別或準(zhǔn)備階段開(kāi)展物有所值評(píng)價(jià)。物有所值評(píng)價(jià)包括定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)?，F(xiàn)階段以定性評(píng)價(jià)為主，鼓勵(lì)開(kāi)展定量評(píng)價(jià)。物有所值評(píng)價(jià)結(jié)論分為“通過(guò)”和“未通過(guò)”。“通過(guò)”的工程，可進(jìn)行財(cái)政承受能力論證；“未通過(guò)”的工程，可在調(diào)整實(shí)施方案后重新評(píng)價(jià)，仍未通過(guò)的不宜采用PPP模式。物有所值評(píng)價(jià)資料主要包括：〔初步〕實(shí)施方案、工程產(chǎn)出說(shuō)明、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分配情況、存量公共資產(chǎn)的歷史資料、新建或改擴(kuò)建工程的〔預(yù)〕可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)文件等。物有所值定性評(píng)價(jià)政府采購(gòu)開(kāi)展物有所值評(píng)價(jià)時(shí)，工程本級(jí)財(cái)政部門〔或PPP中心〕應(yīng)會(huì)同行業(yè)主管部門，明確定性評(píng)價(jià)程序、指標(biāo)及其權(quán)重、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等根本要求。定性評(píng)價(jià)指標(biāo)包括全生命周期整合程度、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配、績(jī)效導(dǎo)向與鼓勵(lì)創(chuàng)新、潛在競(jìng)爭(zhēng)程度、政府機(jī)構(gòu)能力、可融資性等六項(xiàng)根本評(píng)價(jià)指標(biāo)及補(bǔ)充性指標(biāo)。補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)主要是六項(xiàng)根本評(píng)價(jià)指標(biāo)未涵蓋的其他影響因素，包括工程規(guī)模大小、預(yù)期使用壽命長(zhǎng)短、主要固定資產(chǎn)種類、全生命周期本錢測(cè)算準(zhǔn)確性、運(yùn)營(yíng)收入增長(zhǎng)潛力、行業(yè)示范性等。在各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)中，六項(xiàng)根本評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重為80%，其中任一指標(biāo)權(quán)重一般不超過(guò)20%；補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重為20%，其中任一指標(biāo)權(quán)重一般不超過(guò)10%。PPP中心會(huì)同行業(yè)主管部門組織召開(kāi)專家組會(huì)議，原那么上，評(píng)分結(jié)果在60分〔含〕以上的，通過(guò)定性評(píng)價(jià)；否那么，未通過(guò)定性評(píng)價(jià)。PPP工程識(shí)別物有所值定量評(píng)價(jià)定量評(píng)價(jià)是在假定采用PPP模式與政府傳統(tǒng)投資方式產(chǎn)出績(jī)效相同的前提下，通過(guò)對(duì)PPP工程全生命周期內(nèi)政府方凈本錢的現(xiàn)值〔PPP值〕與公共部門比較值〔PSC值〕進(jìn)行比較，判斷PPP模式能否降低工程全生命周期本錢。PSC是假設(shè)工程由政府融資、擁有和運(yùn)營(yíng)，并且能夠運(yùn)用最有效率的方式向公眾提供產(chǎn)品或效勞，再把政府和企業(yè)運(yùn)作工程的區(qū)別和風(fēng)險(xiǎn)綜合考慮進(jìn)去的全工程生命周期現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值。

PPP工程識(shí)別工程發(fā)起PPP工程識(shí)別財(cái)政承受能力論證《政府和社會(huì)資本合作工程財(cái)政承受能力論證指引》為確保財(cái)政中長(zhǎng)期可持續(xù)性，財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)工程全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出、政府債務(wù)等因素，對(duì)局部政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的工程，開(kāi)展財(cái)政承受能力論證，每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例。PPP工程全生命周期過(guò)程的財(cái)政支出責(zé)任，主要包括股權(quán)投資、運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、配套投入等。政府PPP合作中心負(fù)責(zé)組織開(kāi)展行政區(qū)域內(nèi)PPP工程財(cái)政承受能力論證工作。省級(jí)財(cái)政部門負(fù)責(zé)匯總統(tǒng)計(jì)行政區(qū)域內(nèi)的全部PPP工程財(cái)政支出責(zé)任，對(duì)財(cái)政預(yù)算編制、執(zhí)行情況實(shí)施監(jiān)督管理。財(cái)政承受能力論證采用定量和定性分析方法，堅(jiān)持合理預(yù)測(cè)、公開(kāi)透明、從嚴(yán)把關(guān)，統(tǒng)籌處理好當(dāng)期與長(zhǎng)遠(yuǎn)關(guān)系，嚴(yán)格控制PPP工程財(cái)政支出規(guī)模。財(cái)政承受能力評(píng)估包括財(cái)政支出能力評(píng)估以及行業(yè)和領(lǐng)域平衡性評(píng)估。財(cái)政支出能力評(píng)估,是根據(jù)PPP工程預(yù)算支出責(zé)任，評(píng)估PPP工程實(shí)施對(duì)當(dāng)前及今后年度財(cái)政支出的影響。每一年度全部PPP工程需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10%。省級(jí)財(cái)政部門可根據(jù)本地實(shí)際情況，因地制宜確定具體比例，并報(bào)財(cái)政部備案，同時(shí)對(duì)外公布。行業(yè)和領(lǐng)域均衡性評(píng)估，是根據(jù)PPP模式適用的行業(yè)和領(lǐng)域范圍，以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)開(kāi)展需要和公眾對(duì)公共效勞的需求，平衡不同行業(yè)和領(lǐng)域PPP工程，防止某一行業(yè)和領(lǐng)域PPP工程過(guò)于集中。財(cái)政承受能力論證的結(jié)論分為“通過(guò)論證”和“未通過(guò)論證”?！巴ㄟ^(guò)論證”的工程，各級(jí)財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)在編制年度預(yù)算和中期財(cái)政規(guī)劃時(shí)，將工程財(cái)政支出責(zé)任納入預(yù)算統(tǒng)籌安排?！拔赐ㄟ^(guò)論證”的工程，那么不宜采用PPP模式。

PPP工程識(shí)別工程發(fā)起PPP工程準(zhǔn)備組織實(shí)施機(jī)構(gòu)按照地方政府的相關(guān)要求，明確相應(yīng)的行業(yè)管理部門、事業(yè)單位、行業(yè)運(yùn)營(yíng)公司或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，作為政府授權(quán)的工程實(shí)施機(jī)構(gòu)，在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)PPP工程的前期評(píng)估論證、實(shí)施方案編制、合作伙伴選擇、工程合同簽訂、工程組織實(shí)施以及合作期滿移交等工作?？紤]到PPP運(yùn)作的專業(yè)性，通常情況下需要聘請(qǐng)PPP咨詢效勞結(jié)構(gòu)。工程組織實(shí)施通常會(huì)建立工程領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)重大問(wèn)題的決策、政府高層溝通、總體工作的指導(dǎo)等，工程小組負(fù)責(zé)工程公司的具體開(kāi)展，以PPP咨詢效勞機(jī)構(gòu)為主要組成。工程實(shí)施結(jié)構(gòu)需要制定工作方案，包含工作階段、具體工作內(nèi)容、實(shí)施主體、預(yù)計(jì)完成時(shí)間等內(nèi)容。工程發(fā)起PPP工程準(zhǔn)備盡職調(diào)查工程內(nèi)部調(diào)查工程實(shí)施機(jī)構(gòu)擬定調(diào)研提綱，應(yīng)至少?gòu)姆珊驼?、?jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)、工程自身三個(gè)方面把握，主要包括政府工程的批文和授權(quán)書(shū)、國(guó)家、省和地方對(duì)工程的關(guān)于土地、稅收等方面的優(yōu)惠政策、特許經(jīng)營(yíng)和收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定等；社會(huì)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展現(xiàn)狀及總體開(kāi)展規(guī)劃、與工程有關(guān)的市政根底設(shè)施建設(shè)情況、建設(shè)規(guī)劃、現(xiàn)有管理體制、現(xiàn)有收費(fèi)情況及結(jié)算和調(diào)整機(jī)制等；工程可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、已形成的相關(guān)資產(chǎn)、配套設(shè)施的建設(shè)情況、工程用地的征地情況等。外部投資人調(diào)查根據(jù)工程根本情況、行業(yè)現(xiàn)狀、開(kāi)展規(guī)劃等，與潛在投資人進(jìn)行聯(lián)系溝通，獲得潛在投資人的投資意愿信息，并對(duì)各類投資人的投資偏好、資金實(shí)力、運(yùn)營(yíng)能力、工程訴求等因素進(jìn)行分析研究，與潛在適宜的投資人進(jìn)行溝通，組織調(diào)研及考察。工程發(fā)起PPP工程準(zhǔn)備實(shí)施方案編制通過(guò)前期的調(diào)查研究及分析論證，完成工程招商實(shí)施方案編制。招商實(shí)施方案主要內(nèi)容：〔一〕工程概況〔二〕風(fēng)險(xiǎn)分配根本框架。〔三〕PPP運(yùn)作模式〔四〕PPP交易結(jié)構(gòu)〔五〕PPP合同體系〔六〕PPP監(jiān)管架構(gòu)〔七〕PPP采購(gòu)方式合同體系（合同體系主要包括項(xiàng)目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購(gòu)合同和保險(xiǎn)合同等。項(xiàng)目合同是其中最核心的法律文件）《項(xiàng)目實(shí)施方案》項(xiàng)目運(yùn)作方式（項(xiàng)目運(yùn)作方式主要包括委托運(yùn)營(yíng)、管理合同、建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交、建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)、轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交和改建-運(yùn)營(yíng)-移交等）交易結(jié)構(gòu)與回報(bào)機(jī)制（項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說(shuō)明社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來(lái)源，包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式）風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架（按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)）采購(gòu)方式包括（公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來(lái)源采購(gòu)）監(jiān)管架構(gòu)（監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過(guò)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán)；監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等）基本情況主要明確項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容、項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)作的必要性和可行性，以及項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義。經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要明確項(xiàng)目區(qū)位、占地面積、建設(shè)內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、投資規(guī)?；蛸Y產(chǎn)價(jià)值、主要產(chǎn)出說(shuō)明和資金來(lái)源等。工程概況情況PPP運(yùn)作實(shí)施方案工程發(fā)起PPP工程準(zhǔn)備實(shí)施方案審核為提高工作效率，財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門及外部專家建立PPP工程的評(píng)審機(jī)制，從工程建設(shè)的必要性及合規(guī)性、PPP模式的適用性、財(cái)政承受能力以及價(jià)格的合理性等方面，對(duì)工程實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)估，確?！拔镉兴怠?。評(píng)估通過(guò)的由工程實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核，審核通過(guò)的按照實(shí)施方案推進(jìn)。目前缺乏相應(yīng)的專家，政府內(nèi)局部工不明確，方案審核實(shí)際推進(jìn)效果不佳。工程發(fā)起PPP工程采購(gòu)工程預(yù)審工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證工程能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)，并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門〔政府和社會(huì)資本合作中心〕備案。工程有3家以上社會(huì)資本通過(guò)資格預(yù)審的，工程實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開(kāi)展采購(gòu)文件準(zhǔn)備工作；工程通過(guò)資格預(yù)審的社會(huì)資本缺乏3家的，工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審；工程經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會(huì)資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購(gòu)方式。資格預(yù)審公告應(yīng)包括工程授權(quán)主體、工程實(shí)施機(jī)構(gòu)和工程名稱、采購(gòu)需求、對(duì)社會(huì)資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購(gòu)活動(dòng)、擬確定參與競(jìng)爭(zhēng)的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法,以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)。提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間自公揭發(fā)布之日起不得少于15個(gè)工作日。工程發(fā)起PPP工程采購(gòu)工程采購(gòu)文件編制工程采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)邀請(qǐng)、競(jìng)爭(zhēng)者須知〔包括密封、簽署、蓋章要求等〕、競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績(jī)證明文件、采購(gòu)方式、政府對(duì)工程實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和工程相關(guān)審批文件、采購(gòu)程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開(kāi)啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評(píng)審方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購(gòu)政策要求、工程合同草案及其他法律文本等。工程發(fā)起PPP工程采購(gòu)響應(yīng)文件評(píng)審工程PPP運(yùn)作需建立方案評(píng)審小組，確定評(píng)審方法。評(píng)審小組由工程實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評(píng)審專家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的2/3。評(píng)審專家可以由工程實(shí)施機(jī)構(gòu)自行選定，但評(píng)審專家中應(yīng)至少包含1名財(cái)務(wù)專家和1名法律專家。工程實(shí)施機(jī)構(gòu)代表不得以評(píng)審專家身份參加工程的評(píng)審。工程評(píng)審方法應(yīng)該反映工程物有所值的本意，表達(dá)工程績(jī)效運(yùn)營(yíng)特性，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。工程發(fā)起PPP工程采購(gòu)談判與合同簽署工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會(huì)資本的排名，依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行合同簽署前確實(shí)認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會(huì)資本進(jìn)行再次談判。確認(rèn)談判完成后，工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購(gòu)結(jié)果和根據(jù)采購(gòu)文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個(gè)工作日。公示期滿無(wú)異議的工程合同，應(yīng)在政府審核同意后，由工程實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署。需要為工程設(shè)立專門工程公司的，待工程公司成立后，由工程公司與工程實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署工程合同，或簽署關(guān)于承繼工程合同的補(bǔ)充合同。工程發(fā)起PPP工程執(zhí)行工程公司設(shè)立社會(huì)資本可依法設(shè)立工程公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股工程公司。工程實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門〔政府和社會(huì)資本合作中心〕應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購(gòu)文件和工程合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立工程公司。工程融資管理工程融資由社會(huì)資本或工程公司負(fù)責(zé)。社會(huì)資本或工程公司應(yīng)及時(shí)開(kāi)展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財(cái)政部門〔政府和社會(huì)資本合作中心〕和工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

工程發(fā)起PPP工程執(zhí)行績(jī)效監(jiān)測(cè)與支付社會(huì)資本工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或工程公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)工程產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門〔政府和社會(huì)資本合作中心〕備案。工程合同中涉及的政府支付義務(wù)，財(cái)政部門應(yīng)結(jié)合中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程合同約定的產(chǎn)出說(shuō)明，按照實(shí)際績(jī)效直接或通知財(cái)政部門向社會(huì)資本或工程公司及時(shí)足額支付。中期評(píng)估工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對(duì)工程進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析工程運(yùn)行狀況和工程合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)財(cái)政部門〔政府和社會(huì)資本合作中心〕備案。工程發(fā)起PPP工程移交工程移交時(shí)，工程實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回工程合同約定的工程資產(chǎn)。工程合同中應(yīng)明確約定移交形式、補(bǔ)償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)。移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交；補(bǔ)償方式包括無(wú)償移交和有償移交；移交內(nèi)容包括工程資產(chǎn)、人員、文檔和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。工程實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建工程移交工作組，根據(jù)工程合同約定與社會(huì)資本或工程公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案。社會(huì)資本或工程公司應(yīng)將滿足性能測(cè)試要求的工程資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交工程實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過(guò)戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會(huì)資本或工程公司應(yīng)配合做好工程運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)過(guò)渡相關(guān)工作。工程移交完成后，財(cái)政部門〔政府和社會(huì)資本合作中心〕應(yīng)組織有關(guān)部門對(duì)工程產(chǎn)出、本錢效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開(kāi)評(píng)價(jià)結(jié)果。二、PPP模式選擇PPP模式選擇PPP模式選擇是指具體運(yùn)作方式確實(shí)定。PPP具體運(yùn)作方式主要由收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、工程投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配根本框架、融資需求、改擴(kuò)建需求和期滿處置等因素決定。對(duì)于具有明確的收費(fèi)根底，并且經(jīng)營(yíng)收費(fèi)能夠完全覆蓋投資本錢的工程，可通過(guò)政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，采用建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交〔BOT〕、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)—移交〔BOOT〕等模式推進(jìn)。對(duì)于經(jīng)營(yíng)收費(fèi)缺乏以覆蓋投資本錢或難以形成合理回報(bào)、需政府補(bǔ)貼局部資金或資源的工程，可通過(guò)政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)附加局部補(bǔ)貼或直接投資參股等措施，采用建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交〔BOT〕、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)〔BOO〕等模式推進(jìn)。對(duì)于缺乏“使用者付費(fèi)”根底、主要依靠“政府付費(fèi)”回收投資本錢的工程，可通過(guò)政府購(gòu)置效勞，采用建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)〔BOT〕、建設(shè)—租賃—運(yùn)營(yíng)〔BRO〕、委托運(yùn)營(yíng)〔O&M〕等市場(chǎng)化模式推進(jìn)?；貓?bào)機(jī)制〔BOT/BOO/BLT〕運(yùn)營(yíng)效率〔BOT/DBFO/BLT〕風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)〔PPP/BOT/DBLT〕資金需求〔BOT/TOT〕財(cái)政資金及補(bǔ)貼能力〔DBLT/DBOT〕政策法規(guī)〔BLT/BOO〕發(fā)起人偏好等其它因素PPP模式的選擇片區(qū)開(kāi)發(fā)工程PPP片區(qū)開(kāi)發(fā)是指在符合國(guó)家以及當(dāng)?shù)匾?guī)劃的前提下，對(duì)擬開(kāi)發(fā)建設(shè)的區(qū)域進(jìn)行一體化的改造、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)，通常包括土地一級(jí)開(kāi)發(fā)、根底設(shè)施與公共效勞設(shè)施等工程建設(shè)和運(yùn)營(yíng)等，新城開(kāi)發(fā)、舊城改造等正是片區(qū)開(kāi)發(fā)中的典型形式，近期備受關(guān)注的中信濱海新城工程、五礦信托沈撫新城工程等均公告采用了PPP模式。片區(qū)開(kāi)發(fā)工程PPP模式構(gòu)建的關(guān)鍵因素：1、根據(jù)工程邊界的清晰程度、收益狀況、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)等，確定采取單一型運(yùn)作或復(fù)合型運(yùn)作；2、由稅收分成、土地收益分成模式走向政府使用付費(fèi)效勞購(gòu)置、二級(jí)土地資源再開(kāi)發(fā)的盈利模式構(gòu)造；3、區(qū)域開(kāi)發(fā)政府收入、投資者效勞購(gòu)置費(fèi)、片區(qū)開(kāi)發(fā)價(jià)值、融資等相互匹配，整體性的投融資規(guī)劃至關(guān)重要；4、根據(jù)潛在投資人的能力奉獻(xiàn)，建立組合型的投資結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)資源整合及資本運(yùn)作能力；國(guó)資公司社會(huì)資本政府項(xiàng)目公司（SPV）特許開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)指定政府投資主體金融機(jī)構(gòu)融資建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理

公益資產(chǎn)服務(wù)購(gòu)買準(zhǔn)公益資產(chǎn)補(bǔ)貼收益性資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)特許經(jīng)營(yíng)期滿移交政府資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)財(cái)政施工承包商受托運(yùn)營(yíng)商……補(bǔ)貼機(jī)制片區(qū)開(kāi)發(fā)工程PPP醫(yī)院工程PPP中國(guó)未來(lái)醫(yī)院的開(kāi)展及公立醫(yī)院改革成為社會(huì)的焦點(diǎn)，醫(yī)院的建設(shè)帶來(lái)的巨大的資金需求，而公立醫(yī)院的改革涉及多重利益。通過(guò)PPP模式推進(jìn)醫(yī)院建設(shè)，探索公私合營(yíng)的醫(yī)院運(yùn)營(yíng)管理模式，對(duì)于我國(guó)衛(wèi)生事業(yè)開(kāi)展具有重要意義。醫(yī)院工程PPP模式構(gòu)建的關(guān)鍵因素：1、新設(shè)醫(yī)院的性質(zhì)〔公立醫(yī)院、社會(huì)化非營(yíng)利醫(yī)院、社會(huì)化營(yíng)利醫(yī)院〕對(duì)于整個(gè)工程的運(yùn)作具有重要影響；2、社會(huì)投資者人需要根據(jù)自身的戰(zhàn)略確立適宜的參加模式，其盈利方式各有不同，包括偏經(jīng)營(yíng)性運(yùn)作及偏施工管理運(yùn)作。3、醫(yī)院PPP運(yùn)作涉及政府、醫(yī)學(xué)院、醫(yī)院、醫(yī)生、投資者等多方利益，處理好各方利益至關(guān)重要；4、未來(lái)公立醫(yī)院改革、藥品政策的變化對(duì)于PPP模式的選擇具有重要影響；醫(yī)院工程DBLT醫(yī)院社會(huì)資本政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)指定政府投資主體金融機(jī)構(gòu)融資建設(shè)管理資產(chǎn)收益權(quán)資產(chǎn)管理衛(wèi)生局資產(chǎn)提供給政府公立醫(yī)院設(shè)立醫(yī)院資產(chǎn)效勞費(fèi)醫(yī)院工程BOT衛(wèi)計(jì)委社會(huì)資本政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)指定政府投資主體醫(yī)院行政后勤運(yùn)營(yíng)管理

配套營(yíng)業(yè)設(shè)施運(yùn)營(yíng)管理

醫(yī)院建設(shè)管理

藥品、醫(yī)用耗材供應(yīng)

公立醫(yī)院設(shè)立公辦就醫(yī)人群收入資產(chǎn)服務(wù)費(fèi)行政服務(wù)費(fèi)與醫(yī)療服務(wù)相互配套投資收益財(cái)政補(bǔ)貼醫(yī)院工程BOO醫(yī)院社會(huì)資本

政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)指定政府投資主體金融機(jī)構(gòu)融資建設(shè)管理民營(yíng)醫(yī)院運(yùn)營(yíng)管理可開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)性資源進(jìn)入運(yùn)營(yíng)資產(chǎn)包政府監(jiān)管養(yǎng)老工程PPP目前我國(guó)在加強(qiáng)老齡工作，開(kāi)展老齡事業(yè)方面的重視力度大大增強(qiáng)，并把養(yǎng)老效勞業(yè)的建設(shè)列入重要議事日程，成為黨政工作的重要組成局部。相比日漸增長(zhǎng)的養(yǎng)老需求，政府在資金投入方面嚴(yán)重滯后，開(kāi)展養(yǎng)老的PPP模式對(duì)于我們養(yǎng)老事業(yè)的開(kāi)展具有非凡的意義。養(yǎng)老工程PPP模式構(gòu)建的關(guān)鍵因素：1、養(yǎng)老工程的投入較大、運(yùn)營(yíng)本錢高，工程建設(shè)、運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼、融資性補(bǔ)貼對(duì)于工程建設(shè)運(yùn)營(yíng)具有重要影響；2、鑒于目前我國(guó)的養(yǎng)老結(jié)構(gòu)，綜合性養(yǎng)老工程〔配套養(yǎng)老社會(huì)開(kāi)發(fā)〕、輕資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、多元投資者組合具有明顯的優(yōu)勢(shì)；3、未來(lái)養(yǎng)老的政府養(yǎng)老效勞購(gòu)置對(duì)于養(yǎng)老工程的未來(lái)開(kāi)展具有重要影響，在購(gòu)置類別、購(gòu)置層次等方面均需要進(jìn)一步擴(kuò)大，由政府效勞購(gòu)置的輕資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)是解決養(yǎng)老運(yùn)營(yíng)結(jié)構(gòu)性問(wèn)題的關(guān)鍵；養(yǎng)老工程DBLT+委托運(yùn)營(yíng)模式國(guó)資公司社會(huì)資本

政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)指定政府投資主體金融機(jī)構(gòu)融資建設(shè)管理養(yǎng)老機(jī)構(gòu)政府設(shè)立、監(jiān)管委托運(yùn)營(yíng)股權(quán)收購(gòu)養(yǎng)老工程BOO國(guó)資公司社會(huì)資本政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)指定投資主體金融機(jī)構(gòu)融資建設(shè)管理養(yǎng)老機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)管理養(yǎng)老社區(qū)開(kāi)發(fā)居家養(yǎng)老效勞購(gòu)置市政道路工程PPP市政道路在城市根底設(shè)施建設(shè)中屬于純公益性的無(wú)收費(fèi)工程，具有投資規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)、施工進(jìn)度緊迫等特點(diǎn)，如果由財(cái)政直接出資建設(shè)市政道路的傳統(tǒng)模式，往往給地方財(cái)政帶來(lái)不小的壓力。市政道路工程PPP模式構(gòu)建的關(guān)鍵因素：1、依托政府效勞購(gòu)置方式的PPP與所在地方政府的財(cái)政實(shí)力及履約精神具有重要影響，它確定了PPP模式的投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)體系、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)。2、依托資源補(bǔ)償型的PPP受到土地開(kāi)發(fā)的復(fù)雜程度、土地交易等市場(chǎng)因素影響較大，需要準(zhǔn)確的價(jià)值判斷能力；3、市政道路工程建立靈活的投資者退出機(jī)制，對(duì)于整合多方投資者聚集各方優(yōu)勢(shì)具有重要影響；市政道路工程BOT社會(huì)資本政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)指定投資機(jī)構(gòu)建設(shè)管理道路運(yùn)營(yíng)維護(hù)

住建局使用服務(wù)購(gòu)買國(guó)資公司授權(quán)市政道路工程RCP社會(huì)資本政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)指定投資機(jī)構(gòu)建設(shè)管理

經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)及道路開(kāi)發(fā)住建局

無(wú)償移交國(guó)資公司授權(quán)可開(kāi)發(fā)土地資源捆綁開(kāi)發(fā)決策進(jìn)入整體運(yùn)營(yíng)資產(chǎn)包城市地下管廊工程BOT國(guó)資公司投資人政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

指定政府投資主體

金融機(jī)構(gòu)融資建設(shè)管網(wǎng)租售權(quán)市住建委運(yùn)營(yíng)管理投資合作協(xié)議特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議融資協(xié)議原料供給協(xié)議設(shè)備采購(gòu)協(xié)議……管網(wǎng)銷售協(xié)議管網(wǎng)租賃協(xié)議……期滿無(wú)償轉(zhuǎn)讓給政府城市體育中心工程ROTX公司投資人政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

指定政府投資主體

金融機(jī)構(gòu)融資建設(shè)體育中心體育館通過(guò)轉(zhuǎn)讓經(jīng)營(yíng)權(quán)或出資形式進(jìn)入期滿無(wú)償轉(zhuǎn)讓給政府投資合作協(xié)議特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議融資協(xié)議原料供給協(xié)議設(shè)備采購(gòu)協(xié)議……運(yùn)營(yíng)管理運(yùn)營(yíng)效勞協(xié)議垃圾燃燒發(fā)電工程BOO〔T〕投資人政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

金融機(jī)構(gòu)融資建設(shè)垃圾發(fā)電站投資合作協(xié)議特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議融資協(xié)議原料供給協(xié)議設(shè)備采購(gòu)協(xié)議……運(yùn)營(yíng)管理運(yùn)營(yíng)效勞協(xié)議城市內(nèi)河治理工程RCP國(guó)資公司投資人政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

指定政府投資主體

金融機(jī)構(gòu)融資建設(shè)投資合作協(xié)議特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議融資協(xié)議原料供給協(xié)議設(shè)備采購(gòu)協(xié)議……運(yùn)營(yíng)管理運(yùn)營(yíng)效勞協(xié)議土地一二級(jí)開(kāi)發(fā)權(quán)三、PPP實(shí)務(wù)案例PPP實(shí)務(wù)案例案例一宣城水陽(yáng)江大道閉合段北段工程工程背景宣城市位于長(zhǎng)江以南，黃山之北.為合理組織城市各分區(qū)之間的交通聯(lián)系，宣城市城區(qū)由內(nèi)至外規(guī)劃兩個(gè)環(huán)路，規(guī)劃期內(nèi)作為主干道使用，遠(yuǎn)期考慮利用環(huán)路建設(shè)快速路。目前“兩環(huán)”由水陽(yáng)江大道和青弋江大道構(gòu)成，其中水陽(yáng)江大道西南段、西段、南段、東南段均已建成通車，水陽(yáng)江大道東北段尚未閉合，嚴(yán)重影響了環(huán)路功能的發(fā)揮，同時(shí)主城區(qū)與東部片區(qū)的聯(lián)系以及跨水陽(yáng)江通道只有鰲峰東路和陽(yáng)德路，通道較為缺乏。因此水陽(yáng)江大道閉合段北段工程的實(shí)施迫在眉睫。目前宣城財(cái)政支出能力有限,考慮采用PPP模式引入社會(huì)資本進(jìn)行工程建設(shè)及運(yùn)營(yíng)維護(hù)，提升運(yùn)營(yíng)效率。工程概括工程工程西起昭亭路，向東下穿皖贛鐵路、跨水陽(yáng)江與水陽(yáng)江大道東段相交，全長(zhǎng)約3.6km，道路寬度60米。含斜拉橋一座，全長(zhǎng)986米，寬31米，雙向六車道，設(shè)人行道。工程工程造價(jià)為4.56億元，另需投資人承擔(dān)局部征地拆遷費(fèi)1.5億元〔包干〕，工程總投資共計(jì)6.06億元，由政府與社會(huì)資本共同設(shè)立的PPP工程公司承擔(dān)。

工程建設(shè)內(nèi)容主要包括：道路工程、橋涵工程、管線工程、交通工程、照明工程、綠化工程、泵站工程以及其他相關(guān)附屬工程等。方案建設(shè)工期為30個(gè)月。工程PPP運(yùn)作模式本工程采取PPP中的BOT運(yùn)作方式。授權(quán)經(jīng)營(yíng)期為10.5年(包含建設(shè)期2.5年)，在授權(quán)期限結(jié)束后將工程整體資產(chǎn)移交給宣城市人民政府或其指定的相關(guān)部門。社會(huì)資本宣城市人民政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)指定投資機(jī)構(gòu)建設(shè)管理

市政道路工程公益性資產(chǎn)移交政府付費(fèi)城投公司運(yùn)營(yíng)維護(hù)

住建局授權(quán)工程PPP運(yùn)作模式本工程主要采用“可用性效勞費(fèi)”+“運(yùn)維績(jī)效效勞費(fèi)”的政府付費(fèi)購(gòu)置機(jī)制，以匹配建設(shè)期和運(yùn)維期不同的合作目標(biāo)?！?〕可用性效勞費(fèi)可用性效勞費(fèi)，是指政府依據(jù)工程公司所提供的工程設(shè)施或效勞是否符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)和要求來(lái)付費(fèi)，只要工程公司所提供設(shè)施或效勞符合合同約定的性能標(biāo)準(zhǔn)即可獲得付費(fèi)?！?〕運(yùn)維績(jī)效效勞費(fèi)運(yùn)維績(jī)效效勞費(fèi)，是指工程公司為維持本工程可用性之目的所提供的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)維效勞〔包括防洪通道、防護(hù)林等維護(hù)等〕，而獲得的政府付費(fèi)。

本工程總投資6.06億元〔包括1.5億元征地拆遷費(fèi)用〕，考慮到工程資本金制度〔自有資金不低于25%〕、工程后續(xù)再融資等〔銀行貸款要求自有資金30%〕，工程公司注冊(cè)資本設(shè)定為1.82億元〔按照自有資金30%設(shè)置〕。具體投融資結(jié)構(gòu)如下圖：工程公司成立后，除非政府未能按方案完成第一階段征地拆遷〔跨水陽(yáng)江斜拉橋施工作業(yè)面〕，公司自有資金必須在2015年12月10日全額到帳。工程PPP投融資結(jié)構(gòu)工程PPP回報(bào)機(jī)制工程PPP合同體系宣城市政府授權(quán)宣城住建委通過(guò)采購(gòu)確立工程投資人，由宣城市住建設(shè)與政府出資人、社會(huì)資本三方簽訂《PPP工程協(xié)議》，由宣城市住建委對(duì)工程公司的建設(shè)、運(yùn)維進(jìn)行日常監(jiān)管。待政府方出資人與社會(huì)資本完成工程公司〔SPV〕組建后，再由宣城市住建委與工程公司〔SPV〕簽訂《PPP工程協(xié)議》，明確工程公司作為工程法人實(shí)施工程建設(shè)并承擔(dān)社會(huì)資本的投資、管理、支付和收益權(quán)利義務(wù)。工程PPP采購(gòu)一、投資人資格條件

1、中國(guó)境內(nèi)外注冊(cè)的具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)，其注冊(cè)資本在30000萬(wàn)元人民幣以上，凈資產(chǎn)不少于50000萬(wàn)元人民幣；

2、必須具備市政公用工程施工總承包一級(jí)及以上資質(zhì)，具備有效的平安生產(chǎn)許可證；

3、有良好的銀行資信和商業(yè)信譽(yù)，自有資金銀行證明書(shū)，申請(qǐng)人的自有資金不少于本工程總投資的30%，其它建設(shè)資金要提供金融機(jī)構(gòu)出具的中長(zhǎng)期貸款承諾函〔合同簽訂前提供〕；

4、企業(yè)近八年內(nèi)必須完成或在建至少一項(xiàng)主跨跨徑不低于200米的砼斜拉橋工程或主跨跨徑不低于200米的懸索橋工程或總長(zhǎng)不小于400米水上橋梁工程施工業(yè)績(jī)。5、投資人擬派工程經(jīng)理應(yīng)具有市政公用工程專業(yè)一級(jí)注冊(cè)建造師，并擔(dān)任過(guò)一個(gè)及以上橋梁工程施工管理經(jīng)歷，且在企業(yè)持續(xù)工作一年以上。

6、本工程接受具有施工資質(zhì)和業(yè)績(jī)的社會(huì)資本與財(cái)務(wù)投資人組成聯(lián)合體參與投標(biāo)，聯(lián)合體成員不得超過(guò)2家。

7、采用聯(lián)合體參與投標(biāo)的，必須由具有施工資質(zhì)和業(yè)績(jī)的一方作為聯(lián)合體牽頭方，并應(yīng)滿足上述全部資格條件要求且在未來(lái)工程公司中的股權(quán)出資比例應(yīng)不低于40%〔含〕；引入的財(cái)務(wù)投資人必須符合上述第1條的資格要求；

工程PPP采購(gòu)二、采購(gòu)及履約保證金

本工程核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國(guó)家法律法規(guī)和政府采購(gòu)政策，且通過(guò)前期投資人市場(chǎng)測(cè)試反響較好。因此本工程采取公開(kāi)招投標(biāo)方式進(jìn)行工程采購(gòu)。

1、投標(biāo)保證金：控制在工程投資總額的2%以內(nèi)，為促進(jìn)本次采購(gòu)順利達(dá)成合作，設(shè)置為1000萬(wàn)元；中標(biāo)社會(huì)資本方投標(biāo)保證金在工程公司成立并提交建設(shè)期保函后退還。

2、合作期保證金與保函：控制在工程投資總額10%以內(nèi)，且分階段設(shè)置：

〔1〕建設(shè)期保函：設(shè)置為3000萬(wàn)元；在宣城市住建委與工程公司簽訂《PPP工程協(xié)議》后45日內(nèi)提交宣城市住建委，運(yùn)維期保證金提交后解除。

〔2〕運(yùn)維期保證金：本工程運(yùn)維期以保證金形式設(shè)置為30萬(wàn)元，由工程公司在工程竣工驗(yàn)收完成后5日內(nèi)提交。

3、移交維修保函：宜不超過(guò)工程總投資的5%，以移交后一年期維護(hù)保修需求為依據(jù)，設(shè)置2000萬(wàn)元〔質(zhì)保期限至移交后1年〕。工程PPP采購(gòu)三、報(bào)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)

本工程采購(gòu)應(yīng)明確：

〔1〕工程可用性效勞費(fèi)支付期限期限為8年，采取等額方式支付；

〔2〕工程運(yùn)維績(jī)效效勞費(fèi)年支付最高限價(jià)；

〔3〕工程運(yùn)維績(jī)效效勞費(fèi)年支付最低限價(jià)；

〔4〕工程可用性效勞費(fèi)年支付最高限價(jià)；

〔5〕工程工程造價(jià)的最高限價(jià)；本工程競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)點(diǎn)為政府付費(fèi)總額，包括工程可行性效勞費(fèi)和運(yùn)維績(jī)效效勞費(fèi)。在正式投標(biāo)競(jìng)價(jià)時(shí)由社會(huì)資本提出工程造價(jià)、工程可用性效勞費(fèi)總額、工程運(yùn)維效勞費(fèi)總額、各年度政府需要支付的效勞費(fèi)總額。本工程竣工后，經(jīng)審計(jì)的工程結(jié)算造價(jià)與社會(huì)資本投標(biāo)工程造價(jià)存在差異的，報(bào)經(jīng)宣城市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)審核通過(guò)后，相應(yīng)增減可用性效勞費(fèi)總額。工程PPP采購(gòu)四、采購(gòu)實(shí)施及評(píng)審

本工程商務(wù)標(biāo)、技術(shù)標(biāo)評(píng)審采取綜合評(píng)分法進(jìn)行評(píng)審打分，以投融資能力和技術(shù)能力為主，競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)占比50%，建設(shè)和運(yùn)維方案占比15%，財(cái)務(wù)方案〔包含投資人資信〕占比10%，工程建設(shè)清單報(bào)價(jià)方案占比15%，法律方案占比10%。評(píng)審階段組織7人專家評(píng)審小組，其中宣城市公共資源交易中心會(huì)同市住建委從省住建廳專家?guī)熘谐槿?名道路橋梁技術(shù)專家、2名工程造價(jià)專家，由宣城市住建委選派1名熟悉業(yè)務(wù)的工作人員，市政府PPP辦公室指派1名財(cái)務(wù)專家和1名法律專家，由以上7人組成該階段評(píng)審小組。通過(guò)計(jì)算可得，本工程年度可用性效勞費(fèi)為10545萬(wàn)元的情況下，本工程投資人自有資金回報(bào)約為6%，8年運(yùn)維期內(nèi)支付的總額為84360萬(wàn)元。

工程PPP財(cái)務(wù)測(cè)算PPP實(shí)務(wù)案例案例二某市產(chǎn)業(yè)園片區(qū)開(kāi)發(fā)工程工程背景2014年2月，某市委、市政府下發(fā)《某市人民政府關(guān)于明確某市產(chǎn)業(yè)投資開(kāi)展運(yùn)作有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》從事園區(qū)8.96平方公里范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)，包括根底設(shè)施建設(shè)、招商引資、產(chǎn)業(yè)開(kāi)展、投資融資等工作?，F(xiàn)有產(chǎn)業(yè)園內(nèi)各類用地分散交織，生活、生產(chǎn)功能混雜，公共配套設(shè)施缺乏，園區(qū)面臨著十分繁重的建設(shè)任務(wù)，產(chǎn)業(yè)投資公司擬采用PPP〔政府和社會(huì)資本合作〕模式對(duì)金港產(chǎn)業(yè)園東片區(qū)進(jìn)行開(kāi)發(fā)。

工程概括序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目性質(zhì)工程建設(shè)投資（億元）拆遷費(fèi)用（億元）項(xiàng)目靜態(tài)總投資（億元）1道路拓寬及北延項(xiàng)目公益性1.660.422.082上隍互通建設(shè)工程項(xiàng)目公益性4.161.045.203園區(qū)大道建設(shè)項(xiàng)目公益性1.490.371.864片區(qū)環(huán)境整治工程公益性0.910.231.145生態(tài)濕地體育休閑公園公益性2.290.572.866園區(qū)萬(wàn)噸級(jí)碼頭項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)性1.140.291.43合計(jì)-11.652.9114.56工程PPP運(yùn)作模式社會(huì)資本市人民政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

指定投資機(jī)構(gòu)建設(shè)管理

公益性資產(chǎn)公益性資產(chǎn)移交政府付費(fèi)（可用性付費(fèi)+運(yùn)維績(jī)效付費(fèi)）產(chǎn)業(yè)公司經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)維護(hù)使用者使用者付費(fèi)工程PPP運(yùn)作模式根據(jù)財(cái)政部和國(guó)家發(fā)改委關(guān)于PPP模式推廣的相關(guān)政策，政府可以直接參股工程公司，通過(guò)政府與社會(huì)資本進(jìn)行股權(quán)合作，以更好地實(shí)現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利潤(rùn)共享”機(jī)制。政府直接投資參股降低社會(huì)資本投資負(fù)擔(dān)優(yōu)化工程協(xié)調(diào)機(jī)制強(qiáng)化政府監(jiān)管職能產(chǎn)業(yè)公司社會(huì)資本項(xiàng)目公司（SPV）注冊(cè)資本比例35%注冊(cè)資本比例65%股東借款銀行其他金融機(jī)構(gòu)融資工程PPP投融資結(jié)構(gòu)工程公司注冊(cè)資本為總投資的30%。在發(fā)布中標(biāo)通知后30日內(nèi)，中標(biāo)社會(huì)投資者完成工程公司注冊(cè)，注冊(cè)資本可分批到位，一期股東到位資金不低于3000萬(wàn)元，其它按照工程進(jìn)度及融資要求進(jìn)行安排。工程PPP投融資結(jié)構(gòu)本工程實(shí)際建設(shè)過(guò)程中的剩余建設(shè)資金主要由社會(huì)資本方負(fù)責(zé)籌集，可通過(guò)銀行貸款、股東借款、其它金融機(jī)構(gòu)融資等方式完成。本工程優(yōu)先選用政策性銀行貸款、銀團(tuán)貸款，政府部門將積極協(xié)助工程貸款事宜。政府保存對(duì)于融資利率的監(jiān)管權(quán)，保障本項(xiàng)使用利率水平最優(yōu)惠的融資貸款方式。在正式競(jìng)爭(zhēng)性磋商過(guò)程中，由社會(huì)資本提交工程公司債務(wù)融資資金本錢率承諾最高價(jià)，未來(lái)工程公司實(shí)際債務(wù)融資資金本錢率超過(guò)政府制定的控制水平〔為7.8%〕的融資本錢由社會(huì)資本承擔(dān)。產(chǎn)業(yè)公司社會(huì)資本（施工單位）項(xiàng)目公司

股權(quán)投資經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)建設(shè)運(yùn)營(yíng)實(shí)線箭頭表示資金流出方向虛線箭頭表示資金流入方向投資收益市人民政府政府出資施工承包費(fèi)使用者付費(fèi)公益性資產(chǎn)建設(shè)移交政府付費(fèi)工程PPP投融資結(jié)構(gòu)項(xiàng)目201620172018201920202021-2033年度支付比例04%6%6%6%6%項(xiàng)目2019202020212022202320242025-2033年度支付比例5%5%5%5%5%7.5%7.5%政府運(yùn)維績(jī)效可用性效勞費(fèi)年度支付比例政府可用性效勞費(fèi)年度支付比例支付金額與財(cái)政收入增長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)匹配；支付金額與經(jīng)營(yíng)開(kāi)展實(shí)現(xiàn)匹配。PPP工程政府付費(fèi)工程PPP投融資結(jié)構(gòu)社會(huì)資本市人民政府項(xiàng)目公司（SPV）股東協(xié)議

PPP項(xiàng)目協(xié)議產(chǎn)業(yè)公司授權(quán)設(shè)計(jì)協(xié)議設(shè)計(jì)單位施工單位供應(yīng)商保險(xiǎn)公司監(jiān)理機(jī)構(gòu)施工協(xié)議監(jiān)理協(xié)議保險(xiǎn)協(xié)議采購(gòu)協(xié)議金融機(jī)構(gòu)融資協(xié)議總承包公司工程PPP合同體系政府方工程公司《PPP工程協(xié)議》工程名稱和內(nèi)容特許經(jīng)營(yíng)方式、范圍和期限工程公司經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、股東出資方式、出資比例投融資期限和方式政府購(gòu)置效勞的數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)收益獲取方式、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)應(yīng)急預(yù)案和臨時(shí)接管預(yù)案特許經(jīng)營(yíng)期限屆滿后移交方式、程序和要求爭(zhēng)議解決方式需要明確的其他關(guān)鍵事項(xiàng)工程PPP合同體系產(chǎn)業(yè)公司中標(biāo)社會(huì)投資人《股東協(xié)議》工程公司的設(shè)立和融資工程公司的經(jīng)營(yíng)范圍股東權(quán)利履行PPP工程協(xié)議的股東承諾股東的商業(yè)方案股權(quán)轉(zhuǎn)讓股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成及其職權(quán)范圍利潤(rùn)分配違約、終止及終止后處理機(jī)制不可抗力適用法律和爭(zhēng)議解決等工程PPP合同體系工程PPP采購(gòu)一、投資人資格條件1、中國(guó)境內(nèi)外注冊(cè)的具有獨(dú)立法人資格的供給商，其注冊(cè)資本在30000萬(wàn)元人民幣以上，總資產(chǎn)不少于150000萬(wàn)元人民幣；2、供給商必須具備市政公用工程施工總承包一級(jí)和城市園林綠化企業(yè)一級(jí)資質(zhì)，具備有效的平安生產(chǎn)許可證；3、供給商近三年內(nèi)必須具有一個(gè)施工額或投資額超過(guò)3億元的工程業(yè)績(jī)；4、供給商擬派工程經(jīng)理應(yīng)具有市政公用工程專業(yè)一級(jí)注冊(cè)建造師資格，并擔(dān)任過(guò)一個(gè)及以上市政工程施工管理經(jīng)歷；5、本工程接受聯(lián)合體參與投資，但聯(lián)合體成員不得超過(guò)2家；6、采用聯(lián)合體參與本工程投資的，必須由具有市政公用工程施工資質(zhì)的一方作為聯(lián)合體牽頭人，并應(yīng)滿足上述全部資格條件要求且在未來(lái)工程公司中的股權(quán)出資比例不低于45%〔含〕；9供給商在銀行綜合授信總額度不低于15億元；10、必須通過(guò)資格預(yù)審。工程PPP采購(gòu)二、采購(gòu)及履約保證金

本工程核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國(guó)家法律法規(guī)和政府采購(gòu)政策，且通過(guò)前期投資人市場(chǎng)測(cè)試反響較好。因此本工程采取公開(kāi)招投標(biāo)方式進(jìn)行工程采購(gòu)。

1、磋商保函：控制在工程投資總額的2%以內(nèi)，為促進(jìn)本次采購(gòu)順利達(dá)成合作，設(shè)置為1000萬(wàn)元；中標(biāo)社會(huì)資本方投標(biāo)保證金在工程公司成立并提交建設(shè)期保函后退還。

2、合作期保證金與保函：控制在工程投資總額10%以內(nèi)，且分階段設(shè)置：

〔1〕建設(shè)期保函：設(shè)置為6000萬(wàn)元；在宣城市住建委與工程公司簽訂《PPP工程協(xié)議》后30日內(nèi)提交宣城市住建委，運(yùn)維期保證金提交后解除。

〔2〕運(yùn)維期保證金：本工程運(yùn)維期以保證金形式設(shè)置為100萬(wàn)元，由工程公司在工程竣工驗(yàn)收完成后5日內(nèi)提交。

3、移交維修保函：宜不超過(guò)工程總投資的5%，以移交后一年期維護(hù)保修需求為依據(jù)，設(shè)置400萬(wàn)元〔質(zhì)保期限至移交后1年〕。工程可用性效勞費(fèi)年支付最高限價(jià);工程可用性效勞費(fèi)支付比例;工程運(yùn)維績(jī)效效勞費(fèi)年支付最低限價(jià)和最高限價(jià);工程運(yùn)維績(jī)效效勞費(fèi)年度支付比例;工程工程造價(jià)結(jié)算下浮率最低要求〔2%〕;工程公司債務(wù)融資資金本錢率最高限價(jià)〔7.8%〕工程自有資金回報(bào)率；三、工程報(bào)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)本工程采購(gòu)應(yīng)時(shí)明確：本工程競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)點(diǎn)：政府付費(fèi)總額、工程工程結(jié)算下浮率、工程公司債務(wù)融資資金本錢率、工程自有資金回報(bào)率。工程PPP采購(gòu)可用性效勞費(fèi)工程竣工后，經(jīng)審計(jì)的工程靜態(tài)投資總額與目前工程靜態(tài)估算投資總額存在差異的，報(bào)經(jīng)市國(guó)資委審核通過(guò)后，相應(yīng)增減可用性效勞費(fèi)總額〔計(jì)算公式如下所示〕。工程可用性效勞費(fèi)報(bào)價(jià)總額目前工程靜態(tài)估算投資總額經(jīng)審計(jì)的工程靜態(tài)投資總額工程PPP采購(gòu)子項(xiàng)目名稱長(zhǎng)（米）寬（米）面積（平方米）大道235044.5104575上菱互通129044.457276余樂(lè)路31003093000片區(qū)--101883體育休閑公園--96707合計(jì)--453441運(yùn)維績(jī)效效勞費(fèi)本工程竣工后，實(shí)際驗(yàn)收的道路面積和園林面積與現(xiàn)有數(shù)據(jù)〔見(jiàn)下表〕存在差異的，根據(jù)實(shí)際驗(yàn)收的道路面積和園林面積計(jì)算運(yùn)維績(jī)效效勞費(fèi)，報(bào)經(jīng)某市國(guó)資委審核通過(guò)后，相應(yīng)增減運(yùn)維績(jī)效效勞費(fèi)。工程PPP采購(gòu)序號(hào)評(píng)審因素評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明分值一、企業(yè)實(shí)力（10分）注冊(cè)資本金注冊(cè)資本金≥10億:2分3億≤注冊(cè)資本金＜10億：1分（聯(lián)合體申請(qǐng)人，則須聯(lián)合體牽頭方滿足上述要求，不加總計(jì)算）2總資產(chǎn)總資產(chǎn)≥100億：3分50億≤總資產(chǎn)＜100億：2分15億≤總資產(chǎn)＜50億：1分（聯(lián)合體申請(qǐng)人，則須聯(lián)合體牽頭方滿足上述要求，不加總計(jì)算，以2014年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告為準(zhǔn)）3資產(chǎn)負(fù)債率資產(chǎn)負(fù)債率＜60%：5分；60%≤資產(chǎn)負(fù)債率＜70%：3分；資產(chǎn)負(fù)債率≥70%:0分（聯(lián)合體申請(qǐng)人，則須聯(lián)合體牽頭方滿足上述要求，不加總計(jì)算，以2014年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告為準(zhǔn)）5二、企業(yè)資質(zhì)（8分）施工及設(shè)計(jì)資質(zhì)具有房屋建筑工程施工總承包壹級(jí)及以上資質(zhì)、市政公用工程施工總承包壹級(jí)及以上資質(zhì)，園林綠化施工壹級(jí)資質(zhì)、風(fēng)景園林工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)甲級(jí)資質(zhì)、每項(xiàng)得2分，最高得8分（聯(lián)合體申請(qǐng)人，則任意一方滿足上述要求即）8三、企業(yè)資信（5分）信用評(píng)級(jí)企業(yè)資信等級(jí)為AA得1分，資信等級(jí)為AAA得2分（聯(lián)合體申請(qǐng)人，則任意一方滿足上述要求即可）2綜合授信綜合授信≥35億:3分；25億≤注冊(cè)資本金＜35億：2分；15億≤注冊(cè)資本金＜25億：1分（聯(lián)合體申請(qǐng)人，則任意一方滿足上述要求即可，不加總計(jì)算）3工程PPP采購(gòu)序號(hào)評(píng)審因素評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明分值四、項(xiàng)目業(yè)績(jī)（13分）企業(yè)施工業(yè)績(jī)投資人提供合同額不低于5億的園林綠化施工業(yè)績(jī)合同或合同額不低于15億的市政施工業(yè)績(jī)合同，每個(gè)合同得0.5分，最多得4分。（聯(lián)合體申請(qǐng)人，任意一家滿足上述要求即可）4PPP項(xiàng)目業(yè)績(jī)投資人擁有投資總額不低于15億元PPP項(xiàng)目業(yè)績(jī)合同，每個(gè)合同得3分，最多得9分。（投資人需提供PPP項(xiàng)目合同；聯(lián)合體申請(qǐng)人，任意一家滿足上述要求即可）9五、工程實(shí)施方案（8分）建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃施工進(jìn)度編制合理性和可行性，關(guān)鍵路線是否清晰、準(zhǔn)確、完整，能否在科學(xué)合理的基礎(chǔ)上縮短工期8施工隊(duì)伍人員安排施工管理團(tuán)隊(duì)的人員數(shù)量和人員職稱情況、擬派項(xiàng)目經(jīng)理和主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、擬派本項(xiàng)目關(guān)鍵崗位和施工專業(yè)人員的資質(zhì)及職稱情況設(shè)施及配套工程建設(shè)方案項(xiàng)目設(shè)施及配套工程建設(shè)方案全面、合理，確保整體方案的順利實(shí)施，能夠避免矛盾和不利影響安全管理、文明施工、環(huán)境保護(hù)方案安全管理、文明施工、環(huán)境保護(hù)方案是否全面合理質(zhì)量控制方案質(zhì)量保證措施是否全面細(xì)致，是否能結(jié)合實(shí)際六、運(yùn)營(yíng)管理方案（6分）項(xiàng)目公司組建方案項(xiàng)目公司組建計(jì)劃、人員配置及組織架構(gòu)等是否合理、可行。6市政實(shí)施運(yùn)營(yíng)維護(hù)方案擬派專業(yè)維護(hù)人員的情況，設(shè)施設(shè)備的維護(hù)計(jì)劃，設(shè)施設(shè)備維護(hù)方案是否全面、合理、可行?；ごa頭經(jīng)營(yíng)管理方案化工碼頭經(jīng)營(yíng)管理方案是否全面、合理、可行。保險(xiǎn)方案遵照可保風(fēng)險(xiǎn)均應(yīng)投保的原則，針對(duì)融資、工程完工與質(zhì)量、運(yùn)營(yíng)維護(hù)與環(huán)境等可能出現(xiàn)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)需要購(gòu)買相應(yīng)保險(xiǎn)，種類應(yīng)合理，能對(duì)應(yīng)具體的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。工程PPP采購(gòu)序號(hào)評(píng)審因素評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明分值七、法律方案（5分）法律方案1、完全響應(yīng)項(xiàng)目協(xié)議條款或修改和變更意見(jiàn)更有利于項(xiàng)目成功，5-4分；2、基本響應(yīng)項(xiàng)目協(xié)議條款，但提出少量修改和變更意見(jiàn)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施影響不大，3-2分3、沒(méi)有提出實(shí)質(zhì)性變更，但提出較多修改和變更意見(jiàn)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施存在較大不確定性，2-1分；5八、財(cái)務(wù)方案（15分）財(cái)務(wù)方案根據(jù)供應(yīng)商提供的財(cái)務(wù)方案的完整性、詳實(shí)程度酌情打分；3投資估算根據(jù)供應(yīng)商提供的投資估算的合理性、科學(xué)性、準(zhǔn)確性及詳實(shí)程度酌情打分；4融資結(jié)構(gòu)及計(jì)劃根據(jù)供應(yīng)商提供的融資結(jié)構(gòu)方案的可行性、成本的合理性，及融資計(jì)劃節(jié)點(diǎn)安排的科學(xué)性酌情打分；4融資能力根據(jù)供應(yīng)商提供的貸款機(jī)構(gòu)融資意向書(shū)酌情打分；若無(wú)貸款機(jī)構(gòu)意向書(shū)，此項(xiàng)得0分；4九、響應(yīng)報(bào)價(jià)（30分）響應(yīng)報(bào)價(jià)采用低價(jià)優(yōu)先法計(jì)算，即滿足響應(yīng)文件要求且報(bào)價(jià)最低的為評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)，其價(jià)格分為滿分，其他的報(bào)價(jià)得分統(tǒng)一按下列公式進(jìn)行計(jì)算：報(bào)價(jià)得分=（評(píng)審基準(zhǔn)價(jià)/磋商響應(yīng)報(bào)價(jià)）×30（注：響應(yīng)報(bào)價(jià)=政府付費(fèi)總額=可用性付費(fèi)總額+運(yùn)維績(jī)效付費(fèi)總額）。30工程PPP采購(gòu)本工程總投資14.56億元，注冊(cè)資本占總投資30%，其中政府出資35%，社會(huì)投資人出資65%；工程合作期18年，預(yù)計(jì)建設(shè)期共3年，運(yùn)營(yíng)期15年；本工程的建設(shè)期共為3年，采用分批建設(shè)、分批驗(yàn)收的形式；本工程計(jì)算投資自有資金回報(bào)率先期設(shè)置為7%；其他數(shù)據(jù)以產(chǎn)業(yè)公司提供為準(zhǔn)。工程財(cái)務(wù)測(cè)算序號(hào)項(xiàng)目合計(jì)2016年2017年2018年1總投資1585064288054759608671.1道路及生態(tài)治理1313753783038645549001.2碼頭投資1425028501140001.3財(cái)務(wù)費(fèi)用128812200471459672資金籌措1585064288054759608672.1社會(huì)資本出資（注冊(cè)）30909618212363123632.2政府出資（注冊(cè)）166433329665766572.3借款1109543883444382277392.3.1長(zhǎng)期借款110954388344438227739投資使用方案與籌措表〔單位：萬(wàn)元〕工程財(cái)務(wù)測(cè)算工程公司債務(wù)融資及還款方案表單位：萬(wàn)元序號(hào)項(xiàng)目201620172018201920202021202220232024202520261借款合計(jì)38834832161053269285082031708205920547170347012178183951.1本年借款388344438227739000000001.2本年應(yīng)計(jì)利息22004714596752604647401233542672196612344762本年償還本金05628124761082011210116151203512469129201338683953償還借款本金的資金來(lái)源056281247610820112101161512035124691292013386138703.1未分配利潤(rùn)05628703961510061411183022652715318236653.2攤銷費(fèi)00543810205102051020510205102051020510205102054償還后借款本金余額38834775889285082031708205920547170347012178183950工程財(cái)務(wù)測(cè)算工程收入公益性工程約3600萬(wàn)元/年經(jīng)營(yíng)性工程可行性服務(wù)費(fèi)運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)總額約23.7億元總額約5227.80萬(wàn)元約1139萬(wàn)元/年經(jīng)營(yíng)性工程工程本錢碼頭運(yùn)營(yíng)收入碼頭運(yùn)營(yíng)成本工程財(cái)務(wù)測(cè)算可用性效勞費(fèi)政府年付費(fèi)額單位：萬(wàn)元年份201620172018201920202021202220232024金額0888414260142601426014260142601426014260年份202520262027202820292030203120322033金額142601426014260142601426014260142601426014260工程財(cái)務(wù)測(cè)算運(yùn)維績(jī)效效勞費(fèi)政府年付費(fèi)額單位：萬(wàn)元年份20192020202120222023202420252026金額348.52348.52348.52348.52348.52348.52348.52348.52年份2027202820292030203120322033合計(jì)金額348.52348.52348.52348.52348.52348.52348.525227.80工程財(cái)務(wù)測(cè)算

不同的回報(bào)率情況下政府可用性付費(fèi)情況

單位：億元序號(hào)投資人回報(bào)率可用性服務(wù)費(fèi)運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)政府付費(fèi)總額17%23.70.5224.2228%24.950.5225.4739%26.20.5226.87工程財(cái)務(wù)測(cè)算PPP實(shí)務(wù)案例案例三某城市三甲醫(yī)院工程政府從長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和公眾期望出發(fā)，規(guī)劃在城市新區(qū)建設(shè)大型三甲綜合醫(yī)院工程，有利于優(yōu)化城市醫(yī)療資源的布局，提升城市醫(yī)療資源的均衡化水平，也是完善城市新區(qū)根底設(shè)施與公共效勞功能、強(qiáng)化城市新區(qū)的高端城市形象的客觀需要。本工程的主要建設(shè)內(nèi)容包括門診樓、住院樓、醫(yī)技科室及后勤保障等配套設(shè)施，方案凈占地面積224畝，容積率為1.5，規(guī)劃建設(shè)面積超過(guò)20萬(wàn)平方米，其中一期建筑面積為10萬(wàn)平方米，投資估算為10億元〔不包括土地〕，床位編制為1000張。目前正在進(jìn)行前期立項(xiàng)、可行性研究、環(huán)評(píng)等工作，方案建設(shè)周期為區(qū)域地塊滿足施工條件之日起36個(gè)月。政府文件定位為股份制的公立性醫(yī)院——轉(zhuǎn)變——股份制非營(yíng)利性醫(yī)院工程概括政府出資主體社會(huì)資本市人民政府項(xiàng)目公司（SPV）公立醫(yī)院市衛(wèi)計(jì)委授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)原公立醫(yī)院國(guó)際醫(yī)院設(shè)計(jì)、融資投資、建設(shè)藥品、耗材、設(shè)備供應(yīng)股份制非營(yíng)利性醫(yī)院周邊經(jīng)營(yíng)性設(shè)施的運(yùn)營(yíng)管理根據(jù)約定提供醫(yī)療服務(wù)與科研方面的支持PPP運(yùn)作模式社會(huì)資本公立醫(yī)院政府出資主體項(xiàng)目公司（SPV）合計(jì)出資比例為51%出資比例為49%股東借款銀行融資租賃產(chǎn)業(yè)基金其他金融機(jī)構(gòu)融資渠道PPP交易結(jié)構(gòu)政府方主體社會(huì)資本SPV醫(yī)院管理公司

股權(quán)投資項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營(yíng)醫(yī)院運(yùn)營(yíng)收入（包括政府補(bǔ)貼收入）經(jīng)營(yíng)性設(shè)施收入供應(yīng)鏈管理收入項(xiàng)目收入實(shí)線箭頭表示資金流出方向虛線箭頭表示資金流入方向投資收益根據(jù)目前社會(huì)投資者的投資回報(bào)情況，本工程的投資預(yù)期回報(bào)在8%-10%。PPP回報(bào)機(jī)制社會(huì)資本市人民政府項(xiàng)目公司（SPV）股東協(xié)議PPP項(xiàng)目合同（特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議和運(yùn)營(yíng)服務(wù)協(xié)議）公立醫(yī)院和土地出資主體市衛(wèi)計(jì)委授權(quán)設(shè)計(jì)協(xié)議設(shè)計(jì)單位施工單位供應(yīng)商保險(xiǎn)公司監(jiān)理機(jī)構(gòu)施工協(xié)議監(jiān)理協(xié)議保險(xiǎn)協(xié)議采購(gòu)協(xié)議金融機(jī)構(gòu)融資協(xié)議總承包公司PPP合同體系采購(gòu)方式：公開(kāi)招標(biāo)投資人資格條件：投資業(yè)績(jī)附加建設(shè)業(yè)績(jī)與資質(zhì)，實(shí)現(xiàn)一次招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)保證金：1500萬(wàn)元采購(gòu)宣傳：市政府采購(gòu)網(wǎng)采購(gòu)內(nèi)容：本工程PPP的采購(gòu)內(nèi)容為國(guó)際醫(yī)院一期的投資建設(shè)及運(yùn)營(yíng)，主要建設(shè)采購(gòu)內(nèi)容為國(guó)際醫(yī)院工程建設(shè)，主要運(yùn)營(yíng)采購(gòu)內(nèi)容為國(guó)際醫(yī)院運(yùn)營(yíng)效勞、配套商業(yè)運(yùn)營(yíng)、供給鏈運(yùn)營(yíng)效勞報(bào)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)點(diǎn)：與政府支出責(zé)任直接相關(guān)的政府補(bǔ)貼金額作為報(bào)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)點(diǎn)，具體方式為編制人員薪酬補(bǔ)貼系數(shù)和年度缺口補(bǔ)貼金額限額的方案競(jìng)選〔綜合評(píng)分方法〕履約保證金：建設(shè)期保證金建議設(shè)置為5000萬(wàn)元，運(yùn)營(yíng)期保證金設(shè)置為2000萬(wàn)元PPP采購(gòu)競(jìng)價(jià)〔一〕前期費(fèi)用本工程前期費(fèi)用由實(shí)施機(jī)構(gòu)支出，初步估算為2000萬(wàn)元，包括前期調(diào)研費(fèi)、設(shè)計(jì)、工程建議書(shū)、可研編制、環(huán)評(píng)、能評(píng)及PPP咨詢等費(fèi)用。在成立工程公司時(shí)，政府所支付的全部前期費(fèi)用〔據(jù)實(shí)計(jì)算〕將由工程公司支付給前期墊付單位，同時(shí)納入工程公司投資總額。〔二〕工程投資總額國(guó)際醫(yī)院工程暫處于一期工程初步設(shè)計(jì)階段，工程投資總額存在變動(dòng)空間，且本工程最終設(shè)計(jì)方案要得到社會(huì)投資人和政府方的共同確認(rèn)，因此，本工程暫按一期方案10億元〔不含土地〕作為工程投資估算總額，待具體方案和工程建設(shè)完成后，通過(guò)政府審計(jì)部門的決算審計(jì)再具體調(diào)整工程投資總額。PPP關(guān)鍵問(wèn)題分析〔三〕工程土地使用本工程用地性質(zhì)為集體建設(shè)用地和農(nóng)用地，必須經(jīng)過(guò)征地收儲(chǔ)程序后轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘薪ㄔO(shè)用地，征地工作由區(qū)政府負(fù)責(zé)，尚未進(jìn)入實(shí)際安置補(bǔ)償階段，應(yīng)加快工作進(jìn)度，在采購(gòu)工作完成之前實(shí)現(xiàn)土地收儲(chǔ)。本工程實(shí)施PPP運(yùn)作時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)政府方的土地作價(jià)出資的要求，建議由政府方指定出資主體以協(xié)議出讓形式獲得本工程范圍土地使用權(quán)，并通過(guò)作價(jià)入股方式將該土地使用權(quán)注入到工程公司，使用單位即時(shí)變更為工程公司，并約定在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，未經(jīng)市人民政府許可，工程公司不得轉(zhuǎn)讓、出租或者改變土地用途。PPP關(guān)鍵問(wèn)題分析〔四〕政府方出資安排1、土地出資設(shè)計(jì)說(shuō)明以土地作價(jià)入股進(jìn)入公司的土地必須為出讓土地，且必須進(jìn)行評(píng)估。因此建議以政府出資主體通過(guò)直接協(xié)議出讓的方式獲得相應(yīng)的土地使用權(quán)，繳納土地出讓金，辦理土地使用權(quán)證后經(jīng)評(píng)估作為出資進(jìn)入社會(huì)資本發(fā)起設(shè)立的工程公司。2、中央專項(xiàng)資金的入股設(shè)計(jì)由于公立醫(yī)院申請(qǐng)到國(guó)家專項(xiàng)補(bǔ)助資金6100萬(wàn)元，擬進(jìn)行門診綜合樓的新建工作，同時(shí)考慮到本工程的重要程度以及整體PPP運(yùn)作的需要，建議公立醫(yī)院將該專項(xiàng)資金作為現(xiàn)金出資局部，直接投入到工程公司。由于專項(xiàng)資金的用途變更，建議由公立醫(yī)院以PPP實(shí)施主體名義向國(guó)家發(fā)改委申報(bào)資金用途變更，獲得審批流程通過(guò)，防止不必要的政策風(fēng)險(xiǎn)。PPP關(guān)鍵問(wèn)題分析〔四〕政府方出資安排3、醫(yī)療資源出資說(shuō)明由于醫(yī)療資源概念的模糊性，因此建議在后續(xù)談判過(guò)程中明確醫(yī)療資源的具體內(nèi)容和實(shí)際范圍，同時(shí)根據(jù)政府與社會(huì)資本約定的注冊(cè)資本和股權(quán)比例要求，以既定的政府出資〔51%的資本金〕扣除土地評(píng)估價(jià)值和專項(xiàng)資金后的剩余局部作為醫(yī)療資源的的價(jià)值認(rèn)定，最高不超過(guò)政府方整體出資局部的30%，鑒于醫(yī)療資源的評(píng)估價(jià)值難以確認(rèn)，假設(shè)存在作價(jià)缺乏情況可能需要政府方通過(guò)現(xiàn)金進(jìn)行彌補(bǔ)。PPP關(guān)鍵問(wèn)題分析〔五〕工程經(jīng)營(yíng)權(quán)內(nèi)容及期限市人民政府與工程公司簽署協(xié)議，并授予工程公司以下經(jīng)營(yíng)權(quán)：在經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，工程公司自行承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)；工程公司負(fù)責(zé)國(guó)際醫(yī)院的設(shè)計(jì)優(yōu)化、融資和建設(shè)；工程公司負(fù)責(zé)國(guó)際醫(yī)院的整體行政后勤管理、硬件維護(hù)工作；工程公司負(fù)責(zé)承諾范圍內(nèi)的配套經(jīng)營(yíng)設(shè)施的融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)工作；工程公司負(fù)責(zé)國(guó)際醫(yī)院和公立醫(yī)院的藥品、醫(yī)用耗材、醫(yī)療器械設(shè)備等方面的供給。本工程的授權(quán)經(jīng)營(yíng)期限確定為30年〔含建設(shè)期3年〕。經(jīng)營(yíng)期滿后自主選擇繼續(xù)以市場(chǎng)化方式運(yùn)營(yíng)或資產(chǎn)處置。PPP關(guān)鍵問(wèn)題分析〔六〕醫(yī)院運(yùn)營(yíng)管理根據(jù)具體實(shí)施條件設(shè)計(jì)，醫(yī)院建設(shè)完成后將由工程公司負(fù)責(zé)行政后勤方面的全面管理，而在醫(yī)療效勞領(lǐng)域建議國(guó)際醫(yī)院直接托管給公立醫(yī)院，或探索工程公司和國(guó)際醫(yī)院自主運(yùn)營(yíng)，由公立醫(yī)院提供一系列的科研和臨床方面的配套支持?！财摺翅t(yī)院人員編制安排與一般的公共效勞內(nèi)容不同，醫(yī)院運(yùn)營(yíng)的核心稀缺資源是醫(yī)生資源，醫(yī)生團(tuán)隊(duì)的厚度和完備性是醫(yī)院創(chuàng)造收入和實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)的決定性因素，因此從吸引社會(huì)資本的角度出發(fā)，政府應(yīng)當(dāng)為新建類的國(guó)際醫(yī)院工程配置根本的醫(yī)院人員編制，保障未來(lái)醫(yī)院的團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定和人才引進(jìn)。建議政府承諾國(guó)際醫(yī)院開(kāi)業(yè)之初配置不低于400個(gè)編制，未來(lái)三年在有條件的根底上安排不低于100個(gè)編制/年。PPP關(guān)鍵問(wèn)題分析〔八〕治理結(jié)構(gòu)1、醫(yī)院管理工程公司的治理結(jié)構(gòu)醫(yī)院管理工程公司主要負(fù)責(zé)國(guó)際醫(yī)院的運(yùn)行控制、周邊經(jīng)營(yíng)性設(shè)施的管理以及匹配的供給鏈管理等非醫(yī)療效勞職責(zé)，并按照《公司法》及現(xiàn)代企業(yè)管理制度要求，建立嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)的公司治理結(jié)構(gòu):股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由股東共同組成，以股權(quán)比例行使相應(yīng)的決策權(quán)力；董事會(huì)負(fù)責(zé)貫徹股東會(huì)決議，是經(jīng)營(yíng)管理的決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由7-9人組成，其中政府方派出2名董事，原醫(yī)院派出2名董事，社會(huì)資本派出3名董事，必要時(shí)可以聘請(qǐng)2名獨(dú)立董事，董事長(zhǎng)由社會(huì)資本指派1人擔(dān)任；監(jiān)事會(huì)由5人組成，政府方派出1名，公立醫(yī)院派出1名，社會(huì)資本派出1名，剩余2名由職工代表組成；經(jīng)理層主要由社會(huì)資本和一附院共同推薦，董事會(huì)決策形成。PPP關(guān)鍵問(wèn)題分析〔八〕治理結(jié)構(gòu)2、國(guó)際醫(yī)院的管理機(jī)制國(guó)際醫(yī)院作為工程公司法人主體舉辦的股份制非營(yíng)利性醫(yī)院，由于其經(jīng)營(yíng)地位和運(yùn)營(yíng)要求，建議成立醫(yī)院管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)醫(yī)院管理的重大決策事項(xiàng)，具體成員由醫(yī)院管理工程公司董事會(huì)決策，不超過(guò)7人。在日常管理中，執(zhí)行醫(yī)院管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，并實(shí)行院長(zhǎng)逐級(jí)聘任制，院長(zhǎng)人選原那么上由公立醫(yī)院推薦。PPP關(guān)鍵問(wèn)題分析〔九〕政府補(bǔ)貼價(jià)格及支付方式考慮到《國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于促進(jìn)社會(huì)辦醫(yī)加快開(kāi)展假設(shè)干政策措施的通知》中提出“將提供根本醫(yī)療衛(wèi)生效勞的社會(huì)辦非營(yíng)利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)納入政府補(bǔ)助范圍，在臨床重點(diǎn)?？平ㄔO(shè)、人才培養(yǎng)等方面，執(zhí)行與公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)同等補(bǔ)助政策。”因此，參照市公立醫(yī)院的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，建議市政府以編制人員薪酬支出的65%為基準(zhǔn)，根據(jù)國(guó)際醫(yī)院的人員編制情況按年度進(jìn)行相應(yīng)的彈性補(bǔ)貼。具體補(bǔ)貼支付方式按照市政府及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。公式為：醫(yī)院政府補(bǔ)貼〔A〕=當(dāng)年編制醫(yī)生薪酬總額×補(bǔ)貼系數(shù)PPP關(guān)鍵問(wèn)題分析〔九〕政府補(bǔ)貼價(jià)格及支付方式同時(shí)由于國(guó)際醫(yī)院屬于