DB35T 2069-2022 技術轉移機構評價準則

ICS03.080

CCSA16

35

福建省地方標準

DB35/T2069—2022

技術轉移機構評價準則

Evaluationcriteriafortechnologytransferorganization

DB35/T2069—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。

本文件由福建海峽技術轉移中心提出。

本文件由福建省科學技術廳歸口。

本文件起草單位：福建海峽技術轉移中心、福建省標準化研究院。

本文件主要起草人：陳桂云、李堅義、曾金埕、李嘉亮、劉淑金、蘭春偉、蘭良程、陳亭、王荃、

陳麗輝、文芳、顏燕紅、鄭玲燕、郭睿婷、涂金馥、蘇金樓。

II

DB35/T2069—2022

引言

2021年10月，中共中央、國務院印發(fā)了《國家標準化發(fā)展綱要》，提出要推動標準化與科技創(chuàng)新互

動發(fā)展，健全科技成果轉化為標準的機制，完善科技成果轉化為標準的評價機制和服務體系。技術轉移

機構是科技成果和市場有機結合的重要橋梁，是推進科技成果轉移轉化的重要生力軍，是技術創(chuàng)新體系

的重要組成部分。技術轉移機構的服務水平和能力直接影響科技成果轉移轉化的質效。

為推進技術轉移機構的建設和發(fā)展，便于省市縣各級政府管理部門規(guī)范對技術轉移機構的評價和管

理，特編制本文件。本文件規(guī)定了技術轉移機構評價原則、評價指標、評價辦法和評價結果應用及持續(xù)

改進，旨在通過科學評價，引導和幫助技術轉移服務機構明確功能定位，強化能力建設，提高服務績效，

推進專業(yè)化、規(guī)?；鸵?guī)范化發(fā)展，促進科技成果轉移轉化，活躍技術市場，優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，為推進經

濟社會高質量創(chuàng)新發(fā)展發(fā)揮示范帶動作用。

本文件適用于對各類技術轉移機構的評價，包括對從事技術轉移服務的具有法人資格的企業(yè)、事業(yè)

單位和社會團體等機構的評價，亦可用于對高校、科研院所或企業(yè)等法人單位的內設非法人技術轉移機

構的評價。

III

DB35/T2069—2022

技術轉移機構評價準則

1范圍

本文件規(guī)定了技術轉移機構評價的評價原則、機構類型、評價指標、評價方法、評價結果應用及持

續(xù)改進。

本文件適用于各類技術轉移機構的第三方評價；機構自評及第二方評價可參照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T34670—2017技術轉移服務規(guī)范

3術語和定義

GB/T34670—2017界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

3.1

技術轉移technologytransfer

制造某種產品、應用某種工藝或提供某種服務的系統(tǒng)知識，通過各種途徑從技術供給方向技術需求

方轉移的過程。

注：技術轉移的內容包括科學知識、技術成果、科技信息和科技能力等。

[來源：GB/T34670—2017，定義3.1]

3.2

技術轉移服務technologytransferservice

為實現技術轉移提供的各類服務。

注：技術轉移服務的類型通常包括但不限于技術開發(fā)服務、技術轉讓服務、技術許可服務、技術信息服務、技術咨

詢服務、技術評價服務、概念驗證、技術集成與中試服務、技術產權交易服務、技術投融資服務、信息網絡平

臺服務等。

[來源：GB/T34670—2017，定義3.2，有修改]

3.3

技術轉移機構technologytransferorganization

為實現和加速技術轉移過程提供技術轉移服務的機構。

注：包括具有獨立法人資格的機構、企事業(yè)單位的內設機構或其它形式的分支機構。

3.4

技術轉移從業(yè)人員technologytransferpractitioner

為實現和加速技術轉移過程提供技術轉移服務的人員。

注：包括技術經紀人、技術經理人及其他從事技術轉移服務的人員。

1

DB35/T2069—2022

3.5

技術轉移機構評價evaluationfortechnologytransferorganization

按照規(guī)定的原則、標準和程序，運用科學、可行的方法，對技術轉移機構的能力和業(yè)績進行綜合評

價的行為。

4評價原則

4.1引導性原則

應有利于技術轉移機構完善管理機制、拓展服務功能、提高服務能力、培養(yǎng)服務人才，引導和帶動

技術轉移機構向專業(yè)化、規(guī)?；鸵?guī)范化方向發(fā)展，構建和完善技術轉移體系。

4.2科學性原則

應科學分類，準確反映不同類型技術轉移機構的實際情況，指標全面，權重合理，范圍明確，既能

系統(tǒng)地、科學地反映技術轉移機構的運營狀況，又能促進其自身發(fā)展。

4.3可操作性原則

應設立若干一級指標和二級指標，定量與定性相結合，計算方法科學，指標清晰，操作簡單。

5機構類型

5.1概述

本文件依據不同技術轉移機構的功能定位和工作內容分成兩類來建立相應的評價指標，即交易類機

構和平臺類機構。

5.2交易類技術轉移機構

以促成技術交易為主要任務，提供專業(yè)化技術轉移服務的機構。服務內容包括但不限于技術經紀、

技術集成與經營、概念驗證、技術價值評估、技術交易撮合、技術投融資等。

5.3平臺類技術轉移機構

以搭建服務平臺為主要任務，提供公益性技術轉移服務的機構。服務內容包括但不限于科技成果展

示推介、項目掛牌交易、技術交流推廣，資訊分享，政策宣介、技術咨詢、人員培訓、技術合同認定登

記服務以及技術轉移氛圍營造等。

6評價指標

6.1通則

通過設立基本條件、規(guī)范管理、服務績效、社會效益和社會信譽五個一級指標和若干個二級指標，

針對不同機構類型（5）設立相應的評價指標（6），依據評價方法（7），基于采集的技術轉移機構的

信息數據，對技術轉移機構進行綜合評價。

2

DB35/T2069—2022

6.2基本條件

主要評價機構的工作基礎，包括員工總數、技術經紀人數、運營場地面積和業(yè)務經費四項二級評價

指標，且為定量指標。

a)員工總數：指技術轉移機構從事技術轉移工作的人數，不含其依托單位中與技術轉移機構業(yè)

務無關部門的員工。

b)技術經紀人數：指獲得技術經紀人（技術經理人）資格或培訓結業(yè)證明的人數。

c)運營場地面積：指機構可供辦公和對外服務的場所面積。

d)業(yè)務經費：指機構評價周期內獲得從事技術轉移工作的業(yè)務經費，包括營業(yè)性收入、投資性

收入以及各級財政補助經費等。

6.3規(guī)范管理

主要評價機構的規(guī)范化管理水平，包括機構章程和內部制度建設、信息化手段和專業(yè)數據庫、報表

及時性與準確性、參與行業(yè)活動情況四項二級評價指標，且為定性指標。

a)機構章程和內部制度建設：指被評價機構管理制度是否健全，是否具有較強的可操作性等，

包括項目管理制度、客戶管理制度、員工管理制度和激勵機制等。

b)信息化手段和專業(yè)數據庫：指被評價機構是否有獨立的網絡服務平臺，是否有較豐富的涉及

項目、機構、專家、交易等數據信息，是否能利用信息化手段為技術轉移服務等。

c)報表及時性與準確性：指被評價機構能否按要求及時提交工作報表信息，包括但不限于工作

信息表（附錄A）、評價表、統(tǒng)計年報、財務報表等，報表中是否有虛報、瞞報和漏報指標等。

d)參與行業(yè)活動情況：指被評價機構參加行業(yè)相關活動的活躍度。

6.4服務績效

主要評價機構促成技術交易能力，促成技術交易金額為其評價指標，為定量指標。

促成技術交易金額是指上年度或考核評價周期內機構作為技術交易一方當事人或在技術交易過程

中發(fā)揮了不可或缺的重要作用而達成的技術交易額。技術交易額以科技管理部門認定登記的技術交易額

為準。

6.5社會效益

主要衡量機構創(chuàng)造的社會效益，評價內容包括服務企業(yè)（機構）家數、組織技術轉移活動場次、參

加技術轉移活動人次、對區(qū)域或行業(yè)的示范帶動作用四項指標，且前三項為定量指標，后一項為定性指

標。

a)服務企業(yè)（機構）家數：指接受過機構提供的某項專業(yè)化技術轉移服務或公益性技術轉移服

務的企業(yè)數量。若某企業(yè)（機構）接受過多項或多次服務，仍按一個企業(yè)計數。

b)組織技術轉移活動場次：指機構為推進技術轉移及相關技術服務而開展的線上或線下的技術

交流、沙龍、研討、對接、培訓等活動的場次。

c)參加技術轉移活動人次：指參加機構為推進技術轉移及相關技術服務而開展的線上或線下的

技術交流、沙龍、研討、對接、培訓等活動的人次。

d)對區(qū)域或行業(yè)的示范帶動作用：指機構是否在技術轉移實踐中總結出明確清晰的工作模式，

并被有關部門樹立為典型，對區(qū)域或行業(yè)技術轉移工作產生帶動和輻射作用。

6.6社會信譽

主要衡量機構的社會聲譽，評價內容包括社會的誠信度、知名度和美譽度兩項指標，且為定性指標。

3

DB35/T2069—2022

a)誠信度：指評價機構是否受到投訴、訴訟以及相應結果。

b)知名度和美譽度：指評價機構被公眾、同行所知曉的程度，機構在行業(yè)內或主管部門的被認

知程度，以及相關官方媒體的報道情況。

7評價方法

7.1組織形式

評價組織機構按照一定的評價周期，委托專業(yè)評價機構或組織專家小組依據評價方法進行。

7.2數據采集

通過評價周期內機構上報的信息表（見附錄A）、統(tǒng)計快報、統(tǒng)計年報、財務報表、政府公告、活

動訊息、機構簡報、年度工作總結及相關支撐材料采集數據。

7.3權重設定

根據不同的機構類型的功能定位和工作內容，設定一級指標（Mi）和二級指標（Ni）的權重（按附

錄B的表B.1～表B.2執(zhí)行）。

7.4計算公式

按公式（1）進行計算：

·······················································(1)

iii

式中：M=KMN

M——為被評價機構的總得分；

Ki——為變換值，即被評價機構二級指標所獲得的等級系數；

Mi——為一級指標權重；

Ni——為二級指標權重。

7.5變換值（Ki）獲取

二級指標的變換值（Ki）會因區(qū)域、時間以及取值范圍的不同而有所變化。省級技術轉移機構的Ki

可參考附錄C的表C.1、表C.2，各設區(qū)市、縣可根據本區(qū)域情況設定二級指標Ki的取值范圍。

7.6評價分值計算

根據采集的機構信息確定機構變換值（Ki），并依據公式（1）計算評價總得分。

7.7評價等級

根據評價總得分，將評價結果分成優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級（見附錄D）。各區(qū)域可根

據本區(qū)域情況設定各個等級分值的取值范圍。

4

DB35/T2069—2022

8評價結果應用

評價工作完成后，評價機構應及時整理、歸納、分析評價結果，并按照信息公開有關規(guī)定，在一定

范圍內公開，及時反饋給被評價技術轉移機構。評價結果亦可作為排行評比，優(yōu)惠政策享受的依據，作

為推動技術轉移機構持續(xù)改進、制定工作計劃的重要依據。

9持續(xù)改進

應不斷跟蹤規(guī)范應用結果、完善工作機制和評價指標體系，減少評價與實踐偏差，保障各級技術轉

移機構管理和評價工作有效開展。

5

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附錄A

（資料性）

技術轉移機構年度報表

表A.1給出了技術轉移機構年度報表。

表A.1技術轉移機構年度報表

一、機構情況

機構名稱

統(tǒng)一社會信用代碼

組織機構類型□1企業(yè)法人□2事業(yè)法人□3社團法人□4法人內設機構

法定代表人/

機構負責人

聯(lián)系人姓名職務

電話手機

電子郵箱郵編

通訊地址

機構類型□1交易類技術轉移機構□2平臺類技術轉移機構

指標名稱計量單位數量

二、機構人員情況--

總人數人

其中：從事技術轉移人員數量人

技術經紀人數量人

三、機構業(yè)績情況--

促成技術轉移項目交易數量項

促成技術轉轉項目交易金額萬元

組織技術轉移活動（含培訓）場次

參加技術轉移活動人數人次

服務企業(yè)數量家

解決企業(yè)需求數量項

四、年度財務收入情況--

全年收入總計萬元

五、年度財務支出情況--

全年支出總計萬元

6

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A

A

附錄B

（規(guī)范性）

技術轉移機構評價指標體系

B

B

表B.1給出了技術轉移機構評價指標體系（交易類），表B.2給出了技術轉移機構評價指標體系（平

臺類）。

表B.1技術轉移機構評價指標體系（交易類）

一級指標二級指標變換值

名稱權重（Mi）名稱權重（Ni）（Ki）

1.1員工總數0.2

1.2技術經紀人（技術經理人）數0.3

1.基本條件20

1.3經營場地面積0.2

1.4業(yè)務經費0.3

2.1健全的機構章程、內部管理制度0.3

2.2信息化手段和專業(yè)數據0.3

2.規(guī)范管理10

2.3報表及時性與準確性0.2

2.4參與行業(yè)活動0.2

3.服務績效403.1促成技術交易額1.00

4.1服務企業(yè)（機構）家數0.25

4.2組織技術轉移活動和培訓情況0.25

4.社會效益20

4.3參加技術轉移活動人數0.25

4.4區(qū)域或行業(yè)的示范帶動作用0.25

5.1誠信度0.50

5.社會信譽10

5.2知名度和美譽度0.50

表B.2技術轉移機構評價指標體系（平臺類）

一級指標二級指標變換值

名稱權重（Mi）名稱權重（Ni）（Ki）

1.1員工總數0.20

1.2技術經紀人（技術經理人）數0.30

1.基本條件20

1.3經營場地面積0.20

1.4業(yè)務經費0.30

2.1健全的機構章程、內部管理制度0.30

2.2信息化手段和專業(yè)數據0.30

2.規(guī)范管理10

2.3報表及時性與準確性0.20

2.4參與行業(yè)活動0.20

3.服務績效203.1促成技術交易金額1.00

7

DB35/T2069—2022

表B.2技術轉移機構評價指標體系（平臺類）（續(xù)）

一級指標二級指標變換值

名稱權重（Mi）名稱權重（Ni）（Ki）

4.1服務企業(yè)（機構）家數0.25

4.2組織技術轉移活動和培訓情況0.25

4.社會效益40

4.3參加技術轉移活動人數0.25

4.3區(qū)域或行業(yè)的示范帶動作用0.25

5.1誠信度0.50

5.社會信譽10

5.2知名度和美譽度0.50

C

C

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D

D

附錄C

（資料性）

二級指標取值范圍及變換值（Ki）

表C.1給出了二級指標取值范圍及變換值（Ki）對照表（交易類），表C.2給出了二級指標取值范圍

及變換值Ki對照表（平臺類）。

表C.1二級指標取值范圍及變換值Ki對照表（交易類）

二級指標取值范圍變換值（Ki）

Xi≥101.00

10＞Xi≥50.80

1.1員工總數（人）

5＞Xi≥30.60

Xi＜30

Xi≥81.00

8＞Xi≥40.80

1.2技術經紀人數（人）

4＞Xi≥10.50

Xi=00

Xi≥1001.00

100＞Xi≥500.80

1.3經營場地面積（㎡）50＞Xi≥300.60

30＞Xi≥100.30

Xi＜100

Xi≥1501.00

1.4經費情況（含營業(yè)性收入和工作經150＞Xi≥800.80

費）（萬元/年）80＞Xi≥300.50

Xi＜300

機構章程、內部管理制度和客戶管理

1.00

制度均健全，且操作性好

機構章程、內部管理制度和客戶管理

0.80

2.1機構章程、內部管理制度和客戶管制度齊全，操作性較好

理制度機構章程、內部管理制度和客戶管理

0.50

制度不健全，操作性一般

機構章程、內部管理制度和客戶管理

0

制度均無或欠缺較多

有獨立的網絡服務平臺和專業(yè)數據

1.00

庫，流量大、數據多

2.2信息化手段和專業(yè)數據庫有獨立的網絡服務平臺和專業(yè)數據

0.50

庫，流量和數據有限

網絡服務平臺和專業(yè)數據庫均無0

好1.00

2.3報表及時性與準確性

較好0.60

9

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表C.1二級指標取值范圍及變換值Ki對照表（交易類）（續(xù)）

二級指標取值范圍變換值（Ki）

2.3報表及時性與準確性一般0

好1.00

2.4參與行業(yè)活動情況較好0.60

一般0

Xi≥30001.00

3000＞Xi≥20000.90

2000＞Xi≥10000.70

3.1促成技術交易金額（萬元/年）

1000＞Xi≥5000.50

500＞Xi≥2000.30

Xi＜2000

Xi≥1001.00

100＞Xi≥800.80

4.1服務企事業(yè)家數（家/年）

80＞Xi≥300.50

Xi＜300

Xi≥101.00

10＞Xi≥50.80

4.2組織技術轉移活動場次（場次/年）

5＞Xi≥30.50

Xi＜30

Xi≥5001.00

500＞Xi≥2000.80

4.3參加技術轉移活動人次（人次/年）200＞Xi≥1000.50

100＞Xi≥500.30

Xi＜500

工作模式明確清晰，被有關部門樹立

為典型，對區(qū)域或行業(yè)具有很強的帶動1.00

和輻射作用

工作模式明確清晰，對區(qū)域或行業(yè)具

4.4區(qū)域或行業(yè)的示范帶動作用0.70

有示范帶動和輻射作用

對區(qū)域或行業(yè)的示范帶動和輻射作用

0.30

一般

對區(qū)域或行業(yè)沒有示范帶動和輻射作用0

全年無投訴、無訴訟1.00

有投訴但機構無責任或負次要責任，

0.70

有訴訟但從未敗訴或負次要責任

5.1誠信度有投訴且機構負主要責任，有訴訟且

0.30

機構被判負主要責任

有投訴且機構負全部責任，有訴訟且

0

機構敗訴

10

DB35/T2069—2022

表C.1二級指標取值范圍及變換值Ki對照表（交易類）（續(xù)）

二級指標取值范圍變換值（Ki）

在本地區(qū)、本行業(yè)內有很高的認知度，

并為社會公眾所知曉，是同行公認的權

1.00

威技術轉移機構；或中央級媒體對機構

有正面報道

在本地區(qū)、本行業(yè)內有較高的認知度；

5.2知名度和美譽度0.70

或地方媒體對機構有正面報道

在本地區(qū)、本行業(yè)內的認知度一般，

地方媒體對機構既無正面報道也無負面0.30

報道

權威媒體對該機構有負面報道0

表C.2二級指標取值范圍及變換值Ki對照表（平臺類）

二級指標取值范圍變換值（Ki）

Xi≥101.00

10＞Xi≥50.80

1.1員工總數（人）

5＞Xi≥30.60

Xi＜30

Xi≥81.00

8＞Xi≥40.80

1.2技術經紀人數（人）

4＞Xi≥10.50

Xi=00

Xi≥1001.00

100＞Xi≥500.80

1.3經營場地面積（㎡）50＞Xi≥300.60

30＞Xi≥100.30

Xi＜100

Xi≥1501.00

1.4經費情況（含營業(yè)性收入和工作經150＞Xi≥800.80

費）（萬元/年）80＞Xi≥300.50

Xi＜300

機構章程、內部管理制度和客戶管理

1.00

制度均健全，且操作性好

機構章程、內部管理制度和客戶管理

0.80

2.1機構章程、內部管理制度和客戶管制度齊全，操作性較好

理制度機構章程、內部管理制度和客戶管理

0.50

制度不健全，操作性一般

機構章程、內部管理制度和客戶管理

0

制度均無或欠缺較多

11

DB35/T2069—2022

表C.2二級指標取值范圍及變換值Ki對照表（平臺類）（續(xù)）

二級指標取值范圍變換值（Ki）

有獨立的網絡服務平臺和專業(yè)數據

1.00

庫，流量大、數據多

2.2信息化手段和專業(yè)數據庫有獨立的網絡服務平臺和專業(yè)數據

0.50

庫，流量和數據有限

網絡服務平臺和專業(yè)數據庫均無0

好1.00

2.3報表及時性與準確性較好0.60

一般0

好1.00

2.4參與行業(yè)活動情況較好0.60

一般0

Xi≥10001.00

1000＞Xi≥5000.90

500＞Xi≥2000.70

3.1促成技術交易金額（萬元/年）200＞Xi≥1000.50

100＞Xi≥500.30

50＞Xi＞00.20

Xi=00

Xi≥2001.00

200＞Xi≥1200.80

4.1服務企事業(yè)數（家/年）120＞Xi≥800.50

80＞Xi≥500.30

Xi＜500

Xi≥151.00

15＞Xi≥100.80

4.2組織技術轉移活動場次（場次/年）

10＞Xi≥50.50

Xi＜50

Xi≥10001.00

1000＞Xi≥6000.80

4.3參加技術轉移活動人次（人次/年）600＞Xi≥300