深圳證券交易債券上市協(xié)議書

第頁共頁深圳證券交易債券上市協(xié)議書一、協(xié)議雙方甲方：（發(fā)行人全稱）乙方：深圳證券交易所二、背景與目的為了規(guī)范債券發(fā)行流程，提高債券交易市場(chǎng)的透明度和有效性，甲乙雙方達(dá)成以下協(xié)議，共同推動(dòng)甲方債券的成功上市。三、協(xié)議內(nèi)容1.甲方在進(jìn)行債券發(fā)行前需向乙方提交《發(fā)行情況報(bào)告》，包括但不限于債券發(fā)行目的、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行方式、發(fā)行期限等。乙方有權(quán)對(duì)《發(fā)行情況報(bào)告》進(jìn)行審核，并在審核通過后向甲方發(fā)出《核準(zhǔn)函》。2.甲方需按照乙方的要求，提供必要的信用文件和資料，以證明其具備良好的信用記錄和償債能力。3.甲方在債券發(fā)行前需與乙方簽訂《債券發(fā)行承諾書》，確保債券發(fā)行過程中的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并承諾遵守相關(guān)法律法規(guī)、乙方規(guī)定的規(guī)則和準(zhǔn)則。4.乙方有權(quán)對(duì)甲方債券發(fā)行過程中的信息進(jìn)行監(jiān)管，并對(duì)甲方提供的信息進(jìn)行核實(shí)和披露。5.甲方需支付上市費(fèi)用，并按時(shí)提供相關(guān)費(fèi)用憑證。6.甲方需按照乙方規(guī)定的時(shí)間表，完成債券上市流程，包括但不限于提交申請(qǐng)材料、繳納上市費(fèi)用、接受乙方審核等。7.甲方需按照乙方的要求，保證其提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承諾不存在虛假陳述或重大遺漏。8.甲方在債券上市后，需按照乙方的要求，履行信息披露義務(wù)，包括但不限于定期披露、不定期披露和臨時(shí)披露。9.甲方需遵守乙方的相關(guān)交易規(guī)則，并按照乙方的要求，接受各項(xiàng)交易監(jiān)管和管理。10.甲方承諾并保證債券發(fā)行過程中不存在任何違反法律法規(guī)、規(guī)章制度或相關(guān)政策的行為，如有違反，甲方將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。四、協(xié)議生效與終止1.本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。2.如甲乙雙方出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，且經(jīng)催告后未能糾正，協(xié)議可終止。3.協(xié)議的中止、解除或終止不影響雙方已形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律效力。五、爭(zhēng)議解決雙方如在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，任何一方可向深圳仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。六、其他事項(xiàng)本協(xié)議未盡事項(xiàng)，可由雙方另行協(xié)商決定。七、附件本協(xié)議的附件為不可分割的部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力。八、協(xié)議的變更和補(bǔ)充非經(jīng)雙方或雙方指定的篇