律師工作報(bào)告

本文格式為Word版下載后可任意編輯和復(fù)制第第頁(yè)律師工作報(bào)告律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)公開發(fā)行股票所必需具備的法定文件之一。我為你整理了律師工作報(bào)告，盼望可以幫到您。

律師工作報(bào)告篇1致：公司(發(fā)行人)公司，現(xiàn)將本律師事務(wù)所為貴公司年度股票發(fā)行、上市出具法律看法書所做的工作及有關(guān)看法報(bào)告如下：

一、律師參加本次發(fā)行、上市工作的身份以及業(yè)務(wù)范圍

1.說明以何種身份參加工作

2.本次出具法律看法所涉及業(yè)務(wù)概述

二、律師應(yīng)當(dāng)對(duì)其出具法律看法書的工作過程作具體說明(包括與發(fā)行人的相互溝通、對(duì)發(fā)行人供應(yīng)材料的查驗(yàn)、走訪、談話記錄、現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄、查閱文件清單，以及工作小時(shí)等)。

三、律師應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事實(shí)及其形成和進(jìn)展過程作出詳盡、完整的闡述

(一)發(fā)行人簡(jiǎn)況

1.發(fā)行人(包括發(fā)起人)的歷史沿革

2.發(fā)行人在股份制改造及其運(yùn)作過程中執(zhí)行國(guó)家有關(guān)部門(如國(guó)家體改委、國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理部門、財(cái)政部、國(guó)家土地管理局等)關(guān)于股份制改造規(guī)定的狀況

3.發(fā)行人股份制改造前后的組織結(jié)構(gòu)

4.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)及其形成過程

5.對(duì)發(fā)行人公司章程(或者章程草案)內(nèi)容的審查狀況

6.發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況

7.發(fā)行人對(duì)其主要財(cái)產(chǎn)(如機(jī)器設(shè)備、廠房、土地使用權(quán)、學(xué)問產(chǎn)權(quán)等)的全部權(quán)或者經(jīng)營(yíng)、使用權(quán)

8.發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系

(1)發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)企業(yè)的股權(quán)關(guān)系

(2)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在關(guān)聯(lián)企業(yè)中兼職狀況

9.發(fā)行人的重要合同及其合同之外的重大債權(quán)、債務(wù)關(guān)系

10.與發(fā)行人有關(guān)的訴訟、仲裁、行政懲罰等狀況

11.發(fā)行人的稅務(wù)間題

(二)本次股票發(fā)行、上市狀況

1.本次發(fā)行、上市的授權(quán)及批準(zhǔn)

2.本次發(fā)行、上市的實(shí)質(zhì)條件

3.有關(guān)承銷協(xié)議的內(nèi)容及承銷的其他事宜

4.對(duì)招股說明書的審查

5.募股資金的運(yùn)用

6，專業(yè)性機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)資格

(1)律師事務(wù)所

(2)會(huì)計(jì)師事務(wù)所

(3)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

(4)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

(5)其他有關(guān)機(jī)構(gòu)

四、有待解決的法律問題及其對(duì)疑難問題爭(zhēng)論和說明

五、律師所審查的文件清單

1.政府批文

2.公司文件

3，權(quán)益證書

4.合同文件

5.有關(guān)信函

6.其他文件

律師事務(wù)所名稱(加蓋公章)____

經(jīng)辦律師

年月日

律師工作報(bào)告篇2?一、本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)(一)本次發(fā)行與上市的批準(zhǔn)程序及內(nèi)容

1.發(fā)行人于20xx年3月19日召開了第一屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行人民幣一般股股票并上市的議案。

?2.發(fā)行人于20xx年4月20召開了20xx年年度股東大會(huì)，逐項(xiàng)表決通過了《股份公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行人民幣一般股股票并上市的議案》、《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理本次公開發(fā)行股票并上市的有關(guān)詳細(xì)事宜的議案》。

3.??本次發(fā)行方案的主要內(nèi)容：

?(1)公開發(fā)行股票類別：境內(nèi)上市人民幣一般股(A股)，每股面值人民幣1.00元。

(2)公開發(fā)行總股數(shù)：3350至4000萬股(以國(guó)家證券監(jiān)管部門核定數(shù)為準(zhǔn))，并授權(quán)董事會(huì)依據(jù)詳細(xì)狀況進(jìn)行調(diào)整。

(3)發(fā)行對(duì)象：持有滬市或深市已上市流通人民幣一般股(A股)股票市值達(dá)10,000元或以上的二級(jí)市場(chǎng)投資者均可參與配售申購(gòu)。

(4)發(fā)行方式：全部向二級(jí)市場(chǎng)投資者定價(jià)配售。

(5)申請(qǐng)上市證券交易所：上海(或深圳)證券交易所。

(6)發(fā)行價(jià)格的確定依據(jù)：①發(fā)行價(jià)不低于公司最近一次經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值;②參考同類上市公司在二級(jí)市場(chǎng)上的定價(jià)、市盈率狀況;③募集資金使用項(xiàng)目的資金需求量;④與主承銷商協(xié)商全都的原則。詳細(xì)價(jià)格授權(quán)董事會(huì)確定。

(7)逐項(xiàng)審議通過了以下各項(xiàng)本次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目：

(1)100Kt/a新型高檔系列紡織化學(xué)品、皮革化學(xué)品技改項(xiàng)目，該項(xiàng)目投資總額19,808萬元;

(2)30Kt/a新型高檔系列紡織化學(xué)品、皮革化學(xué)品基建項(xiàng)目，該項(xiàng)目投資總額8,212萬元;

(3)銷售網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)建項(xiàng)目，該項(xiàng)目投資總額8,421萬元。

(4)上述三個(gè)項(xiàng)目估計(jì)投資總額為36,441萬元，本次發(fā)行募集資金將按以上項(xiàng)目排列挨次支配實(shí)施，若實(shí)際募股資金不能滿意上述全部項(xiàng)目投資需要，資金缺口通過公司自籌解決;若募集資金滿意上述項(xiàng)目投資后有剩余，則剩余資金補(bǔ)充公司流淌資金。

(8)本次決議的有效期：關(guān)于本次發(fā)行的有關(guān)決議自股東大會(huì)通過之日起一年內(nèi)有效。

?(9)授權(quán)董事會(huì)有權(quán)依據(jù)有關(guān)主管部門的要求和證券市場(chǎng)的實(shí)際狀況，在股東大會(huì)決議范圍內(nèi)確定詳細(xì)的股票發(fā)行數(shù)額、發(fā)行方式和價(jià)格、發(fā)行起止日期、股票掛牌上市的證券交易所，對(duì)募集資金投資項(xiàng)目及投資金額作出調(diào)整，制作股票發(fā)行、上市申報(bào)材料，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)對(duì)公司章程草案中有關(guān)股本、上市地點(diǎn)等事項(xiàng)作相應(yīng)調(diào)整，聘請(qǐng)有關(guān)中介機(jī)構(gòu)，以及辦理與本次股票發(fā)行、上市有關(guān)的其他事宜等。

4、發(fā)行人于20xx年3月19日召開了20xx年度股東大會(huì)，會(huì)議逐項(xiàng)表決通過了《關(guān)于調(diào)整公司首次公開發(fā)行方案部分內(nèi)容的議案》和《關(guān)于延長(zhǎng)公司發(fā)行上市有關(guān)決議有效期的議案》和《關(guān)于啟動(dòng)福建項(xiàng)目前期工程的議案》：

(1)發(fā)行價(jià)格及定價(jià)方式：根據(jù)市場(chǎng)化原則，通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。最終發(fā)行價(jià)格授權(quán)董事會(huì)打算。

(2)發(fā)行方式：網(wǎng)下配售和網(wǎng)上配售相結(jié)合。

(3)發(fā)行對(duì)象：中國(guó)境內(nèi)的自然人和機(jī)構(gòu)投資者，國(guó)家法律和行政法規(guī)禁止者除外。

(4)鑒于公司20xx年度未能完成股票發(fā)行上市工作，現(xiàn)同意將上述申請(qǐng)發(fā)行股票的有關(guān)決議有效期延長(zhǎng)至本次股東大會(huì)通過之日起一年時(shí)間。

(5)依據(jù)公司進(jìn)展規(guī)劃、市場(chǎng)進(jìn)展?fàn)顩r及相關(guān)項(xiàng)目《可行性討論報(bào)告》的投資方案，鑒于公司20xx年度未能完成股票發(fā)行上市工作，為避開因募集資金未能準(zhǔn)時(shí)到位而導(dǎo)致項(xiàng)目投資延期，而使公司在福建市場(chǎng)拓展中處于被動(dòng)局面，同意公司于近期啟動(dòng)本次發(fā)行募集資金擬投資項(xiàng)目中的福建晉江“30Kt/a新型高檔系列紡織化學(xué)品、皮革化學(xué)品基建項(xiàng)目”。在本次股票發(fā)行募集資金到位之前，先期以銀行貸款墊付上述項(xiàng)目的前期投資款項(xiàng)，待募集資金到位后，再以募集資金償還相關(guān)銀行貸款。

5、發(fā)行人于20xx年5月20日召開了20xx年度股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于延長(zhǎng)公司發(fā)行上市有關(guān)決議有效期的議案》和《關(guān)于對(duì)未安排利潤(rùn)進(jìn)行安排的議案》：

因20xx年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于延長(zhǎng)公司發(fā)行上市有關(guān)決議有效期的預(yù)案》，該決議有效期為一年。鑒于公司20xx年度未能完成股票發(fā)行上市工作，現(xiàn)提請(qǐng)股東大會(huì)將上述申請(qǐng)發(fā)行股票的有關(guān)決議有效期延長(zhǎng)至本次股東大會(huì)通過之日起一年時(shí)間。

本次發(fā)行前滾存的未安排利潤(rùn)在公司股票公開發(fā)行后由公司新老股東共享。(二)股東大會(huì)決議的程序合法

?經(jīng)本所核查，發(fā)行人已依法定程序作出批準(zhǔn)本次發(fā)行上市的決議，發(fā)行人20xx年、20xx年和20xx年年度股東大會(huì)的召集、召開和表決程序符合《公司法》及相關(guān)法律法規(guī)和發(fā)行人《公司章程》的規(guī)定。發(fā)行人20xx年、20xx年和20xx年年度股東大會(huì)決議的程序合法。

(三)股東大會(huì)決議內(nèi)容合法有效

經(jīng)本所核查，發(fā)行人20xx年、20xx年和20xx年年度股東大會(huì)符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和發(fā)行人《公司章程》等的規(guī)定，其決議的形式和內(nèi)容均合法有效。

(四)授權(quán)范圍與授權(quán)程序

經(jīng)本所核查，發(fā)行人20xx年、20xx年和20xx年年度股東大會(huì)決議對(duì)發(fā)行人董事會(huì)所作的授權(quán)符合法律法規(guī)和發(fā)行人《公司章程》的規(guī)定，授權(quán)范圍與程序均合法有效。

綜上所述，本所認(rèn)為，發(fā)行人20xx年、20xx年和20xx年年度股東大會(huì)及相關(guān)董事會(huì)會(huì)議的召集和召開的程序、表決程序、決議的內(nèi)容及出席董事會(huì)、股東大會(huì)的人員資格均符合有關(guān)法律及發(fā)行人公司章程的有關(guān)規(guī)定;董事會(huì)及股東大會(huì)作出的決議均為合法有效，符合《管理方法》第四十四和四十五條之規(guī)定。

律師工作報(bào)告篇31目的和主題內(nèi)容

1.1為了指導(dǎo)律師制作法律看法書和工作報(bào)告，制訂本規(guī)范。

1.2本規(guī)范規(guī)定了律師出具法律看法書和工作報(bào)告的范圍和基本要求、基本內(nèi)容、出具程序、修改程序、反饋看法及工作底稿等。

2適用范圍

2.1本規(guī)范適用于本所全體律師。

2.2下列人員應(yīng)通曉本規(guī)范：

1)律師

2.3下列人員應(yīng)了解本規(guī)范：

1)業(yè)務(wù)幫助人員

3術(shù)語(yǔ)

3.1法律看法書：是指律師對(duì)有關(guān)的法律問題明確發(fā)表的結(jié)論性看法。

3.2律師工作報(bào)告：是指律師詳盡、完整地闡述所履行盡職調(diào)查的狀況，在法律看法書中所發(fā)表看法或結(jié)論的依據(jù)、進(jìn)行有關(guān)核查驗(yàn)證的過程、所涉及的必要資料或文件的文本。

3.3工作底稿：是指律師在制作法律看法書和工作報(bào)告過程中形成的工作記錄及在工作中獵取的文件、會(huì)議紀(jì)要、談話記錄等資料。

4職責(zé)

本規(guī)范的編制和修訂由本所標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)提出，經(jīng)合伙人會(huì)議批準(zhǔn)后，由主任頒布。

5引用法律、規(guī)章

《中華人民共和國(guó)公司法》

《中華人民共和國(guó)證券法》

中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開發(fā)行證券公司信息披露的編報(bào)規(guī)章(第12號(hào))》

6出具范圍和基本要求

6.(1)在下列狀況下，律師可以向托付人出具法律看法書或律師工作報(bào)告：

(2)托付人要求律師就有關(guān)的法律問題明確發(fā)表結(jié)論性看法的;

(3)本所作業(yè)文件要求的;

(4)律師在承辦案件或法律事務(wù)過程中認(rèn)為有必要出具法律看法書和律師工作報(bào)告的。

6.2有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所作業(yè)文件對(duì)法律看法書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容有明確規(guī)定的，律師在制作法律看法書和律師工作報(bào)告時(shí)應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。某些詳細(xì)規(guī)定的確對(duì)托付人不適用的，律師可依據(jù)實(shí)際狀況作適當(dāng)變更，但應(yīng)向托付人說明變更的緣由。

6.3律師出具法律看法書和律師工作報(bào)告所用的語(yǔ)詞應(yīng)簡(jiǎn)潔明晰，不得使用“基本符合條件”或“除以外，基本符合條件”一類的措辭。對(duì)不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、本所作業(yè)文件規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對(duì)其法律性質(zhì)或其合法性作出精確?????推斷的事項(xiàng)，律師應(yīng)發(fā)表保留看法，并說明相應(yīng)的理由。

7基本內(nèi)容

7.1法律看法書的基本內(nèi)容

7.1.1法律看法書開頭部分

(1)法律看法書開頭部分應(yīng)載明，律師是否依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，根據(jù)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律看法書。

(2)律師應(yīng)承諾依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定及本法律看法書出具日以前已發(fā)生或存在的事實(shí)發(fā)表法律看法。

(3)律師應(yīng)承諾已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)懇信用原則，對(duì)托付人托付事項(xiàng)的合法、合規(guī)、真實(shí)、有效性進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證法律看法書和律師工作報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

(4)律師應(yīng)承諾同意對(duì)法律看法書和律師工作報(bào)告擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。

(5)律師應(yīng)承諾同意托付人部分或全部引用法律看法書或律師工作報(bào)告的內(nèi)容，但托付人作上述引用時(shí)，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。

(6)律師可作出其他適當(dāng)聲明，但不得做出違反律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神的免責(zé)聲明。

7.1.2法律看法書正文

律師應(yīng)在進(jìn)行充分核查驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，對(duì)托付人托付的事項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性看法。所發(fā)表的結(jié)論性看法應(yīng)包括是否合法合規(guī)、是否真實(shí)有效，是否存在糾紛或潛在風(fēng)險(xiǎn)。

7.1.3總體結(jié)論性看法

(1)律師應(yīng)對(duì)托付人托付的事項(xiàng)是否存在違法違規(guī)，明確發(fā)表總體結(jié)論性看法。

(2)律師已勤勉盡責(zé)仍不能發(fā)表確定性看法的，應(yīng)發(fā)表保留看法，并說明相應(yīng)的理由。

7.2律師工作報(bào)告的基本內(nèi)容

7.2.1律師工作報(bào)告開頭部分

律師工作報(bào)告開頭部分應(yīng)載明，律師是否依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，根據(jù)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具律師工作報(bào)告。

7.2.2律師工作報(bào)告引言

(1)可以簡(jiǎn)介律師及律師事務(wù)所，包括(但不限于)注冊(cè)地準(zhǔn)時(shí)間、業(yè)務(wù)范圍、執(zhí)業(yè)律師人數(shù)、本次簽名律師的執(zhí)業(yè)記錄及其主要經(jīng)受、聯(lián)系方式等。

(2)說明律師制作法律看法書的工作過程，包括(但不限于)與托付人相互溝通的狀況，對(duì)托付人供應(yīng)材料的查驗(yàn)、走訪、談話記錄、現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄、查閱文件的狀況，以及工作時(shí)間等。

7.2.3律師工作報(bào)告正文

(1)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及托付人的章程等規(guī)定，托付事項(xiàng)是否合法有效，是否存在法律障礙、可能引致的風(fēng)險(xiǎn)等。

(2)律師認(rèn)為需要說明的其他問題。

8出具程序

8.1提交托付人的法律看法書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)至少一名以上執(zhí)業(yè)律師簽名，并經(jīng)本所加蓋公章、簽署日期的正式文本。

8.2法律看法書和律師工作報(bào)告在經(jīng)本所蓋章前，應(yīng)經(jīng)至少兩名以上合伙人批閱并簽署“同意”看法。

9修改和反饋看法

9.1律師簽署的法律看法書和律師工作報(bào)告提交托付人后，不得收回進(jìn)行修改。如律師認(rèn)為需補(bǔ)充或更正，應(yīng)另行出具補(bǔ)充法律看法書和律師工作報(bào)告。

9.2法律看法書和律師工作報(bào)告提交托付人后，律師應(yīng)關(guān)注托付人