構(gòu)建關(guān)于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的統(tǒng)一實體法之建議

I前言研究背景：世界各國之間的經(jīng)濟聯(lián)系日益頻繁，經(jīng)濟全球化是大勢所趨，公民、法人、其他組織作為社會的一份子，積極投身于經(jīng)濟建設(shè)中來。當(dāng)今社會形勢一片大好，國際貨物買賣順勢發(fā)展，各個主體各司其職，積極參與資本的“大洗牌”。隨著國際貨物買賣的日益興盛，隨之而來的便是有關(guān)所有權(quán)轉(zhuǎn)移的問題。研究意義：該項課題不僅具有理論價值，更具有實務(wù)意義。貨物買賣，從本質(zhì)上來看，即雙方當(dāng)事人交易過程中所有權(quán)歸屬的變更。有關(guān)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移，牽動著買賣雙方的一舉一動，一筆買賣的成功與否，就是所有權(quán)轉(zhuǎn)移的成功與否?？梢哉f，確保所有權(quán)的順利轉(zhuǎn)移是實現(xiàn)合同目的根本任務(wù)。由于各個國家的經(jīng)濟發(fā)展水平、社會制度、歷史文化等存在差異，所以相關(guān)法律也就大相徑庭。本文主要通過對幾大主流立法模式進行分析，進而引出有關(guān)所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題的分歧和爭議。提出關(guān)于構(gòu)建國際貨物買賣所有權(quán)轉(zhuǎn)移的統(tǒng)一實體法的幾點建議，在緩和交易雙方比較緊張的買賣關(guān)系的同時，更期望能夠?qū)嶋H解決沖突，使國家間貿(mào)易合作態(tài)勢更加平穩(wěn)。發(fā)展現(xiàn)狀：有關(guān)所有權(quán)轉(zhuǎn)移的問題主要由各國國內(nèi)法直接調(diào)整，不成體系，相對比較混亂。而國際公約對此并未作出明確規(guī)定，只是通過沖突規(guī)范的形式進行間接調(diào)整。構(gòu)建統(tǒng)一實體法道阻且長，不可能一蹴而就，需要世界各國的共同努力、協(xié)調(diào)統(tǒng)一。本文共分為三個部分：第一部分，通過拆分理解的方式，進一步闡釋了貨物買賣以及所有權(quán)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵——為深入研究課題夯實基礎(chǔ)。第二部分，從分析幾個主流理論（交付主義、合意主義、意圖主義）切入，通過介紹他們的含義以及優(yōu)劣勢進行比較論證。第三部分，由前文引發(fā)思考，進而提出構(gòu)建具備現(xiàn)代化、具有可行性的統(tǒng)一實體法的六點建議。一、國際貨物買賣的所有權(quán)轉(zhuǎn)移之概述（一）貨物買賣的含義何為貨物買賣？首先，從字面上理解，即交易主體以貨幣或者實物為媒介來換取所需貨物的行為。出賣人將買賣內(nèi)容現(xiàn)實的轉(zhuǎn)移給買受人，買受人收受并支付與貨物等價的價款。至此就完成了該項貨物買賣，并產(chǎn)生相應(yīng)的法律效果。其次，從本質(zhì)上來看，即雙方當(dāng)事人交易過程中所有權(quán)歸屬的變更。也就是說，貨物買賣的交易內(nèi)容就是貨物的所有權(quán)。由此可見，對于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間的界定即成為整個交易行為中在現(xiàn)實的交易過程中舉足輕重的一環(huán)。然而在現(xiàn)實中，部分人認為交易主體允許約定不轉(zhuǎn)移標(biāo)的物的所有權(quán)，更有甚者竟表示法律明確規(guī)定了可以設(shè)立不變更所有權(quán)歸屬，僅僅轉(zhuǎn)移占有權(quán)的買賣合同。退一步說，關(guān)于保留所有權(quán)的買賣，雙方當(dāng)事人仍然是把所有權(quán)轉(zhuǎn)移作為根本目的，只不過為了能確保更好地、更完全地實現(xiàn)合同內(nèi)容，在基本條款之外根據(jù)自愿原則約定附加某些特定條件而已，其實質(zhì)就是一份付條件的合同。在合同訂立后到附加條件成就前的這一段時間內(nèi)，出賣人依然享有貨物的完整的所有權(quán)，而受讓人此時僅擁有對貨物的占有權(quán)。有且僅有當(dāng)合同規(guī)定的附加條件成就之時，所有權(quán)方轉(zhuǎn)移至買受人手中。不難看出，以上任一理解，都毫無疑問是與貨物買賣之本質(zhì)相悖的。（二）所有權(quán)的含義何為所有權(quán)？縱觀各國實體法關(guān)于所有權(quán)的定義,總的來說就是百花齊放，又大同小異。舉例如下王金蘭.國際貨物買賣所有權(quán)轉(zhuǎn)移制度之研究[J].河北法學(xué),2004.王金蘭.國際貨物買賣所有權(quán)轉(zhuǎn)移制度之研究[J].河北法學(xué),2004.(6)：71.一、《法國民法典》第五百四十四條規(guī)定:“所有權(quán)對物享有的絕對無限制地使用、收益和處分的權(quán)利,但法令所禁止使用的不在此限?！笨梢钥闯?，根據(jù)法國民法典的規(guī)定，所有權(quán)具有絕對性、相對性、無限制性的特點，在不違反強制性法律的情況下，物品的所有權(quán)人擁有任意處分的權(quán)利。二、依據(jù)日本法律:“所有人在法律限制內(nèi)對其所有物有自由地使用、收益和處分的權(quán)利。”日本法也是規(guī)定物品的所有權(quán)人在合法的原則下可以不加限制地行使合法權(quán)利。三、意大利法律認為:“在法律規(guī)定的范圍內(nèi)并且在遵守法律規(guī)定的義務(wù)的前提下,所有人對所有物享有完全的、排他的使用和處分權(quán)?！币獯罄ㄒ彩且?guī)定所有權(quán)人能夠不違法的基礎(chǔ)上對所有的物品任意處分以及使用。四、《德國民法典》認為:“物的所有人,在不違反法律或第三人權(quán)利的范圍內(nèi),得自由處分其物,并得排除他人對物的一切干涉?！钡聡ㄍ瑯又赋鏊袡?quán)人可以在合法或保障他人、社會、國家合法權(quán)益不受侵害的情況下，從其意愿處理所有物。五、我國《民法通則》第七十一條規(guī)定:“財產(chǎn)所有權(quán)是指所有人依法對自己的財產(chǎn)享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利?！蔽覈烧J為私有財產(chǎn)之所以神圣、之所以不可侵犯，就是因為財產(chǎn)是私人所有，與他人無關(guān)。在合法、不會侵害到第三人的合法權(quán)益的情況下，應(yīng)當(dāng)保證所有人對所有物的處置權(quán)，這一權(quán)利的行使不受所有人之外的人侵犯，任何侵害所有人權(quán)利的行為都是違法的，都是應(yīng)當(dāng)被追究責(zé)任的。從以上舉出的例子來看，我們不難提煉出所有權(quán)的含義。那就是在不違反法律規(guī)定這一基本原則下，財產(chǎn)的所有人可以不加限制地行使其對財產(chǎn)的排他處分權(quán)，并且當(dāng)然享有支配財產(chǎn)的孳息的權(quán)利。所有人對所有物之權(quán)利的行使任何個人、團體等不得以任何理由妨礙和制止。二、所有權(quán)轉(zhuǎn)移之時間界定由上文論述可知，貨物買賣實質(zhì)上就是對貨物所有權(quán)的買賣。進一步說明了關(guān)于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間界定是買賣過程中必不可缺的核心一環(huán)。明確所有權(quán)轉(zhuǎn)移時間，不僅可以避免基于認識錯誤引起的沖突與爭執(zhí)，還能更好地督促交易雙方行使和履行相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。那么所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間該如何確定呢？各國各界對此有不同理解，主要有以下幾種主流理論。（一）交付主義關(guān)于交付主義的起源，最早可以追溯至德國（為該主義的典型代表）。德國民法典第四百四十六條第一款規(guī)定：“自出賣的物交付時起，意外滅失和意外減損的風(fēng)險移轉(zhuǎn)于買受人。自交付時起，物的收益歸屬于買受人，物的負擔(dān)也由其承擔(dān)?！庇纱丝梢姡袡?quán)轉(zhuǎn)移的時間被規(guī)定為貨物完成交付的時間，且風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間亦是這樣確定。舉個例子，在交付主義下，雙方當(dāng)事人依據(jù)自愿原則，依法簽訂冰鮮凍品買賣合同。買方提出所需凍品的數(shù)量、口味等規(guī)格要求，并規(guī)定賣方送貨至買方倉庫內(nèi)。賣方根據(jù)合同內(nèi)容在規(guī)定時間內(nèi)來進行生產(chǎn)制作。在制作完成至規(guī)定交貨日期這一段時間內(nèi)，賣方負有妥善保管凍品的義務(wù)。當(dāng)賣方將凍品全部安全轉(zhuǎn)移至買方倉庫的那一刻，就代表完成了交付。此時，即使買方尚未支付全額凍品價款，所有權(quán)依然隨交付完成轉(zhuǎn)移至買方手里，買方有權(quán)無限制地處理該批凍品，賣方不得以價款未全部到賬為由加以阻撓。不僅如此，完成交付后，即使買方倉庫當(dāng)時因停電使制冷設(shè)備不能正常運作而導(dǎo)致凍品變質(zhì)，所造成損失也是由買方自行承擔(dān)，不得以此拒絕支付剩余價款。（二）合意主義關(guān)于合意主義，也就是合同成立主義，最早則可以追溯至羅馬法（目前法國、日本等國家是主流）。該主義將合同成立的時間確定為所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間，也就是說合同一旦成立，就意味著所有權(quán)隨之發(fā)生轉(zhuǎn)移，買受人依法取得貨物的所有權(quán)。舉個例子，在合意主義下，交易雙方當(dāng)事人訂立一份服裝購銷合同。合同成立后，買方隨之取得這批服裝的所有權(quán)，其可以任意處置，包括并不限于實施自用、出讓、贈予等行為。即便賣方并未將這批服裝實際交付給買方或者買方尚未支付這批服裝的價款，賣方也不得對買方行權(quán)加以阻撓。因為這批服裝的所有權(quán)在合同成立的那一刻已經(jīng)發(fā)生移轉(zhuǎn)，賣方擁有對只不過是對與這批服裝相對應(yīng)的價款所享有的債權(quán)請求權(quán)。（三）意圖主義關(guān)于意圖主義，最早可以追溯至英國。其主張的是依據(jù)雙方當(dāng)事人的主觀想法。眾所周知，主觀并非客觀，缺少客觀表達，也就缺少了確定性。這一主義充分體現(xiàn)了“意思自治”的理念，其允許雙方當(dāng)事人自行在法律規(guī)定范圍內(nèi)確定何時轉(zhuǎn)移標(biāo)的物所有權(quán)。其充分遵循尊重當(dāng)事人的值得肯定，然而其弊端不言自明。舉個例子，交易過程中，因溝通不足產(chǎn)生誤解，買方將合同成立定為所有權(quán)移轉(zhuǎn)的時間點、賣方則認為完成交付便實現(xiàn)所有權(quán)移轉(zhuǎn)，并且都不能認同對方意圖。此時，公說公有理，婆說婆有理，由于沒有客觀的證據(jù)能夠確定，就所有權(quán)歸屬產(chǎn)生的沖突和分歧便難以解決，不利于市場的良性發(fā)展。三、對三種主義的評價（一）交付主義交付主義認為，當(dāng)賣方履行交付義務(wù)之時，貨物所有權(quán)隨之實現(xiàn)轉(zhuǎn)移。基于對交付性質(zhì)的不同理解，理論上又分為兩種學(xué)說。其一，以徳國為代表的“物權(quán)行為說”，該理論認為買賣合同與所有權(quán)移轉(zhuǎn)是兩個相對獨立的行為，只有當(dāng)同時滿足一定條件（交付已完成、對所有權(quán)的移轉(zhuǎn)達成合意），所有權(quán)才發(fā)生轉(zhuǎn)移。其二，則是以俄羅斯、奧地利為代表的“債權(quán)行為說”，與前述不同之處是該學(xué)說認為二者之間是相對“接連”的狀態(tài)，即所有權(quán)移轉(zhuǎn)是出賣人履行合同義務(wù)的必然結(jié)果，達成合意并非必要條件。目前，交付主義被我國所接受。它有如下諸多優(yōu)勢：其一，交付具有客觀性、確定性、穩(wěn)定性。它是客觀發(fā)生在現(xiàn)實生活中的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移。其二，作為物權(quán)的公示方式，交付有著天然的公示性、準(zhǔn)確性。對交易秩序、交易安全和第三人權(quán)益來說，無疑是一劑強有力的定心丸，起到了堅實的保障作用。其三，呈現(xiàn)出“誰占有誰維護”的思想。擁有貨物占有權(quán)的一方，可以行使維護貨物的權(quán)利，負有防止損害結(jié)果發(fā)生的義務(wù)，從某些角度來看，與貨物的風(fēng)險轉(zhuǎn)移是相連結(jié)的。但這也從側(cè)面體現(xiàn)了它的缺點：買受人的權(quán)益受到的保護較弱。（二）合意主義合意主義也被稱作合同成立主義。顧名思義，即當(dāng)交易雙方當(dāng)事人達成了訂立合同的合意之時，所有權(quán)便隨之發(fā)生轉(zhuǎn)移，由賣方轉(zhuǎn)移至買方。換言之，所有權(quán)的轉(zhuǎn)移與否僅與合同是否成立有關(guān)，不以買受人是否實際支付等價價款為轉(zhuǎn)移。這一理論的立腳點是充分保障買受人的權(quán)利，這既是優(yōu)點，亦有其不合理之處。在交易中，買受人處于相對劣勢地位，采取合意主義能夠更好地促使出賣人全面履行應(yīng)盡義務(wù)，從而保護買受人的合法權(quán)益不受侵犯。但是，此理論并未充分考慮到“將來之物”（合同締約時交易內(nèi)容尚不存在，僅需履行時存在就行）。既然交易內(nèi)容尚且沒有客觀存在，又如何能夠要求對一個“虛無”的標(biāo)的物的所有權(quán)完成轉(zhuǎn)移呢？這是違背自然、違背客觀的。顯然針對這一情況，合意主義不合乎邏輯之處尤其明顯，與社會實踐相沖突。（三）意圖主義意圖主義認為，所有權(quán)移轉(zhuǎn)由交易雙方的在合同中的意圖表示決定。這恰巧是與“意思自治”原則相吻合的，充分體現(xiàn)了私法尊重當(dāng)事人意愿的宗旨，并且一定程度上提高了交易的速度。然而值得注意的是，由于其對交易雙方的主觀意圖的依賴性較強，隨之而來的是所有權(quán)移轉(zhuǎn)時間界定的模糊性、不確定性、抽象性，在實踐中難以把握。用一個抽象模糊的概念去解決現(xiàn)實客觀的問題，又怎能期待法律發(fā)揮規(guī)范作用呢？也就是說，當(dāng)意圖表示不當(dāng)然確定的情形下，極有可能出現(xiàn)實際與預(yù)想的南轅北轍，從而對現(xiàn)有交易秩序與安全、第三方造成不利影響。反映至實際情況上則是，法官或者仲裁員擁有的自由裁量權(quán)被放大，案件的走向極有可能由法官或者仲裁員決定，而非以事實為根據(jù)，易造成交易秩序的混亂、交易活動的安全得不到保證。這種用安全為代價換取交易速度的主義，是否采取值得重重商榷。四、構(gòu)建關(guān)于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的統(tǒng)一實體法之建議（一）以人為本，遵循意思自治國際貨物買賣歸根結(jié)底是一個民事法律行為,應(yīng)當(dāng)秉持“意思自治”的原則。“意思自治”是貫穿于私法的根本準(zhǔn)則，是其有別于公法的重要基礎(chǔ)。一筆買賣的完成，離不開當(dāng)事人意愿的契合。在訂立合同前，雙方互相提出要求，為更好地達到合同目的，實現(xiàn)收益最大化，針對合同具體內(nèi)容不斷地進行商討與洽談?？梢哉f，合同最終簽訂成功，就是雙方善于表達、遵循意思自治的結(jié)果。一份權(quán)利義務(wù)明確、條款明了的合同，才是一份合格的合同。溝通是連接彼此的橋梁，要想訂立合格的合同，就必須在合乎法律的情況下，遵循、擁護意思自治，保障買賣雙方享有對其意思表達的充分的自治權(quán)，對未來交易過程中的具體問題具體分析，不斷深入、細化，為實現(xiàn)合同目的夯實基礎(chǔ)。這進一步證明了制定統(tǒng)一實體法應(yīng)當(dāng)以尊重當(dāng)事人意愿為原則。在經(jīng)濟全球化的大背景下，國際間的經(jīng)濟交往日趨頻繁，相當(dāng)多一部分國家都準(zhǔn)許當(dāng)事人在不抵觸現(xiàn)行法律的情況下意思自治，這也是大勢所趨。就比如我國《合同法》中就有明確規(guī)定，除非是買賣雙方另行約定,所有權(quán)才可因交付而轉(zhuǎn)移的。要而言之，意思自治——民法之基本原則，其法律地位決定了其在構(gòu)建統(tǒng)一實體法歷程中應(yīng)被充分考慮，也更易于被各國普遍接受。

（二）確保實務(wù)性，服務(wù)于國際貨物買賣實踐經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑反作用于經(jīng)濟。當(dāng)今的世界，是融合、開放的世界，全球經(jīng)濟一體化進程進一步加快，國際間的貿(mào)易活動越發(fā)頻繁。各國國內(nèi)法對所有權(quán)轉(zhuǎn)移的不同規(guī)定，從某些角度看，對國際貨物買賣是有一定阻礙作用的。即使是公約，其對所有權(quán)轉(zhuǎn)移的規(guī)定也是回避、模糊的，僅能起到間接調(diào)整的作用，急需一部經(jīng)過專業(yè)研究、調(diào)研而制定的統(tǒng)一實體法。通過明確、詳盡、具有國際適用性的法律直接調(diào)整所有權(quán)移轉(zhuǎn)的沖突，反過來促進國際經(jīng)濟活力發(fā)展。值得注意的是，制定統(tǒng)一實體法的時候，還應(yīng)充分兼顧買賣的安全和速度。二者同樣重要，兩碗水要端平，不能傾向于任意一方，確保交易迅捷快速的同時不能忽視安全，保障安全同樣不能以犧牲效率為代價。交易不夠迅捷快速，即使安全，它的價值也會大打折扣；交易安全得不到保障，即使迅捷快速，它的價值也會蕩然無存。因此，制定統(tǒng)一實體法過程中，應(yīng)當(dāng)適度考慮加強所有權(quán)轉(zhuǎn)移的可操行、實務(wù)性，使之更加靈活、便于操作，盡量避免出現(xiàn)繁瑣、難以掌握的現(xiàn)象。

（三）注意汲取國際上現(xiàn)存體制的精華眾所周知，實踐是檢驗真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)。在當(dāng)今國際貿(mào)易買賣過程中有許多經(jīng)過長期的社會實踐檢驗的行之有效的法律法規(guī)，這些規(guī)定有其合理性，可以從多層面多方位進行充分借鑒。除此之外，國際條約及慣例也可以作為重要淵源，為形成更加健全和完善的法律助一臂之力。世界各國在進行長時間的往來貿(mào)易后，漸漸形成了一套較為完備科學(xué)的體系（國際條約）、為世界各國普遍接受或者符合交易習(xí)慣的約定（國際慣例），并且還都被賦予了一定法律效力。二者具有普適性、合理性的特質(zhì)，同時各國也能自愿遵守或為各國所普遍接受，因此在不同國家也不會出現(xiàn)大的不合，更易于融合和相容，銜接度更高?？偠灾?，將二者作為制定統(tǒng)一實體法的參考法律規(guī)范有天然的優(yōu)勢。（四）注意突出國際貨物買賣的獨特性國際貨物買賣因為是發(fā)生于不同國家之間的貿(mào)易，其跨國性和路途遙遠決定了貨物轉(zhuǎn)運通常不是賣方與買方直接交接,而是通過獨立于雙方的承運人這一中介來完成交付。拿提單舉例，海運是一種被主要采取的國際貨物運輸方式，賣方將貨物交付給承運人，承運人接收貨物后向賣方出具提單，此時買方則通過支付貨物價款的方式取得提單。而承運人將貨物運輸至買方所在地時，應(yīng)當(dāng)向持有提單的買方交付貨物。首先，提單的本質(zhì)是有價證券，提單所有者對貨物有占有、使用、收益和處分權(quán)（即所有權(quán)）；其次，還具有物權(quán)憑證的功能，即擬制占有權(quán)。貨物的運轉(zhuǎn)必然會造成所有權(quán)項下的占有權(quán)和處分權(quán)的分離。如上所述，買方享有貨物的占有權(quán)、處分權(quán)，但是所有權(quán)歸屬的變更原因并非只有“提單的交付或轉(zhuǎn)讓”這一個。故當(dāng)所有權(quán)移轉(zhuǎn)時間不明確、不唯一時，運輸途中，賣方亦有可能享有該貨物的所有權(quán)，也當(dāng)然享有處分貨物的權(quán)利。也就是說買方通過贖買提單的方式獲得貨物的占有權(quán)，但這并不意味著可以處分該貨物。由于貨物的處分權(quán)是分離于占有權(quán)之外的，且筆者認為，處分權(quán)正是所有權(quán)的基本權(quán)利，若此時依然局限于占有權(quán)，實際上是與實際需求脫節(jié)的。一言以蔽之，在制定統(tǒng)一實體法過程中,要將國際貨物買賣本身的特性拎出來單獨考慮，真正做到科學(xué)立法，使法律更加系統(tǒng)、全面，進而促進合同的實現(xiàn)。（五）要辯證統(tǒng)一的看待所有權(quán)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟全球化是熱點和重點，更是大勢所趨。各國市場合理的分工、協(xié)作的促進有機經(jīng)濟整體的實現(xiàn)。然而各國的經(jīng)濟發(fā)展絕無可能一致，而是高低不同、你追我趕的競爭狀態(tài)。由于各國綜合國力、資源配置不同，部分國家所得機會、收益不如其他國家，導(dǎo)致國與國之間的差距被拉大，反而有被“邊緣化”的趨勢。甲之蜜糖乙之砒霜，關(guān)于制定統(tǒng)一實體法，不乏有反對意見，欠發(fā)達國家認為若統(tǒng)一規(guī)范將會更不利于其發(fā)展。然而事實真是如此嗎？答案是顯而易見的——并不是。正如前文所言，各國國內(nèi)法關(guān)于所有權(quán)移轉(zhuǎn)的規(guī)定大不相同，易導(dǎo)致產(chǎn)生沖突。而這種沖突恰恰是阻礙國際貨物買賣蓬勃發(fā)展的重大原因。實際情況是，解決該問題能夠推動雙方貿(mào)易活動向上發(fā)展，實現(xiàn)利益的最大化，進而逐步完成資本的原始積累，為國內(nèi)發(fā)展提供巨大的經(jīng)濟支持、為對外貿(mào)易發(fā)展提供豐富的經(jīng)驗。禍兮福之所倚，任何實物都有兩面性，制定統(tǒng)一實體法必然有利有弊，應(yīng)該辯證統(tǒng)一的對待，不能擇一而論；是機遇亦是挑戰(zhàn)，抓住機遇、直面挑戰(zhàn)，定能在全球化浪潮中爭得一席之地。（六）適度注意國際條約的展望性、普適性在經(jīng)濟全球化、區(qū)域經(jīng)濟一體化的浪潮下，國際貨物買賣日益興盛，為了服務(wù)于此，一些國家聯(lián)合簽署了國際條約，而國際條約的簽訂也反過來推動了國家之間經(jīng)濟發(fā)展的合作共贏。從約束