2023年新疆證券從業(yè)資格考試考前練習(xí)卷

2023年新疆證券從業(yè)資格考試考前沖刺卷

本卷共分為2大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

只有一個(gè)最符合題意）

1.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是。

A：認(rèn)股權(quán)證不能在場外市場交易

B：認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似

C：從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)

D：認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買人公司發(fā)行

的股票

2.根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為。

A：有形席位和無形席位

B：普通席位和專用席位

C：購入席位和售出席位

D：代理席位和自營席位

3.境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得頒發(fā)的外匯

經(jīng)營許可證。

A：證監(jiān)會

B：國家外匯管理局

C：交易所

D：國務(wù)院

4.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)于向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表

及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

A：每年4月30日前

B：每月前7個(gè)工作日內(nèi)

C：每年7月30日前

D：每月后7個(gè)工作日內(nèi)

5.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移

的過程屬于。

A：清算

B：交收

C：成交

D：競價(jià)

6.是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義

務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。

A：《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

B：《證券交易委托代理協(xié)議》

C：《客戶須知》

D：《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

7.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不

足30萬元的，處以罰款。

A：1倍以上5倍以下

B：3萬元以上30萬元以下

C：30萬元以上60萬元以下

D：1萬元以上10萬元以下

8.股票買賣印花稅最后由統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

A：中國結(jié)算公司

B：證券交易所

C：中國證監(jiān)會

D：證券公司

9.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括。

A：業(yè)務(wù)對象的廣泛性

B：證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

C:客戶指令的權(quán)威性

D：業(yè)務(wù)價(jià)格的變動性

10.連續(xù)競價(jià)時(shí)，某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元，市場即

時(shí)的最低買入申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為。

A：15元

B：14.98元

C：14.99元

D：不能成交

11.已知某證券專營機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值

為3億元，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失

準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資

產(chǎn)為0.4億元，長期投資為0.3億元。該證券專營機(jī)構(gòu)的

凈資本是億元。

A：17.91

B：18.41

C：18.90

D：20.88

12.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺為乙開立資金賬戶,

下列關(guān)于其需提供的證卡的說法錯誤的是。

A：乙的身份證件及其復(fù)印件

B：甲的身份證件及其復(fù)印件

C：甲的證券賬戶卡及其復(fù)印件

D：乙的證券賬戶卡及其復(fù)印件

13.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為、有形服務(wù)和附加服

務(wù)。

A：核心服務(wù)

B：有償服務(wù)

C：無償服務(wù)

D：上門服務(wù)

14.某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競價(jià)中使

所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、

9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格

能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的

所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)

格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競價(jià)的

成交價(jià)是元。

A：9.25

B：9.26

C：9.27

D：9.28

15.以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是。

A：9時(shí)35分，11.25元買入

B：9時(shí)40分，11.30元買入

C：9時(shí)35分，11.30元買入

D：9時(shí)40分，11.25元買入

16.是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。

A：從業(yè)人員管理

B：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

C：內(nèi)部監(jiān)管控制

D：客戶開發(fā)維護(hù)

17.根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于

證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容中，說法

不正確的是。

A：不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的

資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

B：不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

C：不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶

的投資損失

D：不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

18.證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行

情顯示的前收盤價(jià)為。

A：當(dāng)日開盤價(jià)

B：該證券發(fā)行價(jià)

C：零

D：開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

19.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中,

更換新號碼的證券賬戶卡包含。

A：原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶

B：新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

C：原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶

D：新開立證券賬戶和證券的交易過戶

20.下列各項(xiàng)中，不是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

A：市場性

B：連續(xù)性

C：經(jīng)濟(jì)性

D：公平性

21.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含的類型為。

A：單系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

B：系統(tǒng)外轉(zhuǎn)托管

C：人工轉(zhuǎn)托管

D：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

22.關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購的規(guī)則和

方法，下列說法錯誤的是。

A：每一個(gè)證券賬戶申購量最少為IOoo股

B：每個(gè)證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單

C：申購價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格

的申購均無效

D：深市新股申購代碼為730×XX,滬市則與上市股票代碼

相聯(lián)系，為OXXX

23.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始

交易日為日。（R為股權(quán)登記日）

A：R

B：R+1

C：R+2

D：R+3

24.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會議案序號，其中

元代表議案一。

A：1.OO

B：0.10

C：0.01

D：R+3

25.BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了IOooOOo股股票。該公司

正在考慮以5元的價(jià)格發(fā)行200000張權(quán)證，使得持有者以

每股40元的價(jià)格購買。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所

籌集的資金分別為。

A：3000000元；200000元

B：500000元；200000元

C：500000元；8000000元

D：IOOOoOo元;8000000元

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

有多個(gè)符合題意）

1.我國企業(yè)股份制改革的目的是。

A：建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)

B：籌集資金

C：剝離不良資產(chǎn)

D：確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

E：較嚴(yán)格的信息披露

2.擬發(fā)行上市公司的應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在

持有公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任規(guī)定允

許職務(wù)以外的任何職務(wù)，不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其

他企業(yè)任職。

A：總經(jīng)理

B：副總經(jīng)理

C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D：核心技術(shù)人員

E：較嚴(yán)格的信息披露

3.公司改組時(shí)，應(yīng)避免主要業(yè)務(wù)與實(shí)際控制人及其控制法人

相同或類似，存在同業(yè)競爭的，可采取的解決措施有。

A：通過收購、委托經(jīng)營等方式，將相競爭的業(yè)務(wù)集中到擬

發(fā)行上市公司

B：競爭方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方

C：擬發(fā)行上市公司放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)

D：競爭方就解決同業(yè)競爭，以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競爭作

出有法律約束力的書面承諾

E：較嚴(yán)格的信息披露

4.公司提出上市申請前，存在數(shù)量較大的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)制訂

有針對性減少關(guān)聯(lián)交易的實(shí)施方案，注意的問題包括。

A：發(fā)起人或股東不得通過保留采購、銷售機(jī)構(gòu)以及壟斷業(yè)

務(wù)渠道等方式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營

B：從事生產(chǎn)經(jīng)營的擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有獨(dú)立的產(chǎn)、供、

銷系統(tǒng)，主要原材料和產(chǎn)品銷售不得依賴股東及其下屬企業(yè)

C：專為擬發(fā)行上市公司生產(chǎn)經(jīng)營提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)由關(guān)

聯(lián)方或無關(guān)聯(lián)的第三方經(jīng)營

D：主要為擬發(fā)行上市公司進(jìn)行的專業(yè)化服務(wù)，應(yīng)由關(guān)聯(lián)方

納入（通過出資投入或出售）擬發(fā)行上市公司，或轉(zhuǎn)由無關(guān)聯(lián)

的第三方經(jīng)營

E：較嚴(yán)格的信息披露

5.審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指注冊會計(jì)師對有重要錯報(bào)的會計(jì)報(bào)表發(fā)表

.—的可能性。下列哪些選項(xiàng)錯誤

A：無保留意見

B：保留意見

C：否定意見

D：拒絕表示意見

E：較嚴(yán)格的信息披露

6.企業(yè)在改組為上市公司時(shí)，對承擔(dān)社會職能的非經(jīng)營性資

產(chǎn)可以進(jìn)行的處理模式包括。

A：將非經(jīng)營性資產(chǎn)和經(jīng)營性資產(chǎn)完全劃分開，非經(jīng)營性資

產(chǎn)留在原企業(yè)

B：將非經(jīng)營性資產(chǎn)和經(jīng)營性資產(chǎn)完全劃分開，非經(jīng)營性資

產(chǎn)組建為新的第三產(chǎn)業(yè)服務(wù)性單位

C：完全分離經(jīng)營性資產(chǎn)和非經(jīng)營性資產(chǎn)，公司的社會職能

分別由保險(xiǎn)公司、教育系統(tǒng)、醫(yī)療系統(tǒng)等社會公共服務(wù)系統(tǒng)

承擔(dān)，其他非經(jīng)營性資產(chǎn)以變賣、拍賣、贈與等方式處置

D：部分分離經(jīng)營性資產(chǎn)和非經(jīng)營性資產(chǎn)，公司繼續(xù)承擔(dān)部

分社會職能

E：較嚴(yán)格的信息披露

7.擬上市公司必須保證其財(cái)務(wù)獨(dú)立，具體要求包括。

A：擬發(fā)行上市公司應(yīng)設(shè)立其自身的財(cái)務(wù)會計(jì)部門，建立獨(dú)

立的會計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，并符合有關(guān)會計(jì)制度的

要求，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策

B：擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有其自身的銀行賬戶，不得與其股

東單位、其他任何單位或人士共用銀行賬戶

C：擬發(fā)行上市公司可與其股東單位聯(lián)合對外簽訂合同

D：擬發(fā)行上市公司應(yīng)依法獨(dú)立進(jìn)行納稅申報(bào)和履行繳納義

務(wù)

E：較嚴(yán)格的信息披露

8.關(guān)聯(lián)關(guān)系包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的。

A：股權(quán)關(guān)系

B：人事關(guān)系

C：管理關(guān)系

D：商業(yè)利益關(guān)系

E：較嚴(yán)格的信息披露

9.在計(jì)劃階段，注冊會計(jì)師需要確定的重要性水平包括。

A：期后事項(xiàng)

B：或有損失

C：會計(jì)報(bào)表

D：賬戶余額

E：較嚴(yán)格的信息披露

10.對企業(yè)股份制改組與股份有限公司設(shè)立的法律審查包括

內(nèi)容。

A：發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性

B：企業(yè)申請進(jìn)行股份制改組的可行性和合法性

C:股份有限公司發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性

D：原企業(yè)重大變更的合法性和有效性

E：較嚴(yán)格的信息披露

IL的性質(zhì)均屬國家所有，被統(tǒng)稱為國有股。

A：國家股

B：流通股

C：非流通股

D：國有法人股

E：較嚴(yán)格的信息披露

12.期后事項(xiàng)是指被審計(jì)單位發(fā)生的對會計(jì)報(bào)表產(chǎn)生影響的

事項(xiàng)。

A：資產(chǎn)負(fù)債表截止日到審計(jì)報(bào)告日

B：資產(chǎn)負(fù)債表截止日到會計(jì)報(bào)表公布日

C：審計(jì)報(bào)告日至?xí)?jì)報(bào)表公布日

D：會計(jì)報(bào)表公布日至審計(jì)報(bào)告日

E：較嚴(yán)格的信息披露

13.股份制改組的審計(jì)計(jì)劃由組成。

A：總體審計(jì)計(jì)劃

B：全面審計(jì)計(jì)劃

C:分部審計(jì)計(jì)劃

D：具體審計(jì)計(jì)劃

E：較嚴(yán)格的信息披露

14.國有法人單位（行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能

的公司除外）所擁有的企業(yè)，包括，以全部或部分資產(chǎn)改建

為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國

有法人股。

A：產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認(rèn)的國有企業(yè)（集團(tuán)公司）的全資

子企業(yè)（全資子公司）

B：產(chǎn)權(quán)關(guān)系未經(jīng)過界定和確認(rèn)的國有企業(yè)（集團(tuán)公司）的全

資子企業(yè)（全資子公司）

C：控股子企業(yè)（不包括其下屬企業(yè)）

D：控股子企業(yè)（控股子公司）及其下屬企業(yè)

E：較嚴(yán)格的信息披露

15.根據(jù)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交

易操作規(guī)則》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]20號），有關(guān)說法正確的是。

A：企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易是指企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體在履行相

關(guān)決策和批準(zhǔn)程序后，通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息,

公開掛牌競價(jià)轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的活動

B：應(yīng)當(dāng)遵循等價(jià)有償?shù)脑瓌t

c：應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、競爭的原則

D：有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)

督.加強(qiáng)自律管理，維護(hù)市場秩序

E：較嚴(yán)格的信息披露

16.在企業(yè)股份制改組過程中，律師應(yīng)當(dāng)對業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債

權(quán)、債務(wù)變更的進(jìn)行法律審查，尤其是要注意對涉及企業(yè)國

有產(chǎn)權(quán)交易行為的審查。

A：合法性

B：有效性

C：可行性

D：完備性

E：較嚴(yán)格的信息披露

17.我國《公司法》關(guān)于發(fā)起人資格的規(guī)定，包括。

A：須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國有住所

B：發(fā)起人可以是自然人

C：發(fā)起人可以是法人

D：須符合《中華人民共和國民法通則》中關(guān)于民事主體及

民事行為能力的規(guī)定

E：較嚴(yán)格的信息披露

18.審計(jì)完成階段是實(shí)質(zhì)性審計(jì)工作的結(jié)束，主要工作有。

A：整理審計(jì)工作底稿與評價(jià)執(zhí)行審計(jì)業(yè)務(wù)中收集到的各類

審計(jì)證據(jù)，形成審計(jì)結(jié)論

B：會計(jì)師事務(wù)所注冊會計(jì)師、項(xiàng)目經(jīng)理（部門經(jīng)理）、主任

會計(jì)師分級復(fù)核工作底稿

C：審計(jì)期后事項(xiàng)和或有損失

D：完成審計(jì)報(bào)告

E：較嚴(yán)格的信息披露

19.審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)由組成。

A：固有風(fēng)險(xiǎn)

B：控制風(fēng)險(xiǎn)

C