2024.6月證券考試幫考網(wǎng)買(mǎi)的基礎(chǔ)試卷四

根底試卷四一單項(xiàng)選擇(1)股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的〔〕。A不確定性B變動(dòng)性C跳躍性D間斷性(2)資產(chǎn)證券化的融資方式，發(fā)行證券的根底是特定的〔〕。A證券組合B國(guó)家證券C資產(chǎn)池D公司證券(3)在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以〔〕除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A公司凈資產(chǎn)B公司總資產(chǎn)C公司總負(fù)債D公司總收入(4)合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)，享有按事先確定的價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約，稱之為〔〕。A金融期貨B金融期權(quán)C金融遠(yuǎn)期合約D金融互換(5)在美國(guó)，被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券是〔〕。A貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)短期金融債C短期國(guó)庫(kù)券D短期公司債(6)一般將25%-50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是〔〕。A成長(zhǎng)型基金B(yǎng)平衡型基金C收入型基金D股票型基金(7)假設(shè)持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)憂將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲，于是在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)入期貨合約，這種交易方式稱〔〕。A買(mǎi)入投機(jī)B賣(mài)出套期保值C買(mǎi)入套利D買(mǎi)入套期保值(8)我國(guó)?公司法?規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將〔〕交存于公司。A股東身份證明B股票C資產(chǎn)證明D股東名冊(cè)(9)揚(yáng)基債券所吸收的主要是〔〕。A美元資金B(yǎng)日元資金C人民幣資金D歐元資金(10)我國(guó)?證券法?規(guī)定，證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息不包括〔〕。A公司已公開(kāi)的資產(chǎn)重組的信息B公司分配股利或者增資的方案C公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化D公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更(11)有關(guān)權(quán)證的行權(quán)比例，以下表述正確的選項(xiàng)是〔〕。A是指單位權(quán)證可以購(gòu)置或出售的標(biāo)的證券價(jià)格B標(biāo)的證券發(fā)生除息的，行權(quán)比例應(yīng)作調(diào)整C標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作調(diào)整D標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例不做調(diào)整(12)將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類(lèi)期貨是按〔〕的不同劃分的。A根底工具B衍生工具C收益D風(fēng)險(xiǎn)(13)經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一局部股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為〔〕。A負(fù)債股息B建業(yè)股息C財(cái)產(chǎn)股息D股票股息(14)證券中介機(jī)構(gòu)不包括〔〕。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所B證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C資信評(píng)級(jí)公司D信托投資公司(15)以下關(guān)于債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。A債券是一種有價(jià)證券B債券是一種所有權(quán)憑證C債券是一種虛擬資本D債券是債權(quán)的表現(xiàn)(16)依據(jù)我國(guó)?證券投資基金法?，基金管理人的職責(zé)之一是〔〕。A平安保管基金財(cái)產(chǎn)B辦理基金備案手續(xù)C按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D保存基金托管活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他有關(guān)資料(17)在ADR交易過(guò)程中，〔〕負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A存券銀行B托管銀行C中央存托公司D證券公司(18)通常所說(shuō)的“金邊債券〞是指〔〕。A企業(yè)債券B金融債券C以黃金儲(chǔ)藏為擔(dān)保而發(fā)行的債券D政府債券(19)滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是〔〕點(diǎn)。A0.5B0.4C0.3D0.2(20)一家外國(guó)公司如果要通過(guò)ADR的方式在美國(guó)市場(chǎng)上籌集資本，那么必須采用〔〕。A一級(jí)ADRB二級(jí)ADRC三級(jí)ADRD無(wú)擔(dān)保ADR(21)證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立〔〕，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。A上市協(xié)議B投資風(fēng)險(xiǎn)通知協(xié)議C有限責(zé)任協(xié)議D收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)協(xié)議(22)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定主要方式為〔〕。A公開(kāi)競(jìng)價(jià)B集合競(jìng)價(jià)C買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商議價(jià)D網(wǎng)上競(jìng)價(jià)(23)可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的〔〕。A普通股票B債券C優(yōu)先股D另一種證券(24)〔〕按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算、交割事宜。A基金份額持有人B基金托管人C基金發(fā)起人D基金監(jiān)管者(25)上市公司信息披露應(yīng)遵循〔〕原那么。A完整原那么B公開(kāi)原那么C老實(shí)信用原那么D審慎原那么(26)?關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定開(kāi)展的假設(shè)干意見(jiàn)?〔即“國(guó)九條〞〕明確提出了對(duì)中介效勞標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展的要求，以下有關(guān)表述中錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。A嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益B證券、期貨公司要完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理C建立健全證券、期貨公司市場(chǎng)退出機(jī)制D完善以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，催促證券、期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策(27)金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的〔〕有償讓渡。A單方面B雙方面C選擇性D強(qiáng)制性(28)我國(guó)?證券法?規(guī)定，通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)證券，屬于〔〕行為。A內(nèi)幕交易B欺詐客戶C內(nèi)幕信息D操縱市場(chǎng)(29)證券投資基金在美國(guó)稱〔〕。A共同基金B(yǎng)指數(shù)基金C證券投資信托基金D單位信托基金(30)證券市場(chǎng)是指股票、債券、投資基金等〔〕。A發(fā)行和交易的場(chǎng)所B銷(xiāo)售的場(chǎng)所C投資的場(chǎng)所D轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所(31)可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上是嵌入了普通股票的〔〕。A看漲期權(quán)B看跌期權(quán)C看漲期貨D看跌期貨(32)亞洲債券市場(chǎng)的開(kāi)展源于人們對(duì)1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的反思。人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在〔〕。A缺少興旺的貨幣市場(chǎng)B企業(yè)過(guò)于依賴直接融資C企業(yè)過(guò)于依賴銀行的間接融資D混業(yè)經(jīng)營(yíng)(33)按基金的組織形式不同，基金可分為〔〕。A開(kāi)放式基金和封閉式基金B(yǎng)契約型基金和公司型基金C債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等D成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金(34)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是〔〕。A存券銀行B托管銀行C中央存托公司D證券公司(35)證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是指〔〕。A系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B信用風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(36)我國(guó)?證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法?規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿〔〕的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。A1年B5年C2年D3年(37)2001年3月30日，〔〕成立，標(biāo)志著全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)根本形成。A上海證券中央登記結(jié)算公司B深圳證券中央登記結(jié)算公司C中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D地方證券登記結(jié)算公司(38)以下因素中〔〕對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。A票面利率B市場(chǎng)利率C債券面額D債券發(fā)行人(39)借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券是〔〕。A外國(guó)證券B歐洲債券C亞洲債券D熊貓債券(40)以下關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債券融資工具的說(shuō)法正確的選項(xiàng)是〔〕。A是具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。B應(yīng)在中國(guó)債券市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)C全國(guó)證券交易所為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供效勞D企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具不需要披露信息(41)認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的〔〕。A管理層B基金投資者C股東D基金管理人(42)以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是〔〕。A執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議B制定和修改證券交易所章程C選舉和罷免會(huì)員理事D審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告(43)基金份額凈值是指〔〕。A基金資產(chǎn)總值/基金總份額B基金資產(chǎn)凈值/基金總份額C基金負(fù)債總值/基金總份額D基金負(fù)債凈值/基金總份額(44)我國(guó)證券公司的設(shè)立采取〔〕。A報(bào)備制B審批制C注冊(cè)制D備案制(45)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其客戶資產(chǎn)必須平安、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實(shí)行〔〕。A集中管理B分散管理C獨(dú)立核算D第三方存管(46)從根本上講，證券價(jià)格的上下是由該證券所能提供的〔〕決定的。A籌資功能B發(fā)行人承諾C投資功能D預(yù)期報(bào)酬率(47)〔〕是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。AB股交易B權(quán)證交易C全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易D期貨交易(48)匯金債券被命名為〔〕。A政府機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)債券B政府特殊債券C政府支持機(jī)構(gòu)債券D政府擔(dān)保債券(49)基金管理費(fèi)是支付給〔〕的費(fèi)用。A基金管理人B基金托管人C基金投資者D基金監(jiān)管部門(mén)(50)我國(guó)?證券法?的核心旨在〔〕。A保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益B擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革效勞C打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害D為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量(51)世界上第一個(gè)股票交易所是〔〕。A阿姆斯特丹股票交易所B安特衛(wèi)普證券交易所C倫敦證券交易所D費(fèi)城證券交易所(52)債券發(fā)行的定價(jià)方式以〔〕最典型。A溢價(jià)發(fā)行B折價(jià)發(fā)行C協(xié)商定價(jià)D公開(kāi)招標(biāo)(53)2024年以來(lái)，主要發(fā)源于美國(guó)的〔〕危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)。A優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品B次級(jí)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品C銀行信用危機(jī)D實(shí)體企業(yè)信貸(54)附認(rèn)股權(quán)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同之處在于〔〕。A前者在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)隨即消失；而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在B前者在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在；而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后，債券形態(tài)隨即消失C前者以新股進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，后者用大股東的股份來(lái)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，不發(fā)行新股D前者用大股東的股份來(lái)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，不發(fā)行新股，后者以新股進(jìn)行轉(zhuǎn)換(55)作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR投資者提供所需一切效勞的是〔〕。A托管銀行B存券銀行C證券公司D中央存托公司(56)證券公司高級(jí)管理人員任職資格要求具備的條件之一是具有〔〕認(rèn)可的證券從業(yè)資格。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券公司(57)無(wú)記名股票與記名股票的差異主要表現(xiàn)在〔〕。A股東權(quán)利B股票的記載方式C股票名稱D股票編號(hào)(58)以下關(guān)于采取證券市場(chǎng)禁入措施的表述中，正確的選項(xiàng)是〔〕。A證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)B當(dāng)事人不得要求陳述、申辯和舉行聽(tīng)證C被采取市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間，可以在其他機(jī)構(gòu)從事證券職務(wù)D被采取市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間，可以擔(dān)任其他上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)(59)1929-1933年，資本主義國(guó)家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致美國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)走向〔〕。A混業(yè)經(jīng)營(yíng)B分業(yè)經(jīng)營(yíng)C同業(yè)經(jīng)營(yíng)D標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)營(yíng)(60)當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，假設(shè)無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而〔〕。A下降B增加C不變D無(wú)法判定二多項(xiàng)選擇(61)以下表述中，符合我國(guó)?公司法?關(guān)于公司股東權(quán)利的規(guī)定是〔〕。A股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根等，并有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢B股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓C公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股D公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選舉管理者的權(quán)利(62)我國(guó)?證券投資基金法?規(guī)定，有〔〕情形之一的，基金管理人職責(zé)終止。A依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)B被基金份額持有人大會(huì)解任C被基金托管人解任D被依法取消基金管理資格(63)可轉(zhuǎn)換債券的特征包括〔〕。A是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券B具有雙重選擇權(quán)的特征C市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定D利率高于其它企業(yè)債券(64)劃分封閉式基金和開(kāi)放式基金的依據(jù)是〔〕。A基金的組織形式B基金的投資標(biāo)的C基金是否可自由贖回D基金規(guī)模是否固定(65)〔〕都可能直接引發(fā)一國(guó)〔地區(qū)〕甚至多國(guó)〔地區(qū)〕發(fā)生金融危機(jī)。A對(duì)外開(kāi)放的穩(wěn)步推進(jìn)B匯率的劇烈波動(dòng)C國(guó)際短期資本的大規(guī)模流動(dòng)D經(jīng)濟(jì)開(kāi)展戰(zhàn)略的失誤(66)存托憑證一般可以代表外國(guó)〔〕。A票據(jù)B權(quán)證C公司債券D公司股票(67)以下有關(guān)滬深300股指期貨合約說(shuō)法正確的選項(xiàng)是〔〕。A在中國(guó)金融期貨交易所上市交易B采用現(xiàn)金的交割方式C最后交易日為合約到期的第一個(gè)周五D最小變動(dòng)價(jià)位為0.2點(diǎn)(68)可以申請(qǐng)取得固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易商資格的機(jī)構(gòu)包括〔〕。A證券公司B財(cái)務(wù)公司C保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司D基金管理公司(69)開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有〔〕。A沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制B常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象C沒(méi)有存續(xù)期限D(zhuǎn)每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值(70)亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機(jī)的重要原因，重要的表現(xiàn)是〔〕。A企業(yè)過(guò)于依賴銀行體系的間接融資B普遍缺少興旺的資本市場(chǎng)C企業(yè)外部融資也以銀行借貸為主D金融風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于銀行體系(71)基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是〔〕。A委托人、受益人與受托人B附屬C相互制衡D所有者和經(jīng)營(yíng)者(72)證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括〔〕。A受托資產(chǎn)管理B基金募集與銷(xiāo)售C基金的投資管理D基金營(yíng)運(yùn)效勞(73)?關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定開(kāi)展的假設(shè)干意見(jiàn)?〔即“國(guó)九條〞〕的內(nèi)容包括：〔〕。A充分認(rèn)識(shí)大力開(kāi)展資本市場(chǎng)的重要意義B推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定開(kāi)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)C進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定開(kāi)展D健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種(74)20世紀(jì)90年代是國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)頻繁發(fā)生的時(shí)期，影響較大的事件有〔〕。A英國(guó)英鎊和意大利里拉退出歐洲匯率機(jī)制B美國(guó)安然公司造假事件C東南亞金融危機(jī)D巴林銀行事件(75)不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)，有價(jià)證券可分為〔〕。A上市證券與非上市證券B政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券C公募證券和私募證券D股票、債券和其他證券(76)?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的適用對(duì)象包括〔〕。A基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員B證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員C商業(yè)銀行的高級(jí)管理人員D保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員(77)在辦理美國(guó)存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的效勞有〔〕。A代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益B負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶C保管ADR所代表的根底證券DADR被取消時(shí)，指令托管銀行把根底證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)(78)深圳中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成局部，但在與主板市場(chǎng)的關(guān)系上實(shí)行〔〕。A運(yùn)行獨(dú)立B監(jiān)察獨(dú)立C代碼獨(dú)立D指數(shù)獨(dú)立(79)以下屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者的是〔〕。A商業(yè)銀行B城市信用合作社C農(nóng)村信用合作社D保險(xiǎn)公司(80)作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是〔〕。A都屬于有價(jià)證券B權(quán)利相同C都是籌措資金的手段D風(fēng)險(xiǎn)相同(81)2024年12月，作為我國(guó)資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，〔〕分別以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。A中國(guó)工商銀行B中國(guó)交通銀行C中國(guó)建設(shè)銀行D國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行(82)期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者利用對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，〔〕。A預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭B預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭C預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭D預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭(83)證券投資基金的資產(chǎn)總值包括〔〕。A基金擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值B銀行存款本息C基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款D其他投資所形成的價(jià)值(84)用于向參加網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售的股票數(shù)量，其限量為〔〕。A公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的20%B公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%C公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的40%D公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%(85)政府債券的〔〕關(guān)系著一國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的全局。A發(fā)行規(guī)模B期限結(jié)構(gòu)C未清償余額D利率(86)在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券的主要類(lèi)型是〔〕。A可轉(zhuǎn)換權(quán)證B可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C可轉(zhuǎn)換普通股D可轉(zhuǎn)換債券(87)以下行為中，違反?基金法?的有〔〕。A從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資B買(mǎi)賣(mài)其他基金份額C進(jìn)行國(guó)債投資D以基金財(cái)產(chǎn)用于證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)(88)在債券的美式招標(biāo)發(fā)行方式中，所有的中標(biāo)者〔〕。A以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格B以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投票價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)C各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的D全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的(89)我國(guó)?證券法?規(guī)定，有〔〕情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行。A向特定對(duì)象發(fā)行證券超過(guò)一百人的B向不特定對(duì)象發(fā)行證券的C向特定對(duì)象發(fā)行證券超過(guò)二百人的D向特定對(duì)象發(fā)行證券的(90)金融互換交易可分為〔〕等類(lèi)別。A貨幣互換B利率互換C股權(quán)互換D信用互換(91)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范〔〕等風(fēng)險(xiǎn)。A規(guī)模失控B決策失誤C超越授權(quán)D變相自營(yíng)(92)股票發(fā)行的定價(jià)方式有〔〕。A協(xié)商定價(jià)方式B一般詢價(jià)方式C累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式D上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式(93)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司從業(yè)人員的資格種類(lèi)分為〔〕。A證券公司中從事證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員B基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員D中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員(94)影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括〔〕。A財(cái)政政策B經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C市場(chǎng)利率D貨幣政策(95)證券投資基金支付的費(fèi)用主要有以下方面〔〕。A基金管理費(fèi)B申購(gòu)贖回費(fèi)C基金托管費(fèi)D基金銷(xiāo)售效勞費(fèi)(96)股息作為股東的投資收益，其具體形式可以有〔〕。A股票股息B現(xiàn)金股息C負(fù)債股息D建業(yè)股息(97)證券市場(chǎng)是〔〕直接交換的場(chǎng)所。A收益B財(cái)產(chǎn)權(quán)利C風(fēng)險(xiǎn)D價(jià)值(98)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原那么是〔〕。A依法監(jiān)管原那么B保護(hù)投資者利益原那么C“三公〞原那么D監(jiān)管與自律相結(jié)合原那么(99)與基金業(yè)共同構(gòu)成現(xiàn)代金融體系支柱的有〔〕。A證券業(yè)B期貨業(yè)C銀行業(yè)D保險(xiǎn)業(yè)(100)舊中國(guó)各地相繼出現(xiàn)的證券交易所有〔〕。A北平證券交易所B上海華商證券交易所C青島市物品證券交易所D天津市企業(yè)交易所三判斷(101)我國(guó)現(xiàn)行上證基金指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法與股票指數(shù)根本相同。A正確B錯(cuò)誤(102)龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來(lái)自亞洲的國(guó)家。A正確B錯(cuò)誤(103)公司型基金依據(jù)投資公司章程營(yíng)運(yùn)基金資產(chǎn)。A正確B錯(cuò)誤(104)企業(yè)的組織形式一般可分為股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種。A正確B錯(cuò)誤(105)美國(guó)次貸危機(jī)的爆發(fā)引發(fā)了加強(qiáng)國(guó)際金融合作的呼聲。A正確B錯(cuò)誤(106)證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠?yàn)榭蛻籼峁﹨f(xié)助開(kāi)戶、提供期貨行情信息及交易設(shè)施、辦理期貨保證金等效勞。A正確B錯(cuò)誤(107)對(duì)附息債券而言，當(dāng)市場(chǎng)利率變化時(shí)，再投資收益率可能大于或小于到期收益率，使投資總收益發(fā)生相應(yīng)變化。A正確B錯(cuò)誤(108)根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種根本類(lèi)型。A正確B錯(cuò)誤(109)我國(guó)股票首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)，由公司及其保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A正確B錯(cuò)誤(110)證券公司不得為其股東或股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或擔(dān)保。A正確B錯(cuò)誤(111)記賬式國(guó)債的發(fā)行和交易均為有紙化，所以發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)，交易也平安。A正確B錯(cuò)誤(112)股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于根底指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積。A正確B錯(cuò)誤(113)公平原那么要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在其他兩個(gè)原那么的根底上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。A正確B錯(cuò)誤(114)因?yàn)橄扔凶C券發(fā)行市場(chǎng)后有流通市場(chǎng)，且證券發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)各有自己的運(yùn)行規(guī)律，所以流通市場(chǎng)的交易價(jià)格與發(fā)行市場(chǎng)無(wú)關(guān)。A正確B錯(cuò)誤(115)債券票面注明債券發(fā)行者名稱，指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。A正確B錯(cuò)誤(116)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，但無(wú)權(quán)制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)那么。A正確B錯(cuò)誤(117)公司最近2年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，將被終止上市。A正確B錯(cuò)誤(118)新股發(fā)行中的戰(zhàn)略投資者是指與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。A正確B錯(cuò)誤(119)發(fā)行一級(jí)有擔(dān)保存托憑證，美國(guó)的相關(guān)法律對(duì)其公開(kāi)性沒(méi)有詳細(xì)要求。A正確B錯(cuò)誤(120)英國(guó)將證券公司稱為商人銀行。A正確B錯(cuò)誤(121)按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。A正確B錯(cuò)誤(122)對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，保存局部現(xiàn)金是必需的。A正確B錯(cuò)誤(123)金融期貨的套期保值功能是通過(guò)期貨交易把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人，以到達(dá)投機(jī)獲利的目的。A正確B錯(cuò)誤(124)契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。A正確B錯(cuò)誤(125)我國(guó)?證券法?對(duì)證券交易中的內(nèi)幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。A正確B錯(cuò)誤(126)封閉式基金的存續(xù)期是固定的，但經(jīng)受益人大會(huì)決議通過(guò)即可適當(dāng)延長(zhǎng)期限。A正確B錯(cuò)誤(127)虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，而是與真實(shí)資本的重置價(jià)格相一致。A正確B錯(cuò)誤(128)我國(guó)?公司法?規(guī)定，有限責(zé)任公司可以向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票。A正確B錯(cuò)誤(129)收益公司債只有將利息付清后，股東才能分紅。A正確B錯(cuò)誤(130)股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值始終保持一致。A正確B錯(cuò)誤(131)證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以由證券充抵。A正確B錯(cuò)誤(132)NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來(lái)計(jì)算的。A正確B錯(cuò)誤(133)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。A正確B錯(cuò)誤(134)在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A正確B錯(cuò)誤(135)證券市場(chǎng)具有確定證券交易價(jià)格的功能，產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價(jià)格越高。A正確B錯(cuò)誤(136)我國(guó)公司發(fā)行的存托憑證只有一級(jí)和144A私募存托憑證。A正確B錯(cuò)誤(137)公開(kāi)披露基金信息時(shí)，不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。A正確B錯(cuò)誤(138)今天的期貨價(jià)格等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。A正確B錯(cuò)誤(139)明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的