基礎(chǔ)-考前押題10年3月1及答案

PAGEPAGE5《基礎(chǔ)》考前押題110年3月姓名區(qū)域成績(jī)一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分）1、1998年，美國(guó)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)（FASB）所發(fā)布的《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和（）兩大類。136頁(yè)。A、內(nèi)置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、嵌入式衍生工具D、OTC交易的衍生工具2、以（）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。150頁(yè)。A、市政債券期貨B、國(guó)債期貨C、市政債券指數(shù)期貨D、倫郭銀行同業(yè)拆放利率期貨3、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括（）。133頁(yè)。A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用C、避免基金操縱市場(chǎng)D、引導(dǎo)基金消除市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)4、關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是（）。137頁(yè)A、無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出B、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具C、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)D、金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具（變量）未來(lái)價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度5、下面敘述正確的是（）。104頁(yè)A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷B、歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多C、歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異D、外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成幾十家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷6、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。228頁(yè)A、20%B、25%C、30%D、40%7、可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。167頁(yè)A、3B、4C、58、1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，在這種特殊背景下，我國(guó)政府連續(xù)7年實(shí)施積極的財(cái)政政策，增發(fā)國(guó)債，這一時(shí)期的國(guó)債主要是（）。84頁(yè)A、記名國(guó)債B、無(wú)記名國(guó)債C、憑證式國(guó)債D、記賬式國(guó)債9、關(guān)于上市開(kāi)放式基金（LOF）的描述，不正確的是（）121頁(yè)A、可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回B、可通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起C、LOF必須采用指數(shù)基金模式D、截至2007年底，已經(jīng)有25只LOF在深圳證券交易所上市交易10、2008年4月23日，經(jīng)國(guó)務(wù)院第六次常務(wù)會(huì)議通過(guò)并公布的（），對(duì)證券的組織機(jī)構(gòu)及證券公司的治理結(jié)構(gòu)作出了規(guī)定。260頁(yè)A、《證券公司管理暫行辦法》B、《證券法》C、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》D、《證券公司監(jiān)管條例》11、買(mǎi)賣(mài)封閉式基金在基金價(jià)格之外，還要支付（）。114頁(yè)A、贖回費(fèi)B、申購(gòu)費(fèi)C、印花稅D、手續(xù)費(fèi)12、目前在國(guó)際上影響最大、歷史最悠久的道-瓊期股價(jià)平均數(shù)采用平均股價(jià)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份（）時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。210頁(yè)A、9%B、10%C、12%D、15%13、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立的有關(guān)申請(qǐng)由（）受理。34頁(yè)A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、國(guó)務(wù)院D、中國(guó)人民銀行14、下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金的是（）。301頁(yè)A、欺詐發(fā)行股票、債券罪B、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪D、操縱證券市場(chǎng)罪15、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。156頁(yè)A、互換B、期貨C、期權(quán)D、遠(yuǎn)期16、單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的（），也不得超過(guò)其管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)總值的（C）。13頁(yè)A、3%、5%B、5%、3%C、5%、10%D、10%、5%17、下列關(guān)于融資融券一般業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是（）。257頁(yè)A、證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定為客戶開(kāi)立實(shí)名信用證券賬戶和實(shí)名信用資金賬戶B、證券公司應(yīng)當(dāng)逐月計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與所欠債務(wù)的比例C、證券公司應(yīng)當(dāng)制定強(qiáng)制平倉(cāng)的業(yè)務(wù)規(guī)則和程序，強(qiáng)制平倉(cāng)指令應(yīng)當(dāng)由證券公司總部發(fā)出D、客戶融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金18、下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。146頁(yè)A、金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易B、在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求C、金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易D、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度19、可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般（）相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券。167頁(yè)A、等于B、等于或高于C、高于D、低于58、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。149頁(yè)A、利率期貨B、外匯期貨C、債券期貨D、單只股票期貨59、若A股票報(bào)價(jià)為40元，該股票在兩年內(nèi)不發(fā)放任何股利；兩年期期貨報(bào)價(jià)為50元。某投資者按10%年利率借人4000元資金（復(fù)利記息），并購(gòu)買(mǎi)該100股股票；同時(shí)賣(mài)出100股兩年期期貨。兩年后，期貨合約交割，投資者可以盈利（）元。A、120B、140C、16060、某投資組合中有債券100萬(wàn)元，A種股票200萬(wàn)元，B種股票200萬(wàn)元，債券的收益率為10%，A和B種股票的收益率分別為15%和20%，則投資組合的收益率為（）。A、20%B、16%C、15%D、10%二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。有一項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。）1、證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范（）等風(fēng)險(xiǎn)。265頁(yè)A、規(guī)模失控B、賬外經(jīng)營(yíng)C、越權(quán)操作D、決策失誤E、違法違規(guī)2、新《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括（）。298頁(yè)A、董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)B、明確規(guī)定公司控制股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益C、利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D、上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)3、我國(guó)的金融債券包括（）。90頁(yè)A、政策性銀行金融債券B、商業(yè)銀行次級(jí)債券C、證券公司債券D、證券公司短期融資債券4、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理包括（）。251頁(yè)A、通過(guò)合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)撥制度等控制自營(yíng)業(yè)務(wù)的動(dòng)作風(fēng)險(xiǎn)B、明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中總規(guī)?？刂?、資產(chǎn)配置比例控制、項(xiàng)目集中控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制等原則C、建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門(mén)及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)職責(zé)D、自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門(mén)負(fù)責(zé)結(jié)算托管部門(mén)指定專人完成5、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）71頁(yè)A、發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體B、投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本D、債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系6、按資產(chǎn)證券化發(fā)起人發(fā)行人和投資人所屬地域的不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。176頁(yè)A、境外資產(chǎn)證券化B、國(guó)內(nèi)資產(chǎn)證券化C、離岸資產(chǎn)證券化D、國(guó)外資產(chǎn)證券化E、境內(nèi)資產(chǎn)證券化7、債券的發(fā)行價(jià)格可以分為（）。192頁(yè)A、溢價(jià)發(fā)行B、同價(jià)發(fā)行C、折價(jià)發(fā)行D、平價(jià)發(fā)行8、股東出現(xiàn)（）的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。260頁(yè)A、質(zhì)押所持有的股權(quán)B、所持股權(quán)被采取訴訟保全措施C、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)D、所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行9、政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于（）。8頁(yè)A、協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)B、彌補(bǔ)財(cái)政赤字C、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目D、在戰(zhàn)爭(zhēng)期間用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開(kāi)支10、優(yōu)先股票的特征為（）。62頁(yè)A、股息分配優(yōu)先B剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先C、股息固定D、一般無(wú)表決權(quán)11、證券投資基金根據(jù)投資目標(biāo)劃可以分為（）。117A、平衡型基金B(yǎng)、收入型基金C、效益型基金D、成長(zhǎng)型基金12、深圳證券交易所的樣本指數(shù)包括有（）。216頁(yè)A、深證成分股指數(shù)B、深證A股指數(shù)C、深證B股指數(shù)D、深證新指數(shù)13、2005年對(duì)《公司法》新的規(guī)定有（）。296、297、298頁(yè)A、修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會(huì)資金，促進(jìn)投資發(fā)展和擴(kuò)大就業(yè)B、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司動(dòng)作效率C、健全股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的保護(hù)機(jī)制，鼓勵(lì)投資D、規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律認(rèn)務(wù)和責(zé)任14、可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（）。167頁(yè)A、有效期限和轉(zhuǎn)換期限B、票面利率或股息率C、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格D、贖回條款與回售條款15、現(xiàn)在的國(guó)債按償還期限分類（）。81頁(yè)A、永久國(guó)債B、中期國(guó)債C、短期國(guó)債D、長(zhǎng)期國(guó)債16、關(guān)于凈資本的敘述正確的有（）。273頁(yè)A、凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)B、凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中流動(dòng)性最差的部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)C、也可以說(shuō)，凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時(shí)到期D、計(jì)算凈資本的主要目的是證券公司經(jīng)營(yíng)失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，。仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜17、證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是（）。112頁(yè)A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B、風(fēng)險(xiǎn)水平不同C、所籌集資金的投向不同D、收益不同18、證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括（）。346頁(yè)A、基本信息B、獎(jiǎng)勵(lì)信息C、警示信息D、處罰處分信息19、市場(chǎng)利率通過(guò)（）途徑影響股票價(jià)格。56頁(yè)A、改變投資者融資成本B、改變投資者預(yù)期C、改變資金流向D、改變公司利息負(fù)擔(dān)20、儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有（）。86頁(yè)A、發(fā)行對(duì)象不同B、發(fā)行利率確定機(jī)制不同C、到期兌付方式不同D、到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同21、國(guó)家股的資金主要來(lái)源于（）。66頁(yè)A、現(xiàn)有國(guó)家企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)B、現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資C、經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司的機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資D、具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資22、下列屬于融資融券業(yè)務(wù)中證券公司賬戶體系的是（）。257頁(yè)A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、信用交易資金交收賬戶E、信用證券賬戶23、按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（）。116頁(yè)A、場(chǎng)內(nèi)股票基金B(yǎng)、一般股票基金C、專門(mén)化股票基金D、場(chǎng)外股票基金24、證券交易所在性質(zhì)上不是（）。15頁(yè)A、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、證券投資人D、自律性組織25、股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，包括（）等權(quán)利。39頁(yè)A、投票表決B、交易及退股C、出席股東大會(huì)D、分配股息紅利26、證券公司（），必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。243頁(yè)A、合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)B、變更公司章程中的重要條款C、變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本E、設(shè)立、收購(gòu)或撤銷分支機(jī)構(gòu)27、設(shè)立證券登記結(jié)算公司，應(yīng)該滿足（）。277頁(yè)A、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件B、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格C、具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施D、自有資金不少于人民幣五億元E、自有資金不少于人民幣二億元28、發(fā)行人推銷證券的方法包括（）。190頁(yè)A、自銷B、承銷C、定向發(fā)行D、招標(biāo)發(fā)行29、作為常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一，建立并實(shí)施了（）的分類監(jiān)管制度。246頁(yè)A、以凈資本為基準(zhǔn)B、以風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心C、以合規(guī)制度為依據(jù)D、以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為手段E、以共同發(fā)展為目標(biāo)30、下列說(shuō)法正確的是（）114、115頁(yè)A、開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必須反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值B、絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C、開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)D、開(kāi)放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)31、證券投資基金的主要當(dāng)事人包括（）。121頁(yè)A、基金持有人B、基金管理人C、基金監(jiān)管人D、基金托管人32、ETF的運(yùn)行主要涉及的參與主體有（）。118頁(yè)A、受托人B、托管人C、發(fā)起人D、投資人33、股利政策是指股份有限公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采?。ǎ┑确绞交仞伖蓶|的制度與政策。45頁(yè)A、現(xiàn)金分紅B、派息C、發(fā)放紅股D、股票分割34、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（）。60頁(yè)A、法律上的限制B、公司對(duì)現(xiàn)金的需要C、股東所處的地位D、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境35、可轉(zhuǎn)換證券的要素有（）。167頁(yè)A票面利率或股息率B、市場(chǎng)價(jià)格C、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格D、有效期限和轉(zhuǎn)換期限36、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。273頁(yè)A、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C、凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%D、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%37、以基金是否可以自由贖回為標(biāo)志，基金可分為（）。114頁(yè)A、封閉式基金B(yǎng)、契約型基金C、開(kāi)放式基金D、公司型基金38、可交換債券的推出（）。97頁(yè)A、為上市公司股東進(jìn)行市值管理和債務(wù)融資提供了新的流動(dòng)性管理工具和可供選擇的渠道B、為機(jī)構(gòu)投資者提供了新的固定收益類投資工具C、有利于加強(qiáng)債券市場(chǎng)與衍生品市場(chǎng)的聯(lián)通D、有利于穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，引導(dǎo)投資觀念長(zhǎng)期化和理性化39、衡量公司財(cái)務(wù)安全性的指標(biāo)有（）。52頁(yè)A、杠桿比率B、債務(wù)擔(dān)保比率C、長(zhǎng)期債務(wù)比率D、短期財(cái)務(wù)比率40、新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括（）。338頁(yè)A、根據(jù)需要出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案B、對(duì)證券（包括股票和公司債券）的是市交易申請(qǐng)，行使審核權(quán)C、就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)D、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)三、判斷題(判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。本大題60小題，每小題0.5分，共30分)（）1、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。137頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）2、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等，并且不允許發(fā)行無(wú)面額股票。44頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）3、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在1億元以上。311頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）4、場(chǎng)外交易市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格。204頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）5、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類型。5頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）6、外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬于一個(gè)國(guó)家。102頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）7、通信網(wǎng)絡(luò)是連接證券商柜臺(tái)終端、交易席位和撮合主機(jī)的通信線路及設(shè)備，是整個(gè)交易系統(tǒng)的核心。196頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）8、中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。8頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）9、證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是未發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣(mài)交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。4頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）10、期貨合約是由交易雙方設(shè)計(jì)的，經(jīng)主營(yíng)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的合約。146頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）11、截至2006年底，中國(guó)企業(yè)發(fā)行存托憑證的家數(shù)達(dá)到69家，發(fā)行存托憑證73種。174頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）12、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是企業(yè)法人。15頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）13、債券市場(chǎng)與股票市場(chǎng)是相互獨(dú)立的兩上市場(chǎng)，它們之間互不影響。78頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）14、在法律允許的前提下，普通股股東可以將優(yōu)先認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，但不能從中獲取報(bào)酬。61頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）15、對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票所募集的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。41頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）16、在證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。18頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，并負(fù)責(zé)組織各證券公司進(jìn)行培訓(xùn)。15頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）18、依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的法律法規(guī)，商業(yè)銀行不可以從事股票投資活動(dòng)。9頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）19、在證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。18頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）20、我國(guó)《證券法》規(guī)定證券公司可自愿選擇是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，可以加入也可以不加入。15頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）21、中國(guó)銀行在東京公開(kāi)發(fā)行了300億日元債券，標(biāo)注著我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。33頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）22、通常情況下，大盤(pán)股的流動(dòng)性強(qiáng)于小盤(pán)股。40頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）23、股票的內(nèi)在價(jià)值就是賬面價(jià)值的現(xiàn)值。49頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）24、非累積優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分配的本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。63頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）25、《證券公司短期融資券管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布。93頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）26、上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國(guó)債和一次還未付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。220頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）27、實(shí)物國(guó)債是指具有實(shí)物票券的債券。83頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）28、對(duì)股票投資來(lái)講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。236頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）29、股票分割由于不能給投資者帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。46頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）30、國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早4-6個(gè)月。54頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）31、中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量出售證券，使證券價(jià)格上升。55頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）32、股份公司實(shí)際分配的股息總是等于稅后利潤(rùn)。60頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）33、股息率可調(diào)整優(yōu)先股的股息水平?jīng)Q定于股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況。64頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）34、證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。189頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）35、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)。192頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）36、人民幣債券交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)與回購(gòu)交易兩部分。206頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）37、道瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。210頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）38、滬深300指數(shù)成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn).211頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）39、實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。77頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）40、在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是資本損益；一種是利息收人。75頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（）41、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是抵押證券的一種，信用公司債券屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。95頁(yè)A、正確B、錯(cuò)誤（