DB3201-T 1098.3-2022知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解規(guī)范 第3部分：調(diào)解程序

ICS03.140

CCSA00

3201

南京市地方標準

DB3201/T1098.3—2022

知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解規(guī)范

第3部分：調(diào)解程序

Specificationforpeople'smediationofintellectualpropertydisputes—

Part3：Mediationprocess

2022-04-22發(fā)布2022-04-26實施

南京市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解規(guī)范

第3部分：調(diào)解程序

Specificationforpeople'smediationofintellectualpropertydisputes—

Part3：Mediationprocess

DB3201/T1098.3—2022

目次

前言................................................................................III

引言.................................................................................IV

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術語和定義.........................................................................1

4調(diào)解原則...........................................................................1

5調(diào)解流程...........................................................................1

6案件受理...........................................................................3

6.1受理方式.......................................................................3

6.2受理條件.......................................................................3

6.3審查與立案.....................................................................3

6.4調(diào)解臺賬登記...................................................................3

7調(diào)解前的準備.......................................................................3

7.1安排調(diào)解員.....................................................................3

7.2調(diào)查核實.......................................................................3

7.3咨詢專家意見...................................................................3

7.4邀請協(xié)作調(diào)解...................................................................4

7.5擬定調(diào)解方案...................................................................4

7.6發(fā)出調(diào)解通知...................................................................4

8實施調(diào)解...........................................................................4

8.1簡易調(diào)解.......................................................................4

8.2普通調(diào)解.......................................................................4

8.3調(diào)解前告知.....................................................................4

8.4明法析理.......................................................................4

8.5說服疏導.......................................................................4

8.6幫助達成調(diào)解協(xié)議...............................................................4

8.7防止糾紛激化...................................................................5

8.8終止調(diào)解.......................................................................5

8.9調(diào)解期限.......................................................................5

8.10司法確認......................................................................5

9調(diào)解終結...........................................................................5

9.1達成調(diào)解協(xié)議...................................................................5

9.2其他情形處理...................................................................6

9.3結案反饋.......................................................................7

10案件回訪..........................................................................7

I

DB3201/T1098.3—2022

11卷宗歸檔...........................................................................7

11.1調(diào)解卷宗形式...................................................................7

11.2調(diào)解卷宗內(nèi)容...................................................................7

11.3卷宗保管期限...................................................................7

附錄A（資料性）人民調(diào)解文書格式.....................................................8

A.1知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解申請書......................................................8

A.2接收材料回執(zhí)....................................................................9

A.3知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解受理通知書.................................................10

A.4知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解不予受理通知書.............................................11

A.5人民調(diào)解員調(diào)解知識產(chǎn)權糾紛通知書...............................................12

A.6知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解調(diào)查筆錄...................................................13

A.7對調(diào)解當事人權利義務告知書.....................................................14

A.8知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解筆錄.......................................................15

A.9人民調(diào)解協(xié)議司法確認申請書.....................................................16

A.10人民調(diào)解協(xié)議書................................................................17

A.11人民調(diào)解口頭協(xié)議登記表........................................................18

A.12終止調(diào)解告知書................................................................19

A.13結案反饋表....................................................................20

A.14人民調(diào)解回訪記錄..............................................................21

參考文獻..............................................................................22

II

DB3201/T1098.3—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件是DB3201/T1098-2022《知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解規(guī)范》的第3部分。DB3201/T1098-2022

已經(jīng)發(fā)布了以下部分：

——第1部分：調(diào)解機構；

——第2部分：調(diào)解員；

——第3部分：調(diào)解程序；

——第4部分：調(diào)解評價。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。

本文件由南京市知識產(chǎn)權局提出并歸口。

本文件起草單位：南京市知識產(chǎn)權保護中心、江蘇省南京市南京公證處、南京知識律師事務所、江

蘇瑞途律師事務所、南京市四海徐圖知識產(chǎn)權服務有限公司、南京市版權保護協(xié)會。

本文件主要起草人：程秀才、李曉雨、王夢婷、石瑛、傅啟國、張鳴、汪旭東、蔣海軍、趙靚亮、

華書金。

III

DB3201/T1098.3—2022

引言

為確保南京市知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解工作的順利開展，規(guī)范知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解機構的設立運行、

人民調(diào)解員聘用管理、調(diào)解流程以及調(diào)解評價等工作，有必要對知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解工作制定相關的

規(guī)范標準。DB3201/T1098-2022由以下4個部分構成：

——第1部分：調(diào)解機構。目的在于指導南京市知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解機構的設立運行。

——第2部分：調(diào)解員。目的在于指導南京市知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解機構調(diào)解員的聘用管理。

——第3部分：調(diào)解程序。目的在于指導南京市知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解機構調(diào)解案件的具體流程。

——第4部分：調(diào)解評價。目的在于指導對知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解相關工作評價。

隨著全社會知識產(chǎn)權保護意識的不斷提升，知識產(chǎn)權領域的糾紛日益增多，調(diào)解解決知識產(chǎn)權糾紛

的作用也不斷凸顯。而知識產(chǎn)權糾紛具有專業(yè)性、復雜性的特點，在人民調(diào)解程序方面也有其復雜性與

特殊性，需制定相關標準文件，以規(guī)范調(diào)解案件的流程。

本文件作為知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解規(guī)范的程序部分，總結了國內(nèi)在人民調(diào)解方面的法律法規(guī)及已經(jīng)

發(fā)布的人民調(diào)解相關標準，又增加實踐中知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解可能涉及的特殊程序，充分考慮到各類

型案件在人民調(diào)解過程中所涉及的各步驟及流程，以此確保調(diào)解程序具體、規(guī)范、合法、合理，旨在對

南京市欲設立知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解機構開展調(diào)解工作的單位給予詳細的指導。

IV

DB3201/T1098.3—2022

知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解規(guī)范

第3部分：調(diào)解程序

1范圍

本文件規(guī)定了知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解的案件受理、調(diào)解前的準備、實施調(diào)解、調(diào)解終結、案件回訪、

卷宗歸檔等調(diào)解流程要求。

本文件適用于知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解工作的實施。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

DB3201/T1098.1-2022知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解規(guī)范第1部分調(diào)解機構

3術語和定義

DB3201/T1098.1-2022界定的術語和定義適用于本文件。

4調(diào)解原則

開展調(diào)解活動應遵循以下原則：

a)在當事人自愿、平等的基礎上進行調(diào)解；

b)不違反法律、法規(guī)和國家政策；

c)尊重當事人的權利，不得因調(diào)解而阻礙當事人依法通過仲裁、行政、司法等途徑維護自己的

權利。

5調(diào)解流程

調(diào)解簡化流程圖見圖1。

1

DB3201/T1098.3—2022

案件受理

不符合

案件審查

不予立案

符合

立案

安排調(diào)解員

擬定調(diào)解方案

實施調(diào)解

是否

達成調(diào)解協(xié)議調(diào)解成功？

終結調(diào)解

結案反饋

案件回訪

圖1調(diào)解流程

2

DB3201/T1098.3—2022

6案件受理

6.1受理方式

案件受理方式包括依申請受理和委托受理。

d)依申請受理：糾紛當事人可以通過書面形式向調(diào)解機構申請調(diào)解，申請人填寫《知識產(chǎn)權糾

紛人民調(diào)解申請書》（見附錄A.1）。

e)委托受理：調(diào)解機構可以受理有關行政機關、司法部門移送委托調(diào)解的知識產(chǎn)權民事糾紛案

件。

6.2受理條件

案件受理分為依申請受理和依委托受理。

a)依申請受理的，一方當事人提出申請的，需有明確的被申請人且被申請人同意調(diào)解，雙方當

事人共同提出申請的，需具有調(diào)解合意。

b)依委托受理的，糾紛雙方當事人均同意調(diào)解。

6.3審查與立案

根據(jù)糾紛當事人申請或者受移送委托調(diào)解的案件，調(diào)解機構應在接收案件材料后審查是否符合受理

范圍和受理條件：

a)符合受理范圍和條件的應予立案，調(diào)解機構應向申請人或委托方出具《接收材料回執(zhí)》（見

附錄A.2）與《知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解受理通知書》（見附錄A.3）；

b)不符合受理范圍和條件的，應及時通知申請人或委托方，并出具《知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解不

予受理通知書》（見附錄A.4）。

6.4調(diào)解臺賬登記

調(diào)解機構在受理案件后，應及時登記調(diào)解案件基本信息，制作調(diào)解臺賬并及時更新信息。

7調(diào)解前的準備

7.1安排調(diào)解員

調(diào)解機構根據(jù)調(diào)解糾紛的需要，指定一名或者數(shù)名調(diào)解員進行調(diào)解，也可由當事人根據(jù)調(diào)解機構提

供的調(diào)解員名錄共同選擇一名或者數(shù)名調(diào)解員進行調(diào)解。調(diào)解機構工作人員通知調(diào)解員并填寫《人民調(diào)

解員調(diào)解知識產(chǎn)權糾紛通知書》（見附錄A.5）。

7.2調(diào)查核實

調(diào)解員收到調(diào)解通知后，應及時向雙方當事人詢問糾紛的有關情況，了解雙方當事人的調(diào)解意愿。

雙方當事人同意調(diào)解的，再進一步了解調(diào)解的具體要求和理由，向有關方面調(diào)查核實。調(diào)解員應該對調(diào)

查的情況進行記錄，并填寫《知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解調(diào)查記錄》（見附錄A.6）。

7.3咨詢專家意見

3

DB3201/T1098.3—2022

調(diào)解員調(diào)解糾紛時，對于疑難、技術類的案件，可根據(jù)需要請求調(diào)解機構邀請相應行業(yè)領域?qū)＜页?/p>

具咨詢意見，專家咨詢意見可以作為調(diào)解的參考依據(jù)。

7.4邀請協(xié)作調(diào)解

對于復雜、疑難類案件，調(diào)解機構可邀請相關領域的專家或是承辦受委托調(diào)解案件的行政機關、司

法機關工作人員與調(diào)解員協(xié)作調(diào)解。

7.5擬定調(diào)解方案

調(diào)解員應在了解糾紛事實的基礎上，根據(jù)相關的法律、法規(guī)、政策，確定調(diào)解重點，擬定調(diào)解方案。

7.6發(fā)出調(diào)解通知

調(diào)解員在調(diào)查核實并擬定調(diào)解方案后，可以書面或者口頭向雙方當事人發(fā)出調(diào)解通知，告知調(diào)解時

間、調(diào)解地點、調(diào)解員姓名以及其他相關信息。

8實施調(diào)解

8.1簡易調(diào)解

對于事實清楚、情節(jié)簡單、雙方已經(jīng)初步達成一致的案件，適用調(diào)解簡易程序，調(diào)解員可簡化調(diào)解

流程，盡快組織雙方當事人達成調(diào)解協(xié)議。

8.2普通調(diào)解

對于案件事實復雜，雙方的爭議需調(diào)解員通過調(diào)查、詢問等方式來進行調(diào)解的案件，適用調(diào)解普通

程序，由調(diào)解員按照本文件中規(guī)定的調(diào)解程序進行調(diào)解。

8.3調(diào)解前告知

調(diào)解員應在調(diào)解開始前，以口頭或者書面形式，告知當事人調(diào)解的性質(zhì)、原則、當事人在調(diào)解活動

中享有的權利和承擔的義務以及調(diào)解達成協(xié)議的效力等事項，當事人應當在《對調(diào)解當事人權利義務告

知書》（見附錄A.7）上簽字蓋章，對于當事人不便簽字蓋章的情況，由調(diào)解員口頭告知并記錄在《知

識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解筆錄》（見附錄A.8）中。

8.4明法析理

調(diào)解員應根據(jù)糾紛的情況，講解法律法規(guī)、宣傳公德情理，擺事實、講道理，幫助當事人辨明事實、

分清是非、明確責任。

8.5說服疏導

調(diào)解員應根據(jù)當事人的特點并結合糾紛的具體情況，采取分別談話、共同協(xié)商、專家意見咨詢、協(xié)

作調(diào)解等方式，開展說服疏導工作，并在調(diào)解過程中進行記錄，形成《知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解筆錄》（見

附錄A.8）。

8.6幫助達成調(diào)解協(xié)議

4

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調(diào)解員應在引導當事人平等協(xié)商、互諒互讓、消除隔閡、自愿的基礎上，適時提出公道、合理和可

行的糾紛解決方案，幫助當事人自愿達成調(diào)解協(xié)議。

8.7防止糾紛激化

調(diào)解員調(diào)解過程中發(fā)現(xiàn)糾紛可能激化的，應采取控制調(diào)解節(jié)奏、避免當事人接觸、疏導當事人情緒

等方法，適時改變調(diào)解方式與策略，防止當事人采取過激行為；對有可能引起治安案件或者刑事案件的，

應及時向調(diào)解機構報告，必要時可直接向當?shù)毓矙C關和其他有關部門報告。

8.8終止調(diào)解

出現(xiàn)下列情形之一的，調(diào)解程序終止：

a)當事人之間達成調(diào)解協(xié)議；

b)調(diào)解員認為調(diào)解已無成功的可能；

c)一方當事人向調(diào)解員提出終止調(diào)解程序的口頭或書面申請；

d)調(diào)解期限屆滿且一方當事人不同意延期的；

e)當事人未達成調(diào)解協(xié)議，但在調(diào)解過程中書面同意通過其他方式來解決爭議；

f)調(diào)解員認為其他應當終止調(diào)解的事由。

8.9調(diào)解期限

調(diào)解期限一般不超過30日。如果調(diào)解案件疑難復雜，經(jīng)調(diào)解機構負責人批準或經(jīng)當事人同意，可適

當延長，但最長不得超過45日。

8.10司法確認

雙方當事人認為需要司法確認的，可以自調(diào)解協(xié)議生效之日起30日內(nèi)共同向法院申請，填寫《人民

調(diào)解協(xié)議司法確認申請書》（見附錄A.9），由人民法院依法作出是否確認的決定。

9調(diào)解終結

9.1達成調(diào)解協(xié)議

9.1.1調(diào)解協(xié)議的形式

調(diào)解協(xié)議應符合下列要求：

a)經(jīng)調(diào)解機構調(diào)解達成調(diào)解協(xié)議的，可制作《人民調(diào)解協(xié)議書》（見附錄A.10），內(nèi)容應符合

9.1.2要求；

b)調(diào)解協(xié)議有給付內(nèi)容且非即時履行的，一般應制作《人民調(diào)解協(xié)議書》（見附錄A.10），內(nèi)

容應符合9.1.2要求；

c)當事人認為無需制作調(diào)解協(xié)議書的，可采取口頭協(xié)議形式，由調(diào)解員填寫《人民調(diào)解口頭協(xié)

議登記表》（見附錄A.11）。

9.1.2調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容

調(diào)解協(xié)議書應當載明的事項包括：

a)當事人的基本情況；

5

DB3201/T1098.3—2022

b)糾紛的主要事實、爭議的事項；

c)當事人達成調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容，履行的方式、期限。

9.1.3調(diào)解協(xié)議的生效

調(diào)解協(xié)議書自各方當事人簽名、蓋章，調(diào)解員簽名并加蓋調(diào)解機構印章之日起生效。調(diào)解協(xié)議書由

當事人各執(zhí)一份，調(diào)解機構、委托調(diào)解方各留存一份。

在簽署調(diào)解協(xié)議的過程中，各方當事人可以共同申請公證機構對以給付為內(nèi)容并載明債務人愿意接

受強制執(zhí)行承諾的調(diào)解協(xié)議進行公證，賦予調(diào)解協(xié)議強制執(zhí)行效力。

9.1.4調(diào)解協(xié)議的效力

調(diào)解協(xié)議的效力根據(jù)下列情形確定：

a)同時滿足以下要件的，調(diào)解協(xié)議有效：

1)當事人具有完全民事行為能力；

2)意思表示真實；

3)不違反法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定；

4)不違背公序良俗。

b)具有下列情形之一的，調(diào)解協(xié)議無效：

1)損害國家、集體或者社會公共利益；

2)雙方當事人惡意串通，損害他人合法權益；

3)違反法律或行政法規(guī)的強制性規(guī)定；

4)違背公序良俗。

無效的調(diào)解協(xié)議自始沒有法律約束力。調(diào)解協(xié)議部分無效，不影響其他部分效力的，其他部分仍然

有效。

9.1.5調(diào)解協(xié)議的履行

依法達成的調(diào)解協(xié)議書具有法律約束力，當事人應遵照誠實信用的原則，自覺、全面、及時履行調(diào)

解協(xié)議。

9.1.6不履行調(diào)解協(xié)議處理

當事人不履行調(diào)解協(xié)議或者達成調(diào)解協(xié)議后反悔的，調(diào)解機構按照下列情形分別處理：

a)當事人無正當理由不履行協(xié)議或履行不適當?shù)?，應督促其履行?/p>

b)當事人提出協(xié)議內(nèi)容不當，或者人民調(diào)解機構發(fā)現(xiàn)協(xié)議內(nèi)容不當?shù)?，應在征得各方當事人?/p>

意后，經(jīng)再次調(diào)解變更原協(xié)議內(nèi)容；或者撤銷原協(xié)議，達成新的調(diào)解協(xié)議；

c)對經(jīng)督促仍不履行人民調(diào)解協(xié)議的，應告知當事人可以就調(diào)解協(xié)議的履行、變更或撤銷向人

民法院起訴，人民法院移送調(diào)解的案件，應告知當事人也可就原訴訟請求向人民法院起訴；

d)調(diào)解協(xié)議經(jīng)公證賦予強制執(zhí)行效力的，應當告知當事人直接向公證機構申請出具執(zhí)行證書后

向人民法院申請強制執(zhí)行。

9.2其他情形處理

調(diào)解出現(xiàn)除8.8第一項規(guī)定的終止調(diào)解情形的，終結調(diào)解程序，并填寫《終止調(diào)解告知書》（見附

錄A.12），并允許雙方當事人如有調(diào)解需求，可再次向調(diào)解機構申請調(diào)解。

6

DB3201/T1098.3—2022

9.3結案反饋

案件調(diào)解終結后，調(diào)解員應及時向調(diào)解機構反饋案件材料及調(diào)解結果，并填寫《結案反饋單》（見

附錄A.13），調(diào)解機構將《結案反饋單》及相關案件材料反饋給調(diào)解申請人或調(diào)解委托方。

10案件回訪

調(diào)解機構應對調(diào)解協(xié)議的履行情況適時進行回訪，并填寫《人民調(diào)解回訪記錄》（見附錄A.14）。

11卷宗歸檔

11.1調(diào)解卷宗形式

調(diào)解卷宗檔案一案一卷，以電子卷宗或者紙質(zhì)卷宗形式存在。

11.2調(diào)解卷宗內(nèi)容

調(diào)解卷宗檔案內(nèi)容包括：

a)卷宗封面；

b)卷內(nèi)目錄；

c)人民調(diào)解申請書或案件受理登記表；

d)人民調(diào)解調(diào)查記錄；

e)證據(jù)材料；

f)調(diào)解筆錄；

g)人民調(diào)解協(xié)議書；

h)回訪記錄；

i)司法確認有關材料；

j)其他相關材料等。

11.3卷宗保管期限

調(diào)解卷宗保管期限分為短期、長期和永久三種，短期保管期限為5年，長期保管期限為10年。

7

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A

附錄A

（資料性）

人民調(diào)解文書格式

A.1知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解申請書

知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解申請書格式如圖A.1所示。

圖A.1知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解申請書格式

8

DB3201/T1098.3—2022

A.2接收材料回執(zhí)

接收材料回執(zhí)格式如圖A.2所示。

圖A.2接收材料回執(zhí)格式

9

DB3201/T1098.3—2022

A.3知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解受理通知書

知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解受理通知書格式如圖A.3所示。

圖A.3知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解受理通知書格式

10

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A.4知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解不予受理通知書

知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解不予受理通知書格式如圖A.4所示。

圖A.4知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解不予受理通知書格式

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A.5人民調(diào)解員調(diào)解知識產(chǎn)權糾紛通知書

人民調(diào)解員調(diào)解知識產(chǎn)權糾紛通知書格式如圖A.5所示。

圖A.5人民調(diào)解員調(diào)解知識產(chǎn)權糾紛通知書格式

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A.6知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解調(diào)查筆錄

知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解調(diào)查筆錄格式如圖A.6所示。

圖A.6知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解調(diào)查筆錄格式

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A.7對調(diào)解當事人權利義務告知書

對調(diào)解當事人權利義務告知書格式如圖A.7所示。

圖A.7對調(diào)解當事人權利義務告知書格式

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A.8知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解筆錄

知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解筆錄格式如圖A.8所示。

圖A.8知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解筆錄格式

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A.9人民調(diào)解協(xié)議司法確認申請書

人民調(diào)解協(xié)議司法確認申請書格式如圖A.9所示。

圖A.9人民調(diào)解協(xié)議司法確認申請書格式

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A.10人民調(diào)解協(xié)議書

人民調(diào)解協(xié)議書格式如圖A.10所示。

圖A.10人民調(diào)解協(xié)議書格式

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A.11人民調(diào)解口頭協(xié)議登記表

人民調(diào)解口頭協(xié)議登記表格式如圖A.11所示。

圖A.11人民調(diào)解口頭協(xié)議登記表

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A.12終止調(diào)解告知書

終止調(diào)解告知書格式如圖A.12所示。

圖A.12終止調(diào)解告知書格式

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A.13結案反饋表

結案反饋表格式如圖A.13所示。

圖A.13結案反饋表格式