2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模考模擬試題(全優(yōu))

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模考模擬試題(全優(yōu))單選題（共150題）1、掛牌前（）個月以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務取得的做市初始庫存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】C2、證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，證券業(yè)協(xié)會應當給予（）處分。A.暫停執(zhí)業(yè)B.警告C.紀律D.吊銷執(zhí)照【答案】C3、證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得以（）方式輸送或者謀取不正當利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A4、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B5、（）等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展期貨業(yè)務及相關活動中，不得以（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、自（）年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》，對實施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015【答案】C8、(2018年真題)在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的（）日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5B.10C.15D.30【答案】C9、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當為業(yè)務部門和分支機構配備合規(guī)管理人員。以下關于業(yè)務部門、分支機構合規(guī)管理人員配備的說法錯誤的是（）。A.證券公司業(yè)務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務部門、分支結構應當配備具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員【答案】B10、()對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施．并報中國證監(jiān)會備案。A.證券公司B.證券交易所C.證券公司戰(zhàn)略投資機構D.財政部【答案】B11、有限責任公司股東查閱會計賬簿必須遵守的要求有（）。A.委托會計師事務所提出申請B.向股東大會或董事會提出申請C.向公司提出書面請求，說明目的D.向法院得出申請【答案】C12、關于申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人注冊的人員應當具備的條件，下列說法錯誤的是（）A.已取得證券從業(yè)資格B.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守C.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷D.最近二年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰【答案】D13、（2020年真題）證券公同應當按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務報告及其他法息，其中，證券公同應當披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、（2017年真題）在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、下列選項中，說法正確的是()。A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)【答案】B16、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B17、下列說法錯誤的是（）。A.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱B.主承銷商是信息披露的第一責任人C.主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責，對發(fā)行人進行盡職調(diào)查D.中介機構對相關文件資料進行核查和驗證，確保其出具的專業(yè)文件真實、準確、完整、及時【答案】B18、實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）和（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D19、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）。A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D20、某證券公司在2017年3月1日開始行政清理。關于下列行為，符合《證券公司風險處置條例》規(guī)定的是（）。A.2017年12月31日完成重組B.2018年4月11日完成重組，且未申請延期C.2018年2月28日獲批準延期，延期到2020年1月1日D.上述選項均不符合規(guī)定【答案】A21、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度，證券公司有（）情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由不同人負責B.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上C.內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)的1/3以上D.董事長在監(jiān)事會中任職【答案】B22、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B23、下列屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C24、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A25、證券金融公司應當依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則，明確（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D26、下列關于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求的說法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】A27、公司業(yè)務指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財務與會計人員不可以（）。A.依法向中國證券業(yè)協(xié)會反映B.依職權予以糾正C.依據(jù)公司指令辦理D.拒絕執(zhí)行【答案】C28、下列關于約定購回式證券交易的說法，不正確的有（）。A.①③B.②④C.①②③④D.②③④【答案】D29、在上市公司收購行為完成后，收購人應當在（）內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日【答案】C30、對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，A.非法募集資金金額的3%B.非法募集資金金額的10%C.20萬元D.200萬元【答案】A31、下列關于融券業(yè)務所涉及證券的權益處理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C32、內(nèi)部控制組織體系的第二道防線是（）。A.項目組B.業(yè)務部門C.質(zhì)量控制D.風險管理【答案】D33、私募基金募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構采取的措施不包括（）。A.限期改正B.行業(yè)內(nèi)譴責C.暫停受理相關業(yè)務D.取消其基金銷售資格【答案】D34、下列屬于期貨交易所職責的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A35、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務，應當遵循（）。A.控制風險、保障經(jīng)營,堅持公司利益至上原則B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則D.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方利益均衡發(fā)展原則【答案】C36、公司在經(jīng)營活動中，應當體現(xiàn)的基本原則包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C37、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息B.發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券C.證券發(fā)行申請經(jīng)核準，發(fā)行人應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件D.國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起2個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定【答案】D38、私募基金運行期間,發(fā)生（）事項的，私募基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、證券公司資本杠桿率不得低于()。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A40、下列關于隔離墻觀察名單的說法，錯誤的是（）。A.觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務B.證券公司對于列入觀察名單的公司或證券有關的業(yè)務活動無需監(jiān)控C.證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應當將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名單D.觀察名單屬于高度保密的名單【答案】B41、發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合以下要求（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D42、根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列說法錯誤的是（）。A.區(qū)域性股權市場運營機構、證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查B.區(qū)域性股權市場運營機構之間、運營機構與其參與機構之間發(fā)生證券業(yè)務糾紛，應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請調(diào)解C.區(qū)域性股權市場運營機構、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施D.證券公司作為區(qū)域性股權市場運營機構股東，或者在區(qū)域性股權市場開展相關業(yè)務，應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權市場相關的管理規(guī)定【答案】B43、對于融資融券業(yè)務客戶的征信調(diào)查包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D44、甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔該項債務責任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任【答案】B45、下列不屬于出資證明書必須記載的事項是（）。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書編號D.股東的出資日期【答案】A46、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內(nèi)容（）。I.當事人的權利義務II.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式III.證券投資顧問的職責和禁止行為IV.爭議或者糾紛解決方式A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】C47、中國證監(jiān)會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A48、下列關于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是（）。?A.證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃B.推廣期間，客戶資金應存入集合計劃份額登記機構指定的專門賬戶C.集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣D.推廣結束后對募集資金的驗資工作應由具備證券相關業(yè)務資格的會計事務【答案】A49、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券（）A.②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B50、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應當向（）注冊，接受其管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.財政部【答案】B51、A公司擅自公開或者變相公開募集基金，基金主管為張三，基金額度1000萬元，被監(jiān)管機構責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并對A公司處（）萬元罰款，對張三處（）萬元罰款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B52、（2016年真題）在（）情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B53、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C54、(2019年真題)下列關于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務合同的說法，正確的是（）。A.客戶為機構投資者時，只能由其法定代表人簽署B(yǎng).客戶應當確認，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔風險和既定額度范圍內(nèi)的投資損失C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應當于證券公司在合同中進行約定D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署【答案】C55、下列關于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C56、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A57、公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B58、以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.忠實客戶利益B.提供適當?shù)耐顿Y建議服務C.以個人名義向客戶收取適當?shù)淖C券投資顧問服務費用D.提供投資建議應具有合理依據(jù)【答案】C59、發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務協(xié)議》中約定的（）等方式來處理。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C60、（）應當對發(fā)行人的信息披露文件和申請文件進行全面核查，獨立作出專業(yè)判斷，并對定向發(fā)行說明書及其所出具文件的真實性、準確性、完整性負責。A.主辦券商B.董事會C.監(jiān)事會D.律師事務所【答案】A61、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，（）及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B62、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的監(jiān)督責任，負責監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務部門、分支機構和子公司【答案】A63、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料（）。①有效身份證明文件③客戶財務狀況證明②融資融券業(yè)務申請表④擔保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D64、以下不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務適用的法律法規(guī)的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C65、下列關于法律關系的說法，錯誤的是（）。A.法律主體主要包含自然人、組織和國家B.法律關系客體包含人格C.法律關系由主體、客體與內(nèi)容構成D.對于自然人來說，有權利能力一定有行為能力【答案】D66、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應當根據(jù)（）制定全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票發(fā)行承銷業(yè)務規(guī)則，并報中國證監(jiān)會批準。A.《證券法》B.《公司法》C.《分層管理辦法》D.《公眾公司辦法》【答案】D67、相關并購重組信息未依法公開前，財務顧問主辦人從事的下列行為中，將導致其接受處罰的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、證券公司風險處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確的是（）。A.重整計劃的相關事項未獲國務院證券監(jiān)督管理機構批準，或者重整計劃未獲人民法院批準的，國務院證券監(jiān)督管理機構裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產(chǎn)B.重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對證券公司做出撤銷決定，地方人民政府依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算C.經(jīng)批準的重整計劃由證券公司執(zhí)行，管理人負責監(jiān)督。D.人民法院認為應當對證券公司進行行政清理的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以不進行行政清理【答案】C69、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下【答案】B70、根據(jù)《公司法》，關于公司高級管理人員的范圍，不屬于的是（）A.副經(jīng)理B.經(jīng)理C.財務負責人D.董事長【答案】D71、關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人應予以特別注意的事項中，下列說法正確的是（）。A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實際控制人或其關聯(lián)方提供融資或者擔保C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業(yè)務競爭D.證券公司應當將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監(jiān)管要求寫入公司章程【答案】D72、證券公司風險控制指標體系的核心是（）。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動性D.安全性和流動性【答案】C73、證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C74、融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C75、證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員信息的方式不包括()。A.網(wǎng)上查詢B.書面查詢C.電話查詢D.營業(yè)場所公示【答案】C76、保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計()次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人。A.3B.5C.7D.8【答案】B77、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B78、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，（）及其派出機構可以根據(jù)情況采取出示警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。A.自律組織B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】D79、集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C80、下列關于資產(chǎn)管理計劃應當終止的情形，正確的有().A.I、II、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D81、（2016年真題）下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是（）。A.取消注冊資本的金額限制B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C.最近3年沒有違法記錄D.公司董事個人所負債務數(shù)額較大，且到期未清償【答案】C82、下列事項中，屬于有限責任公司監(jiān)事會職權有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A83、設立普通合伙企業(yè)，應當具備的條件包括（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D84、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行以下（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B85、（2016年真題）下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、客戶維持擔保比例不得低于最低維持擔保比例，否則須追加擔保物。該最低維持擔保比例為（）。A.100％B.110％C.120％D.證券公司與客戶約定【答案】D87、下列關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是（）。A.是依據(jù)《證券法》設立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構C.2012年9月正式注冊成立D.是經(jīng)國務院批準成立的【答案】A88、證券公司年度報告應當附有（）出具的內(nèi)部控制評審報告。A.律師事務所B.審計事務所C.資產(chǎn)評估事務所D.會計師事務所【答案】D89、下列關于要約收購的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】C90、下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是（）。A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)【答案】C91、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持A.股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟C.股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟D.股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟【答案】A92、證券公司代銷公募基金時不得存在的情形有（）A.②③④B.①③④C.①②③④D.①④【答案】C93、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A.談話B.記入信用記錄C.暫停從業(yè)資格D.提示【答案】C94、下列關于進行內(nèi)幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】B95、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告。A.5B.4C.3D.2【答案】D96、證券公司承銷證券，采用誤導投資者的廣告進行虛假宣傳的，可采取A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款C.沒收違法所得D.給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任【答案】B97、根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，證券公司、證券投資資訊機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，存在下列（）情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B98、以下關于自營業(yè)務內(nèi)部控制的說法錯誤的是()。A.建立健全自營業(yè)務的授權體系，確保自營部門及員工在授權范圍內(nèi)行使相應的職責B.自營業(yè)務的投資決策和交易執(zhí)行等職能應相應分離C.自營業(yè)務和投資管理業(yè)務可以一起操作D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄【答案】C99、證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得以（）方式輸送或者謀取不正當利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A100、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。A.合規(guī)負責人直接向董事會負責，由董事會考核B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負責人C.證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交董事會審議決定D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，應采取其他部門打分、將考核結果與業(yè)務部門的經(jīng)營業(yè)務直接掛鉤等方式進行【答案】D101、證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務，應當在每個月的前（）個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。A.5B.10C.15D.20【答案】B102、對期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定使用、分配收益的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。A.5000元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上50萬元以下D.2萬元以上20萬元以下【答案】B103、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A.20％B.25％C.30％D.35％【答案】B104、下列做法中，屬于操縱證券市場的行為的有（）。A.①②④B.①③C.①②③D.②③④【答案】A105、資產(chǎn)管理業(yè)務的基本要求包括（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C106、發(fā)行人、主辦券商選擇發(fā)行對象、確定發(fā)行價格或者發(fā)行價格區(qū)間時，均應當遵循的原則中不包含（）。A.公平原則B.公正原則C.公開原則D.維護發(fā)行人及其股東的合法權益【答案】C107、以下屬于我國《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易行為的是（）。A.與他人串通，以事先約定時間、價格和方式相互進行證券交易B.上市公司股利分配計劃公開前，該計劃的知情人，建議他人買賣該證券C.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格【答案】B108、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C109、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C110、證券公司將自有資金投資于（），且投資規(guī)模合計不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.權證B.上市股票C.國債D.債券基金【答案】C111、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔保證券、資金明細賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】A112、參加證券資格考試人員，必須具備高中文化程度和（）。A.完全民事行為能力B.特定民事行為能力C.限制民事行為能力D.無民事行為能力【答案】A113、下列關于公司財務會計制度的表述，說法錯誤的是（）。A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿C.對于公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲D.公司持有的本公司股份不得分配利潤【答案】A114、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的有（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】D115、下列關于開展基金托管業(yè)務的條件，說法錯誤的是（）。A.準人條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位應當具備3年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗C.在制度建設方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風險控制制度D.非銀行金融機構需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件【答案】B116、下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B117、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D118、（2020年真題）根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務，應當（）A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方面利益均衡發(fā)展原則B.控制風險，保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則D.穩(wěn)健經(jīng)營，控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則【答案】C119、保薦代表人在（）個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計（）次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】B120、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關于另類投資業(yè)務規(guī)則的說法，錯誤的是（）?A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款B.另類投資子公司應當建立投資管理制度，設立專門的投資決策機構，明確決策權限和決策C.另類投資子公司不得下設機構，不得從事融資類收益互換業(yè)務，不得投資于高杠桿D.另類子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應當將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算，合并計算后昀市值應當符合《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定?！敬鸢浮緼121、下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B122、證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機房、證券基金交易相關信息系統(tǒng)，應當在開展相關業(yè)務活動的（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送有關資料。A.10B.15C.5D.20【答案】C123、按照《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.③④C.①③D.②④【答案】C124、證券公司和委托其進行中間介紹業(yè)務的期貨公司需要彼此獨立經(jīng)營，（）除外。A.財務B.經(jīng)營場所C.期貨行情信息D.人員【答案】C125、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是()。A.未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款B.違反適當性規(guī)定的，可對經(jīng)營機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監(jiān)管措施C.未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款D.情節(jié)嚴重的，可依法采取市場禁入的措施【答案】C126、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A127、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結果公告中披露（）情況。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A128、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D129、（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是（）A.監(jiān)督B.傳達C.培訓D.考核【答案】D130、關于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1，權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構應當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者【答案】C131、根據(jù)業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事（）的證券公司。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C132、合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資應當委托具備下列哪些條件的托管人托管()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B133、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。A.①②B.①③