2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》綜合檢測(cè)試題D卷附答案

第第1頁(yè)共22頁(yè)號(hào)證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市號(hào)證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市1省2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》綜合檢測(cè)試題D卷附答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿(mǎn)分為100分。2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線(xiàn)內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。|得分|評(píng)卷人|III一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于（ ）。A.低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差B.傭金C.咨詢(xún)費(fèi)D.服務(wù)費(fèi)2、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.職工代表大會(huì)D.監(jiān)事會(huì)3、某上市公司擬發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，表述不正確的是（ ）。A.發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行8.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢C.首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的40%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定D.超過(guò)核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行4、以下關(guān)于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定適合購(gòu)買(mǎi)的客戶(hù)類(lèi)型和范圍B.禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷(xiāo)金融產(chǎn)品C.證券公司可以代銷(xiāo)在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類(lèi)金融產(chǎn)品，法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部門(mén)禁止代銷(xiāo)的除外D.委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn)品5、微軟雅黑甲有限責(zé)任公司注冊(cè)資本是100萬(wàn)元，甲公司對(duì)乙企業(yè)負(fù)有200萬(wàn)元的合同債務(wù)。下列說(shuō)法正確的是（ ）。A.甲公司僅以100萬(wàn)元注冊(cè)資本為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.甲公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.如果甲公司資產(chǎn)不足以清償其債務(wù)，由全體股東清償D.如果甲公司資產(chǎn)不足以清償其債務(wù)，股東承擔(dān)連帶責(zé)任6、關(guān)于上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A.上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜B.上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)C.出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議D.董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事2/3通過(guò)7、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格不包括（ ）。A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效第第#頁(yè)共22頁(yè)參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差。2、【答案】A【解析】股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。股東會(huì)由全體股東組成。股東是按其所認(rèn)繳出資額向有限責(zé)任公司繳納出資的人。3、【答案】C【解析】考察公司債券的發(fā)行。根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第21條規(guī)定：首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。4、【答案】D【解析】D項(xiàng)，證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn)品。5、【答案】B【解析】考察有限責(zé)任公司的概念。有限責(zé)任公司是指股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其“全部財(cái)產(chǎn)”對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。6、【答案】D【解析】考察上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。7、【答案】D【解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。（2）最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。（3）參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。（4）誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。8、【答案】C【解析】公司合并、分立、解散或者變更公司形式、增加或減少注冊(cè)資本、修改公司章程的決議，必須經(jīng)股東會(huì)上2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)。9、【答案】A【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶(hù)的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。10、【答案】A【解析】個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易，應(yīng)符合的條件：申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券交易融入的資金和證券）。11、【答案】C【解析】《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則規(guī)定公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿(mǎn)前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)，或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無(wú)法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。12、【答案】D【解析】考察擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的行為特征有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。13、【答案】B【解析】考察法律關(guān)系的客體。人身與人格分別對(duì)應(yīng)以物質(zhì)形態(tài)表現(xiàn)的人體及各個(gè)生理器官，以及以抽象形態(tài)表現(xiàn)的人的精神利益。人身：生命權(quán)、身體權(quán)、健康權(quán)等權(quán)利所指向的客體；人格：姓名權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)等權(quán)利所指向的客體。14、【答案】D【解析】強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上“買(mǎi)者自慎”。它可以改變投資者的信息弱勢(shì)地位，增加資本市場(chǎng)的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，限制和防范基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。15、【答案】C【解析】證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶(hù)、客戶(hù)的資金或其他資產(chǎn)、客戶(hù)的交易或試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告。16、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第60條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同；被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動(dòng)，按照相關(guān)規(guī)定處理合同終止事宜。17、【答案】C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第33條：期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。18、【答案】D【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。19、【答案】C【解析】股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、同股同價(jià)的原則。20、【答案】B【解析】考查證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等，不得采用集中競(jìng)價(jià)的方式。21、【答案】D【解析】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買(mǎi)賣(mài)此規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券，主要包括：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；②已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券；⑤經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。22、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第8條，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《公司法》《證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。23、【答案】C【解析】考查證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別。證券投資顧問(wèn)在了解客戶(hù)的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)摹⒂嗅槍?duì)性的操作投資建議。證券研究報(bào)告操作上向不特定的客戶(hù)發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果，關(guān)注證券定價(jià)，不關(guān)注買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)選擇等具體的操作性投資建議。24、【答案】A【解析】A選項(xiàng)，觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，以與客戶(hù)簽署保密協(xié)議、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息中較早者為準(zhǔn)。25、【答案】C【解析】本題考查公司對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定。為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。26、【答案】D【解析】D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。27、【答案】B【解析】訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)，是平等民事主體的合伙人之間的民事活動(dòng)，因此，在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則。28、【答案】B【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。29、【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第27條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。30、【答案】B【解析】主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起12個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。31、【答案】B【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益。32、【答案】B【解析】略33、【答案】C【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)。自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。34、【答案】C【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可結(jié)合實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)及投資者的特殊情況，調(diào)整和補(bǔ)充具體評(píng)估指標(biāo)。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個(gè)等級(jí)。35、【答案】D【解析】A項(xiàng)，證券公司代理開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開(kāi)戶(hù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核；B項(xiàng)，證券公司可以實(shí)行見(jiàn)證開(kāi)戶(hù)、網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)等非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)方式；C項(xiàng)，投資者不得將本人的證券賬戶(hù)提供給他人使用。36、【答案】A【解析】A項(xiàng)，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用”薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。37、【答案】B【解析】創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別提示主要內(nèi)容的特殊要求包括提示如下內(nèi)容：①本次發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，該市場(chǎng)具有較高的投資風(fēng)險(xiǎn)。②創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績(jī)不穩(wěn)定、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高、退市風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，投資者面臨較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。③投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)及發(fā)行人所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎作出投資決定。④創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)在制度與規(guī)則方面與主板市場(chǎng)存在一定差異，包括但不限于上市條件、信息披露、退市制度設(shè)計(jì)等，這些差異若認(rèn)知不到位，可能給投資者造成投資風(fēng)險(xiǎn)。38、【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第68條，期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得。39、【答案】C【解析】根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第六十五條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料。客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。40、【答案】C【解析】證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。41、【答案】C【解析】記名股票，以股東以背書(shū)方式或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。A錯(cuò)誤；不記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。D錯(cuò)誤；股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。B錯(cuò)誤。42、【答案】A【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的，A不正確；（2）無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力，B正確。43、【答案】D【解析】有限合伙協(xié)議除需滿(mǎn)足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱(chēng)、住所；②執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；③執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；④執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；⑥有限合伙人和普通合伙人的相互轉(zhuǎn)換程序。44、【答案】C【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿(mǎn)，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。45、【答案】B【解析】證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。46、【答案】A【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；47、【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶(hù)利益至上原則。證券公司的合規(guī)應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。48、【答案】A【解析】證券公司客戶(hù)資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。49、【答案】B【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。50、【答案】B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第39條，證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，依照《證券法》第190條的規(guī)定處罰。證券公司承銷(xiāo)證券有前款所述情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取12至36個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】B【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證不同的資產(chǎn)相互獨(dú)立，表現(xiàn)在獨(dú)立賬戶(hù)、獨(dú)立核算、分賬管理。2、【答案】A【解析】誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體是特殊主體，主要包括兩方面：①證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員；②證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員。3、【答案】C【解析】考察開(kāi)放式基金的概念。開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金；封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。4、【答案】A【解析】合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：①未履行出資義務(wù)；②因故意或者重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失；③執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為；④發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。IV項(xiàng)，合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。5、【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶(hù)身份識(shí)別制度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度、保密制度等反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度，設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作，制定反洗錢(qián)內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，按照反洗錢(qián)預(yù)防、監(jiān)控制度的要求，開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳工作，增強(qiáng)反洗錢(qián)工作能力，履行反洗錢(qián)義務(wù)。6、【答案】C【解析】董事會(huì)秘書(shū)的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項(xiàng)職責(zé)：一是負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管；二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理（包括股東資料管理等）；三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。7、【答案】A【解析】根據(jù)《證券法》第一百七十一條，對(duì)于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)而言，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。因此，目前證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在實(shí)質(zhì)法律障礙。8、【答案】D【解析】營(yíng)業(yè)部受理客戶(hù)申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對(duì)客戶(hù)進(jìn)行征信、評(píng)估和授信審批。9、【答案】C【解析】考察欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：1）發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的；2）偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。10、【答案】C【解析】W項(xiàng)，股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行出資義務(wù)，證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理11、【答案】D【解析】II項(xiàng)，融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)是用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。IV項(xiàng)，證券公司分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)和業(yè)務(wù)稽核部門(mén)。12、【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。13、【答案】A【解析】全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，2012年9月正式注冊(cè)成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。14、【答案】C【解析】證券公司依《證券法》規(guī)定處罰的情形，除I/II/III三項(xiàng)外還有：①聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人；②未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法做出的決定，解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)；③證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的；④證券公司誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的；⑤證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的。15、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四條，國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范、有序進(jìn)行。16、【答案】D【解析】證券公司章程中的重要條款是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：（1）證券公司的名稱(chēng)、住所；（2）證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；（3）證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型、金額和內(nèi)部審批程序；（4）證券公司的解散事由與清算辦法；（5）其他事項(xiàng)。17、【答案】A【解析】存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：1）持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或超過(guò)5%，或選派代表?yè)?dān)任上市公司董事；2）上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%,或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事；3）最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或最近一年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)；4）財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；18、【答案】A【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：（1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（3）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（4）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。19、【答案】A【解析】考察證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的禁止性行為。I、III選項(xiàng)明顯錯(cuò)誤。20、【答案】D【解析】考察高級(jí)管理人員的概念。高級(jí)管理人員包括公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。21、【答案】C【解析】考察背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的；②雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或擅自運(yùn)用多個(gè)客戶(hù)資金或其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；③其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。I項(xiàng)屬于吸收客戶(hù)資金不入賬罪；II項(xiàng)屬于操縱證券價(jià)格罪。22、【答案】A【解析】IV選項(xiàng)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)容，不屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)容。23、【答案】C【解析】誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益，在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為；主體為特殊主體，主觀方面必須出于故意，過(guò)失不能構(gòu)成本罪。24、【答案】B【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第7條，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。25、【答案】D【解析】普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，但對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織。26、【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征、基本性質(zhì)、發(fā)行依據(jù)、投資安排等內(nèi)容。27、【答案】D【解析】根據(jù)《證券法》，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。28、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第56條，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。29、【答案】D【解析】除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)內(nèi)的資金：①為客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；②收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；③收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款；④按照該辦法的規(guī)定以及與客戶(hù)的約定處分擔(dān)保物；⑤收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)支付的違約金；⑥客戶(hù)提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。30、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第31條，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢(xún)價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程。31、【答案】B【解析】不得從事期貨交易，且期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位和個(gè)人:（1）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（3）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（4）未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人。32、【答案】D【解析】本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，I正確；普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，但對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式由特別規(guī)定的，從其規(guī)定，II、IV正確；普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，III正確。33、【答案】A【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。34、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第36條，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)如實(shí)披露其客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶(hù)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。35、【答案】D【解析】II項(xiàng)，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過(guò)30%的，應(yīng)當(dāng)披露前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易。36、【答案】B【解析】考察股東會(huì)、董事會(huì)的職權(quán)。董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案、公司增加或減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案、公司合并、分立、解散或變更公司形式的方案。37、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶(hù)的委托，代理其在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。38、【答案】C【解析】ASIF最高決策機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間由執(zhí)行委員會(huì)（EXComm）行使權(quán)利。執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)教育委員會(huì)（EducationCommittee）、公共關(guān)系委員會(huì)（CommunicationCommittee，原名“出版委員會(huì)”）及倡議委員會(huì)（AdvocacyCommittee）。39、【答案】A【解析】根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第10條，證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)：①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；②對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控；③監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)