2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》自我檢測試題C卷

第第1頁共22頁號證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市號證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市1省2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》自我

檢測試題C卷考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。|得分|評卷人|III一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（ ）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意2、基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處于（ ）萬元以下的罰款。A.3B.5C.20D.103、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（ ）時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.25%B.30%C.35%D.75%4、下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是（ ）。A.上市公司的總會計師B.持有上市公司3%股份的股東C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的監(jiān)事5、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以（）通知方式解除協(xié)議。A.書面口頭C.郵件D.電話6、以下關(guān)于現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容的說法錯誤的是（ ）。A.采用現(xiàn)金替代是為了在相關(guān)成分股股票停牌等情況下便利投資者的申購B.基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時以保護自身利益最大化為出發(fā)點C.可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無法在申購時買入的證券D.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整，即將被剔除的成分證券7、證券公司應(yīng)當(dāng)（ ）計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。凡逐日B.每周C.逐月D.每季度8、同一基金管理人管理的不同基金財產(chǎn)上的債權(quán)債務(wù)，同時到清償期的，相互之間（）。A.可以抵銷第第#頁共22頁m.未參加輔導(dǎo)工作w.協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)審委的審核工作a.i、iiB.n、wc.n、miD.mi、w40、微軟雅黑證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)主要包括（ ）。.《中華人民共和國公司法》.《中華人民共和國證券法》.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV41、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（ ）決議；公司章程對投資或者擔(dān)?？傤~及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。.理事會.股東大會.董事會東會A.I.IIB.III.IVC.I.II.IIID.II.III.IV42、在下列（ ）情況下，可以動用客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金A.I.II.IIIB.I.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV43、關(guān)于直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)，說法正確的是（ ）。I使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資II為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)m使用自有資金或設(shè)立直接投資基金w經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)A.i、n、mB.i、n、m、wc.n、m、wD.i、n、m44、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的有（ ）.證券賬戶的開立.資金賬戶的注銷.建立及變更客戶資金存管關(guān)系.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管A.I.II.III.IVB.II.IIIC.II.III.IVD.I.IVD.I.IVB.II.III.IV45、申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷.年滿20歲，具有大學(xué)本科文憑.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV46、證券投資基金對我國證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，表述不正確的是（ ）。.有利于維護非流通股股東利益.有利于推動市場價值判斷體系的形成.有助于形成以個人投資者為主的投資W.推動股指持續(xù)上升A.n、m、wB.i、m、wc.i、n、mD.i、m、w47、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（ ）行為。.采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金A.I.II.IIIC.I.II.IVD.I.III.IV48、微軟雅黑證券公司設(shè)立時的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（ ）相適應(yīng)。.人力資源.財務(wù)狀況.合規(guī)制度.收購制度A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IID.II.III.IV49、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是（ ）。.委托人.證券交易對象.證券經(jīng)紀(jì)商.證券交易所A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV50、根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的法律及行政法規(guī)，下列說法正確的有（ ）。.《證券法》對證券公司的證券自營業(yè)務(wù)做出了原則性規(guī)定.《證券公司監(jiān)督管理條例》專門對證券公司證券自營業(yè)務(wù)做出一般或基本規(guī)定.《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》是監(jiān)管機構(gòu)制定證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策，實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)IV.證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件不包括《證券公司內(nèi)部控制指引》A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】B【解析】本題考查合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十一條規(guī)定，除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人。選項B說法錯誤。2、【答案】B【解析】基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處于5萬元以下的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。3、【答案】D【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。4、【答案】B【解析】本題選項B持股比例未達到5%，不屬于內(nèi)幕信息的知情人。5、【答案】A【解析】證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。6、【答案】B【解析】B項，基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時遵循公平、公開的原則，以保護基金份額持有人利益為出發(fā)點，并進行及時充分的信息披露。7、【答案】A【解析】考查證券公司計算擔(dān)保物與債務(wù)比例的周期。證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。8、【答案】D【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第6條，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。9、【答案】C【解析】本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的有關(guān)規(guī)定。專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會議。10、【答案】A【解析】發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。公司的重大事件包括公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化，因此公司的經(jīng)營范圍是可以更改的。11、【答案】D【解析】股東對公司的責(zé)任以出資為限，承擔(dān)有限責(zé)任;而合伙企業(yè)中，普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任。12、【答案】A【解析】本題考查合伙企業(yè)的法律責(zé)任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令改正，處以5000元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。13、【答案】D【解析】本題考查有限合伙人當(dāng)然退伙。有限合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：（1）作為有限合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡；（2）作為有限合伙人的法人或其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；（3）法律規(guī)定或合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；（4）有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行。14、【答案】A【解析】中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的有：3至5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施15、【答案】B【解析】本題考查合伙企業(yè)的債務(wù)清償。合伙企業(yè)對其債務(wù)，應(yīng)先以全部財產(chǎn)進行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙人由承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償，選項A、C正確；合伙人自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償；債權(quán)人也可以依法請求人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額。人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，其他合伙人有優(yōu)先購買權(quán)，選項B錯誤，選項D正確。16、【答案】D【解析】投資者適當(dāng)性制度是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險和保護投資者合法權(quán)益的重要操作流程，其核心目的在于“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售或提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。建立完善的投資者適當(dāng)性管理制度，有利于規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理，維護投資者合法權(quán)益。17、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。18、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系。19、【答案】C【解析】在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過50個，最少為1個。20、【答案】B【解析】根據(jù)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的基本規(guī)則，證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機構(gòu)。客戶有權(quán)在證券公司選擇的指定商業(yè)銀行范圍內(nèi)，確定存放其資金的銀行。21、【答案】B【解析】考察期貨交易過程中各自承擔(dān)的違約責(zé)任及相應(yīng)的追償權(quán)。1、會員在期貨交易中違約：期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。2、客戶在期貨交易中違約：期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。22、【答案】C【解析】考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。以上選項說法均正確。23、【答案】C【解析】《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第31條規(guī)定，根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)并購重組的規(guī)定，自上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份購買資產(chǎn)、合并等事項完成后的規(guī)定期限內(nèi)，財務(wù)顧問承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。24、【答案】B【解析】考察法律關(guān)系的客體。人身與人格分別對應(yīng)以物質(zhì)形態(tài)表現(xiàn)的人體及各個生理器官，以及以抽象形態(tài)表現(xiàn)的人的精神利益。人身：生命權(quán)、身體權(quán)、健康權(quán)等權(quán)利所指向的客體；人格：姓名權(quán)、名譽權(quán)、榮譽權(quán)等權(quán)利所指向的客體。25、【答案】B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第31條，發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。26、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期量內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查詢客戶資產(chǎn)配置狀況等信息。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項時，證券公司應(yīng)當(dāng)及時告知客戶。27、【答案】D【解析】本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)10%的。28、【答案】B【解析】私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)月度報表；在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)年度報告。29、【答案】A【解析】考察公司的組織機構(gòu)。股份有限公司董事會成員中“可以”包括公司職工代表，選項A錯誤；選項BCD的組織機構(gòu)中，均應(yīng)包括職工代表。30、【答案】B【解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。31、【答案】D【解析】保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。32、【答案】A【解析】根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。故選項B不正確。根據(jù)《證券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。故選項D不正確。33、【答案】A【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。34、【答案】D【解析】商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨（如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬脯、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油）、金屬期貨（如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀）和能源期貨（如原油、汽油、燃料油）。35、【答案】A【解析】有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的50%。（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。（4）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。36、【答案】C【解析】本題考查公司對外擔(dān)保的規(guī)定。為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。37、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，對違法的機構(gòu)和個人除責(zé)令其限期改正外，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)還有權(quán)采取一些強制性監(jiān)管措施，如責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。38、【答案】C【解析】根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二十三條，下列情形認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形：①不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；②在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；③兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；④在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；⑤證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。39、【答案】D【解析】本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百二十五條規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。40、【答案】A【解析】《證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。41、【答案】C【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。42、【答案】A【解析】公司分立分為新設(shè)分立和派生分立。新設(shè)分立是指將一個公司分割設(shè)立為兩個或兩個以上公司，原公司喪失法人資格。派生分立是指將原公司的一部分財產(chǎn)或營業(yè)分出去成立一個或幾個新公司，原公司繼續(xù)存在。43、【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》第一百五十六條，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件除ABC三項外還包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。44、【答案】D【解析】考察擅自公開或變相公開發(fā)行證券的行為特征有下列情形之一的，為公開發(fā)行：1）向不特定對象發(fā)行證券的；2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。45、【答案】A【解析】證券公司首席信息官的任職條件。46、【答案】B【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告。47、【答案】A【解析】招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關(guān)安排等信息。48、【答案】A【解析】融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，其計算公式為：融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量*買入價格）X100%。49、【答案】B【解析】未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。50、【答案】B【解析】考察有限責(zé)任公司的概念。有限責(zé)任公司是指股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其“全部財產(chǎn)”對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的禁止性規(guī)定：1、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；2、凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的50%；3、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。2、【答案】C【解析】III選項屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的主要措施。3、【答案】D【解析】根據(jù)《證券法》，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。4、【答案】D【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。5、【答案】D【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第132條：基金管理人或基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處5萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。6、【答案】C【解析】內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或泄露該信息，或明示、暗示他人從事上述交易活動的行為。7、【答案】D【解析】除i、n、m、w四項外，根本性的變化還體現(xiàn)在指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況。8、【答案】B【解析】證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則包括：1、投資者利益優(yōu)先原則2、勤勉盡責(zé)原則3、客觀性原則4、有效性原則5、差異性原則9、【答案】C【解析】中國證監(jiān)會對財務(wù)顧問的從業(yè)活動、內(nèi)部控制、公司治理、風(fēng)險狀況等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。10、【答案】D【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于重大事件。11、【答案】D【解析】《中華人民共和國公司法》第一百零一條股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時；（二）公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時；（三）單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；（四）董事會認(rèn)為必要時；（五）監(jiān)事會提議召開時；（六）公司章程規(guī)定的其他情形。12、【答案】C【解析】投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：（1）不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。（2）兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。（3）被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。（4）被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年。（5）其他情形。13、【答案】C【解析】基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：（1）遵守基金契約；（2）繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用；（3）承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；（4）不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動；（5）法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。14、【答案】A【解析】除I/II/III/IV四項外，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息還包括：有效報價和發(fā)行價格（或發(fā)行價格區(qū)間）的確定過程；發(fā)行價格（或發(fā)行價格區(qū)間）及對應(yīng)的市盈率；回?fù)軝C制；中止發(fā)行安排；申購繳款要求等。已公告老股轉(zhuǎn)讓方案的，還應(yīng)披露老股轉(zhuǎn)讓和新股發(fā)行的確定數(shù)量，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并應(yīng)提示投資者關(guān)注，發(fā)行人將不會獲得老股轉(zhuǎn)讓部分所得資金。按照發(fā)行價格計算的預(yù)計募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項目金額的，還應(yīng)披露相關(guān)投資風(fēng)險。15、【答案】C【解析】考察欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；2）偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；3）利用募集的資金進行違法活動的；4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。16、【答案】C【解析】董事會秘書的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項職責(zé)：一是負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管；二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理（包括股東資料管理等）；三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。17、【答案】D【解析】根據(jù)《（證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第4條，證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。18、【答案】A【解析】W項屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。19、【答案】C【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第33條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。20、【答案】A【解析】m項，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。21、【答案】D【解析】依據(jù)《證券投資基金法》第90條，未經(jīng)登記，任何單位或個人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。22、【答案】C【解析】自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)是投資決策機構(gòu)。投資決策機構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資品種和投資事項等。23、【答案】C【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（1）挪用客戶資產(chǎn)。（2）向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。（3）以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。（4）將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。（5）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。（6）自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益。（7）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易。（8）內(nèi)幕交易或者操縱市場。（9）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。24、【答案】D【解析】證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制業(yè)務(wù)活動；②責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；③限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；⑤責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選；⑦中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)為有必要采取的其他措施。25、【答案】D【解析】證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。26、【答案】B【解析】證券公司與客戶關(guān)系的基本原則包括：1、證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)2、不得挪用、侵占客戶資金3、保守客戶秘密4、履行法定信息披露義務(wù)5、完善客戶溝通、投訴處理機制6、信息披露27、【答案】A【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：（1）最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。（2）最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。（3）最近36個月內(nèi)因違法造規(guī)經(jīng)營受到處罰或因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。28、【答案】C【解析】證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供的投資建議服務(wù)的內(nèi)容包括：1）品種選擇2）投資組合3）理財規(guī)劃29、【答案】C【解析】II選項，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不可向投資人承諾證券、期貨投資收益，此選項正確。30、【答案】A【解析】W項，向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息，中國證監(jiān)會可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。31、【答案】C【解析】證券公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。32、【答案】A【解析】基金托管人的職責(zé)：1、安全保管基金財產(chǎn)；2、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3、對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；4、保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；5、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；33、【答案】D【解析】公募基金和私募基金的不同點：1、募集方式和對象不同2、基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同3、投資范圍不同4、信息披露要求不同34、【答案】C【解析】對未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力、最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東（不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東）、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。35、【答案】C【解析】證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。中國結(jié)算對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。36、【答案】C【解析】保證金可以是現(xiàn)金，也可以是上市交易的股票、基金、債券、貨幣市場基金、證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品。37、【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風(fēng)險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度、保密制度等反洗錢內(nèi)部控制制度，設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作，制定反洗錢內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求，開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作，增強反洗錢工作能力，履行反洗錢義務(wù)。38、【答案】B【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（2）采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（3）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。（5）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。39、【答案】A【解析】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不