ISO9001 ISO14001質(zhì)量環(huán)境管理體系稽核資料清單

ISO9001:2015/ISO14001:2015版質(zhì)量環(huán)境管理體系稽核資料清單,,,,,,,,,

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1,4,組織環(huán)境,,,,,,,

2,4.1,理解組織及其環(huán)境,4.1,理解組織所及其所處的環(huán)境,公司環(huán)境分析控制程序（共用）,,戰(zhàn)略環(huán)境分析與機遇評價表,,總經(jīng)辦

3,4.2,理解相關(guān)方的需求和期望,4.2,理解利益相關(guān)方的需求和期望,,,,,

4,4.3,確定質(zhì)量體系的范圍,4.3,確定環(huán)境管理體系的范圍,,,,,

5,4.4,質(zhì)量管理體系及其過程,4.4,環(huán)境管理體系,,,,,

6,5,領(lǐng)導(dǎo)作用,,,,,,,

7,5.1,領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾,5.1,領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾,管理職責（共用）,,"組織架構(gòu)圖

各部門崗位職責權(quán)限說明書

各崗位職責權(quán)限說明書

質(zhì)量環(huán)境方針",,總經(jīng)辦

8,5.1.1,總則,,,,,,,

9,5.2,質(zhì)量方針,5.2,環(huán)境方針,,,,,

10,5.2.1,制定質(zhì)量方針,,,,,,,

11,5.2.2,溝通質(zhì)量方針,,,,,,,

12,5.3,組織的崗位、職責和權(quán)限,5.3,組織的崗位、職責和權(quán)限,,,,,

13,6,策劃,,,,,,,

14,6.1,應(yīng)對風險和機遇的措施,6.1,應(yīng)對風險和機遇的措施,風險和機遇的對應(yīng)管理程序（共用）,,相關(guān)方需求分析和風險、機遇評估記錄表,,總經(jīng)辦

15,,,6.1.1,總則,,,,,

16,,,6.1.2,環(huán)境因素,,環(huán)境因素識別評價管理程序,,"環(huán)境因素匯總評價表

重要環(huán)境因素清單",人力資源部

17,,,6.1.3,合規(guī)義務(wù),,法律法規(guī)及其他要求管理程序、合規(guī)性評價管理程序,,,

18,,,6.1.4,措施的策劃,,,,,

19,6.2,質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃,6.2,環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃,經(jīng)營計劃管理程序、質(zhì)量目標管理辦法（共用）,,2019年各部門質(zhì)量/環(huán)境目標達成情況,環(huán)境管理方案,總經(jīng)辦

20,,,6.2.1,環(huán)境目標,,,,,

21,,,6.2.2,實現(xiàn)環(huán)境目標的措施和策劃,,,,,

22,6.3,變更的策劃,,,,,目標達成情況分析記錄,,總經(jīng)辦

23,7,支持,,,,,,,

24,7.1,資源,7.1,資源,人力資源管理程序（共用）,,"2019年年度培訓(xùn)計劃

2019年年度培訓(xùn)記錄

特殊人員（關(guān)鍵工位）培訓(xùn)記錄，上崗證",,人力資源部

25,7.1.1,總則,,,,,,,

26,7.1.2,人員,,,,,,,

27,7.1.3,基礎(chǔ)設(shè)施,,,設(shè)施設(shè)備管理程序,,"生產(chǎn)設(shè)備清單

2019年度設(shè)備保養(yǎng)計劃

2019年度設(shè)備保養(yǎng)記錄

設(shè)備履歷記錄

設(shè)備日常點檢記錄",,生產(chǎn)部工模部

28,7.1.4,過程運行環(huán)境,,,工作環(huán)境及6S管理程序（共用）,,過程運營風險分析評價記錄表,,總經(jīng)辦

29,7.1.5,監(jiān)視和測量資源,,,"

監(jiān)視和測量設(shè)備管理程序

儀器內(nèi)校規(guī)定",,"檢測設(shè)備清單/2019年度校準計劃

儀器校準報告（內(nèi)校/外校）",,品管部

30,7.1.5.2,測量溯源,,,,,,,

31,7.1.6,組織的知識,,,知識管理程序（共用）,,"知識管理清單

知識管理有效性評價",,體系部

32,7.2,能力,7.2,能力,,,,,

33,7.3,意識,7.3,意識,,,,,

34,7.4,溝通,7.4,信息交流,信息交流與溝通管理程序（共用）,,內(nèi)部聯(lián)絡(luò).申請函、郵件、電話,,總經(jīng)辦

35,,,7.4.1,總則,,,,,

36,,,7.4.2,內(nèi)部信息交流,,,,,

37,,,7.4.3,外部信息交流,,,,,

38,7.5,形成文件的信息,7.5,文件化信息,文件、資料和記錄管理程序（共用）,,"文件清單（二階/三階/四階/外來）

文件發(fā)放回收記錄

文件評審記錄",,體系部

39,7.5.1,總則,7.5.1,總則,,,,,

40,7.5.2,創(chuàng)建和更新,7.5.2,創(chuàng)建和更新,,,,,

41,7.5.3,形成文件的信息控制,7.5.3,文件化信息的控制,,,,,

42,8,運行,,,,,,,

43,8.1,運行策劃和控制,8.1,運行策劃和控制,生產(chǎn)計劃和交付管理程序、經(jīng)營計劃管理程序,"廢水、廢氣、噪音控制程序

固體廢棄物控制程序

能源管理程序

化學(xué)品管理程序","工藝流程圖

生產(chǎn)計劃表

生產(chǎn)日報表","三廢監(jiān)測記錄

危廢轉(zhuǎn)移記錄

零星廢水轉(zhuǎn)運記錄

公司水電每月統(tǒng)計表

化學(xué)品清單

化學(xué)品安全標簽張貼

工廠污水網(wǎng)管圖

環(huán)保設(shè)施維護保養(yǎng)記錄

各廢氣排放口分布平面圖",PMC部、總經(jīng)辦、人力資源部、品管部

44,8.2,產(chǎn)品和服務(wù)的要求,8.2,應(yīng)急準備與響應(yīng),,"緊急應(yīng)變管理程序

突發(fā)火災(zāi)處理程序

事故通報與調(diào)查程序",,"消防演習(xí)計劃及演習(xí)記錄

化學(xué)品泄露演習(xí)計劃及演習(xí)記錄",人力資源部

45,8.2.1,顧客和溝通,,,信息交流與溝通管理程序（共用）,,客戶清單,,PMC部、工程部、品管部

46,8.2.2,與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)要求的確定,,,訂單評審管理程序,,2019年最近三個月每月幾份訂單評審記錄,,業(yè)務(wù)(PMC)部

47,8.2.3,與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)要求的評審,,,,,,,

48,8.2.4,產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改,,,,,,,

49,8.3,產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā),,,新產(chǎn)品開發(fā)管理程序,,公司參考行業(yè)標準或國家標準或工程部新產(chǎn)品項目資料清單（共16項）,,工程部、工模部

50,8.3.1,總則,,,,,,,

51,8.3.2,設(shè)計和開發(fā)的策劃,,,,,,,

52,8.3.3,設(shè)計和開發(fā)輸入,,,,,,,

53,8.3.4,設(shè)計和開發(fā)控制,,,,,,,

54,8.3.5,設(shè)計和開發(fā)輸出,,,,,,,

55,8.3.6,設(shè)計和開發(fā)更改,,,工程變更管理程序,,工程變更申請單工程變更追蹤表,,工程部

56,8.4,外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制,,,采購控制管理程序、供應(yīng)商管理程序,,"合格供應(yīng)商清單

供應(yīng)商基本信息資料表

供應(yīng)商評估記錄表

供應(yīng)商年度審核計劃表

供應(yīng)商年度審核記錄",,采購部

57,8.4.1,總則,,,,,,,

58,8.4.2,控制類型和程度,,,檢驗和試驗管理程序、進料檢驗指導(dǎo)書,,"來料檢驗標準

來料檢驗記錄","化學(xué)品SGS檢測報告

MSDS

化學(xué)品容器安全標簽",品管部

59,8.4.3,提供給外部供方的信息,,,,,,,

60,8.5,生產(chǎn)和服務(wù)提供,,,生產(chǎn)過程管理程序,,,,

61,8.5.1,生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制,,,,,"特殊過程確認記錄

先進先出管理",,生產(chǎn)部

62,8.5.2,標識和可追溯性,,,產(chǎn)品標識和可追溯性管理程序,,產(chǎn)品標簽,,品管部

63,8.5.3,顧客和外部供方的財產(chǎn),,,顧客財產(chǎn)管理程序,,顧客財產(chǎn)登記表,,業(yè)務(wù)(PMC)部

64,8.5.4,防護,,,產(chǎn)品搬運、儲存、包裝與防護管理程序,,,,物管部

65,8.5.5,交付后活動,,,顧客投訴管理程序,,客戶投訴清單,,品管部

66,8.5.6,更改控制,,,,,,,

67,8.6,產(chǎn)品和服務(wù)放行,,,檢驗和試驗管理程序、進料檢驗指導(dǎo)書、IPQC檢驗指導(dǎo)書、包裝OQC作業(yè)流程、OQA檢驗指導(dǎo)書、實驗室管理程序,,"檢驗作業(yè)指導(dǎo)書

首件檢驗記錄

IPQC巡檢記錄

出貨檢驗記錄

產(chǎn)品檢驗報告（第三方）

",,品管部

68,8.7,不合格輸出的控制,,,不合格品管理程序,,不合格品處理記錄（來料/制程/倉庫/客戶端）,,品管部

69,9,績效評價,,,,,,,

70,9.1,監(jiān)視、測量分析和評價,9.1,監(jiān)視、測量分析和評價,,,,,

71,9.1.1,總則,9.1.1,總則,,,,,

72,9.1.2,顧客滿意,9.1.2,合規(guī)性評價,顧客滿意度管理程序,法律法規(guī)及其他要求程序,"顧客滿意度調(diào)查表

顧客滿意度分析報告",適用的法律法規(guī)清單及符合性評價表,業(yè)務(wù)（PMC）部人力資源部

73,9.1.3,分析和評價,,,數(shù)據(jù)收集與統(tǒng)計管理程序、績效的監(jiān)視與測量管理程序,新建、改建、擴建工程管理程序,品質(zhì)月報,"環(huán)評報告

環(huán)評批復(fù)

環(huán)保工程竣工驗收報告

消防驗收報告

排污許可證",品管部人力資源部

74,9.2,內(nèi)部審核,9.2,內(nèi)部審核,內(nèi)部審核管理程序（共用）,,"2019年內(nèi)部審核計劃

2019年內(nèi)部審核會議簽到

內(nèi)審檢查表

內(nèi)審不符合報告

內(nèi)審總結(jié)報告",,體系部

75,,,9.2.1,總則,,,,,

76,,,9.2.2,內(nèi)部審核方案,,,,,

77,9.3,管理評審,9.3,管理評審,管理評審管理程序（共用）,,"2019年管理評審計劃

2019年管理評審記錄",,體系部管理者代表

78,9.3.1,管理評審的輸入,,,,,,