2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范綜合練習(xí)試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范綜合練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共150題）1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）和（）中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。A.基金月度報(bào)告；基金半年報(bào)告B.基金半年報(bào)告；基金年度報(bào)告C.基金季度報(bào)告；基金年度報(bào)告D.基金季度報(bào)告；基金半年度報(bào)告【答案】B2、（2021年真題）在基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)過(guò)程中，以下各項(xiàng)中重要性排序相對(duì)靠后的是（）。A.有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制B.加強(qiáng)管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作的重視程度C.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門，監(jiān)察稽核部門等各部門之間的信息交流D.引導(dǎo)并加強(qiáng)其他外部合作機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)【答案】D3、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）。A.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括以下四個(gè)等級(jí)：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)C.為確保評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)驗(yàn)評(píng)價(jià)方法應(yīng)對(duì)外嚴(yán)格保密D.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進(jìn)行【答案】A4、（2016年真題）證券投資基金依據(jù)法律形式進(jìn)行的分類中，我國(guó)的證券投資基金主要是（）。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.開放式基金D.對(duì)沖基金【答案】B5、基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管如處理成功，（）日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C6、通過(guò)基金公司網(wǎng)站進(jìn)行基金買賣屬于（）。A.基金直銷B.基金代銷C.基金網(wǎng)絡(luò)銷售D.基金第三方銷售【答案】A7、（2017年真題）下列體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、(2016年)下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司督察長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)獨(dú)立于其他部門B.基金管理人應(yīng)自主控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度D.基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線【答案】B9、投資者可將托管在甲證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，屬于從（）的轉(zhuǎn)托管。A.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外B.場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)C.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)D.場(chǎng)外到場(chǎng)外【答案】C10、根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于基金宣傳推介材料，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金宣傳資料在面向特定群體展示時(shí)，才可以通過(guò)誘導(dǎo)性表述促成客戶交易B.基金宣傳資料是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái)，也是投資者了解基金的主要渠道C.基全宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺(tái)的相關(guān)法規(guī)D.基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績(jī)【答案】A11、(2016年)下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.開放式基金的認(rèn)購(gòu)程序包括認(rèn)購(gòu)和確認(rèn)B.開放式基金的認(rèn)購(gòu)收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)C.封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格按1元募集，外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取的認(rèn)購(gòu)費(fèi)D.封閉式基金的發(fā)售方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)【答案】D12、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)人員的管理和培訓(xùn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的銷售績(jī)效評(píng)價(jià)體系，健全激勵(lì)、約束機(jī)制B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應(yīng)聘人員C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對(duì)銷售人員行為、誠(chéng)信、獎(jiǎng)懲等情況進(jìn)行記錄D.對(duì)于通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，應(yīng)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)和執(zhí)業(yè)年檢【答案】D13、A銀行基金風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)其代銷的基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，其需要考慮的因素包括（）。A.I、II、ⅢB.I、ⅢC.I、II、Ⅲ、IVD.I、II【答案】C14、基金主要投資比例應(yīng)符合（）。A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%B.對(duì)于開放式基金來(lái)說(shuō)，為了應(yīng)對(duì)日常贖回,法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券C.法規(guī)規(guī)定,如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)有70%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容D.對(duì)于基金回購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定，基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金金額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%【答案】B15、(2016年)封閉式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。A.投資本人B.基金管理人C.基金發(fā)售人D.基金代銷機(jī)構(gòu)【答案】B16、以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信C.電話服務(wù)中心D.派專人服務(wù)【答案】D17、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、注冊(cè)、（）、基金合同生效等四個(gè)步驟。A.批準(zhǔn)B.發(fā)售C.發(fā)行D.核準(zhǔn)【答案】B18、在基金宣傳推介材料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。A.登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)B.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告C.根據(jù)以往該基金的表現(xiàn)，預(yù)計(jì)該基金經(jīng)理能夠戰(zhàn)勝比較基準(zhǔn)3個(gè)百分點(diǎn)D.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)【答案】C19、股票基金、債券基金申購(gòu)和贖回通常應(yīng)遵循（）原則。A.金額申購(gòu)、金額贖回B.份額申購(gòu)、份額贖回C.份額申購(gòu)、金額贖回D.金額申購(gòu)、份額贖回【答案】D20、（）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。A.忠誠(chéng)盡責(zé)B.廉潔公正C.誠(chéng)實(shí)守信D.忠誠(chéng)敬業(yè)【答案】C21、溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的（）。A.擴(kuò)大B.減少C.不變D.難以預(yù)測(cè)【答案】A22、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.真實(shí)性B.規(guī)范性C.易得性D.易解性【答案】A23、（）是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】B24、證券投資基金依據(jù)()的不同，可分為封閉式基金與開放式基金。A.運(yùn)作方式B.法律形式C.資金募集方式D.交易場(chǎng)所【答案】A25、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。A.基金份額發(fā)售的三個(gè)工作日前B.基金份額發(fā)售的三日前C.基金份額發(fā)售的五日前D.基金份額發(fā)售的當(dāng)日【答案】B26、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C27、（2017年真題）關(guān)于基金與股票、債券的差異，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、基金管理公司為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。這里的特定客戶是指委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于（）萬(wàn)元人民幣。A.100B.150C.200D.300【答案】A29、（2016年真題）在證券市場(chǎng)交易中，（）是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。A.投資需求B.信息不對(duì)稱C.投機(jī)需求D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】B30、基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括（）。A.基金持有人結(jié)構(gòu)B.基金托管人報(bào)告C.基金募集情況與上市交易安排D.基金合同摘要【答案】B31、可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。A.基金份額持有人大會(huì)的召開B.更換基金管理人或托管人C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)D.延長(zhǎng)基金合同期限【答案】C32、(2016年)（）是基金管理人為了保護(hù)其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，防止舞弊．控制風(fēng)險(xiǎn)等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。A.內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制規(guī)范C.內(nèi)部控制章程D.內(nèi)部控制規(guī)則【答案】A33、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施要求對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過(guò)（）評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控。A.事前B.事中C.事后D.全程【答案】C34、開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)【答案】C35、根據(jù)法律形式，可以將有證券投資基金分為（）。A.增長(zhǎng)型基金和收入型基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金D.債券型基金和股票型基金【答案】B36、從內(nèi)部控制的目標(biāo)來(lái)看，內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與（）相聯(lián)系。A.經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的發(fā)展與完善B.確保信息收集、處理和報(bào)告正確性的控制C.法律法規(guī)的頒布及實(shí)施D.公司規(guī)章制度的制定與實(shí)施【答案】B37、(2017年)下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.基金銷售人員對(duì)其所在機(jī)構(gòu)和基金產(chǎn)品進(jìn)行宣傳應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他部門的相關(guān)規(guī)定B.基金銷售人員推介基金時(shí)，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)努力盡量多次嘗試推介C.基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明D.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者【答案】B38、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】D39、獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組對(duì)基金管理中的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)提供的評(píng)估報(bào)告期限不包括（）。A.每日B.每周C.月度D.季度【答案】D40、（2016年真題）封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。A.1B.10C.100D.1000【答案】C41、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。A.內(nèi)部監(jiān)控B.成本效益C.控制環(huán)境D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】B42、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人實(shí)行（）。A.審批制B.登記制C.注冊(cè)制D.核準(zhǔn)制【答案】B43、廣義的資本市場(chǎng)不包括（）。A.銀行中長(zhǎng)期存貸款市場(chǎng)B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)C.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)D.股票市場(chǎng)【答案】B44、在現(xiàn)階段，居民理財(cái)?shù)膬纱笾饕绞绞牵ǎ〢.商鋪與實(shí)業(yè)投資B.外匯投資與股權(quán)投資C.貨幣儲(chǔ)蓄與投資D.P2P與眾籌【答案】C45、基金合同一般不約定（）的權(quán)利和義務(wù)A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金托管人【答案】A46、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)?（）A.檢查公司的財(cái)務(wù)B.提議召開臨時(shí)股東會(huì)C.編制年度報(bào)告D.列席董事會(huì)會(huì)議【答案】C47、（）是指由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。A.流程風(fēng)險(xiǎn)B.制度風(fēng)險(xiǎn)C.新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D48、關(guān)于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保基金資產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)的安全完整B.維護(hù)公司信譽(yù)，樹立良好的公司形象，及時(shí)、高效地配合監(jiān)管部門的工作C.維護(hù)公司利益，在風(fēng)險(xiǎn)最小化的前提下，確保公司利益最大化D.嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格【答案】C49、(2016年)關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法B.基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額的數(shù)量C.當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，不需要補(bǔ)費(fèi)用差額D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用【答案】C50、開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。A.基金估值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)B.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)D.基金銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)【答案】C51、（）負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。A.基金投資者B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金托管人【答案】D52、下列關(guān)于股票基金與股票的不同之處，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險(xiǎn)B.非上市股票基金每一交易日只有一個(gè)價(jià)格C.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)一般低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)D.可以根據(jù)份額凈值的高低對(duì)股票基金的投資價(jià)值進(jìn)行初步判斷【答案】D53、按投資市場(chǎng)的不同，股票型基金的分類不包括（）。A.國(guó)內(nèi)股票型基金B(yǎng).國(guó)外股票型基金C.歐洲股票基金D.全球股票型基金【答案】C54、以下不屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容的是()。A.目標(biāo)設(shè)定B.資產(chǎn)負(fù)債C.內(nèi)部環(huán)境D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與評(píng)估【答案】B55、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)（）負(fù)責(zé)，經(jīng)（）聘任，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。A.董事會(huì)；經(jīng)理層B.理事會(huì)；董事會(huì)C.總經(jīng)理；董事會(huì)D.董事會(huì)；董事會(huì)【答案】D56、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A.基金代管人與基金管理人共同聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案B.由基金管理人聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資之后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案C.由基金管理人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案之后，聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資D.基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗(yàn)資【答案】B57、開放式基金主要通過(guò)投資者向（）申購(gòu)和贖回以實(shí)現(xiàn)流通。A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.證券交易市場(chǎng)【答案】B58、投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF()的特點(diǎn)。A.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度B.被動(dòng)操作指數(shù)基金C.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制D.只能通過(guò)交易所進(jìn)行交易【答案】A59、QDII基金份額的登記時(shí)間通常是（）。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C60、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額()的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】B61、關(guān)于私募基金合同，以下表述正確的是（）。A.法律法規(guī)規(guī)定了私募基金合同的必備條款B.用于規(guī)范基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金份額持有人無(wú)關(guān)C.用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無(wú)關(guān)D.私募基金合同可以約定由管理人對(duì)投資者承諾本金安全和最低收益【答案】A62、檢查是基金監(jiān)管的重要措施，它不包括（）。A.日常檢查B.季度檢查C.現(xiàn)場(chǎng)檢查D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查【答案】B63、我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.保證市場(chǎng)的公平、效率、透明C.保護(hù)投資者利益D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展【答案】C64、以下不屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容的是（）。A.資產(chǎn)負(fù)債B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與評(píng)估C.內(nèi)部環(huán)境D.目標(biāo)設(shè)定【答案】A65、下列關(guān)于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展B.提高對(duì)投資決策、經(jīng)營(yíng)管理中存在風(fēng)險(xiǎn)的警覺性C.及時(shí)、高效地配合監(jiān)管部門的工作D.確保股東權(quán)益最大化【答案】D66、（2017年真題）證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式，申購(gòu)贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算并公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是（）。A.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布B.在當(dāng)日開市前15分鐘計(jì)算并公布C.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布D.在次日開市前15分鐘計(jì)算并公布【答案】C67、ETF在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元【答案】B68、基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的（）負(fù)責(zé)。A.基金托管人B.基金咨詢機(jī)構(gòu)C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金投資人【答案】A69、―般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國(guó)"海外及殖民地政府信托"基金產(chǎn)生于（）年。A.1868B.1869C.1873D.1879【答案】A70、下列選項(xiàng)中，不屬于基金公司內(nèi)部控制制度的原則是（）A.健全性原則B.有效性原則C.成本效益原則D.適用性原則【答案】D71、根據(jù)基金銷售費(fèi)用規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)中列支B.除客戶維護(hù)費(fèi)外，基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)D.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式【答案】A72、下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A73、關(guān)于基金從業(yè)人員"保守秘密'’職業(yè)道德規(guī)范的具體要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息B.無(wú)論在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶資料和交易C.不得用所獲得的商業(yè)秘密為自己或他人牟取不正當(dāng)?shù)睦鍰.重點(diǎn)要求不得向所在機(jī)構(gòu)以外的人員泄露作為秘密的信息【答案】D74、下列關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管B.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待D.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易【答案】D75、在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()A.基金托管人的資本規(guī)模B.基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向／投資范圍和投資比例C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度D.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例【答案】A76、管理人報(bào)告披露內(nèi)容不包括（）。A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)級(jí)B.基金經(jīng)理工作報(bào)告C.遵規(guī)守信情況說(shuō)明D.基金經(jīng)理簡(jiǎn)介【答案】A77、下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。A.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正B.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函C.6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的，自報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)之日起15日后，方可使用【答案】D78、2013年6月，與天弘贈(zèng)利寶貨幣基金對(duì)接的（）產(chǎn)品推出，規(guī)模及客戶數(shù)迅速爆發(fā)增長(zhǎng)，成為市場(chǎng)關(guān)注的新焦點(diǎn)。A.淘寶網(wǎng)店B.天天基金網(wǎng)C.支付寶D.余額寶【答案】D79、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)，必需披露的事項(xiàng)不包括（）。A.會(huì)議形式B.份額凈值C.召開時(shí)間D.審議事項(xiàng)【答案】B80、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D81、管理人報(bào)告披露內(nèi)容不包括（）。A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)級(jí)B.基金經(jīng)理工作報(bào)告C.遵規(guī)守信情況說(shuō)明D.基金經(jīng)理簡(jiǎn)介【答案】A82、以下關(guān)于單個(gè)債券與債券基金的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.與債券的利息相比，債券基金分配的收益相對(duì)固定B.根據(jù)價(jià)格、現(xiàn)金流及到期收回的本金可以計(jì)算出債券的到期收益率C.債券基金的組合久期是判斷債券基金風(fēng)險(xiǎn)高低的重要指標(biāo)D.債券基金沒有確定的到期日【答案】A83、（）有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.監(jiān)控中心【答案】C84、（2016年真題）關(guān)于ETF，以下說(shuō)法正確的是（）。A.無(wú)論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF套利B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金C.ETF申購(gòu)時(shí)可使用一籃子股票D.折價(jià)套利會(huì)增加ETF的總份額【答案】C85、私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。A.私募證券投資基金B(yǎng).私募股權(quán)投資基金C.集合資金信托D.私募風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】C86、QDII基金可以（）為計(jì)價(jià)貨幣募集。A.人民幣B.美元C.英鎊D.以上都是【答案】D87、基金托管協(xié)議是()簽訂的協(xié)議。A.基金份額持有人和基金托管人B.基金管理人和基金托管人C.基金份額持有人和基金管理人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金托管人【答案】B88、(2017年)下列關(guān)于設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金的說(shuō)法中，正確的是（）。A.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批，發(fā)行私募基金不需要行政審批B.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)不需要審批，發(fā)行私募基金需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批C.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金都需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批D.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金都不需要行政審批【答案】D89、公募基金行業(yè)規(guī)范的內(nèi)容不包括（）。A.信息披露B.投資者的投資能力C.利潤(rùn)分配D.投資限制【答案】B90、下列關(guān)于股票基金與股票區(qū)別的表述，正確的是（）。A.股票價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中，股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行一次，因此每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格B.股票基金份額凈值會(huì)由于買賣數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響C.股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)高于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)D.對(duì)基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是有意義的【答案】A91、(2016年)關(guān)于基金公司督察長(zhǎng)履行的職責(zé)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題并報(bào)告總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整改的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)B.督察長(zhǎng)有權(quán)參加或者列席公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等各種會(huì)議C.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司董事長(zhǎng)進(jìn)行整改D.經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，督察長(zhǎng)可以調(diào)閱基金投資明細(xì)【答案】B92、對(duì)在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.6個(gè)月B.30日C.3個(gè)月D.10日【答案】A93、關(guān)于ETF和LOF區(qū)別的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)申購(gòu)和贖回的限制不同B.二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)頻率相同C.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同D.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同【答案】B94、基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】C95、(2016年)當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。A.1B.2C.3D.5【答案】B96、下列關(guān)于開放式基金的表述，錯(cuò)誤的是（）.A.開放式基金投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購(gòu)或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化B.開放式基金沒有固定的存續(xù)期限C.與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高D.開放式基金具有獨(dú)立法人資格【答案】D97、基金管理人為確保會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所采取會(huì)計(jì)控制措施應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A98、私募基金管理機(jī)構(gòu)可以從事（）等募集和管理業(yè)務(wù)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D99、根據(jù)運(yùn)作方式分類，可以將基金分為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).公募基金和私募基金C.封閉式基金和開放式基金D.股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金【答案】C100、（2020年真題）某資產(chǎn)管理公司正在為其擬發(fā)行的私募基金產(chǎn)品準(zhǔn)備推介材料，推介材料中可使用的宣傳用語(yǔ)為（）。A.本公司管理的基金過(guò)去一個(gè)季度的年化收益率超過(guò)50%B.本基金預(yù)計(jì)年化收益可達(dá)20%，高收益高回報(bào)C.本基金業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)為7%，基金管理人從超額部分按比例收取業(yè)績(jī)報(bào)酬D.本基金募集期僅5天，欲購(gòu)從速【答案】C101、下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B102、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)基本要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)【答案】D103、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說(shuō)法中，正確的是（）。A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件C.推介避險(xiǎn)策略基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度【答案】B104、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是()。A.基本管理制度B.內(nèi)部控制大綱C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章D.法律規(guī)范【答案】D105、關(guān)于股票和股票基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對(duì)較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小、收益相對(duì)穩(wěn)定B.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)股票基金進(jìn)行分類C.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動(dòng)，每個(gè)交易日非上市股票基金只有一個(gè)價(jià)格D.當(dāng)日股票價(jià)格會(huì)受到交易量的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申贖數(shù)量的影響【答案】A106、（2016年真題）（）要求辨別可能對(duì)基金管理人目標(biāo)產(chǎn)生影響的所有重要情況或事項(xiàng)。其基礎(chǔ)是對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行分析并加以分類，從而區(qū)分其可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)。A.信息與溝通B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.事項(xiàng)識(shí)別【答案】D107、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，其注冊(cè)資本不低于（）人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元【答案】C108、股東不得直接或間接要求董事、經(jīng)理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息和資料體現(xiàn)了基金管理公司治理的（）原則。A.業(yè)務(wù)與信息隔離B.股東誠(chéng)信與合作C.長(zhǎng)效激勵(lì)約束D.公司獨(dú)立運(yùn)作【答案】A109、（2020年真題）以下屬于觸發(fā)按需基金臨時(shí)報(bào)告的重大事件是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B110、持有（）以上基金份額的基金份額持有人可以自行要求召開持有人大會(huì)。A.5%B.10%C.20%D.25%【答案】B111、（2016年真題）對(duì)社?；鹳Y產(chǎn)進(jìn)行投資管理屬于基金管理公司的（）。A.受托管理業(yè)務(wù)B.基金銷售業(yè)務(wù)C.基金管理業(yè)務(wù)D.募集資金活動(dòng)【答案】A112、（2016年真題）對(duì)基金管理人的監(jiān)管，不包括以下哪個(gè)方面?（）A.基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管B.對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)或者備案的監(jiān)管C.對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管D.對(duì)基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管【答案】B113、（2017年真題）下列關(guān)于忠誠(chéng)敬業(yè)的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金從業(yè)人員離職手續(xù)辦理完畢后，對(duì)原從業(yè)機(jī)構(gòu)不再承擔(dān)任何的忠誠(chéng)敬業(yè)義務(wù)B.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失C.基金從業(yè)人員提出辭職后，仍應(yīng)根據(jù)所在機(jī)構(gòu)規(guī)定，履行相關(guān)義務(wù)D.基金從業(yè)人員已提出辭職但未完成工作移交的，不得擅自離崗【答案】A114、(2017年)關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的性質(zhì)與職權(quán)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)B.會(huì)員大會(huì)是協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)C.會(huì)員大會(huì)及理事會(huì)的職權(quán)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定D.協(xié)會(huì)章程規(guī)定了理事會(huì)的職權(quán)并應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案【答案】C115、(2017年)關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年B.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料C.銷售基金時(shí)，基金管理人應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶等行為進(jìn)行規(guī)定D.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料【答案】D116、以下符合私算基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.凈資產(chǎn)500萬(wàn)元的單位B.總資產(chǎn)800萬(wàn)元的單位C.最近5年個(gè)人年均收入80萬(wàn)元的個(gè)人D.金融資產(chǎn)200萬(wàn)元的個(gè)人【答案】C117、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()日公告基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間、會(huì)議形式等事項(xiàng)。A.10B.15C.30D.60【答案】C118、下列不屬于欺詐客戶的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A119、下列關(guān)于證券投資基金銷售宣傳推介材料的說(shuō)法，不正確的是（）。A.基金宣傳推介材料中含有基金的業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)時(shí)，無(wú)須經(jīng)托管銀行復(fù)核B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；痄N售宣傳推介材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確C.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)向銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備D.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但需符合有關(guān)規(guī)定【答案】A120、傘形基金的優(yōu)點(diǎn)不包括()。A.簡(jiǎn)化管理B.降低成本C.風(fēng)險(xiǎn)較小D.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能【答案】C121、(2016年)（）是指針對(duì)陌生關(guān)系群體，是營(yíng)銷人員通過(guò)主動(dòng)自我介紹與陌生人認(rèn)識(shí)、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法。A.緣故法B.定位法C.介紹法D.陌生拜訪法【答案】D122、（）可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集。A.QDII基金B(yǎng).LOFC.ETFD.ETF聯(lián)接基金【答案】A123、按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在（）以上。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D124、（2016年真題）關(guān)于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.電子信息數(shù)據(jù)需要即時(shí)保存B.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)C.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應(yīng)本地備份D.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行檢查【答案】C125、(2016年)關(guān)于基金上市交易公告的主要披露事項(xiàng)，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.需要披露基金投資組合報(bào)告B.需要披露持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排D.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要【答案】B126、基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系，體現(xiàn)了基金管理公司治理的（）原則。A.長(zhǎng)效激勵(lì)約束B.業(yè)務(wù)與信息隔離C.公司獨(dú)立運(yùn)作D.制衡【答案】C127、（2016年真題）向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)（）人稱為公開募集基金。A.50B.100C.150D.200【答案】D128、基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A.基本管理制度B.部門業(yè)務(wù)規(guī)章C.內(nèi)部控制大綱D.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度【答案】C129、銷售機(jī)構(gòu)要保持長(zhǎng)時(shí)間的、持續(xù)的服務(wù)來(lái)滿足客戶需求，這屬于基金客戶服務(wù)的（）特點(diǎn)。A.專業(yè)性B.時(shí)效性C.持續(xù)性D.規(guī)范性【答案】C130、下列關(guān)于封閉式基金的交易費(fèi)用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.傭金不得高于成交金額的0.3%B.傭金起點(diǎn)為5元C.交易不收取印花稅D.基本交易費(fèi)用固定【答案】D131、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的（），其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成分股。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A132、產(chǎn)品審批委員會(huì)會(huì)議分為（）A.主要會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議B.定期會(huì)議和次要會(huì)議C.定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議D.主要會(huì)議和次要會(huì)議【答案】C133、根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》，關(guān)于協(xié)會(huì)會(huì)員所享有的權(quán)利了，以下錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律處分提出聽證、陳述和申辯B.對(duì)協(xié)會(huì)工作提出批評(píng)、建議并進(jìn)行監(jiān)督C.通過(guò)協(xié)會(huì)向有關(guān)部門反映意見和建議D.選舉和罷免理事、監(jiān)事【答案】D134、（）年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行頒布《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】C135、下列不屬于公司員工違反忠實(shí)義