十月上旬證券交易證券從業(yè)資格考試期末習(xí)題（含答案和解析）

十月上旬證券交易證券從業(yè)資格考試期末習(xí)題(含

答案和解析)

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶(hù)余額不足

以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的

O收取罰金。

A、0.05%

B、0.1%

C、0.5%

D、1%

【參考答案】：C

2、證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于()o

A、1人

B、2人

C、3人

D、4人

【參考答案】：B

3、證券公司買(mǎi)入任一股票的總市值，不得超過(guò)該上市公司已流通

股總市值的()O

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

【參考答案】：C

4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月結(jié)束后（）工作日內(nèi)向

證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。

A、15

B、5

C、30

D、10

【參考答案】：D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)

會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的下列情況：（1）

融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量。（2）對(duì)全體客戶(hù)和前10名客戶(hù)的融資、

融券余額。（3）客戶(hù)交存的擔(dān)保物種類(lèi)和數(shù)量。（4）強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶(hù)數(shù)量、

強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額。（5）有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值。（6）融資融券業(yè)務(wù)盈虧

狀況。（7）要求報(bào)告的其他信息。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。

5、證券公司要從（）環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)合

同、協(xié)議的內(nèi)容.明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶(hù)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》上

簽字確認(rèn)。

A、咨詢(xún)

B、開(kāi)戶(hù)

C、委托

D、清算

【參考答案】：B

【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要

內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P105o

6、（）是指將證券從證券牌價(jià)表中剔除，不允許再進(jìn)行交易。

A、掛牌

B、摘牌

C、停牌

D、復(fù)牌

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌

的規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58o

7、由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公

司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在()個(gè)月以?xún)?nèi)不能恢復(fù)正常的，

證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。

A、1

B、3

C、6

D、12

【參考答案】：B

【解析】證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理的情形之一是:

由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)

營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以?xún)?nèi)不能恢復(fù)正常。

8、對(duì)于A股，我國(guó)證券交易所是在()對(duì)該證券作除權(quán)處理。

A、權(quán)益登記日

B、權(quán)益登記日的次一交易日

C、除權(quán)前的最后交易

D、除權(quán)日

【參考答案】：B

【解析】對(duì)于A股，我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日的次一交易日

對(duì)該證券作除權(quán)處理。

9、LOF的漢譯名稱(chēng)為()。

A、存托憑證

B、交易所交易基金

C、上市開(kāi)放式基金

D、指數(shù)參與份額

【參考答案】：C

【解析】LOF簡(jiǎn)稱(chēng)上市開(kāi)放式基金

10、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記

結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按()的

規(guī)定予以處罰。

A、保證金不足

B、透支

C、賣(mài)空國(guó)債

D、信用交易

【參考答案】：C

11、信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得()信用而進(jìn)行的交

易。

A、證券交易所

B、經(jīng)紀(jì)人

C、證券登記結(jié)算公司

D、投資者保護(hù)基金

【參考答案】：B

【解析】信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)

行的交易。

12、回購(gòu)交易通常在()交易中運(yùn)用。

A、遠(yuǎn)期

B、現(xiàn)貨

C、債券

D、股票

【參考答案】：C

【解析】熟悉證券交易的方式。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P6O

13、在客戶(hù)（），營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)促使客戶(hù)最終形成購(gòu)買(mǎi)決策。

A、認(rèn)知階段

B、情感階段

C、猶豫階段

D、最終行為階段

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材

第四章第三節(jié)，P124O

14、證券交易所交易異常情況的無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、

通訊系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷的情形。

A、10

B、8

C、5

D、2

【參考答案】：A

【解析】《上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則（試行）》第

九條規(guī)定，無(wú)法連續(xù)交易是指：（1）本所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以

上中斷；（2）本所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；（3）10%以上會(huì)員

營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)；(4)10%以上

的證券中斷交易等情形。

15、下列關(guān)于B股賬戶(hù)的表述，不正確的是()o

A、B股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬

戶(hù)

B、人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)B股賬戶(hù)

C、B股也稱(chēng)為境內(nèi)上市外資股

D、按持有人不同，B股賬戶(hù)可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶(hù)和境外

投資者證券賬戶(hù)

【參考答案】：A

【解析】A股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證

券賬戶(hù)，故A項(xiàng)表述不正確。

16、上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括()o

A、上證A股指數(shù)

B、上證綜合指數(shù)

C、上證100指數(shù)

D、上證紅利指數(shù)

【參考答案】：C

【解析】Co上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、

上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50

指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。

深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深

證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證信指數(shù)、中小企業(yè)板

指數(shù)、深證基金指數(shù)等。

17、下列不屬于內(nèi)慕信息的是()

A、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

B、發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

C、持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化

D、發(fā)行人的董事長(zhǎng).1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

【參考答案】：C

18、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買(mǎi)人XX股票

（A股）10000股，那么，該投資者最低需要以（）元的交割全部賣(mài)出該

股票才能保本（傭金按2%。計(jì)收，印花稅、過(guò)戶(hù)費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委

托手續(xù)費(fèi)）。

A、11.0622

B、12.0622

C、11.0522

D、12.0522

【參考答案】：B

【解析】掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四

節(jié)，P45o

19、客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采?。ǎ?/p>

方式進(jìn)行保管。

A、質(zhì)押

B、抵押

C,第三方存管

D、托管

【參考答案】：D

20、（）上海證券交易所正式成立。

A、1990年12月

B、1990年11月

C、1991年2月

D、1991年11月

【參考答案】：A

21、權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)費(fèi)為股票過(guò)戶(hù)面額的()o

A、0.01%

B、0.05%

C、0.1%

D、0.15%

【參考答案】：B

22、我們所說(shuō)的證券市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)主要是指()o

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B、交易風(fēng)險(xiǎn)

C、管理風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

23、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括()

A、制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查

B、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

C、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

D、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查

【參考答案】：C

24、深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申

請(qǐng)?jiān)O(shè)立()的交易單元。

A、1個(gè)或1個(gè)以上

B、2個(gè)或2個(gè)以上

C、若干

D、5個(gè)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理

辦法。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P18o

25、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)的關(guān)系是()o

A、表現(xiàn)代理關(guān)系

B、指定代理關(guān)系

C、委托代理關(guān)系

D、法定代理關(guān)系

【參考答案】：C

【解析】所謂證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶(hù)委托、代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券并以

此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客

戶(hù)是委托代理關(guān)系。

26、在委托受理階段，審單主要是檢查客戶(hù)填寫(xiě)的()o

A、買(mǎi)賣(mài)證券名稱(chēng)

B、買(mǎi)賣(mài)證券方向

C、買(mǎi)賣(mài)證券數(shù)量

D、委托單

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程。見(jiàn)教材第二章第三節(jié),

P34O

27、滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦

時(shí)間分別是()O

A、1993年12月和1994年11月

B、1993年10月和1994年12月

C、1993年12月和1994年10月

D、1994年10月和1993年12月

【參考答案】：C

【解析】上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于

1994年10月分別開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易。

28、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括()o

A、規(guī)模失控、決策失誤

B、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

C、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易

D、信用交易

【參考答案】：D

【解析】信用交易是允許的。

29、證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后()內(nèi)以書(shū)面形式向上海證

券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。

A、1個(gè)月

B、2個(gè)月

C、4個(gè)月

D、6個(gè)月

【參考答案】：C

30、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括()

A、足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、壞帳準(zhǔn)備

B、足額保證金制度

C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

D、足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

【參考答案】：A

31、下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說(shuō)法錯(cuò)誤的是()o

A、在周一證券公司的不周席位之間，當(dāng)日買(mǎi)人的證券可以轉(zhuǎn)托管

B、在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買(mǎi)入的證券不可以轉(zhuǎn)托管

C、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部

分或全部

D、轉(zhuǎn)托管可以撤單

【參考答案】：C

【解析】轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的

部分或全部。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有

關(guān)規(guī)定。

32、證券交易所是有組織的市場(chǎng)，又稱(chēng)()o

A、柜臺(tái)交易市場(chǎng)

B、場(chǎng)外交易市場(chǎng)

C、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

D、銀行間交易市場(chǎng)

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，

P8O

33、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，

并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A、15日

B、30日

C、60日

D、4個(gè)月

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反

有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見(jiàn)教材第七章第六節(jié)，P225O

34、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)中，()負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日

常監(jiān)測(cè)工作。

A、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B、中國(guó)人民銀行

C、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)

D,同業(yè)中心

【參考答案】：D

35、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存()年。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

【參考答案】：D

36、根據(jù)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購(gòu)日后

的(),由證券登記結(jié)算公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。

A、T+l日

B、T+2日

C、T+0日

D、T+3日

【參考答案】：A

【解析】申購(gòu)日后的第一天（T+1日），由中國(guó)證券登記結(jié)算上海分

公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購(gòu)資金不能及時(shí)入賬

的，應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購(gòu)資金入

賬，同時(shí)繳納一天申購(gòu)資金應(yīng)凍結(jié)利息。（已更正，請(qǐng)勿再提交?。?/p>

37、在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（）o

A、上證A股

B、深證A股

C、基金

D、B股

【參考答案】：D

【解析】B股交易傭金不足1美元或者5港元，按照1美元或者5

港元計(jì)算。A股基金或者權(quán)證交易不足5元，按照5元收取傭金。

38、對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易的處罰手段不包括（）o

A、批評(píng)

B、罰款

C、暫停業(yè)務(wù)

D、取消會(huì)員資格

【參考答案】：B

39、交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說(shuō)法不正確

的是（）。

A、交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出

B、當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出

C、一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣(mài)

出固定收益證券

D、交易申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶(hù)內(nèi)可交

易余額

【參考答案】：B

［解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣(mài)出。

40、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10：5的比

例向現(xiàn)有骰東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)（息）日

的前收盤(pán)價(jià)為

11.05元，則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為（）元。

A、9.23

B、8.75

C、9.40

D,10.13

【參考答案】：C

【解析】掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法。

見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P59o

41、對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)，如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行

量，主承銷(xiāo)商將于（）組織搖號(hào)抽簽。

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

【參考答案】：c

【解析】考點(diǎn)：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。

見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P149o

42、在深圳證券交易所上市的某上市公司要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其股權(quán)

登記日為3月12日，上市公司應(yīng)于()前將紅利資金劃入深圳登記結(jié)

算公司指定的賬戶(hù)，深圳登記結(jié)算公司應(yīng)于()劃至證券公司清算頭寸,

再由證券公司劃入股東資金賬戶(hù)。

A、3月11日；3月13日

B、3月10日；3月15日

C、3月11日；3月20日

D、3月10日；3月17日

【參考答案】：A

【解析】深圳證券登記結(jié)算公司對(duì)上市公司現(xiàn)金紅利的派發(fā)規(guī)則為：

通過(guò)本公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，R-1日由上市公司劃至本公司指定賬戶(hù)，

R+1日由本公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬

戶(hù)。

43、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券詢(xún)價(jià)方式中的自主報(bào)價(jià)分為()o

A、公開(kāi)報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)

B、公開(kāi)報(bào)價(jià)和秘密報(bào)價(jià)

C、秘密報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)

D、以上答案都不對(duì)

【參考答案】：A

【解析】債券自主報(bào)價(jià)分為公開(kāi)報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)。參與者的自主報(bào)

價(jià)分為兩類(lèi)：公開(kāi)報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)。公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交

易意向而面向市場(chǎng)作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。對(duì)話報(bào)價(jià)是指參

與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)

價(jià)。

44、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在()

閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

A、配股公告日

B、配股公告日后一天

C、配股登記日

D、配股登記日后一天

【參考答案】：C

45、證券公司提供的代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的業(yè)務(wù)對(duì)象是()o

A、境內(nèi)上市公司

B、境外上市公司

C、未上市的公司

D、民營(yíng)小企業(yè)

【參考答案】：C

46、上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬(wàn)元或

占上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的()，上市公司董事會(huì)須在決議后3

個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告。

A、3%

B、2%

C、5%

D、4%

【參考答案】：C

47、自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指()。

A、證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反有關(guān)法律規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)

規(guī)定，如內(nèi)幕交易等，使證券公司受到制裁而導(dǎo)致?lián)p失

B、證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng),

造成證券公司自營(yíng)虧損

C、證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反公司決策部門(mén)的有關(guān)規(guī)定使證券公

司自營(yíng)收益減少甚至損失

D、證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異而導(dǎo)致

對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤而遭受損失

【參考答案】：A

【解析】法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律法規(guī)和

中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為等，使證券公

司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。

48、()將營(yíng)銷(xiāo)重點(diǎn)放在某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高市

場(chǎng)占有率，這類(lèi)策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。

A、地區(qū)集中策略

B、品種集中策略

C、客戶(hù)集中策略

D、時(shí)間集中策略

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章

第三節(jié)，P122O

49、上海證券交易所規(guī)定每一申購(gòu)單位為()股，申購(gòu)數(shù)量不少于

()股。

A、1000,1000

B、1000,500

C、500,500

D、500,1000

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。

見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P147O

50、某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)以及證

券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（）O

A、3000萬(wàn)元

B、5000萬(wàn)元

C、1億元

D、5億元

【參考答案】：C

【解析】證券公司凡經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低

限額為人民幣1億元：（1）證券承銷(xiāo)與保薦；（2）證券自營(yíng)；（3）證券資

產(chǎn)管理；（4）其他證券業(yè)務(wù)。

51、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將

客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券

從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C、3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【參考答案】：A

【解析】答案為A。考查法規(guī)條例。

52、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的（）

證券賬戶(hù)。

A、一級(jí)

B、二級(jí)

C、三級(jí)

D、初始

【參考答案】：B

53、下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()o

A、能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

B、在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效

C、開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

D、上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)

進(jìn)入收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)

【參考答案】：D

54、關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部，下列說(shuō)法不正確的是()

A、籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成

B、逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效

C、有特殊情況可延長(zhǎng)期限

D、延長(zhǎng)期限不得超過(guò)六個(gè)月

【參考答案】：D

【解析】服務(wù)部籌建期限為3個(gè)月，遇到特殊情況需要延長(zhǎng)期限的,

證券公司應(yīng)當(dāng)書(shū)面報(bào)告擬設(shè)服務(wù)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，延

長(zhǎng)期限不得超過(guò)1個(gè)月。

55、下列關(guān)于凈額清算的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()o

A、目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取多邊凈額清算

B、凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率

C、采用凈額清算方式清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)

證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款不可以合并計(jì)算

D、采用凈額清算方式清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種類(lèi)證券的買(mǎi)

賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算

【參考答案】：C

【解析】采取凈額清算方式清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同

種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算，故c選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容

符合凈額清算的原則。

56、某投資者通過(guò)場(chǎng)外投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理

人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%,申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其

申購(gòu)手續(xù)費(fèi)和可得到的申購(gòu)份額為：OO

A、9704份

B、9706.62份

C、10000份

D,9611份

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五

章第三節(jié)，P162O

【解析】某投資者通過(guò)場(chǎng)外投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)

管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%,申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，

則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)和可得到的申購(gòu)份額為：

凈申購(gòu)金額=10000/(1+1.5%)=9852.22元

申購(gòu)手續(xù)費(fèi)=10000—9852.22=147.78元

申購(gòu)份額=9852.22/1.0150=9706.62份

57、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容()o

A、由正回購(gòu)方?jīng)Q定

B、由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定

C、由逆回購(gòu)方?jīng)Q定

D、由回購(gòu)雙方約定

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)

則。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P269o

58、股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日

轉(zhuǎn)讓價(jià)格的OO

A、5%

B、7%

C、10%

D、12%

【參考答案】：A

【解析】證券交易所規(guī)定。

59、投資者申請(qǐng)將開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的。

可在()日持有效身份證明文件和上海證券賬戶(hù)卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)

員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。

A、T-1

B、T

C、T+3

D、T+5

【參考答案】：B

60、上海證券交易所和深圳證券登記結(jié)算公司通過(guò)()派發(fā)各上市

公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A、交易清算系統(tǒng)

B、交易系統(tǒng)

C、各證券公司

D、各銀行

【參考答案】：A

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、股票上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有OO

A、市場(chǎng)性

B、連通性

C、經(jīng)濟(jì)性

D、高效性

【參考答案】：A,B,C,D

2、以下為L(zhǎng)OF所具有的特點(diǎn)的是()o

A、本質(zhì)上是封閉型基金

B、發(fā)售結(jié)合銀行代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和證券交易所交易網(wǎng)絡(luò)

C、可以在證券交易所上市交易

D、投資者可以通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托

E、投資者可以按凈值申購(gòu)、贖回基金份額

【參考答案】：B,C,D,E

3、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、

對(duì)單個(gè)客戶(hù)融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)而造成證券公司()的可能性

A、資產(chǎn)流動(dòng)性不足

B、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

C、盈利能力下降

D、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大

【參考答案】：A,B

4、境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，根據(jù)有關(guān)制度規(guī)定，允許使用的是

()O

A、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款

B、外幣現(xiàn)鈔存款

C、外幣現(xiàn)鈔

D、從境外匯人的外匯資金

【參考答案】：A,B,D

5、自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及()等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采

取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

A、自營(yíng)規(guī)模

B、風(fēng)險(xiǎn)限額

C、資產(chǎn)配置

D、業(yè)務(wù)授權(quán)

【參考答案】：A,B,C,D

6、對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。

A、資金

B、證券

C、賬戶(hù)

D、股東卡

【參考答案】：A,B

7、在我國(guó)，證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定并

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的()O

A、私營(yíng)公司

B、合資公司

C、有限責(zé)任公司

D、股份有限公司

【參考答案】：C,D

8、以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有()o

A、非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券

B、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易

C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作的行為

D、委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券的行為

【參考答案】：A,B,D

9、以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有()o

A、證券的流動(dòng)性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系

B、證券只有通過(guò)流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

C、因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來(lái)一定收益，所以具有流動(dòng)性

D、證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格的變化給持有者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：B,C,D

10、對(duì)有以下()情況的客戶(hù)以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公

司不得向其融資、融券。

A、未按照要求提供有關(guān)情況

B、在證券公司從事證券交易不足半年

C、交易結(jié)算資金未納入第三方存管

D、有重大違約記錄

【參考答案】:A,B,C,D

11、在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，以下說(shuō)法正確的是()O

A、清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以

合并計(jì)算

B、清算價(jià)款時(shí)不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算

C、清算證券時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以

合并計(jì)算

D、清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的汪券才能合并計(jì)算

【參考答案】：A,B,D

12、在證券交易過(guò)程中，證券營(yíng)業(yè)部接收到投資者的委托后，應(yīng)當(dāng)

對(duì)以下哪些內(nèi)容進(jìn)行審核，方能接收委托()。

A、委托內(nèi)容

B,委托人身份

C、委托金額

D、委托賣(mài)出的證券數(shù)量

E、委托買(mǎi)入的資金金額

【參考答案】:A,B,C,D,E

13、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市發(fā)行資金申購(gòu)過(guò)程中網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行

的銜接可以通過(guò)以下()方式來(lái)實(shí)現(xiàn)完成。

A、網(wǎng)上股份登記

B、網(wǎng)下股份等價(jià)

C、網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/p>

D、發(fā)行公告的合并刊登

E、聯(lián)合進(jìn)行登記

【參考答案】：A,C,D

【解析】課本113頁(yè)：網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接：1,發(fā)行公告的刊

登；2,網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?3,網(wǎng)下股份登記.此題的B答案也許

是打印的錯(cuò)誤,將登記打成等價(jià).若不是打印錯(cuò)誤，那就只選C和D,但絕

對(duì)不會(huì)有A、

14、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組()位的數(shù)字。

A、3

B、4

C、5

D、6

【參考答案】：D

15、下列關(guān)于證券登記的初始登記流程說(shuō)法正確的有()o

A、由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其

持有人名下

B、中國(guó)結(jié)算公司審核申請(qǐng)材料后，辦理證券持有人名冊(cè)的初始登

記

C、中國(guó)結(jié)算公司完成證券持有人名冊(cè)初始登記后，向證券發(fā)行人

出具證券登記證明文件

D、已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)結(jié)

算公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出辦理證券初始登記的申請(qǐng)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】初始登記指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國(guó)結(jié)

算公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券記錄到投

資者證券賬戶(hù)中。初始登記大體流程如下：①已發(fā)行的證券在證券交易

所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出辦理證券

初始登記的申請(qǐng)；②中國(guó)結(jié)算公司審核申請(qǐng)材料后，辦理證券持有人名

冊(cè)的初始登記。其中，通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(以下稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)

行”)的證券，由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登

記到其持有人名下；③中國(guó)結(jié)算公司完成證券持有人名冊(cè)初始登記后，

向證券發(fā)行人出具證券登記證明文件。

16、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果可能有()o

A、T+1日成交

B、T日部分成交

C、T日全部成交

D、T日不成交

【參考答案】：B,C,D

17、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度充分體現(xiàn)了()的原則。

A、保護(hù)客戶(hù)資金安全

B、便利投資者交易

C、有利于證券行業(yè)創(chuàng)新

D、防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移

【參考答案】：A,B,C,D

18、證券營(yíng)業(yè)部的會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)管理主要依據(jù)是()o

A、《證券公司會(huì)計(jì)制度》

B、《公司會(huì)計(jì)制度與財(cái)務(wù)制度》

C、《證券公司財(cái)務(wù)制度》

D、《企業(yè)會(huì)計(jì)制度與財(cái)務(wù)制度》

【參考答案】：A,C

19、深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有()o

A、基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)

進(jìn)行

B、基金在上市后，投資者可在交易所買(mǎi)賣(mài)基金份額，也可在交易

所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回基金份額

C、通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買(mǎi)人的基金份額賣(mài)出時(shí)以電

子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

D、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)

所的變更

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】教材123頁(yè)，投資者通過(guò)基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的,

必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

20、按權(quán)證持有人行權(quán)的金融期貨交易時(shí)間不同，可以把權(quán)證分為

()O

A、美式權(quán)證

B、歐式權(quán)證

C、百慕大式權(quán)證

D、英式權(quán)證

【參考答案】：A,B,C

【解析】按權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可以把權(quán)證分為美式權(quán)證、

歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等類(lèi)別

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券公司融資融券信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括()O

A、通過(guò)技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模

B、建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)

C、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度

D、定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案

和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)及其控制。

見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P254O

2、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注

冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的()情況。

A、強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶(hù)數(shù)量

B、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額

C、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值

D、融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況

【參考答案】:A,B,C,D

3、我國(guó)證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括()o

A、遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策

B、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益

C、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料

D、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材

第一章第二節(jié)，P14o

4、證券公司在與客戶(hù)簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶(hù)履行的告

知義務(wù)有()O

A、以書(shū)面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因

不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)

B、指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條

款

C、告知客戶(hù)將信用賬戶(hù)出借給他人使用可能帶來(lái)法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，

提示客戶(hù)妥善保管信用賬戶(hù)卡、身份證件和交易密碼

D、告知客戶(hù)從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料的

審查要點(diǎn)與程序

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)及其控制。

見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P252O

5、在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下()條件的，可以

采用大宗交易方式。

A、A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低

于300萬(wàn)元人民幣

B、B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低

于30萬(wàn)美元

C、基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者

交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

D、國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)

手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

【參考答案】：A,B,C,D

［解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議

交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P50—51o

6、上海證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情

形包括()O

A、首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票

B、增發(fā)上市的股票

C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D、首次公開(kāi)上市發(fā)行的封閉式基金

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四

節(jié),P41o

7、下列關(guān)于直接營(yíng)銷(xiāo)渠道的說(shuō)法正確的有()。

A、分支機(jī)構(gòu)提供較為主動(dòng)的分銷(xiāo)方式

B、分支機(jī)構(gòu)提供較為被動(dòng)的分銷(xiāo)方式

C、直接銷(xiāo)售隊(duì)伍相對(duì)于分支機(jī)構(gòu)缺乏針對(duì)性

D、直接銷(xiāo)售隊(duì)伍的缺點(diǎn)是成本較高

【參考答案】：B,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章

第三節(jié),P122?123。

8、設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件有()o

A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B、最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要

具備證券業(yè)從業(yè)資格

D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

【參考答案】：A,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)。見(jiàn)教

材第一■章第一■節(jié)，P7—80

9、按照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易

的證券有()O

A、政府債券

B、金融債券

C、公司債券

D、權(quán)證

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見(jiàn)教

材第六章第一節(jié)，P182O

10、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括OO

A、買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭

示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

B、賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)

成交

C、賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭

示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

D、最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

【參考答案】:A,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二

章第四節(jié)，P39O

11、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是()O

A、授權(quán)人

B、受托人

C、委托人

D、代理人

【參考答案】：B,D

【解析】在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人和代理人的角色。

12、下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券的處理處罰

辦法正確的有()O

A、沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上

30萬(wàn)元以下的罰款

C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上10

萬(wàn)元以下的罰款

【參考答案】：B,C,D

13、以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的有()o

A、股票

B、債券

C、可轉(zhuǎn)換債券

D、權(quán)證

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P40

14、在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中，實(shí)際

委托買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)格的內(nèi)容包括OO

A、委托價(jià)格限制形式

B、證券交易的計(jì)價(jià)單位

C、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位

D、債券交易報(bào)價(jià)組成

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P29o

15、對(duì)于以下()可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交

易行為，深圳證券交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控。

A、大量或者頻繁進(jìn)行低買(mǎi)高賣(mài)交易

B、在證券價(jià)格敏感期內(nèi)，通過(guò)集合競(jìng)價(jià)，影響相關(guān)證券或其衍生

品的交易價(jià)格、結(jié)算價(jià)格或參考價(jià)值

C、單獨(dú)或合謀，在公開(kāi)發(fā)布投資分析、預(yù)測(cè)或建議前買(mǎi)人或賣(mài)出

有關(guān)證券，或進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證

券交易

D、在綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)

【參考答案】:A,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見(jiàn)教材

第三章第二節(jié)，P66?67。

16、理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)具有()的特點(diǎn)。

A、顧問(wèn)性

B、專(zhuān)業(yè)性

C、綜合性

D、長(zhǎng)期性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材

第四章第三節(jié)，P127。

17、證券公司應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與()

業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。

A、證券自營(yíng)

B、證券承銷(xiāo)與保薦

C、證券經(jīng)紀(jì)

D、證券結(jié)算

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見(jiàn)教

材第七章第三節(jié)，P208o

18、以下關(guān)于按照人口因素細(xì)分市場(chǎng)的說(shuō)法正確的有()o

A、年輕人的投資意愿普遍很強(qiáng)

B、年輕人收入有限，缺乏證券投資的實(shí)力，成長(zhǎng)性較小

C、中年人是證券公司和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的現(xiàn)實(shí)客戶(hù)主體

D、老年人普遍追求資金的安全與增值，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)性證券投資比較保

守

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材

第四章第三節(jié)，P120o

19、關(guān)于證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)，申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配

號(hào)，以下說(shuō)法正確的有OO

A、申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理

B、每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)

C、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按

其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

D、當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確

定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。

見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P148O

20、按照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，已經(jīng)和可以依法在境內(nèi)證券交易所上市

交易的證券包括OO

A、股票

B、債券

C、權(quán)證

D、證券投資基金

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見(jiàn)教材

第六章第一節(jié)，P183o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用書(shū)面報(bào)價(jià)方

式。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易的基本程序。見(jiàn)教材第二章第一節(jié),

P21o

2、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額100萬(wàn)元，

交易單位為債券面額1萬(wàn)元。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

3、因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)

等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理

合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

4、中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在36個(gè)

月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易

實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次

受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市

風(fēng)險(xiǎn)警示。

5、.《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得

證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的

價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或賣(mài)出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，

將給予警告或沒(méi)收非法所得的處罰。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

6、證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管

理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有

效的控制措施。()

【參考答案】：A

【解析】熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見(jiàn)教材第七

章第三節(jié)，P208o

7、證券交易所會(huì)員部接受會(huì)員的席位申請(qǐng)后，經(jīng)審核批準(zhǔn)，將批

準(zhǔn)情況通知會(huì)員后就可以為其安排席位開(kāi)通和使用事宜。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

8、可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請(qǐng)求

證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【解析】可轉(zhuǎn)換債券持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有

利時(shí)機(jī)請(qǐng)求“發(fā)行公司”按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。

9、一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該

計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

10、證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤

銷(xiāo)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不

得撤銷(xiāo)。

11、技術(shù)性差錯(cuò)指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律，工作不

負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯(cuò)。

【參考答案】：錯(cuò)誤

12、無(wú)論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日（R+7

日）進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)資金劃人主承銷(xiāo)商結(jié)算備付金賬戶(hù)，或?qū)?/p>

配股認(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

13、滬、深證券交易所的市價(jià)申報(bào)既適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券

連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易，也適用于集合競(jìng)價(jià)期間的交易。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的

交易，而不適用于集合競(jìng)價(jià)期間的交易。

14、證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶(hù)申購(gòu)。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

15、自營(yíng)部門(mén)應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄

每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門(mén)對(duì)賬。（）

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六

章第二節(jié)，P187O

16、投資者在資金賬戶(hù)中的存款必須提前3天預(yù)約，方可提取。

【參考答案】：錯(cuò)誤

17、證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：

證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于2000萬(wàn)元

人民幣的凈資產(chǎn)。

【參考答案】：正確

【解析】答案錯(cuò)，注冊(cè)資本最低達(dá)到一個(gè)億，凈資本不得低于

5000萬(wàn)元。最新教材181頁(yè)。

18、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，證券公司及其所屬營(yíng)業(yè)部

應(yīng)建立以“了解自己的客戶(hù)”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶(hù)管理和服

務(wù)體系。（）

【參考答案】：正確

19、在上海市場(chǎng)8股交易中，中國(guó)結(jié)算上海分公司在T+2日下午進(jìn)

行證券和資金交收。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】在上海市場(chǎng)B股交易中，中國(guó)結(jié)算上海分公司在T+3日下

午進(jìn)行證券和資金交收，完成后向結(jié)算參與人發(fā)送匯款確認(rèn)和交收確認(rèn)

文件。

20、對(duì)于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù),

在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤