開放式基金銷售費用管理規(guī)定范文

第頁共頁開放式基金銷售費用管理規(guī)定范文第一章總則第一條為規(guī)范開放式基金銷售費用的管理，提升基金銷售行業(yè)的規(guī)范化程度，保護投資者的權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于開放式基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員在銷售開放式基金過程中的費用管理。第三條開放式基金銷售費用包括但不限于銷售傭金、營銷費用等。第四條開放式基金銷售機構(gòu)應(yīng)當依法執(zhí)業(yè)，嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)范，保護投資者的合法權(quán)益。第五條基金銷售人員應(yīng)當具備相應(yīng)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，誠信守法，勤勉盡責，不得違反相關(guān)規(guī)定從事違法違規(guī)行為。第六條基金銷售人員不得向投資者承諾投資收益，不得提供虛假信息或隱瞞重要事實，不得進行虛假宣傳。第七條基金銷售人員不得從事與其職責不符的其他業(yè)務(wù)，不得接受除正當渠道以外的費用或福利。第二章銷售傭金管理第八條銷售傭金是指基金銷售機構(gòu)或基金銷售人員從投資者購買基金時獲得的報酬。第九條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當制定合理的銷售傭金政策，確?；痄N售人員的報酬合理、公平。第十條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當將銷售傭金政策公示于官方網(wǎng)站及相關(guān)銷售渠道，明確標明銷售傭金的計算方法和支付方式。第十一條基金銷售機構(gòu)不得以虛構(gòu)交易、提高基金費率等方式增加銷售傭金，不得違反法律法規(guī)規(guī)定的最高銷售傭金比例。第十二條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)銷售傭金政策，定期向基金銷售人員支付相應(yīng)的銷售傭金。第十三條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立健全銷售傭金的記錄和報告制度，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送相關(guān)銷售傭金的數(shù)據(jù)。第十四條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當積極履行信息披露義務(wù)，向投資者公示基金銷售傭金的相關(guān)信息。第十五條基金銷售人員不得暗示或要求投資者支付超過銷售傭金政策規(guī)定比例的傭金。第十六條基金銷售人員不得以違法違規(guī)手段獲取銷售傭金，不得收受投資者的現(xiàn)金或非正當費用。第三章營銷費用管理第十七條營銷費用是指基金銷售機構(gòu)用于推廣和宣傳基金產(chǎn)品所產(chǎn)生的費用，包括但不限于廣告費、市場推廣費等。第十八條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)自身實際情況制定合理的營銷費用預(yù)算，合理使用營銷費用。第十九條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當確保營銷費用的使用符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不得違反國家形象宣傳政策，不得違反虛假廣告認定標準。第二十條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當嚴格控制營銷費用的支出，不得存在奢侈浪費現(xiàn)象，不得通過營銷費用獲取不正當利益。第二十一條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立健全營銷費用的記錄和審計制度，嚴格按照政府相關(guān)要求進行報備，不得擅自挪用或變相支取營銷費用。第二十二條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當及時向投資者公示營銷費用的詳細情況，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送營銷費用的相關(guān)數(shù)據(jù)。第四章監(jiān)督檢查與處罰第二十三條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及其分支機構(gòu)是對開放式基金銷售費用進行監(jiān)督檢查的主要機構(gòu)。第二十四條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權(quán)對開放式基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員的費用管理情況進行檢查，要求提供相關(guān)資料和解釋。第二十五條對于違反本規(guī)定的開放式基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權(quán)依法采取相應(yīng)的紀律處分措施，并將情況上報有關(guān)監(jiān)管部門。第二十六條對于違反本規(guī)定嚴重影響投資者權(quán)益的開放式基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權(quán)追究其法律責任，可以將相關(guān)情況向公安