新三板上市詳細(xì)流程

新三板上市詳細(xì)流程匯報人：2024-01-28BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA目錄CONTENTS前期準(zhǔn)備與決策股份制改造與規(guī)范運作申報材料準(zhǔn)備與審核股票發(fā)行與掛牌交易持續(xù)督導(dǎo)與信息披露監(jiān)管要求與合規(guī)管理BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA01前期準(zhǔn)備與決策123了解新三板市場的起源、發(fā)展及現(xiàn)狀，熟悉其作為全國性非上市股份有限公司股權(quán)交易平臺的角色。新三板定義及發(fā)展歷程深入研究新三板市場的相關(guān)法規(guī)、交易規(guī)則、信息披露制度等，確保企業(yè)在上市過程中合規(guī)操作。市場規(guī)則與制度分析新三板市場的投資者結(jié)構(gòu)、交易活躍度、估值水平等特點，關(guān)注市場發(fā)展趨勢和政策動向。市場特點與趨勢了解新三板市場財務(wù)條件評估企業(yè)的財務(wù)狀況，包括盈利能力、資產(chǎn)質(zhì)量、現(xiàn)金流等方面，確保滿足新三板市場的財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。治理條件審查企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制體系以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格等，確保企業(yè)具備良好的治理基礎(chǔ)。業(yè)務(wù)條件分析企業(yè)的主營業(yè)務(wù)、市場地位、競爭優(yōu)勢等，判斷企業(yè)是否具備持續(xù)經(jīng)營能力和成長潛力。評估企業(yè)上市條件品牌提升通過上市提高企業(yè)知名度和品牌形象，增強(qiáng)客戶信任度和市場競爭力。股東回報實現(xiàn)股東價值最大化，為股東提供穩(wěn)定的投資回報和資本增值機(jī)會。融資需求明確企業(yè)上市的融資目標(biāo)，包括融資金額、用途及還款計劃等，確保融資行為符合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展需要。明確上市目標(biāo)與愿景律師事務(wù)所聘請專業(yè)的律師事務(wù)所，為企業(yè)提供法律咨詢和合規(guī)建議，確保企業(yè)在上市過程中的合法合規(guī)。會計師事務(wù)所選擇具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所，負(fù)責(zé)企業(yè)的財務(wù)報表審計和驗資工作，確保財務(wù)信息的真實性和準(zhǔn)確性。保薦機(jī)構(gòu)選擇經(jīng)驗豐富、專業(yè)負(fù)責(zé)的保薦機(jī)構(gòu)，協(xié)助企業(yè)完成上市申請和審核工作。選擇中介機(jī)構(gòu)及合作伙伴BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA02股份制改造與規(guī)范運作確定股份制改造方案明確公司資產(chǎn)的權(quán)屬關(guān)系，處理產(chǎn)權(quán)糾紛和歷史遺留問題，確保公司資產(chǎn)的完整性和合法性。界定產(chǎn)權(quán)關(guān)系選擇有經(jīng)驗的券商、律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所，對公司進(jìn)行全面的盡職調(diào)查和問題診斷，提出股份制改造方案。聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢和認(rèn)證以公司某個特定日期作為改制基準(zhǔn)日，以此為基礎(chǔ)進(jìn)行資產(chǎn)清查、審計和評估。確定改制基準(zhǔn)日資產(chǎn)評估和審計聘請具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行資產(chǎn)評估和財務(wù)報表審計，出具相關(guān)報告。股權(quán)設(shè)置和股東登記根據(jù)評估結(jié)果和審計報告，設(shè)置公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，編制股東名冊，完成股東登記手續(xù)。辦理工商變更登記向工商行政管理部門提交變更登記申請，辦理《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》的換發(fā)手續(xù)。完成股份制改造工作030201建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制體系明確公司治理結(jié)構(gòu)、管理層職責(zé)和股東權(quán)利義務(wù)，建立健全各項管理制度和流程。完善內(nèi)部控制體系建立有效的內(nèi)部控制機(jī)制，規(guī)范公司財務(wù)管理、風(fēng)險管理和信息披露等關(guān)鍵流程，確保公司運作的規(guī)范性和透明度。設(shè)立獨立董事會和監(jiān)事會按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，設(shè)立獨立董事會和監(jiān)事會，加強(qiáng)對公司管理層和經(jīng)營活動的監(jiān)督。制定公司章程和各項管理制度遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求確保公司運作符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免違法違規(guī)行為的發(fā)生。健全財務(wù)管理和會計核算體系建立規(guī)范的財務(wù)管理和會計核算體系，確保公司財務(wù)信息的真實、準(zhǔn)確和完整。加強(qiáng)信息披露和投資者關(guān)系管理按照相關(guān)規(guī)定和要求，及時、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露，加強(qiáng)與投資者的溝通和交流，維護(hù)良好的投資者關(guān)系。010203實現(xiàn)規(guī)范運作和持續(xù)經(jīng)營BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA03申報材料準(zhǔn)備與審核編寫招股說明書等申報材料招股說明書包括公司基本情況、業(yè)務(wù)與技術(shù)、公司治理、財務(wù)會計信息等內(nèi)容，是投資者了解公司的重要文件。其他申報材料如公司章程、股東名冊、有關(guān)公司設(shè)立或變更的批準(zhǔn)文件、最近兩年的財務(wù)報告等。申報材料需通過主辦券商提交至全國股轉(zhuǎn)公司，主辦券商需對申報材料進(jìn)行核查，確保其真實、準(zhǔn)確、完整。通過主辦券商提交全國股轉(zhuǎn)公司在收到申報材料后，會進(jìn)行受理并開展初步審查。申報材料受理提交申報材料至全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）VS全國股轉(zhuǎn)公司會對申報材料進(jìn)行初步審查，主要關(guān)注材料的齊備性、規(guī)范性等問題。反饋意見回復(fù)對于全國股轉(zhuǎn)公司提出的反饋意見，公司和主辦券商需及時回復(fù)并補(bǔ)充完善相關(guān)材料。初審配合全國股轉(zhuǎn)公司進(jìn)行初審和反饋意見回復(fù)獲得全國股轉(zhuǎn)公司同意掛牌的函經(jīng)過多輪反饋和補(bǔ)充完善，如果全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為公司符合掛牌條件，則會出具同意掛牌的函。審查通過在獲得同意掛牌的函后，公司需按照相關(guān)規(guī)定辦理掛牌手續(xù)，包括股份登記、信息披露等。辦理掛牌手續(xù)BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA04股票發(fā)行與掛牌交易02030401確定股票發(fā)行方案，包括發(fā)行價格、數(shù)量等確定發(fā)行股票的種類、面值、發(fā)行方式、發(fā)行對象及范圍等根據(jù)企業(yè)估值、市場需求等因素，確定合理的發(fā)行價格根據(jù)企業(yè)資金需求、市場承受能力等，確定適當(dāng)?shù)陌l(fā)行數(shù)量編制股票發(fā)行方案，并提交股東大會審議通過完成股票發(fā)行工作，募集資金到位向符合條件的投資者進(jìn)行路演推介，介紹企業(yè)情況和發(fā)行方案完成股票發(fā)行登記工作，向投資者交付股票投資者認(rèn)購股票，并繳納認(rèn)購款項募集資金劃入企業(yè)指定賬戶，用于支持企業(yè)發(fā)展010203向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交掛牌申請材料全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對申請材料進(jìn)行審核審核通過后，企業(yè)需按照要求在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺進(jìn)行信息披露申請股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易獲得全國股轉(zhuǎn)公司同意掛牌的批復(fù)，正式掛牌交易按照批復(fù)文件要求，完成掛牌前準(zhǔn)備工作掛牌后，企業(yè)股票可在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易獲得全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)同意掛牌的批復(fù)文件在指定時間、地點舉行掛牌儀式BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA05持續(xù)督導(dǎo)與信息披露接受主辦券商的持續(xù)督導(dǎo)，確保公司規(guī)范運作建立健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制體系，確保公司運作符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。積極配合主辦券商的持續(xù)督導(dǎo)工作，及時提供必要的文件和信息，接受其對公司治理、財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運營等方面的監(jiān)督和檢查。針對主辦券商提出的問題和建議，認(rèn)真進(jìn)行整改和落實，不斷完善公司的規(guī)范運作。按照規(guī)定的時間和格式要求，編制并披露定期報告，包括年度報告、半年度報告和季度報告等，充分展示公司的經(jīng)營成果、財務(wù)狀況和發(fā)展前景。在發(fā)生重大事件或?qū)竟善眱r格可能產(chǎn)生較大影響的事項時，及時編制并披露臨時報告，保障投資者的知情權(quán)和決策權(quán)。嚴(yán)格遵守新三板市場的信息披露規(guī)則，確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整和及時。按照規(guī)定進(jìn)行定期報告和臨時報告的披露工作建立健全的投資者關(guān)系管理制度，加強(qiáng)與投資者的溝通和交流，提高公司的透明度和公信力。通過定期舉辦業(yè)績說明會、投資者接待日等活動，增進(jìn)投資者對公司的了解和信任。積極回應(yīng)投資者的關(guān)切和疑問，及時解答投資者的咨詢和問題，樹立良好的市場形象。加強(qiáng)與投資者關(guān)系管理，提高公司透明度關(guān)注市場動態(tài)和監(jiān)管政策變化，及時調(diào)整策略01密切關(guān)注新三板市場的動態(tài)和趨勢，了解市場投資者的需求和偏好，為公司的發(fā)展提供市場支持。02及時關(guān)注監(jiān)管政策的變化和調(diào)整，確保公司的業(yè)務(wù)和發(fā)展符合最新的監(jiān)管要求。03針對市場變化和監(jiān)管政策調(diào)整，及時調(diào)整公司的戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)計劃，保持公司的競爭力和持續(xù)發(fā)展能力。BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA06監(jiān)管要求與合規(guī)管理遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保合規(guī)經(jīng)營01深入了解新三板上市相關(guān)法律法規(guī)，如《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等。02嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，確保信息披露真實、準(zhǔn)確、完整。遵守新三板市場交易規(guī)則，規(guī)范股票發(fā)行、轉(zhuǎn)讓等行為。03建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)，明確股東大會、董事會、監(jiān)事會等職責(zé)權(quán)限。制定并實施有效的內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司財務(wù)管理、關(guān)聯(lián)交易等事項。設(shè)立風(fēng)險管理部門，識別和評估潛在風(fēng)險，制定風(fēng)險防范措施。010203建立健全內(nèi)部控制體系和風(fēng)險防范機(jī)制03加強(qiáng)與監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系，及時反饋公司經(jīng)營情況和風(fēng)險狀況。01積極配合監(jiān)管部門對公司進(jìn)行的現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)