PPP操作流程與法律服務(wù)

PPP操作流程與法律服務(wù)匯報(bào)人：AA2024-01-18目錄contentsPPP概述與基本流程PPP項(xiàng)目識(shí)別與準(zhǔn)備PPP項(xiàng)目采購與合同簽訂PPP項(xiàng)目執(zhí)行與監(jiān)管PPP項(xiàng)目法律服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)案例分析與經(jīng)驗(yàn)分享PPP概述與基本流程01CATALOGUEPPP（Public-PrivatePartnership）即公私合作模式，是指政府與社會(huì)資本為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的合作關(guān)系。PPP定義利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、全程合作。通過引入社會(huì)資本，提高公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和效率，實(shí)現(xiàn)公共利益最大化。PPP特點(diǎn)PPP定義及特點(diǎn)作為公共產(chǎn)品或服務(wù)的購買者和監(jiān)管者，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的規(guī)劃、采購、監(jiān)管和付費(fèi)等。政府方社會(huì)資本方其他參與方作為公共產(chǎn)品或服務(wù)的提供者和投資者，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)等。包括金融機(jī)構(gòu)、承包商、運(yùn)營商、供應(yīng)商等，為PPP項(xiàng)目提供資金、技術(shù)、管理等支持。030201PPP項(xiàng)目參與方項(xiàng)目準(zhǔn)備政府指定項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等工作，并編制實(shí)施方案。項(xiàng)目識(shí)別政府發(fā)起并識(shí)別適合采用PPP模式的項(xiàng)目，進(jìn)行物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證。項(xiàng)目采購項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)依法選擇社會(huì)資本方，并簽訂PPP項(xiàng)目合同。項(xiàng)目移交項(xiàng)目合作期限屆滿或提前終止時(shí)，社會(huì)資本方按照合同約定將項(xiàng)目資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)益移交給政府方。項(xiàng)目執(zhí)行社會(huì)資本方按照合同約定，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)等工作，政府方負(fù)責(zé)監(jiān)管和付費(fèi)。PPP項(xiàng)目基本流程PPP項(xiàng)目識(shí)別與準(zhǔn)備02CATALOGUE政府或社會(huì)資本均可發(fā)起PPP項(xiàng)目。項(xiàng)目發(fā)起時(shí)，應(yīng)明確項(xiàng)目建設(shè)的必要性、建設(shè)規(guī)模、投資估算、實(shí)施機(jī)構(gòu)、合作模式、合作期限、資金來源、投資回報(bào)及政府付費(fèi)或補(bǔ)貼等核心邊界條件。項(xiàng)目發(fā)起財(cái)政部門（或PPP中心）會(huì)同行業(yè)主管部門，對(duì)潛在PPP項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估篩選，確定備選項(xiàng)目。財(cái)政部門（或PPP中心）應(yīng)根據(jù)篩選結(jié)果制定項(xiàng)目年度和中期開發(fā)計(jì)劃。項(xiàng)目識(shí)別項(xiàng)目發(fā)起與識(shí)別VS判斷PPP模式能否降低項(xiàng)目全生命周期成本，提高服務(wù)質(zhì)量和效率。評(píng)價(jià)方法定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合。定性評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用PPP模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等。定量評(píng)價(jià)主要通過對(duì)PPP項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷PPP模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本。評(píng)價(jià)目的物有所值評(píng)價(jià)論證目的確保政府財(cái)政能力能夠支持PPP項(xiàng)目的實(shí)施，防止因政府支付能力不足導(dǎo)致項(xiàng)目失敗或產(chǎn)生財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。論證方法根據(jù)PPP項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出責(zé)任，評(píng)估PPP項(xiàng)目實(shí)施對(duì)當(dāng)前及今后年度財(cái)政支出的影響。財(cái)政支出責(zé)任包括股權(quán)投資、運(yùn)營補(bǔ)貼、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和配套投入等。財(cái)政部門在編制年度預(yù)算和中期財(cái)政規(guī)劃時(shí)，將項(xiàng)目財(cái)政支出責(zé)任納入預(yù)算統(tǒng)籌安排。財(cái)政承受能力論證PPP項(xiàng)目采購與合同簽訂03CATALOGUE公開招標(biāo)適用于采購需求中核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)及政府采購政策，且采購過程中不作更改的項(xiàng)目。邀請(qǐng)招標(biāo)適用于項(xiàng)目具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。競(jìng)爭(zhēng)性談判適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。采購方式選擇競(jìng)爭(zhēng)性磋商適用于政府購買服務(wù)項(xiàng)目；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；因藝術(shù)品采購、專利、專有技術(shù)或者服務(wù)的時(shí)間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的科研項(xiàng)目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；按照招標(biāo)投標(biāo)法及其實(shí)施條例必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目以外的工程建設(shè)項(xiàng)目。要點(diǎn)一要點(diǎn)二單一來源采購適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。采購方式選擇根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和采購需求編制采購文件，明確采購標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、服務(wù)、價(jià)格、期限、付款方式等核心內(nèi)容。在指定媒體上發(fā)布采購公告，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商參與采購活動(dòng)。采購文件編制與發(fā)布采購文件發(fā)布采購文件編制響應(yīng)文件評(píng)審組建評(píng)審小組對(duì)供應(yīng)商的響應(yīng)文件進(jìn)行評(píng)審，包括資格性審查和符合性審查。談判根據(jù)評(píng)審結(jié)果，與符合條件的供應(yīng)商進(jìn)行談判，明確采購需求和合同條款。響應(yīng)文件評(píng)審與談判合同文本起草根據(jù)談判結(jié)果起草合同文本，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。合同審核與簽訂合同文本經(jīng)雙方審核無誤后，按照法定程序簽訂正式合同。合同簽訂PPP項(xiàng)目執(zhí)行與監(jiān)管04CATALOGUE項(xiàng)目公司設(shè)立及融資安排項(xiàng)目公司設(shè)立依法設(shè)立項(xiàng)目公司，明確股東構(gòu)成、股權(quán)比例、注冊(cè)資本等關(guān)鍵要素，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制。融資安排根據(jù)項(xiàng)目需求和資金計(jì)劃，選擇合適的融資方式和融資渠道，包括銀行貸款、股權(quán)融資、資產(chǎn)證券化等，確保項(xiàng)目資金及時(shí)到位。制定詳細(xì)的項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃和進(jìn)度安排，確保項(xiàng)目按照合同約定的質(zhì)量、成本和時(shí)間要求進(jìn)行建設(shè)。項(xiàng)目建設(shè)管理建立科學(xué)的項(xiàng)目運(yùn)營管理體系，包括設(shè)備維護(hù)、安全管理、客戶服務(wù)等方面，確保項(xiàng)目穩(wěn)定、高效運(yùn)營。項(xiàng)目運(yùn)營管理在項(xiàng)目合作期限屆滿或提前終止時(shí)，按照合同約定進(jìn)行項(xiàng)目資產(chǎn)和權(quán)益的移交，確保項(xiàng)目平穩(wěn)過渡和順利交接。項(xiàng)目移交管理項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營及移交管理

監(jiān)管機(jī)制建立與實(shí)施監(jiān)管機(jī)制建立建立健全的PPP項(xiàng)目監(jiān)管機(jī)制，包括政府監(jiān)管、社會(huì)監(jiān)督、行業(yè)自律等方面，確保項(xiàng)目合規(guī)、透明運(yùn)作。監(jiān)管內(nèi)容明確明確監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管對(duì)象和監(jiān)管措施，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目質(zhì)量、安全、環(huán)保等方面，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。監(jiān)管手段多樣化綜合運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、信息化手段等多種方式，提高監(jiān)管效率和效果，確保項(xiàng)目順利實(shí)施和運(yùn)營。PPP項(xiàng)目法律服務(wù)05CATALOGUE03對(duì)項(xiàng)目合同和交易文件的審查對(duì)項(xiàng)目合同和交易文件進(jìn)行詳細(xì)的法律審查，確保合同條款的合法性和有效性，防范潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。01對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行全面的法律盡職調(diào)查包括公司的主體資格、資產(chǎn)權(quán)屬、債權(quán)債務(wù)、合同協(xié)議、法律糾紛等情況，以評(píng)估項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)和可行性。02對(duì)項(xiàng)目相關(guān)方的調(diào)查了解項(xiàng)目相關(guān)方的信用狀況、履約能力等情況，為項(xiàng)目合作提供法律保障。法律盡職調(diào)查服務(wù)根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求，設(shè)計(jì)合理的交易結(jié)構(gòu)，包括投資方式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、融資安排等，以確保項(xiàng)目的順利實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制。設(shè)計(jì)合理的交易結(jié)構(gòu)在項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)過程中，提供法律咨詢和建議，協(xié)助項(xiàng)目公司制定合法、有效的交易方案。提供法律咨詢和建議代表項(xiàng)目公司參與交易談判和協(xié)商，協(xié)助解決交易過程中的法律問題和爭(zhēng)議。參與交易談判和協(xié)商交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)服務(wù)審查并修改合同草案對(duì)項(xiàng)目合同和交易文件草案進(jìn)行詳細(xì)的審查，提出修改意見和建議，確保合同的完善性和風(fēng)險(xiǎn)控制。參與合同談判和協(xié)商代表項(xiàng)目公司參與合同談判和協(xié)商，協(xié)助解決合同過程中的法律問題和爭(zhēng)議。起草項(xiàng)目合同和交易文件根據(jù)項(xiàng)目需求和交易結(jié)構(gòu)，起草項(xiàng)目合同和交易文件，確保合同條款的明確性、合法性和有效性。合同起草、審查及修改服務(wù)123在項(xiàng)目合作過程中，如出現(xiàn)法律爭(zhēng)議或糾紛，提供爭(zhēng)議解決方案和法律建議，協(xié)助項(xiàng)目公司維護(hù)自身合法權(quán)益。提供爭(zhēng)議解決方案如爭(zhēng)議無法通過協(xié)商解決，代表項(xiàng)目公司進(jìn)行訴訟或仲裁等法律程序，爭(zhēng)取最有利的法律結(jié)果。代表項(xiàng)目公司進(jìn)行訴訟或仲裁在獲得有利判決或裁決后，協(xié)助項(xiàng)目公司執(zhí)行法院判決或仲裁裁決，確保項(xiàng)目的順利實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制。協(xié)助執(zhí)行法院判決或仲裁裁決爭(zhēng)議解決服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)06CATALOGUE利用專家經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和判斷力，通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集信息，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。專家調(diào)查法通過對(duì)系統(tǒng)可能發(fā)生的故障和導(dǎo)致故障的各種因素進(jìn)行邏輯分析，識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)事件。故障樹分析法通過對(duì)未來可能發(fā)生的情景進(jìn)行預(yù)測(cè)和描述，識(shí)別出可能影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素。情景分析法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法及技巧定量評(píng)估模型運(yùn)用概率論、數(shù)理統(tǒng)計(jì)等數(shù)學(xué)工具，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失進(jìn)行定量計(jì)算，如蒙特卡羅模擬等。定性評(píng)估模型采用專家打分、德爾菲法等方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行定性評(píng)估。綜合評(píng)估模型將定性和定量評(píng)估方法相結(jié)合，綜合考慮多種因素，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型構(gòu)建與應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略制定與實(shí)施通過放棄或改變項(xiàng)目計(jì)劃，從而避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。采取積極措施減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損失程度。通過合同安排或保險(xiǎn)等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方承擔(dān)。在權(quán)衡成本效益后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)不采取進(jìn)一步措施，接受風(fēng)險(xiǎn)的存在。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)接受案例分析與經(jīng)驗(yàn)分享07CATALOGUE某市地鐵PPP項(xiàng)目案例一該市地鐵建設(shè)需求迫切，政府資金短缺，引入社會(huì)資本參與。項(xiàng)目背景政府與社會(huì)資本方共同出資成立項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)地鐵建設(shè)和運(yùn)營。通過公開招標(biāo)選擇社會(huì)資本方，并簽訂PPP合同。操作流程成功案例介紹及啟示啟示：充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有助于提高PPP項(xiàng)目效率和質(zhì)量，政府和社會(huì)資本方應(yīng)建立良好的合作機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。成功案例介紹及啟示某污水處理廠PPP項(xiàng)目案例二該地區(qū)污水處理設(shè)施建設(shè)滯后，政府引入社會(huì)資本加快項(xiàng)目建設(shè)。項(xiàng)目背景政府通過特許經(jīng)營權(quán)方式引入社會(huì)資本方，由其負(fù)責(zé)污水處理廠的投資、建設(shè)和運(yùn)營。政府按約定支付污水處理服務(wù)費(fèi)。操作流程特許經(jīng)營權(quán)是PPP項(xiàng)目的一種重要模式，可實(shí)現(xiàn)政府和社會(huì)資本方的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和利益共享。啟示成功案例介紹及啟示案例一某高速公路PPP項(xiàng)目失敗案例二某垃圾焚燒發(fā)電廠PPP項(xiàng)目失敗原因分析交通量預(yù)測(cè)不準(zhǔn)確，導(dǎo)致項(xiàng)目收益不足；政府和社會(huì)資本方在項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營過程中存在分歧和矛盾。原因分析技術(shù)不成熟導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)行不穩(wěn)定；環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)提高導(dǎo)致項(xiàng)目成本增加。教訓(xùn)總結(jié)準(zhǔn)確的市場(chǎng)分析和預(yù)測(cè)是PPP項(xiàng)目成功的關(guān)鍵；政府和社會(huì)資本方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制和爭(zhēng)議解決機(jī)制。教訓(xùn)總結(jié)選擇成熟可靠的技術(shù)和設(shè)備是PPP項(xiàng)目成功的重要保障；政府和社會(huì)資本方應(yīng)充分考慮環(huán)保等外部因素對(duì)項(xiàng)目的影響。失敗案例剖析及教訓(xùn)總結(jié)