廉潔風(fēng)險防控手冊(醫(yī)院)

廉潔風(fēng)險防控手冊〔試行〕二0一一年十二月目錄一、手冊綜述1〔一〕指導(dǎo)思想2〔二〕目的2〔三〕適用范圍3二、廉潔風(fēng)險防控概述3〔一〕風(fēng)險及風(fēng)險管理3〔二〕廉潔風(fēng)險4〔三〕廉潔風(fēng)險防控5三、廉潔風(fēng)險防控機制6〔一〕醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)那么6〔二〕領(lǐng)導(dǎo)干部的根本要求7〔三〕領(lǐng)導(dǎo)機制與工作職責(zé)8〔四〕工作機制9〔五〕宣傳教育機制10〔六〕監(jiān)督機制11四、涉及廉潔風(fēng)險重點業(yè)務(wù)事項風(fēng)險點識別和防控12〔一〕人力資源管理121、醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項142、分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項163、基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項184、基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項205、基層醫(yī)院員工錄用管理業(yè)務(wù)事項22〔二〕投資管理246、兼并收購業(yè)務(wù)事項24〔三〕物資管理267、醫(yī)院基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項268、醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項299、醫(yī)院新增物資供給商業(yè)務(wù)事項3210、基層醫(yī)院物資采購選擇供給商業(yè)務(wù)事項3411、基層醫(yī)院物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項3812、基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務(wù)事項40〔四〕工程管理4213、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項4214、基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項4915、基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項53〔五〕燃料管理5516、燃煤采購業(yè)務(wù)事項55〔六〕監(jiān)察審計6117、內(nèi)部審計業(yè)務(wù)事項6118、信訪舉報和案件查辦業(yè)務(wù)事項63〔七〕其他6619、基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項66五、測評、監(jiān)督與考核69〔一〕測評691.測評內(nèi)容692.測評頻率693.樣本數(shù)量選取694.測評方法705.測評報告706.缺陷整改717.文檔保存71〔二〕監(jiān)督與考核71附表1測評底稿74附表2紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作會議記錄表104廉潔風(fēng)險防控手冊一、手冊綜述建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設(shè)工作的重大戰(zhàn)略部署。中央要求要以科學(xué)開展觀為指導(dǎo),積極推進(jìn)以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點的反腐倡廉建設(shè)，提高反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)性、系統(tǒng)性和針對性，健全內(nèi)控機制，構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強化管理為手段的科學(xué)防控機制。近年來，液氧認(rèn)真貫徹落實中央和衛(wèi)計委關(guān)于加強反腐倡廉建設(shè)的各項部署和要求，扎實推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，取得了明顯成效。2023年12月醫(yī)院印發(fā)了《運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗深入推進(jìn)醫(yī)院懲防體系建設(shè)的意見》，要求液氧進(jìn)一步結(jié)合醫(yī)院管理的實際，積極探索運用風(fēng)險管理理論和方法，把懲防體系植于醫(yī)院內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度之內(nèi)、融入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，全面開展廉潔風(fēng)險防控，深入推進(jìn)具有我院特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。*********股份有限醫(yī)院按照醫(yī)院的要求,認(rèn)真開展反腐倡廉建設(shè)，積極組織實施廉潔風(fēng)險防控工作。為進(jìn)一步運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，完善懲防體系建設(shè)，在認(rèn)真總結(jié)近年來緊密結(jié)合醫(yī)院內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作開展反腐倡廉建設(shè)的根底上，依據(jù)中央、衛(wèi)計委和醫(yī)院反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)法規(guī)、條例、文件和醫(yī)院內(nèi)部管理制度等編制本手冊。〔一〕指導(dǎo)思想堅持黨的“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防〞的反腐倡廉戰(zhàn)略方針，倡導(dǎo)“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗〞的廉潔文化，運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，同醫(yī)院內(nèi)部控制制度有機結(jié)合，構(gòu)建具有我院特色的懲防體系，把廉潔風(fēng)險防控植入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，使黨在醫(yī)院中的政治核心作用、監(jiān)督保障作用融入管理，得到充分發(fā)揮?！捕衬康耐ㄟ^對同廉潔風(fēng)險防控有關(guān)的醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)那么、對領(lǐng)導(dǎo)干部的根本要求、領(lǐng)導(dǎo)機制與工作職責(zé)、工作機制、宣傳教育機制、監(jiān)督機制等的概括性表述，闡述了醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部環(huán)境，全面表達(dá)中央、衛(wèi)計委、醫(yī)院和醫(yī)院對反腐倡廉建設(shè)工作的指導(dǎo)方針和工作要求,使醫(yī)院各單位和全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。通過對醫(yī)院各項業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)事項的梳理和分析，識別出業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險點，制定相應(yīng)的廉潔風(fēng)險防控措施，形成《廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務(wù)流程之中，使廉潔風(fēng)險防控的各項措施與醫(yī)院日常管理活動充分有機的結(jié)合并得到具體落實，防范腐敗行為的發(fā)生。通過建立廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部測評制度，監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體落實有關(guān)的防控措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改良和不斷完善的循環(huán)機制，保證防控工作的實施效果；強化外部監(jiān)督檢查力度，建立鼓勵約束機制，實施科學(xué)考核體系，對防控工作績效進(jìn)行定期考核和客觀評價，保證醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作的有關(guān)機制得到充分有效地落實?！踩尺m用范圍本手冊，適用于醫(yī)院本部及管理各單位。手冊確定的存在廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)事項，在醫(yī)院《內(nèi)部控制手冊》中已經(jīng)明確控制流程的，仍按照《內(nèi)部控制手冊》的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手冊標(biāo)識為存在廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其廉潔風(fēng)險防控措施必須按照本手冊規(guī)定執(zhí)行；對《內(nèi)部控制手冊》沒有涉及的業(yè)務(wù)事項，其控制流程和廉潔風(fēng)險防控措施均按本手冊的規(guī)定執(zhí)行。二、廉潔風(fēng)險防控概述〔一〕風(fēng)險及風(fēng)險管理1．風(fēng)險風(fēng)險是指某一負(fù)面影響事件發(fā)生的可能性和導(dǎo)致?lián)p害程度的大小。在風(fēng)險的形成過程中，涉及風(fēng)險因素、風(fēng)險事件和風(fēng)險損失三個方面。風(fēng)險因素是指能夠引起或增加風(fēng)險事件發(fā)生時機并影響損失嚴(yán)重程度的因素。風(fēng)險事件是指風(fēng)險因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動從而直接或間接造成損失的事件。風(fēng)險損失是指風(fēng)險事件造成的直接或間接的損失。2．風(fēng)險管理風(fēng)險管理是指通過對潛在風(fēng)險的識別、衡量和分析，采用合理、有效的方法對風(fēng)險的控制。風(fēng)險管理包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對等步驟。風(fēng)險識別是指用感知、判斷或歸類的方式對現(xiàn)實的和潛在的風(fēng)險性質(zhì)進(jìn)行鑒別的過程。風(fēng)險分析是對風(fēng)險影響和后果進(jìn)行評價和估量，包括定性分析和定量分析。風(fēng)險應(yīng)對是指研究、制定并實施風(fēng)險躲避、風(fēng)險控制和降低風(fēng)險損失的措施，應(yīng)對風(fēng)險的措施一般有四種：躲避風(fēng)險、接受風(fēng)險、降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險。醫(yī)院風(fēng)險管理需要醫(yī)院的決策層、管理層和全體員工的共同參與?！捕沉疂嶏L(fēng)險1．廉潔風(fēng)險廉潔風(fēng)險指行為主體在履職過程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴(yán)重性。腐敗是指利用公共權(quán)力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其根本特征是公共權(quán)力的非正當(dāng)使用。腐敗行為包括三個構(gòu)成要件：公共權(quán)力的濫用、謀取私利〔包括個人或小團體利益〕的意圖、制度性缺陷。廉潔風(fēng)險具有客觀性、損失性和不確定性?？陀^性指任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)的行為主體都存在廉潔風(fēng)險。損失性指一旦廉潔風(fēng)險發(fā)生，就會給醫(yī)院造成損失。不確定性指廉潔風(fēng)險只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。2．廉潔風(fēng)險原因思想道德方面。主要是由于行為主體政治思想、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。法規(guī)制度方面。主要是由于法律法規(guī)和有關(guān)制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時有空可鉆，有機可乘。體制機制方面。主要是由于管理體制或工作機制不健全、不適應(yīng)，造成管理空當(dāng)或監(jiān)管缺位、錯位。業(yè)務(wù)流程方面。主要是由于業(yè)務(wù)流程設(shè)計不合理、不完善，執(zhí)行不標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)管不到位。3．廉潔風(fēng)險表現(xiàn)形式根據(jù)中央《醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)假設(shè)干規(guī)定》等規(guī)定，廉潔風(fēng)險的表現(xiàn)形式主要有：違反決策程序和有關(guān)規(guī)定，在用人、理財、工程安排和資產(chǎn)管理等方面濫用職權(quán)，損害國有資產(chǎn)權(quán)益。個人利用職權(quán)以經(jīng)營、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本醫(yī)院利益。不正確行使經(jīng)營管理權(quán)，使本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益、醫(yī)院利益。違反規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費。鋪張浪費、假公濟私、弄虛作假、侵害職工合法權(quán)益和從事有悖社會公德的活動等?！踩沉疂嶏L(fēng)險防控廉潔風(fēng)險防控是運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，形成有效識別、評估和控制廉潔風(fēng)險的機制。醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控遵循以下根本原那么和工作方法：1．根本原那么圍繞中心、效勞大局。廉潔風(fēng)險防控工作要緊密圍繞醫(yī)院工作的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為醫(yī)院健康運營提供保障。把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。廉潔風(fēng)險防控工作要積極探索和正確把握廉潔風(fēng)險的特點和規(guī)律，以改革創(chuàng)新的精神，通過制度創(chuàng)新和流程再造防控廉潔風(fēng)險，發(fā)揮懲防體系與風(fēng)險管理的合力效應(yīng)。精細(xì)構(gòu)建、狠抓落實。廉潔風(fēng)險防控工作要找準(zhǔn)腐敗防控的關(guān)鍵點，以標(biāo)準(zhǔn)和制約權(quán)力為核心構(gòu)建防控體系，認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險的預(yù)控和在控。2．工作方法收集風(fēng)險信息。廉潔風(fēng)險信息的收集應(yīng)覆蓋醫(yī)院多層面、多環(huán)節(jié)，注意通過信訪舉報、效能監(jiān)察、審計監(jiān)督和對制度、流程評估分析中發(fā)現(xiàn)問題，防止風(fēng)險信息的遺漏。評估監(jiān)控重點。運用定性或定量評估方法，對廉潔風(fēng)險發(fā)生的可能性和風(fēng)險損失的影響程度進(jìn)行評估，確定高、中、低風(fēng)險級別，從而明確廉潔風(fēng)險監(jiān)控重點和管理層次。制定防控措施。從教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲辦六個方面有針對性地制定廉潔風(fēng)險防控措施，做到措施嚴(yán)密、責(zé)任到位，覆蓋醫(yī)院全方位、全過程和全部人員。三、廉潔風(fēng)險防控機制〔一〕醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)那么醫(yī)院理念是醫(yī)院持續(xù)經(jīng)營和長期開展的思想根底和行為準(zhǔn)那么，是醫(yī)院員工共同遵守的價值標(biāo)準(zhǔn)和行為標(biāo)準(zhǔn)。醫(yī)院醫(yī)院理念中的醫(yī)院宗旨、核心價值觀和員工行為準(zhǔn)那么集中表達(dá)了醫(yī)院員工廉潔從業(yè)，防范廉潔風(fēng)險的道德標(biāo)準(zhǔn)和行為標(biāo)準(zhǔn)。醫(yī)院宗旨:為中國特色社會主義效勞的“紅色〞醫(yī)院；注重科技、保護環(huán)境的“綠色〞醫(yī)院；堅持與時俱進(jìn)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新、面向世界的“藍(lán)色〞醫(yī)院。核心價值觀:堅持誠信，注重合作；不斷創(chuàng)新，積極進(jìn)?。粍?chuàng)造業(yè)績，效勞國家。員工行為準(zhǔn)那么：1〕熱愛祖國，熱愛我院。2〕遵紀(jì)守法，遵章守制。3〕老實守信，公正正派。4〕刻苦學(xué)習(xí)，不斷創(chuàng)新。5〕愛崗敬業(yè)，創(chuàng)造業(yè)績。6〕團結(jié)協(xié)作，善于溝通。7〕謙虛謹(jǐn)慎，與人為善。8〕助人為樂，熱心公益。9〕崇尚科學(xué)，反對迷信。10〕勤儉節(jié)約，保護環(huán)境?！捕愁I(lǐng)導(dǎo)干部的根本要求廉潔風(fēng)險防控涉及醫(yī)院內(nèi)部各層次人員，但重點是領(lǐng)導(dǎo)干部。領(lǐng)導(dǎo)干部處于醫(yī)院各項工作的核心地位，掌握醫(yī)院管理的各種權(quán)力，也面臨較大的廉潔風(fēng)險，一旦發(fā)生腐敗行為，將給醫(yī)院造成更大的損失，產(chǎn)生極壞的影響，嚴(yán)重?fù)p害黨和醫(yī)院的形象。因此，加強領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育和權(quán)力的標(biāo)準(zhǔn)、制約，是廉潔風(fēng)險防控工作的重點。領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)樹立馬克思主義的世界觀、人生觀和價值觀，正確對待權(quán)力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公，加強黨性修養(yǎng)和廉潔從業(yè)道德修養(yǎng),增強法制觀念和紀(jì)律意識,筑牢拒腐防變的思想道德防線。中央、衛(wèi)計委和醫(yī)院制定了一系列關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)、防控腐敗的制度和規(guī)定，對領(lǐng)導(dǎo)干部的思想和行為進(jìn)行了明確的標(biāo)準(zhǔn)和約束。這些制度和規(guī)定包括：《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政假設(shè)干準(zhǔn)那么》、《國有醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)假設(shè)干規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有醫(yī)院貫徹落實“三重一大〞決策制度的意見》、《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定》、《關(guān)于在中央醫(yī)院開展述廉議廉工作的意見》、《中國我院醫(yī)院黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實施方法》等。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守這些制度和規(guī)定。〔三〕領(lǐng)導(dǎo)機制與工作職責(zé)1．領(lǐng)導(dǎo)機制醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作實行各單位黨委〔黨組〕統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委〔紀(jì)檢組〕組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)機制，紀(jì)檢監(jiān)察部門是本單位廉潔風(fēng)險防控工作的歸口管理部門。2．工作職責(zé)各單位黨委〔黨組〕負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)并研究部署本單位廉潔風(fēng)險防控工作，對上級黨組織負(fù)責(zé)。各單位紀(jì)委〔紀(jì)檢組〕和紀(jì)檢監(jiān)察部門在本單位黨委〔黨組〕的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本單位廉潔風(fēng)險防控工作，向本單位黨委〔黨組〕及上級紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)并匯報工作。各部門根據(jù)部門職責(zé)負(fù)責(zé)本部門的廉潔風(fēng)險防控工作，并向本單位的黨委〔黨組〕負(fù)責(zé)并匯報工作。〔四〕工作機制各單位按有關(guān)規(guī)定和要求組織開展的有關(guān)黨建、反腐倡廉建設(shè)的例行工作，是醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作機制的根本表達(dá)，能有效保證各項工作要求的貫徹落實。醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控的例行工作主要包括：1.年度反腐倡廉建設(shè)工作會議各單位每年召開一次反腐倡廉建設(shè)工作會議，總結(jié)上一年反腐倡廉建設(shè)工作情況，研究部署本年度反腐倡廉建設(shè)工作。2.黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書各單位每年和上級單位簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，明確年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)，并將責(zé)任進(jìn)行分解，落實到本單位各部門及下一級醫(yī)院。按照一崗雙責(zé)的原那么，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書簽訂人，應(yīng)為本單位黨、政主要負(fù)責(zé)人。3.民主生活會醫(yī)院各單位每年召開一次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會。各單位黨委〔黨組〕要找準(zhǔn)黨性黨風(fēng)方面存在的突出問題，確定民主生活會的主題，廣泛征求意見，深刻進(jìn)行自我剖析，坦誠交流思想，開展批評和自我批評，并有針對性地制定措施進(jìn)行整改。按照一級抓一級的原那么，建立健全上級黨委(黨組)成員指導(dǎo)下級黨組織民主生活會的制度。4．述廉議廉會議醫(yī)院各單位每年組織召開一次述廉議廉會議。述廉、議廉的對象為各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員。述廉的主要內(nèi)容包括：遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問題及其他需要說明的情況。議廉的主要內(nèi)容包括：領(lǐng)導(dǎo)班子抓黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作、遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問題。5．“三重一大〞決策制度執(zhí)行為促進(jìn)醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，醫(yī)院及所屬各單位對醫(yī)院的重大決策、重要人事任免、重大工程安排和大額資金運作〔簡稱“三重一大〞〕事項，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體做出決定。醫(yī)院及管理各單位要建立“三重一大〞事項集體決策的制度。制度要對“三重一大〞事項進(jìn)行界定，規(guī)定決策程序，確?！叭匾淮蟥暃Q策制度落實到位?！参濉承麄鹘逃龣C制加強廉潔風(fēng)險防控宣傳教育，切實發(fā)揮宣傳教育的引導(dǎo)作用、標(biāo)準(zhǔn)作用、教化作用和鼓勵作用，是做好廉潔風(fēng)險防控的重要工作。不斷豐富廉潔風(fēng)險防控宣傳教育內(nèi)容，有效采用各種宣傳教育方法，通過專題教育、集中培訓(xùn)、檢企共建等形式，加強經(jīng)常性教育，切實提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識；黨委〔黨組〕理論學(xué)習(xí)中心組要有方案地安排反腐倡廉專題學(xué)習(xí)；要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓(xùn)規(guī)劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、使用的全過程。深入推進(jìn)廉潔文化建設(shè)，總結(jié)提煉廉潔文化核心理念，并通過廉潔談話、廉潔承諾、廉潔短信以及理論研討、文化活動等形式進(jìn)行廣泛深入宣傳教育，在醫(yī)院內(nèi)部形成“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗〞的良好氣氛?！擦潮O(jiān)督機制廉潔風(fēng)險防控監(jiān)督機制，是確保反腐倡廉工作落到實處的有效途徑和有力手段，是對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督。各單位廉潔風(fēng)險防控要重點做好以下監(jiān)督工作。1．黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實情況的檢查考核是最根本的綜合監(jiān)督機制，是全面評價各單位廉政建設(shè)情況的重要手段，對各單位全面推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)有重要的促進(jìn)作用。考核過程要通過民主測評等方式，對領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)及廉潔自律等情況進(jìn)行考核評價。2．效能監(jiān)察防控廉潔風(fēng)險是效能監(jiān)察工作的重要職能之一。醫(yī)院及所屬各單位，要根據(jù)上級單位的要求，結(jié)合本單位實際，本著效勞中心工作，預(yù)防和治本相結(jié)合的原那么，做好效能監(jiān)察的選題立項，并通過效能監(jiān)察的開展，有針對性地提出整改措施和意見，促進(jìn)本單位的反腐倡廉建設(shè)。3．領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項為加強對領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，中央制定了《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定》，醫(yī)院及管理各單位要認(rèn)真執(zhí)行中央的規(guī)定，符合申報要求的領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實報告?zhèn)€人有關(guān)事項，自覺接受監(jiān)督。4.群眾監(jiān)督群眾監(jiān)督機制主要包括職工代表大會，廠務(wù)、黨務(wù)公開，信訪舉報及案件查辦等。1〕職工代表大會為了加強民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，醫(yī)院及管理各單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定建立職工代表大會制度，保證廣闊職工行使民主權(quán)力。醫(yī)院及管理各單位要在職工代表大會上對醫(yī)院黨風(fēng)廉政建設(shè)情況、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況以及其它重大事項向職工代表報告，接受職工監(jiān)督。2〕廠務(wù)、黨務(wù)公開醫(yī)院及管理各單位要按規(guī)定積極推行廠務(wù)、黨務(wù)公開，制定有關(guān)廠務(wù)、黨務(wù)公開的制度。但凡按規(guī)定屬于民主公開內(nèi)容的事項要及時通過單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公告欄等予以公布，接受廣闊職工監(jiān)督。3〕信訪舉報及案件查辦醫(yī)院及管理各單位要暢通信訪渠道，建立、健全信訪舉報和案件查辦制度，及時了解掌握廉潔風(fēng)險信息，調(diào)查處理廉潔風(fēng)險事件。四、涉及廉潔風(fēng)險重點業(yè)務(wù)事項風(fēng)險點識別和防控〔一〕人力資源管理1、醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項2、分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項3、基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項4、基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項5、基層醫(yī)院員工錄用管理業(yè)務(wù)事項〔二〕投資管理6、兼并收購業(yè)務(wù)事項〔三〕物資管理7、醫(yī)院基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會議記錄表》〔附表2〕所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計分析。8、醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會議記錄表》〔附表2〕所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計分析。9、醫(yī)院新增物資供給商業(yè)務(wù)事項10、基層醫(yī)院物資采購選擇供給商業(yè)務(wù)事項備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會議記錄表》〔附表2〕所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計分析。11、基層醫(yī)院物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項12、基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務(wù)事項〔四〕工程管理13、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會議記錄表》〔附表2〕所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計分析。14、基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會議記錄表》〔附表2〕所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計分析。15、基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項〔五〕燃料管理16、燃煤采購業(yè)務(wù)事項〔六〕監(jiān)察審計17、內(nèi)部審計業(yè)務(wù)事項18、信訪舉報和案件查辦業(yè)務(wù)事項〔七〕其他19、基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項五、測評、監(jiān)督與考核測評為了確保廉潔風(fēng)險防控措施得到有效執(zhí)行，及時檢查和發(fā)現(xiàn)廉潔風(fēng)險防控機制是否落到實處，不斷改良和完善監(jiān)督機制，為懲防體系的有效運轉(zhuǎn)提供進(jìn)一步保障，醫(yī)院本部有關(guān)部門和管理各單位應(yīng)定期開展廉潔風(fēng)險防控測評工作。醫(yī)院監(jiān)察審計部是醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控測評工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查醫(yī)院本部有關(guān)部門和管理各單位廉潔風(fēng)險防控測評工作，編制醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控測評報告。醫(yī)院本部有關(guān)部門和管理各單位負(fù)責(zé)組織本部門、本單位的廉潔風(fēng)險防控測評工作，編制和提交廉潔風(fēng)險防控測評報告。醫(yī)院本部有關(guān)部門和管理各單位應(yīng)明確指定本部門或本單位的廉潔風(fēng)險防控測評人員，具體負(fù)責(zé)本部門、本單位的廉潔風(fēng)險防控測評工作。測評內(nèi)容測評內(nèi)容為涉及廉潔風(fēng)險業(yè)務(wù)事項有關(guān)防控措施的執(zhí)行情況。具體內(nèi)容參照《廉潔風(fēng)險防控測評底稿》〔附表1〕的要求。測評頻率風(fēng)險等級為“低〞的廉潔風(fēng)險點一年進(jìn)行一次測評，安排在每年的1月份；風(fēng)險等級為“中〞和“高〞的廉潔風(fēng)險點每半年進(jìn)行一次測評，分別安排在每年的1月份和7月份。樣本數(shù)量選取按照業(yè)務(wù)事項的發(fā)生頻率選擇測評所要求的最低樣本量，二者對應(yīng)關(guān)系如下表：業(yè)務(wù)事項發(fā)生頻率樣本量每〔半〕年一次1個每季一次1個每月一次3個每周一次4個每天一次10個一天屢次20個樣本量的選取采用系統(tǒng)抽樣的方法。測評方法測評工作可采取如下方法，獲得充分、適當(dāng)?shù)淖C據(jù)支持測評結(jié)果。訪談和詢問，對象包括腐敗控制機制和廉潔風(fēng)險防控流程涉及到的崗位和人員；調(diào)查問卷；檢查，包括查看會議記錄、審批文件、內(nèi)部報告等資料；觀察，包括實地觀察正在執(zhí)行的廉潔風(fēng)險防控流程。測評報告醫(yī)院本部有關(guān)部門、各單位每半年應(yīng)根據(jù)測評情況，編制廉潔風(fēng)險防控測評報告。測評報告應(yīng)包括以下幾方面的內(nèi)容：對測評人員、時間、范圍、方法等內(nèi)容的簡要描述；對廉潔風(fēng)險防控流程的簡要描述；對廉潔風(fēng)險防控流程設(shè)計和執(zhí)行情況的總體評價；對測評中發(fā)現(xiàn)缺陷進(jìn)行描述，分析其產(chǎn)生的原因及影響，并提出改良建議；上期發(fā)現(xiàn)缺陷的整改情況。醫(yī)院本部有關(guān)部門和直管基層醫(yī)院編制的測評報告應(yīng)在半年度和年度測評工作結(jié)束后20個工作日內(nèi)，經(jīng)本部門、本單位負(fù)責(zé)人審核后報醫(yī)院監(jiān)察審計部。區(qū)域分醫(yī)院應(yīng)匯總分醫(yī)院本部和管理基層醫(yī)院的測評報告，在半年度和年度測評工作結(jié)束后20個工作日內(nèi)，經(jīng)分醫(yī)院負(fù)責(zé)人審核后報醫(yī)院監(jiān)察審計部。醫(yī)院監(jiān)察審計部自上報截止期限開始15個工作日內(nèi)匯總測評報告并提交醫(yī)院。缺陷整改對測評中發(fā)現(xiàn)的防控缺陷，部門〔單位〕應(yīng)制定整改方案，包括整改責(zé)任部門、責(zé)任人，整改方式方法，時間方案，預(yù)期目標(biāo)或效果等，并按照方案及時進(jìn)行整改。文檔保存廉潔風(fēng)險防控測評過程中形成的文件資料，如測評底稿、測評報告等由本單位紀(jì)檢監(jiān)察部門保存，存期3年以上。監(jiān)督與考核為保證本單位廉潔風(fēng)險防控機制有效運轉(zhuǎn)，防控措施有效落實，醫(yī)院及管理各單位應(yīng)通過、利用以下反腐倡廉建設(shè)例行工作總結(jié)、部署、檢查、通