勞動經(jīng)濟學課件

勞動力市場與勞動經(jīng)濟學第一節(jié)

勞動力市場與

勞動力市場政策市場與勞動力市場

市場是指……

勞動力市場：是在市場經(jīng)濟條件下對人力資源進行有效配置的根本手段。它通過為勞動力供給和需求雙方之間提供一個接觸、談判和交易的機制來以一定的工資率將勞動者配置於一定的工作崗位上。這種勞動力的配置不僅滿足了個人的需要，而且也滿足了社會的需要：在市場經(jīng)濟條件下，一國的勞動力正是借助勞動力市場被有效地分配到不同的企業(yè)、行業(yè)、職業(yè)和地區(qū)之中的。

何謂勞動力市場？

宏觀角度，勞動力市場是由各種各樣的局部性或單一性勞動力市場所構成的一個總的勞動力市場體系。微觀角度，勞動力市場是指特定的勞動力供求雙方在通過自由談判達成勞動力使用權轉讓（或租借）合約時所處的市場環(huán)境。在勞動力市場這種特殊的市場環(huán)境中，我們可以看到：1．為方便勞動服務的買賣雙方之間進行接觸和聯(lián)繫，許多機構建立了起來。勞動力供求雙方之間的聯(lián)繫可以通過招聘廣告、職業(yè)介紹所、就業(yè)安置辦公室、工會的就業(yè)服務機構或者企事業(yè)單位的人力資源部門來實現(xiàn)。2．勞動服務的買賣雙方一旦有了接觸和聯(lián)繫，雙方就會交換關於勞動服務的品質和價格方面的資訊。勞動力市場上的資訊交換可以通過求職申請、面試甚至朋友的口頭傳遞來實現(xiàn)。3．勞動服務的買賣雙方一旦達成協(xié)議，那麼就會簽訂某種形式的合同，這種合同的內(nèi)容包括勞動報酬、工作條件、職業(yè)保障、合同期限等等。大多數(shù)情況下，這種合同都是書面形式的，但是在有些情況下也可能是在經(jīng)驗的基礎上所達成的某種默契。勞動力市場的相關決策勞動力市場勞動力供給勞動力需求勞動力參與決策工作/閒暇決策勞動力品質決策政府工會勞動力市場的重要特徵（2.1）1、交易對象的特殊性勞動力與勞動者；特殊租借市場

2、交易對象的難於衡量性（資訊不對稱）教育水準、工作經(jīng)驗、工作態(tài)度、品行性格；心理測試、面試、筆試、試用期。

3、多樣性勞動力類型的多樣性；區(qū)域性。

4、不確定性就業(yè)管道多樣性；分散、難以辨認；搜尋成本以及流動的代價。勞動力市場的重要特徵（2.2）5、交易的延續(xù)性賣方參與價值創(chuàng)造過程；X效率理論；人力資本投資導致交易時間太短對雙方都不利——留住優(yōu)秀員工的重要性。

6、交易條件的複雜性工作條件、管理風格問題等。

7、賣方地位的不利性勞動者的唯一資源是時間；工會的興衰。勞動力市場的參與者：勞動者

1．勞動者：效用或福利最大化追求者，勞動力供給方

是否去工作，如果工作，工作多少個小時？

獲得什麼樣的技能？

什麼時候辭職？

進入哪個職業(yè)領域？

是否加入工會？

在工作中投入多大精力？勞動力市場的參與者：雇主企業(yè)或者廠商：利潤最大化者；勞動力需求方

雇用或者解雇多少工人，什麼類型的工人？

工作周的時間長度：40小時；30小時？

使用多少資本？

是否向工人提供安全的生產(chǎn)條件？勞動力市場的參與者：政府

對勞動者的收入課稅

對失業(yè)者進行免費培訓

向企業(yè)課征工薪稅

將某些勞動力市場交易確定為非法：童工、最低工資、反歧視

要求企業(yè)每雇用一名白人工程師的同時雇用兩名黑人工程師勞動力市場結構全國性勞動力市場和地區(qū)性勞動力市場有組織的勞動力市場和無組織的勞動力市場內(nèi)部勞動力市場和外部勞動力市場優(yōu)等勞動力市場和次等勞動力市場全國與地方勞動力市場

全國勞動力市場：勞動力供求雙方在全國範圍內(nèi)彼此搜尋而形成的勞動力市場。

地方勞動力市場：勞動力供求雙方在地區(qū)範圍內(nèi)彼此搜尋而形成的勞動力市場。問：農(nóng)民工的市場屬於何種市場？內(nèi)部勞動力市場

通常是指在大企業(yè)內(nèi)部存在一系列的規(guī)則和程式來指導企業(yè)內(nèi)部的雇用關係調(diào)整的情況下所形成的一種有序的內(nèi)部人力資源市場。這種市場的一個重要特徵是，企業(yè)通常只從外部雇用填補較低級崗位的勞動者，企業(yè)較高層級上的人員一般都是通過企業(yè)內(nèi)部的提升來實現(xiàn)的。在存在內(nèi)部勞動力市場的情況下，企業(yè)通常對於短期解雇順序、報酬等級、工作分配、晉升以及調(diào)薪和爭議處理程式等都有明確的規(guī)定。內(nèi)部勞動力市場的作用

降低雇用和培訓成本；鼓舞員工士氣，增強對員工的激勵性；降低不確定性所產(chǎn)生的影響。優(yōu)等勞動力市場

勞動力市場的就業(yè)條件好，工資福利水準高、工作環(huán)境良好、職業(yè)保障性強。對勞動力供給者的品質要求較高，只有具備一定的受教育水準、技術熟練程度或者具備某種技能的人才有可能進入這一市場。即使是當優(yōu)等勞動力市場出現(xiàn)勞動力供給短缺，工資率上升的時候，處於次等勞動力市場上的人也往往難於在優(yōu)等勞動力市場中實現(xiàn)就業(yè)。次等勞動力市場

就業(yè)不穩(wěn)定、工資率較低、工作條件較差，工作的社會地位也較低。這種市場通常包括飯店中的一般性服務工作、零售商店店員、建築業(yè)中的雜工以及家務勞動提供者等。次等勞動力市場上的就業(yè)不穩(wěn)定既有雇主方面的原因，也有雇員方面的原因。雇主的勞動力需求不穩(wěn)定，比如建築工程結束，而新的工程還沒有開工；旅遊飯店因季節(jié)性原因造成住客稀少等等；次等勞動力市場上的職業(yè)所提供的報酬通常都比較低，因此因離職或其他原因失去工作所帶來的損失也就比較小，所以流動率、缺勤率和遲到率比較高是次等勞動力市場的一個重要特徵。勞動力市場政策含義：各國通過各種法律、市場甚至行政的手段和措施對勞動力市場進行適度干預，這些干預措施常常被概括為勞動力市場政策（labormarketpolicies,LMP).類型：積極的勞動力市場政策（activelabormarketpolicies)；

消極的勞動力市場政策(passivelabormarketpolicies)。第二節(jié)

勞動經(jīng)濟學勞動經(jīng)濟學是什麼？

所謂勞動經(jīng)濟學，我們可以把它定義為：一門以有限勞動力資源在既定目標下的有效配置為研究對象的應用經(jīng)濟學分支。它涉及就業(yè)、失業(yè)、勞動時間、生產(chǎn)率、工資、職業(yè)選擇、流動、歧視、工會、勞動力市場政策等與勞動者的工作有關的所有經(jīng)濟方面的問題。作為經(jīng)濟學的一個重要分支，勞動經(jīng)濟學的主要研究內(nèi)容是：其一，勞動力市場的組織、運行及其結果（organization,functioningandoutcomesoflabormarkets）；其二，未來以及當前的勞動力市場參與者所需要進行的相關決策；其三，與勞動力資源的就業(yè)(employment)以及報酬（payment）等問題相關的公共政策。勞動經(jīng)濟學是研究勞動力市場運行的一門學科。（哈佛大學甘迺迪公共政策學院教授GeorgeJ.Borjas）勞動經(jīng)濟學的基本框架勞動經(jīng)濟學的研究方法

實證分析（NormativeAnalysis）

規(guī)範分析(PositiveAnalysis)何謂實證分析？

實證分析實際上是建立在行為理論基礎上的，它所研究的是，在一定的假設前提之下，人們的行為將會是怎樣的，這種行為又會產(chǎn)生怎樣的後果，即它所回答的是“是什麼”（Whatis?）的問題，但它不回答相應的後果是好還是壞的問題。比如：l

最低工資對失業(yè)的影響是什麼？l

失業(yè)保險對於失業(yè)時間的長短存在何種影響？l

農(nóng)村剩餘勞動力進城對於城市勞動者的收入和就業(yè)會產(chǎn)生怎樣的影響？l

收入所得稅減免對於勞動力供給的影響是怎樣的？實證分析的兩個基本假設

實證分析關於經(jīng)濟行為人的兩個最基本假設：1、稀缺性（RelativeScarcity）假設。

這就決定了社會或者經(jīng)濟行為人必須作出選擇，以確定將勞動力以及其他資源用於何處以及如何使用。任何一種選擇都既有收益，同時又有成本（機會成本），因為任何一種選擇都要以放棄另外一種選擇為代價。

2、理性行為人假設。

1)當事人的行為是有目的性的，他們知道自己的目標是什麼，並且這種目標在一定的時間內(nèi)是相對穩(wěn)定的。

2)行為人普遍地知道哪種行為才能達到自己的目標。

3)當事人的行為具有適應性。何謂規(guī)範分析？

規(guī)範分析就是運用一定的價值觀或意識形態(tài)為基礎來判斷和回答“應該是什麼”（Whatshouldbe?）的問題。常常需要援引“國家利益”才能得出明確的結論。比如制度和政府政策應當是怎樣的；個人應當作出怎樣的選擇；經(jīng)濟效益是好還是不好等等。比如，l

是否應當實行最低工資立法？l

是否應當讓農(nóng)民進城？l

是否應當廢除失業(yè)保險制度？規(guī)範分析的價值基礎

規(guī)範經(jīng)濟學是以互惠原則作為其價值基礎的。它分析實際或潛在的交易，以明確其是否符合互惠的標準。以下三種情況屬於互惠交易：

1、所有人都是交易的受益者。勞動力和企業(yè)之間的交易

2、部分人受益，但是沒有人受損。

3、部分人受益，部分人受損，但是受益者所收益足以彌補受損者的損失。長江洩洪

帕累托最優(yōu)或帕累托效率（ParetoOptimumorParetoCriterion）：沒有人能夠在不給他人帶來損失的情況下獲得福利的增加，此時即為社會福利的最優(yōu)狀態(tài)。第二章

勞動力供給理論社會勞動力供給總量出生率死亡率淨人口流入率人口勞動參與率周工作時間勞動力數(shù)量勞動力品質可使用勞動力總量個人的四大勞動力供給決策

是否工作？

——勞動力參與決策如果工作，準備工作多長時間？

——工作時間決策尋找何種職業(yè)、在何地區(qū)就業(yè)？

——勞動力流動決策是否繼續(xù)學習和接受培訓以及學習和培訓什麼？

——人力資本投資決策勞動力參與率

勞動力參與率（LaborForceParticipationRate）：實際勞動力和潛在勞動力之比。

LFPR＝實際勞動力/潛在勞動力×100%

＝（就業(yè)人口＋失業(yè)人口）/16歲以上人口總人數(shù)×100%潛在勞動力指16歲以上非被監(jiān)管人口（罪犯、醫(yī)院、精神病院人員等）。實際勞動力是指就業(yè)人口與失業(yè)人口之和（經(jīng)濟活動人口）。若干國家特定年齡群體在選定年份的勞動力參與率

（在各人口群體中所占百分比）國家總體（15~64歲）青年（15~24歲）中年（25~54歲）老年（55~64歲）2000年2007年2016年2000年2007年2016年2000年2007年2016年2000年2007年2016年英國76.476.578.269.765.761.983.984.586.152.759.266.0美國77.275.373.065.859.455.284.083.081.359.263.864.1法國68.069.771.729.338.437.286.287.987.837.340.053.7德國71.175.678.051.552.049.385.387.287.442.957.271.3義大利60.362.464.939.530.826.674.377.577.529.034.553.4澳大利亞73.876.276.970.270.866.980.382.783.448.258.165.2加拿大76.278.378.164.467.063.784.886.686.550.960.065.8日本72.573.676.947.044.944.881.983.386.066.568.473.6韓國64.466.268.733.028.230.575.276.478.859.562.068.0中國82.3—77.467.9—57.490.5—88.059.4—59.7印度60.9—55.445.9—34.469.4—65.655.0—53.2丹麥80.080.180.070.770.666.287.988.987.458.261.070.6芬蘭74.975.776.053.855.053.587.988.086.346.658.866.4瑞典79.079.182.052.952.154.788.290.090.969.373.079.8希臘63.866.568.239.031.024.678.181.885.540.544.244.9資料來源：OECDEmploymentOutlook2017,2017-06-13.其中，中國和印度2016年的數(shù)據(jù)實際為2015年的數(shù)據(jù)。西方婦女勞動力參與率的變化美國婦女的參與率從1900年的20.6%上升到1997年的72.8%。原因：

1、婦女相對工資率的上升。

2、婦女對勞動力市場工作的偏好與態(tài)度發(fā)生改變。

3、家務勞動生產(chǎn)率的提高。

4、出生率的下降。

5、離婚率的上升。

6、工作機會的增加。7、彌補男性收入增長的不足。

老年人勞動力參與率的變化趨勢：先降後升。1.20世紀老年人的勞動力參與率穩(wěn)步下降。主要是工資率和養(yǎng)老金兩方面的原因。2.21世紀以來老年人的勞動力參與率呈現(xiàn)上升趨勢。影響因素包括：人均壽命延長；退休年齡推遲；退休收入增速放緩。經(jīng)濟週期中的勞動力參與率變化1、附加的勞動者效應（Added-WorkerEffect）指當家庭中的主要收入獲取者失去工作或工資被削減以後，其他的家庭成員（secondaryworkers－年輕人或帶孩子的婦女）將臨時性地進入勞動力隊伍，以力圖通過找到工作而緩解家庭收入的下降。對於其他家庭成員來說，主要收入者的收入可以視為非勞收入，現(xiàn)在，這一非勞收入下降，其所產(chǎn)生的收入效應導致其他家庭成員的勞動力供給增加。2、灰心喪氣的勞動者效應（Discouraged-WorkerEffect）這種效應的作用與附加工人效應正相反，在衰退時期，一些失業(yè)工人對於在某一可行的工資率水準下找到工作變得非常悲觀，因而停止尋找工作，從而臨時成為非勞動力參與者。衰退時期工資率的下降導致替代效應發(fā)生作用，閒暇的機會成本下降。簡單勞動力供給模型的基本假設（2-1）1、一個人的時間是有經(jīng)濟價值的，並且人們只能將時間用於一種或兩種事情上：工作或享受閒暇。人的時間通常有三種用途：市場工作；愉快的閒暇活動；家務勞動。在簡單模型中，只作工作和閒暇兩種用途區(qū)分。閒暇的機會成本（opportunitycost）即為從事市場工作所可能獲得的工資率。2、假定一個人有一個不變的小時工資率，並且在此工資率下能夠按照自己的願望工作盡可能多的時間（每天24小時，8小時睡眠）。簡單勞動力供給模型的基本假設（2-2）3、假定閒暇的消費和物品或服務的消費都具有邊際效用遞減的性質。效用（utility）：指從對產(chǎn)品和服務的消費中所產(chǎn)生的滿足程度或水準。在勞動力市場情況下，勞動者的效用來源有二：閒暇和貨幣收入（在商品和服務價格一定條件下，貨幣收入代表購買力）。兩者在某種程度上可以相互替代。偏好（preferences）：反映了勞動者在對閒暇和貨幣收入進行相互替代時，對兩種不同的效用來源所表現(xiàn)出的相對價值評價。4、勞動者或工人所追求的是效用的極大化。他們是通過對貨幣收入和閒暇時間的組合進行調(diào)整來實現(xiàn)的。偏好與無差異曲線無差異曲線（indifferencecurve）：又稱等效用曲線，對於單個勞動者來說具有相同效用水準的閒暇時間與貨幣收入組合所聯(lián)結成的平滑曲線。

消費/收入閒暇小時數(shù)U1U2不同閒暇偏好者的無差異曲線消費/收入閒暇小時數(shù)U2消費/收入閒暇小時數(shù)U1U2I0I1H0H1H2相對閒暇偏好者相對收入偏好者AB預算約束線

預算約束或收入約束是指在工資率一定的情況下，一位勞動者所能實現(xiàn)的各種可能的收入-閒暇時間組合。預算約束線斜率的絕對值即為工資率，它表示工作時間增量所帶來的收入增量：W'＝△Y/△H

（工作時間的變化值與閒暇時間的變化值在絕對值上是相等的，工時增加1小時，閒暇時間就減少1小時）。無差異曲線是勞動力供給者所面臨的主觀約束，而預算約束則是客觀約束。預算約束線0小時消費/日收入閒暇小時數(shù)16小時8小時12小時4小時160元80元假定小時工資率為10元/小時。工作小時數(shù)16小時0小時8小時4小時12小時120元AB勞動力供給決策點勞動力供給的靜態(tài)均衡點：效用最大化決策點消費/日收入閒暇小時數(shù)U0AU1U2工作小時數(shù)16小時0小時8小時4小時12小時B不同閒暇偏好者的決策點消費/收入閒暇小時數(shù)U’ABC4小時11小時16小時工作小時數(shù)16小時0小時8小時4小時12小時影響個人勞動力供給意願的三大因素

市場工資率閒暇偏好非勞動收入工資率變化與勞動力供給：收入效應

收入效應（incomeeffect）：假定工資率不變，總收入或財富的變化導致工時出現(xiàn)的反方向變化。它表現(xiàn)為從一條無差異曲線向位置更高或更低的另外一條無差異曲線的移動。收入效應＝△H/△Y

8小時×10元/小時＝80元8小時×15元/小時＝120元X小時×15元/小時＝80元，X＝5.33小時工資率上升減少工時而總收入不變勞動力供給量下降工資率變化與勞動力供給：替代效應

替代效應（SubstitutionEffect）：總收入或財富不變，工資率的變化所導致的工時的同方向變化。表現(xiàn)為在同一條無差異曲線上的滑動切換。替代效應＝△H/△W

最初的閒暇成本：10元/小時後來的閒暇成本：15元/小時工資率上升閒暇的相對成本上升減少閒暇消費勞動力供給量上升工資率變化對勞動力供給最終影響消費/收入閒暇小時數(shù)U1BL1L2L3ACU0消費/收入閒暇小時數(shù)U1BL1L3L2ACU0（收入效應占主導地位）

（替代效應占主導地位）

市場工資率與勞動力供給：睡眠時間

睡覺占去了人大部分的時間，男性每週的睡眠時間一般在56個小時，而女性的睡眠時間一般在每週56.9個小時。儘管大多數(shù)人都認為睡眠是由人的生理狀況所決定的，但是最近的研究卻表明，睡眠在某種意義上可以被看成是一種人們配置時間這種稀缺資源的活動之一，與市場活動一樣。

在睡眠時間達到生理要求的情況下，人的睡眠需求是可以隨著經(jīng)濟環(huán)境的變化而作出反應的。比如，在人的收入獲取能力與睡眠時間之間就存在一種負相關的關係。教育水準較高的人的睡眠時間更少，每多受4年教育，平均每週的睡眠時間減少大約1個小時。類似地，工資率上漲20％會導致睡眠時間下降1％，或者是每週的睡眠時間減少34分鐘。因此，當工資率很高的時候，似乎做夢也變得越來越昂貴了。向後彎曲的典型個人勞動力供給曲線工作小時數(shù)0工資率BACW0個人勞動力供給曲線的推導過程消費/收入閒暇小時數(shù)工資率勞動力供給小時數(shù)標準工作日對不同勞動者的影響每日貨幣收入閒暇小時數(shù)工作小時數(shù)UZB312ACUY2UY1

標準工作日：國家通常對勞動者每天工作的時間長度有一個基本的限定，即每天工作8個小時。UW1UW28160加班工資規(guī)定對勞動力供給的影響每日貨幣收入閒暇小時數(shù)工作小時數(shù)BACY1加班工資規(guī)定：我國勞動法規(guī)定，如果勞動者每天的工作時間超過8小時，則超過部分的工資水準按照8小時以內(nèi)的工資水準的1.5倍計算。H1H0Y2Y3H2H3保留工資消費/收入閒暇小時數(shù)U1BL1L2L3ACU0U2

保留工資（reservationwage）：能夠使一個人選擇去工作所必須達到的最低工資。

固定工時制與靈活的工時安排消費/收入閒暇小時數(shù)B8小時L1AC就業(yè)不足者就業(yè)過剩者加班工資率的設計含義L1消費/收入閒暇小時數(shù)B8小時AC獎勵工資制直接提高工資率正常工資制家庭生產(chǎn)理論

家庭生產(chǎn)理論不再簡單地把閒暇和物品以及服務的消費看成是效用的直接來源，相反，它把家庭所生產(chǎn)出來的能夠產(chǎn)生效用的家庭物品看成是效用的直接來源。這些能夠產(chǎn)生效用的物品是家庭通過將商品或服務與時間相結合生產(chǎn)出來的。因此，家庭物品具有兩個方面的特點：其一，它可以根據(jù)組成的不同被劃分為兩類：時間密集型的（time-intensive）和商品密集型的（goods-intensive）。其二，在家庭物品的生產(chǎn)過程中，時間和商品之間存在替代性。家庭需要回答的問題：

1、家庭希望消費什麼樣的家庭物品？

2、家庭希望怎樣來生產(chǎn)這些家庭物品？即在何種程度上來分配勞動力市場工作和家庭生產(chǎn)之間的時間比例。

3、家庭成員如何在勞動力市場工作、家庭物品的生產(chǎn)、閒暇消費以及其他可能的用途之間來分配他們的時間？

家庭生產(chǎn)理論圖：撫養(yǎng)孩子的生產(chǎn)商品勞務價值U1U0花費於家庭的時間16R8購買占家務較高水準購買占家務較低水準生命週期中的家庭生產(chǎn)方式變化商品勞務價值U1U0花費於家庭的時間16A8孩子較小時B孩子較大時家庭生育行為：現(xiàn)代勞動經(jīng)濟學的解釋

家庭生育行為不僅僅與收入有關，而且還取決於價格?？梢约俣彝ズ⒆雍褪袌霎a(chǎn)品對於家庭來說是兩種都可以帶來效用的產(chǎn)品，那麼家庭就不僅關心孩子的數(shù)量（N），而且關心自己所消費的市場產(chǎn)品的數(shù)量（X）。在孩子數(shù)量和消費產(chǎn)品數(shù)量之間的權衡就構成了常規(guī)的無差異曲線。家庭的消費活動同樣要受到收入預算的約束。家庭增加一個孩子的價格是PN，獲得額外消費品的價格是PX。那麼，在價格一定的情況下，家庭可以選擇各種不同的孩子數(shù)量和消費品數(shù)量組合。孩子是一件十分昂貴的商品，除了衣食住行、教育等生活必需品的開支以外，養(yǎng)孩子的成本還包括父母因退出勞動力市場或減少勞動力市場時間來撫養(yǎng)孩子而產(chǎn)生的損失（機會成本）。此外，孩子還是一個“時間密集型”的商品。因此，一個人的時間價格（工資率）的上升對於養(yǎng)孩子的成本或價格的影響是非常大的。工資率上升的收入效應：增加孩子數(shù)量。工資率上升的替代效應：減少孩子數(shù)量。第三章

勞動力需求與勞動力市場均衡第一節(jié)

勞動力需求理論勞動力需求的性質

在勞動力需求方面，企業(yè)只是一種“中間人”（“middleman”），對勞動力的需求來源於消費者對於產(chǎn)品和服務的需求，所以，勞動力需求是一種派生需求（deriveddemand）。從這一點上來說，企業(yè)對勞動力的需求與對土地、廠房以及機器的需求是沒有分別的。因此，對任何一種勞動力的需求都取決於：（1）該勞動力在製造某種產(chǎn)品時的生產(chǎn)率；（2）該種產(chǎn)品的市場價值。即勞動力的邊際生產(chǎn)率以及產(chǎn)品的價格。

短期勞動力需求曲線推導的幾個基本假設1、所有的勞動力都是同質的。技術水準或生產(chǎn)率是相同的。

2、企業(yè)是追求利潤最大化的。對於非利潤最大化廠商而言，則為在成本一定的情況下追求所提供的某種服務最大化。

3、企業(yè)利用資本和勞動力兩種生產(chǎn)要素來從事生產(chǎn)，且企業(yè)只能變更勞動力的投入數(shù)量，而無法變更資本的投入數(shù)量。

4、廠商在勞動力市場上和產(chǎn)品市場上都是價格的接受者。生產(chǎn)函數(shù)

生產(chǎn)函數(shù)（productionfunction）：用來描述企業(yè)用來生產(chǎn)產(chǎn)品或服務時所使用的技術的函數(shù)等式。簡單的生產(chǎn)函數(shù)假定只有兩種生產(chǎn)要素，資本（K）和勞動力（L）。即，Q＝f（L，K）其中L表示的是員工工時數(shù)（employee-hours），即員工數(shù)量乘以人均工時數(shù)得來的，企業(yè)雇傭20個工人每天工作8小時和雇傭40個工人以輪班的形式每天各工作4個小時對於L的值來說是一樣的。我們在考察生產(chǎn)函數(shù)時簡單是地工時等同於工人的數(shù)量而不考慮其中的這種差別（注意：它對於就業(yè)崗位的創(chuàng)造和毀滅是有意義的。為什麼？），也不考慮不同的工人在技術水準、受教育程度以及工作經(jīng)驗等方面的差異。與生產(chǎn)函數(shù)有關的幾個基本概念（圖）

工人人數(shù)

TPPL

APPL

MPPL

總產(chǎn)出曲線

平均產(chǎn)出曲線

邊際產(chǎn)出曲線

競爭性廠商雇用勞動力的邊際收益

勞動力的邊際產(chǎn)品價值（ValueofMarginalPhysicalProductofLabor）（VMPPL）：在完全競爭的條件下，新增加使用一單位勞動力所帶來的產(chǎn)品的貨幣價值（社會價值）——邊際產(chǎn)品的收益而不是勞動力的邊際收益。VMPPL

＝MPPL×P

勞動力的邊際收益產(chǎn)品（MarginalRevenueProductofLabor）（MRPL）：從所使用的每一單位新增勞動力中所獲得的收益增量——在數(shù)量的基礎上引入價值或貨幣的概念。MRPL＝MRL＝MPPL×MR

在產(chǎn)品市場和勞動力市場均為完全競爭的條件下，即雇主或企業(yè)在產(chǎn)品市場上處於完全競爭的地位時，該廠商的勞動力邊際收益產(chǎn)品即為：MRPL＝MRL＝VMPPL

＝MPPL×MR＝MPPL×P競爭性廠商雇用勞動力的邊際成本

2、競爭性廠商雇用勞動力的邊際成本或邊際費用在完全競爭的勞動力市場上，單個廠商是價格即工資率的接受者。因此雇用一單位勞動力的邊際成本即等於工資率。即MCL＝W＝MEL

3、競爭性廠商的利潤最大化決策點及其勞動力需求曲線邊際成本等於邊際收益。MRL＝MCL＝MPPL×P＝W＝MEL第一，在短期中，廠商的勞動力邊際收益產(chǎn)品曲線向下傾斜的部分即為其勞動力需求曲線。第二，企業(yè)的勞動力需求曲線因而是向下傾斜的，即工資率和廠商所雇用的勞動力數(shù)量之間存在一種負相關的關係。勞動力需求曲線的形狀總雇用人數(shù)工資率E2E0E10W1W2W3D競爭性廠商的長期勞動力需求曲線

等產(chǎn)量線等成本線等產(chǎn)量線

通常情況下，生產(chǎn)相同數(shù)量的產(chǎn)品可以採取不同的生產(chǎn)技術或資本和勞動力組合：勞動密集型的或資本密集型的。為了表示可供企業(yè)使用的不同技術，經(jīng)濟學家使用了等產(chǎn)量線的概念。它是以圖形形式表示的可以用來生產(chǎn)同一產(chǎn)量的所有勞動力和資本數(shù)量組合。等產(chǎn)量線具有四個方面的特徵：斜率為負。脊線中間為可取部分，兩側為不經(jīng)濟部分，故而捨棄。位於右上方的等產(chǎn)量線所代表的產(chǎn)量較大。等產(chǎn)量線是連續(xù)的平衡曲線，沒有中斷點。表示企業(yè)可用無數(shù)種方法生產(chǎn)同一產(chǎn)量。等產(chǎn)量線上端較陡直，代表資本密集型生產(chǎn)技術，下端較平緩，代表勞動密集型技術。等產(chǎn)量線

資本

q1

q0

勞動力

X

Y

等產(chǎn)量線與邊際技術替代率

邊際技術替代率（MarginalRateofTechnicalSubstitution縮寫為MRTS）是指在技術水準不變的條件下，為維持同等的產(chǎn)量水準，增加一個單位的勞動力投入所能替代的資本投入數(shù)量。“勞動力對資本的邊際替代率”。它等於等產(chǎn)量線的斜率。MRTSLK＝－

K/

L邊際技術替代率與邊際產(chǎn)量的關係：MPL＝Q/LMPK＝Q/KMPPL/MPPK＝－

K/L＝MRTSLK

邊際技術替代率遞減法則：當勞動力沿著等產(chǎn)量曲線對資本進行替代時，每一單位的勞動力所能夠替代的資本的數(shù)量是遞減的。邊際技術替代率下降的速度反映兩種投入彼此之間的替代程度。完全替代，則等產(chǎn)量線成為一條直線；完全互補，成為一條直角線；其他的介於兩者之間，曲率越大，邊際技術替代率下降越慢，反之越快。兩種特殊的等產(chǎn)量線

資

本

q0

勞動力

圖：完全互補型要素組合

q1

5

20

資

本

q0

勞動力

圖：完全替代型要素組合

100

200

等成本線

等成本線（Iso-costCurve）：在資本和勞動力的價格一定的情況下，廠商在某一總成本約束下所能夠購買到的勞動力和資本的各種最大組合。等成本線的斜率即為資本和勞動力的價格之比。C＝PLL＋PKK＝wL＋rKK

＝－w/r×L＋C/r

等成本線資

本

/r

q0

勞動力

/r

C1/w

C0/w

成本為C1的等成本線

成本為C0的等成本線

C1C0廠商成本最小化決策點資

本

C1/r

q0

勞動力

C0/r

C1/w

C0/w

A

P

B

廠商成本最小化決策點

最佳點為等產(chǎn)量曲線與等成本曲線的相切點，二者在此處的斜率相等，因此，廠商成本最小化的均衡條件為邊際技術替代率等於生產(chǎn)要素價格比率，即：

MPPL/MPPK＝MRTSLK＝w/r或者，MPPL/w＝MPPK/r

即如果廠商將成本在勞動力和資本兩種生產(chǎn)要素上的支付達到無論是花在哪種生產(chǎn)要素上的最後一分錢的帶來的產(chǎn)出水準相同，則可實現(xiàn)成本最小化。上述等式又可變換成：w/MPPL＝

r/MPPK這一等式意味著，如果廠商經(jīng)過對勞動力和資本的同時調(diào)整，使得通過追加勞動力來生產(chǎn)一個單位的額外產(chǎn)出時所帶來的邊際成本，等於通過追加資本來生產(chǎn)一個單位的額外產(chǎn)出時所帶來的邊際成本，那麼，廠商便可實現(xiàn)成本最小化。

廠商成本最小化與利潤最大化第一，利潤最大化的勞動力條件（勞動力的邊際成本等於邊際收益）：MPPL

×P＝w

或P＝w/MPPL第二，利潤最大化的資本條件（資本的邊際成本等於邊際收益）：MPPK

×P＝

r

或P＝r/MPPK由上式我們可以得出，滿足利潤最大化條件的等式為：w/MPPL＝r/MPPK＝PMPPL/w＝MPPK/r＝1/P利潤最大化條件必然能夠滿足成本最小化條件，但是成本最小化卻並不一定能夠保證達到利潤最大化。工資率下降對廠商成本最小化決策點的影響

資

本

C0/r

q0

勞動力

成本支出不變R

P

q1

工資率為w0

工資率為w1

工資率變化與勞動力需求：圖示

資

本

q0＝100

勞動力

R

P

q1＝200

25

30

38

Q

工資率為w0

工資率為w1

工資率變化與勞動力需求：規(guī)模效應

規(guī)模效應（ScaleEffect）：又被稱為產(chǎn)出效應（OutputEffect），是指在其他條件一定的情況下，工資率變化會對廠商的總生產(chǎn)成本發(fā)生影響並進而導致廠商擴大或減少總產(chǎn)出，而產(chǎn)出規(guī)模的變化又會導致廠商所雇用的勞動力數(shù)量發(fā)生相應變化。這種工資率通過對生產(chǎn)規(guī)模的影響而導致的勞動力需求變化，即為工資率變化對勞動力需求的產(chǎn)出效應。這種效應最明顯地表現(xiàn)在無法變更資本使用數(shù)量的短期。

工資率下降生產(chǎn)成本降低規(guī)模擴大勞動力需求量上升工資率變化與勞動力需求：替代效應

替代效應（SubstitutionEffect）：在產(chǎn)出保持不變的情況下，僅僅因勞動力的相對價格發(fā)生變化而導致的廠商雇用量發(fā)生的變化。這時，為生產(chǎn)相同數(shù)量的產(chǎn)出而採用的資本和勞動力數(shù)量組合會發(fā)生變化。替代效應只有在長期中才會出現(xiàn)。

結論：工資率上升，產(chǎn)出效應使得廠商可雇用的勞動力數(shù)量下降，勞動力需求量降低；替代效應導致廠商用資本對勞動力進行替代，勞動力需求量也下降。因此，總和效應是共同推動勞動力需求的減少。反之則反是。工資率下降勞動力相對成本降低增加勞動力使用數(shù)量勞動力需求量上升工資率變化與勞動力需求：案例

美國1938年的《公平勞工標準法》要求企業(yè)對於每週工作時間超過40個小時的工人支付1.5倍的加班工資（超出正常工時部分）。與其他州不同，加利福尼亞州對加班另外施加了額外的限制：無論工人周工作時間是否超過40個小時，只要工人每天的工作時間超過8個小時，則雇主都必須向工人支付加班工資。1974年之前，這項法律只適用於女性，到了1980年，它的適用範圍擴大了男性。勞動力需求理論可以清晰地預測出這一立法對於每天工作時間超過8小時以上的加利福尼亞工人所產(chǎn)生的影響：加利福尼亞男性每天工作超過8小時以上的可能性在70年代和80年代之間會下降――這是因為加班工資立法擴大到了男性，因而雇主會尋求其他更為便宜的生產(chǎn)方法。工資率變化與勞動力需求：數(shù)據(jù)日工作8小時以上工人所占比重處理組控制組加州男性工人（％）其他州男性工人（％）加州女性工人（％）1973198517.116.920.122.84.07.2差異差異之差－0.2－2.7－2.93.2－3.4影響勞動力需求的其他因素

產(chǎn)品需求變化對勞動力需求的影響產(chǎn)品需求上升產(chǎn)品需求下降資本價格變化對勞動力需求的變化規(guī)模效應替代效應資本價格上升生產(chǎn)成本上升規(guī)?？s減勞動力需求量下降資本價格上升勞動力相對成本下降增加勞動力使用數(shù)量勞動力需求量上升行業(yè)勞動力需求曲線

W

D2

15

28

30

工人人數(shù)

20

10

D1

W

D2

30

56

60

工人人數(shù)

20

10

D1

行業(yè)勞動力需求曲線

（1）

（2）

勞動力需求彈性

勞動力需求的自身工資彈性（theOwn-WageElasticityofDemandforLabor）：某類勞動力的工資率變化1%所導致的此種勞動力需求數(shù)量變化的百分比。ηii＝(dEi

/Ei)（%）(dWi/Wi)（%）勞動力需求彈性定理

派生需求定理描述了在某一特定行業(yè)中，可能會導致勞動力需求曲線具有較高彈性的那些因素。該定理認為，若其他條件相同，則在下述情況下，某類勞動力具有較高的自身工資彈性：其一，消費者對該種勞動力所生產(chǎn)的產(chǎn)品的需求具有較高的價格彈性；其二，可以很容易用其他生產(chǎn)要素來替代此類勞動力；其三，其他生產(chǎn)要素的供給是富有彈性的；其四，該類勞動力的成本在總成本中所占比重較高。勞動力需求彈性定理的應用：工會

其他條件相同，勞動力需求的自身工資彈性越大，則工會為其成員贏得工資增長的能力就越差。1、在勞動力需求無彈性的市場上，工會能夠為其成員爭取到的工資增長是幅度最大的；2、工會會首先選擇在勞動力需求無彈性或彈性較低的市場上組建組織。白領工會和藍領工會的力量對比。3、工會將努力採取措施以降低其會員的需求工資彈性或者是抵制任何可能會導致對其會員的需求彈性上升的技術變革（用資本替代勞動力的技術）。比如，排字工人工會就曾長期阻止電腦排字設備引入印刷行業(yè)。4、工會會力圖抵制那些可能會與工會化企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品產(chǎn)生競爭關係的其他產(chǎn)品。比如，美國汽車工人聯(lián)合會就是支持美國政府制訂政策阻止或至少是延緩日本汽車進入美國市場的一個最主要力量。5、工會還會力圖提高其他投入要素（比如非工會勞動力）的價格。比如，Davis-BaconAct要求承包公共財政資助專案的承包商必須向建築工人支付通行工資率。勞動力需求彈性定理的應用：工會

批量貨運業(yè)與零擔貨運業(yè)的工會工資差異。前者工會成員的平均工資為28.4美分每英里，工會工資為非工會工資的1.23倍；後者的平均工資為35.8美分每英里和1.34倍。零擔貨運的組織管理水準要求較高，勞動力需求彈性較小。歐洲城際交通與歐洲公路網(wǎng)絡交通（Eurolines）。

勞動力需求的交叉工資彈性勞動力需求的交叉工資彈性（theCrossElasticityofDemandforLabor）：某類勞動力的工資率變化1%所導致的另外一種勞動力需求數(shù)量變化百分比。ηij＝(dEj

/Ej)（%）/(dWi/Wi)（%）若交叉工資彈性的值為正（一種勞動力價格上升——此種勞動力的需求下降——導致另外一種勞動力的需求上升），則表明兩種勞動力為總替代關係，反之則為總互補關係。

交叉工資彈性與不同勞動力之間的關係總互補：一種生產(chǎn)要素的價格變化最終導致另外一種生產(chǎn)要素（其價格保持一定）的需求量呈現(xiàn)反方向的變化，則稱這兩種生產(chǎn)要素之間存在總互補關係?？偺娲阂环N生產(chǎn)要素的價格變化最終導致另外一種生產(chǎn)要素（其價格保持一定）的需求量呈現(xiàn)同方向的變化，則稱這兩種生產(chǎn)要素之間存在總替代關係。

注意：兩種投入要素之間是互補關係就一定是總互補關係（無替代效應），但是替代關係卻並不一定是總替代關係（除了替代效應還有規(guī)模效應）。交叉工資彈性與不同勞動力之間的關係一種生產(chǎn)要素的價格變化導致另外一種生產(chǎn)要素的需求曲線左移或右移資本-技能互補假設資本－技能互補假設（capital-skillcomplementarityhypothesis）：大量經(jīng)驗研究表明，非技術勞動力與資本之間是總替代關係，而技術勞動力與資本之間則是總互補關係。KimClarkandRichandBFreeman,1980）的研究發(fā)現(xiàn)，資本價格上升10％會導致非技術勞動力的就業(yè)量上升5％，而技術工人的就業(yè)量則下降5％。政策含義：其一，對實物資本投資提供補貼的政策（比如投資稅收減免政策）對於不同群體中的工人所產(chǎn)生的效果是不同的：資本價格下降，技術工人需求量上升，而非技術工人的需求量下降。其二，技術進步對於收入分配的不平等性也會產(chǎn)生重大的影響。技術進步有利於技術工人而不是非技術工人。第二節(jié)

勞動力市場均衡勞動力市場均衡總雇用人數(shù)工資率BCSAW2W0W1FEDE0勞動力市場均衡的打破與重建?

需求不變，供給變化：供給增加，則均衡工資率下降，均衡就業(yè)量上升；供給減少，則均衡工資率上升，均衡就業(yè)量下降。?

供給不變，需求變化：需求增加，則均衡工資率和均衡就業(yè)量軍上升；需求減少，則均衡工資率和均衡就業(yè)量均下降。?

需求曲線外移，供給曲線內(nèi)移：

均衡工資率上升，均衡就業(yè)量不確定?

需求曲線內(nèi)移，供給曲線外移：

均衡工資率下降，均衡就業(yè)量不確定?

供給曲線和需求曲線同時內(nèi)移：

均衡就業(yè)量下降，均衡工資率不確定?

供給曲線和需求曲線同時外移：均衡就業(yè)量上升，均衡工資率不確定勞動力市場均衡：需求變化總雇用人數(shù)工資率BCSAW2W0W1FED0E0D2D1E2E1勞動力市場均衡：供給變化總雇用人數(shù)工資率BCS0AW2W0W1FEDE0S1S2E1E2勞動力市場均衡：同時內(nèi)移（2.1）總雇用人數(shù)工資率BS0AW1W0E0S1E1D0D1C

均衡就業(yè)量下降，均衡工資率上升AB勞動力市場均衡：同時內(nèi)移（2.2）總雇用人數(shù)工資率BS0AW1W0E0S1E1D0D1CW2E2

均衡就業(yè)量下降，均衡工資率下降ACS2勞動力市場均衡：需求內(nèi)移/供給外移（2.1）總雇用人數(shù)工資率BS0AW1W0E0S1E1D0D1

均衡工資率下降，均衡就業(yè)量上升

AB勞動力市場的非均衡影響因素：1.勞動力市場資訊不完善2.勞動力需求方遇到的摩擦力3.勞動力供給方遇到的摩擦力第四章

人力資本投資理論第一節(jié)

人力資本的基本理論人力資本理論的提出背景

對二戰(zhàn)以後德國和日本經(jīng)濟迅速復興的解釋。西奧多·舒爾茨（1979年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者，1960年擔任美國經(jīng)濟學會長）和加裏·貝克爾（1992年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者）的重大貢獻——人力資本與國民收入增長的關係；教育的收益率研究；一般培訓與特殊培訓；年齡-收入曲線。人力資本是一個與物力或物質資本相對應的概念。貝克爾在1975年就指出，人力資本理論和物力資本理論的基本原理是完全相同的——收益流的現(xiàn)值超過成本。這一概念的提出打破了傳統(tǒng)經(jīng)濟學將生產(chǎn)要素簡單地劃分為勞動力和資本的局限，打破了勞動力同質的假設。是人類對人的經(jīng)濟價值的新認識。人力資本與人力資本投資的概念

人力資本：勞動者所具有的作為一種特殊的生產(chǎn)性資本儲備的知識、技能以及健康。其價值取決於內(nèi)含的知識、技能以及健康在勞動力市場上所能夠得到的報酬數(shù)量。

社會總財富包括人力資本和非人力資本。美國90年的社會總財富大約為人均42.1萬美元左右，其中59％的財富表現(xiàn)為人力資本。加拿大、德國和日本的人均人力資本分別為15.5萬美元、31.5萬美元和45.8萬美元。從世界範圍來看，人力資本占人均財富總量的64%。

人力資本投資：一切能夠提高勞動者的知識、技能和健康水準以及既定人力資本儲備的利用效率的經(jīng)濟行為或相關開支，都可以被稱為人力資本投資。舒爾茨的主要研究結論

經(jīng)濟增長和發(fā)展取決於物力資本和人力資本兩個方面的投資，且人力資本的投資收益率高於物力資本，對經(jīng)濟增長的貢獻也更大。1927－1959年，物力資本對美國經(jīng)濟增長的貢獻份額為15％，就業(yè)人數(shù)增加的貢獻份額為15％，人力資本提高的貢獻份額為43％（其中教育的貢獻份額占了33％）。

國民收入的五分之一來自物力資本，五分之四來自人力資本。人力資本的增長導致源於勞動的收入所占份額上升，源於財產(chǎn)的收入份額下降，因此，人力資本增加有利於社會各階級收入的均等化。

提高人口品質是經(jīng)濟增長的關鍵，教育、醫(yī)療保健、勞動力流動等方面的公共政策對發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長將會是非常重要性。

人類的未來是值得樂觀的，因為決定人類前途的並非空間、土地和其他自然資源，而是人的技能和知識，是人類處理各種複雜事務的能力。人力資本投資的主要類型

早期兒童時代。

影響一個人的語言能力、數(shù)學能力、對待學習的態(tài)度、總體健康狀況以及預期壽命。青少年時期和剛剛成年階段。

通過上高中、大學或其他全日制學校獲得知識和技能。進入勞動力市場之後。在職培訓或其他培訓專案。

正規(guī)學校教育。

在職培訓。

衛(wèi)生保健（體育鍛煉、美容、健身）。

流動。貝克爾對美國人力資本投資水準的估計人力資本投資類型占美國GDP的百分比備註正規(guī)學校教育9%－11%中國3%?貝克爾認為低估了，因為應當將學生在校的時間也計算進去在職培訓4%－6%很多企業(yè)沒有獨立的帳戶，因此只能間接估計健康投資15%非常重要的投資領域，人的預期壽命在上升成人教育2%－3%各種形式的終身教育，只能估計合計17%－25%貝克爾認為，達到25%－30%更好注：加裏·貝克爾於2005年6月6日在國務院發(fā)展研究中心舉辦的“中國可持續(xù)發(fā)展和人力資本開發(fā)研討會”上所做的“現(xiàn)代經(jīng)濟體系中的知識、人力資本、市場和經(jīng)濟增長”的演講。貝克爾對健康投資水準的估計1970年－1980年，美國人在健康方面的投資，男性為21.2萬美元，女性是15.9萬美元，總計37.1萬美元。芝加哥大學的兩位學者估計，在美國減少10%的癌癥死亡率，可以帶來生活價值增量4.359萬億美元；減少10%的心臟病死亡率，可以帶來生活價值增量4.085萬億美元。從20世紀60年代以後，一些貧窮國家的很多疾病死亡率比富國要高，這是導致窮國經(jīng)濟收益很低的一個重要制約因素。（中國的醫(yī)療體制改革失誤）貝克爾談人力資本投資回報率國家時間事件美國1963－1979“讀書熱“導致高等教育工資水準從穩(wěn)步增長和轉入不斷下跌，高等教育回報率落入低谷1980s之後

第二輪教育高潮，高等教育的投資回報率大幅度上升，資訊技術的影響中國1988－2002教育投資回報率從3.3%猛升到11.1%如果考慮到經(jīng)濟增長速度，則教育的整體回報率在1988年是9.3%，2002年是17.1%印度1980－20001980年為10%，2000年為13%1988實際達到14%（考慮到經(jīng)濟增長）上英語學校的教育回報率達到20%－25%大學教育的成本和收益分析年齡工資收入直接成本機會成本總收益C18H2260HC人力資本投資的基本原則及其衡量

利率：可以被看成是人們的時間偏好率。

現(xiàn)值：未來成本或收益的現(xiàn)期價值，又稱貼現(xiàn)值或折現(xiàn)值（presentvalue,discountvalue）。

若當前收益為B0，利率為r，則該收益的下期價值將會為：B1＝B0＋rB0＝B0（1＋r）反之，若下期收益價值為B1，則其當前值或現(xiàn)值為：B0＝B1/（1＋r）若收益發(fā)生在多期，則總現(xiàn)值為：B＝B1/（1＋r）＋B2/（1＋r）2＋……＋BT/（1＋r）T

若投資成本是一次性發(fā)生的，則人力資本投資的基本原則是：B＝B1/（1＋r）＋B2/（1＋r）2＋……＋BT/（1＋r）T

≥C人力資本投資的幾個基本結論（2.1）第一、在其他條件相同的情況下，人力資本投資完成之後的收入流越長，則人力資本投資趨於合理的可能性也就越大。

婦女的職業(yè)中斷一方面導致個人的人力資本投資動力減弱，另一方面導致雇主對婦女進行培訓的積極性不高，這兩種原因大致可以說明男女收入差別的50%。通常勞動者工作週期的早期人力資本投資最多。第二、在其他條件相同的情況下，人力資本投資的成本越低，則發(fā)現(xiàn)人力資本投資有利可圖的人就會越多。

直接成本＋機會成本，前者如政府提供的低息學生貸款降低了直接成本，相對於從私人手中借錢時的高利率；經(jīng)濟的景氣與否以及年齡影響人力資本投資的機會成本。

為什麼已經(jīng)拿到高薪的人很少脫產(chǎn)回到學校讀學位？人力資本投資的幾個基本結論（2.2）第三、在其他條件相同的情況下，進行人力資本投資前後的收益差別越大，則進行人力資本投資的人數(shù)就會越多。

其他條件相同，大學畢業(yè)生和高中畢業(yè)生之間的收入差距越大，則願意上大學的人越多。第四、目光短淺者比目光遠大者上大學的可能性要小。

這種人只有在內(nèi)部收益率或投資收益率很高的情況下才願意投資。如何判斷誰為目光短淺者？父母的遠見對於一個人人力資本投資的影響。討論問題

為什麼國家對初等教育實行義務教育，而對高等教育則採取市場化的教育投入政策？第二節(jié)

教育投資決策個人最佳受教育年限決策受教育年限年收入01213142萬元5萬元8萬元受教育年限利率r貼現(xiàn)率i01314i0i1MRP＝r對同一個人來說，其他條件相同，市場利率越高，則上學年限越短。S1S0

利率高，未來收益的現(xiàn)值就低；工作賺錢存銀行比投資教育合適。當另外一種投資不是較好選擇的時候，教育就是一種更好的投資方式。關於高等教育私人收益衡量的爭論

高估偏差

接受高等教育的往往都是能力較強的人，這些人即使不接受高等教育，他們的生產(chǎn)率從而工資報酬也會比那些實際沒有接受高等教育的人要高。

低估偏差

其一，上大學的收益並不僅僅表現(xiàn)為較高的生產(chǎn)率，而是表現(xiàn)為心理收益或非貨幣收益。較好的職業(yè)聲望、較高的社會地位，甚至較為美滿的婚姻。有經(jīng)濟學家甚至認為，上大學既有其投資的一面，同時也有其消費的一面。如文學欣賞、音樂欣賞等所產(chǎn)生的消費性收益。其二，上大學的收益不僅僅包括工資報酬的增加，還包括福利的增加。而許多研究都忽略了工作以後的福利問題（30%）。關於高等教育私人收益衡量的爭論

選擇性偏差

是否接受高等教育是個人根據(jù)自己的能力所作出的選擇。一個在從事技術水準較高的工作方面有優(yōu)勢的人，在從事低技術水準的工作方面反而顯得能力不足，因此上大學者的實際收益率被高估，未上大學者的損失被誇大。

職業(yè)選擇中的比較優(yōu)勢原理。教育的外部收益性

1．教育投資直接導致國民收入水準的提高和社會財富的增長，從而提高整個國家和社會的福利水準。

2．教育投資有助於降低失業(yè)率，從而減少失業(yè)福利支出，同時起到預防犯罪的作用（教育水準的高低會影響個人犯罪被捕之後的機會成本），減少了執(zhí)行法律的支出。

3．較高的教育水準有助於提高政策決策過程的品質和決策效率。

4．父母的受教育水準在很大程度上會影響下一代的健康以及受教育狀況。

5．教育水準的提高還有助於提高整個社會的道德水準和信用水準，降低社會以及經(jīng)濟中的交易費用，提高市場效率。高等教育的信號模型理論爭論：

較高的教育水準所導致的高工資到底是因為教育投資確實提高了生產(chǎn)率，還是因為它僅僅是高生產(chǎn)率的一種信號，其本身並沒有導致生產(chǎn)率的提高？即使我們假定人無論受教育年限如何，從一出生時就存在生產(chǎn)率上的差異，並且這種生產(chǎn)率上的差異不是可以通過增加受教育年限來彌補的。但是教育本身仍然是有實際意義的，這是因為，受教育年限的長短可以成為預測勞動者生產(chǎn)率高低的一種信號。高等教育的信號模型理論假定我們可以計算出不同生產(chǎn)率的人的終身生產(chǎn)率現(xiàn)值。且不同生產(chǎn)率類型的勞動者在總人口中的分佈概率是可以知道的，則我們可以做如下描述：高等教育的信號模型理論假定雇主不知道勞動者的生產(chǎn)率，那麼，可以採取下列公式來確定勞動者的平均工資：平均工資＝（20×q）＋[30×（1－q）]

＝30－10×q但是如果這樣，低生產(chǎn)率勞動者會高興，而雇主和高生產(chǎn)率勞動者卻都不高興。

有沒有能夠幫助企業(yè)判斷誰是低生產(chǎn)率勞動者，誰是高生產(chǎn)率勞動者的辦法呢？高等教育的信號模型理論高中畢業(yè)之後的受教育年限終身工資報酬現(xiàn)值Ee*PVE2生產(chǎn)率較高工人的教育成本C2生產(chǎn)率較低工人的教育成本C1PVE1DFAO教育僅僅是一種信號嗎？反對觀點

肯尼斯的研究（1977）對於自雇用人員以及領取工資或薪水的工人所達到的正規(guī)學校教育水準進行了研究。如果正規(guī)學校教育年限僅僅是一種信號，那麼那些計畫成為自雇用者的人就不會在這種信號上進行投資。然而研究結果表明，領取工資或薪水的工人受教育的年限僅僅比自雇用人員稍微高一點，而不是大大高於後者。自雇用人員可能需要向他們的顧客發(fā)送信號。比如，醫(yī)生、律師、管理諮詢顧問往往要在他們的辦公室中展示他們的文憑以及各種證書。沃爾賓專門把屬於不同群體的專業(yè)人員的教育水準列舉了出來，他所得出的結論與肯尼斯是相同的，即自雇用人員和領取工資或薪水的工人所達到的受教育水準基本上是相同的。對於上述觀點的另外一種不利是，個人在選擇受教育水準的時候，可能並不知道自己將會成為一個自雇用者。這樣，他們的決策就有一定的局限。因此，沃爾賓對自己的研究做了一個修正。他將所有的專業(yè)技術人員刨除，只剩下農(nóng)民，結果仍然沒有變化。教育僅僅是一種信號嗎？支持觀點安德魯·維斯的研究（1984）卻為信號傳遞觀點提供了支持。維斯對一家製造業(yè)工廠的數(shù)據(jù)進行了研究，結果發(fā)現(xiàn)，高中畢業(yè)生在任何一天工作中的生產(chǎn)率都並不比高中肄業(yè)生要高，但是高中畢業(yè)生的出勤率較好，並且辭職的頻率較低。他指出，這只不過是反映了一個人的持之以恆性或者耐性。他認為，很難說一個人的持之以恆性就是在12年的高中教育過程中養(yǎng)成的。一種更為可信的解釋是，那些願意完成高中教育的人同時也正是那些願意堅守工作並且在星期五和星期一也願意回到煩人的工作上去而不是打電話請病假的人。如果事實果真如此，那麼教育就僅僅是一種揭示個人性格特點的信號，而不會對工人的實際生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。

教育並不一定促進勞動者在所有崗位上的生產(chǎn)率提高？！第三節(jié)

培訓投資培訓的分類及其不同影響

一般在職培訓：能夠等量、有效地提高勞動者對於提供培訓的企業(yè)以及未提供培訓的企業(yè)的生產(chǎn)率的人力資本投資。

特殊在職培訓：僅能導致受訓者在提供培訓的企業(yè)中提高生產(chǎn)率的人力資本投資（婚姻與資源抵押）。案例：律師、廚師、人力資源經(jīng)理企業(yè)在職培訓的成本與收益直接成本：企業(yè)為培訓所提供或租用的場地、設備、器材或原材料費用。企業(yè)設計或者外購培訓課程的費用。企業(yè)所支付的師資費用。

間接成本：受訓員工的生產(chǎn)率損失。利用企業(yè)生產(chǎn)設備或有經(jīng)驗員工的效率損失。

收益：受訓員工的生產(chǎn)率提高。受訓員工所提供產(chǎn)品或服務的品質改善。缺勤率降低。合作能力的提高。企業(yè)在職培訓投資的成本與收益分攤機制企業(yè)一般在職培訓投資雇主投資還是雇員投資？培訓的成本和收益如何分攤？風險防範機制如何設計？企業(yè)特殊在職培訓投資雇主投資？雇員投資？成本和收益如何分攤？風險防範機制如何設計？企業(yè)特殊在職培訓投資的成本與收益分攤培訓後實際工資邊際產(chǎn)品EW0W*=MP*（市場工資）MP1（內(nèi)部價值）OW1（內(nèi)部工資）MP0培訓期間

那些以較低的起薪為代價提供培訓的工作最有可能被較為年輕的員工以及計畫在勞動力市場上停留較長時間的員工所接受，年齡-收入剖面曲線勞動者的年齡工資報酬（E）e*ES畢業(yè)後參加培訓時的生產(chǎn)率與工資報酬EpO畢業(yè)後不參加培訓時的年工資報酬ES?？紤]培訓成本情況下的參加培訓者的實際工資報酬Ea投資年齡-收入剖面曲線的特徵與含義第一，如果員工不進行人力資本投資，則剖面曲線會一直不變地保持在同一水準上。第二，年齡-收入剖面曲線具有正的斜率。年輕時比年老時的收入要低。原因：工作經(jīng)驗有助於生產(chǎn)率提高；年輕時以降低生產(chǎn)率為代價在進行人力資本投資。第三，年齡-收入剖面曲線是凹的，即隨著年齡增長，曲線逐漸變得扁平。早期收入增長比後期收入增長更快；原因：大部分人力資本投資已經(jīng)完成，投資數(shù)量下降。第一，年輕人的在職培訓水準高於年紀較大者。第二，能力較強的員工所受到的在職培訓更多。人力資本投資問題上的馬太效應。第四節(jié)

勞動力流動勞動力流動的成本直接成本

獲取流動資訊的成本；遷移成本；安家成本等。機會成本失去原有工作所具有的收入和福利待遇；流動過程中因為不能立即開始新工作而產(chǎn)生的成本；不能以與原來相同的生產(chǎn)率從事工作從而在新工作崗位上初始工資水準較低而產(chǎn)生的成本。心理成本離開原來熟悉的工作、生活環(huán)境、親屬、朋友等所付出的心理代價。（用流動者回到原居住地探親訪友的次數(shù)和交通費用來衡量。）歐洲若干國家15~64歲勞動者的平均任職年限國家年份20002005201020152016法國10.811.210.911.311.3德國

9.910.210.510.810.8義大利11.611.111.712.612.6丹麥

7.9

8.1

7.6

7.5

7.3芬蘭

10.110.2

9.9

9.8葡萄牙10.511.111.311.711.6奧地利—

9.810.110.

9.9比利時11.111.511.311.311.3愛爾蘭

8.7

8.2

9.3

9.9

9.7單位：年資料來源：/index.aspx.勞動力流動的收益直接收益流動前後的收入差額。間接收益新工作場所或居住地的其他條件改善。如工作、生活環(huán)境、較好的子女就學或就業(yè)條件等等。心理收益

社會地位的提高、收入的增加等所帶來的心理上的滿足。員工企業(yè)間流動的決定因素（2.1）（一）工資水準與工作流動。其他條件一定的情況下，工資水準越高，則員工流動的可能性越小。因此，在個人特徵一定的情況下，低工資行業(yè)的雇員辭職率較高。中小企業(yè)。

（二）企業(yè)規(guī)模與工作流動。企業(yè)規(guī)模越大，則雇員的辭職率通常越低。可能的解釋是：大企業(yè)為員工提供了工作輪換和晉升的機會。大企業(yè)通常支付較高的工資率。大企業(yè)對於員工的可靠性和穩(wěn)定性有著更大的需要。生產(chǎn)過程本身的相互依賴性，培訓投資的成本高。

（三）性別與工作流動。女性比男性的辭職率高而在職年限卻短。員工企業(yè)間流動的決定因素（2.2）

（四）勞動力市場週期與工作流動。就業(yè)機會多，有快速變換工作的機會時，辭職率上升。由衰退到復蘇時期，辭職率可能上升尤其快。

（五）年齡與工作流動。美國男性雇員在20多歲時平均更換三個雇主，30多歲時更換2個，50多歲時只有一個。原因：年紀較大者更換工作的機會成本和心理成本都上升；工作匹配的品質也比年輕人更高。

（六）辭職成本與工作流動。心理成本機會成本（帶不走的健康保險和養(yǎng)老保險）。住房制度（租金的高低、福利住房喪失的可能性）第五章

工資水準與工資差別不完善的雇傭合同與激勵的需要雇傭合同本身不完整和不明確，工作任務很難一一列舉：雇傭時的勞動報酬是建立在假設的勞動生產(chǎn)率基礎之上的；雇傭合同要延伸到生產(chǎn)過程之中,X效率問題;雇傭合同的法律強制力不如普通合同，雇傭合同的如約履行很難完全依靠法律來強制達成?？梢酝ㄟ^薪酬制度解決什麼問題？

員工的激勵問題

委託-代理中的機會主義行為員工的自動篩選問題委託—代理理論：內(nèi)容在任何委託代理關係當中都存在代理風險。產(chǎn)生代理風險的最主要原因是資訊不對稱和委託人在控制代理人的行為時需要花費大量的成本。這種代價和成本不僅有時非常昂貴而且可能根本就無法確保委託人能夠搜集到代理人的所有資訊，在這種情況下，委託人的一個最佳選擇不是去對代理人的能力進行判斷以及對行為進行監(jiān)控，而是選擇一種有助於使代理人的利益和委託人的利益一致化的契約。委託—代理理論：闡釋如果委託人（企業(yè)）對於代理人（員工）的績效履行過程或者績效行為能夠進行有效監(jiān)督，成本不高，那麼，企業(yè)可以根據(jù)員工的行為表現(xiàn)支付相對穩(wěn)定的靜態(tài)薪酬（以工作難度和重要性為依據(jù)），或者只是將員工的少部分薪酬與對其行為的評價結果聯(lián)繫在一起。如果無法有效監(jiān)控或者是成本過高，那麼企業(yè)就應當根據(jù)員工的工作結果即是否達成組織的目標來支付薪酬，因為有監(jiān)督不到的地方時，代理人很可能會產(chǎn)生機會主義行為。員工是風險規(guī)避者，如果企業(yè)根據(jù)員工的工作結果或績效支付薪酬，實際上是將員工的薪酬收入置於一個風險境地，因此，必須為他們提供一個獲得更高收入的機會，即以潛在的更高薪酬水準來換取或補償員工所願意承擔的風險。兩種基本的薪酬制度以產(chǎn)出為基礎的薪酬制度：員工的報酬取決於某些結果性指標，而不是取決於他們所投入的時間以及精力。當企業(yè)是根據(jù)產(chǎn)出來支付工資的時候，員工在某一專案上所花費的時間並不會影響企業(yè)願意支付給他們的工資數(shù)量。銷售人員、中高層管理人員的薪酬。以投入為基礎的薪酬制度：員工的報酬取決於其在工作活動中付出的時間數(shù)量或者努力程度。工資與產(chǎn)出沒有關係的。儘管投入也不容易被衡量，但企業(yè)可以用一些近似指標來對員工的努力程度進行評價。最常見的就是員工在工作中所耗費的時間。小時工資率的一個隱含假設是，員工在工作中所消耗的時間越長，則他們在工作中所付出的努力程度也就越高。

企業(yè)的報酬與員工的報酬：企業(yè)仲介

企業(yè)對員工的努力水準支付報酬的方式通常與客戶對企業(yè)所生產(chǎn)產(chǎn)品的報酬支付方式有所不同。比如，汽車公司的工人很少是領取計件工資的，但是汽車公司卻因其產(chǎn)品而得到“計件工資”。為什麼會有這種區(qū)別?

因為產(chǎn)出在企業(yè)的層次上更容易被衡量，而在工人的層次上卻不那麼容易被衡量。每一輛汽車都是能夠被觀察到和被辨認出來的，但是要想把一輛汽車或者是它的任何一個部件歸功於某一個特定的工人，則要困難得多。這樣，汽車公司成了一個中間人。企業(yè)通過居中調(diào)解確保生產(chǎn)汽車的工人幹需要幹的事情，同時保證他們能夠得到自己服務的報酬。消費者隱含地“雇用”了汽車公司來把工人組織起來從而為消費者生產(chǎn)汽車。當然，要觀察產(chǎn)品品質是很困難的，這也正是企業(yè)提供品質保證的原因之一。工資水準（1）與工資有關的幾個概念工資率、工資、勞動報酬和收入貨幣工資與實際工資工資水準決定原理競爭性經(jīng)濟中工資水準決定的經(jīng)濟原理確定工資水準的實際因素勞動者個人及其家庭所需的生活費用同共同酬的原則企業(yè)的工資支付能