工程簽證管理辦法

工程簽證管理方法星-合約-管字-20230215-002為了標(biāo)準(zhǔn)工程簽證管理，進(jìn)一步明確各相關(guān)單位、部門的工作職責(zé)，清晰具體工作流程，加強(qiáng)工程簽證的時效性管理，強(qiáng)調(diào)工程簽證的權(quán)限管理，強(qiáng)化過程中的本錢審核管理，確保工程簽證總體有序地對接工程工程建設(shè)，特制訂本管理方法。一、定義在施工過程中發(fā)生的、且在竣工圖上不能反映的工程內(nèi)容〔如返工、撤除、報廢、窩工、停滯等〕的現(xiàn)場簽認(rèn)工作過程成為工程簽證。二、適用范圍1、可簽證范圍：由于甲方設(shè)計變更或者工程指令導(dǎo)致的不能在竣工圖中反映出來的返工、撤除、報廢等工程及窩工、停滯等事項，以及應(yīng)甲方要求完成的一些臨時性、搶險性且不在合同約定范圍內(nèi)的工程或工作。2、不可簽證范圍：〔1〕工程量清單內(nèi)及清單外工程量的增減〔特別是合同承包范圍外、可用竣工圖反映的工程內(nèi)容，應(yīng)按預(yù)算申報和簽訂補(bǔ)充合同流程辦理〕；〔2〕招標(biāo)文件、施工合同中已包含的工程與費(fèi)用；〔3〕因承包單位自身責(zé)任而導(dǎo)致其自身增加的費(fèi)用；〔4〕可在竣工圖中反映的設(shè)計變更；〔5〕其他不得辦理工程簽證的內(nèi)容。三、現(xiàn)場確認(rèn)原那么1、施工單位：發(fā)生需要簽證的事件后，施工單位應(yīng)立即通知工程工程部相關(guān)人員(可通知)，準(zhǔn)備“簽證現(xiàn)場確認(rèn)單〞〔附件二〕，照相機(jī)，并寫明需簽證的內(nèi)容。2、監(jiān)理單位(如有)：配合工程工程部，對施工單位申報的簽證事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)，對簽證內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核。3、工程工程部：收到施工單位通知后，工程工程部組織施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計部、合約本錢管理中心預(yù)結(jié)算部〔或合約本錢部〕五方一起于現(xiàn)場對簽證內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核并確認(rèn)。4、設(shè)計部：對導(dǎo)致現(xiàn)場簽證的設(shè)計變更進(jìn)行確認(rèn)(僅在因設(shè)計變更導(dǎo)致簽證發(fā)生的時候執(zhí)行)。5、合約本錢部(假設(shè)工程未設(shè)置合約本錢部，那么為工程預(yù)算部及招標(biāo)部)：對施工單位申報的簽證事項及工程量進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)，可按圖紙計算的需注明按圖計算；圖紙不能明確說明的工程量，可現(xiàn)場丈量確認(rèn)。現(xiàn)場簽認(rèn)的工程量必須能反映簽證的實(shí)際內(nèi)容和現(xiàn)場情況，不允許出現(xiàn)以工代料簽工日或簽金額的情況。四、簽證流程1、在辦理完現(xiàn)場確認(rèn)后，施工單位應(yīng)在七天內(nèi)填寫甲方指定的簽證單(附件一)，在簽證單上需注明簽證的內(nèi)容及簽證的金額，簽證單后須附上相關(guān)的設(shè)計變更或者工程指令、現(xiàn)場確認(rèn)單及現(xiàn)場相照顧片。資料整理完整后報監(jiān)理單位(如有)或工程工程部審批。2、監(jiān)理單位(如有)在收到施工單位報審的簽證單后，兩天內(nèi)對簽證內(nèi)容及資料完整度進(jìn)行審核，如對施工單位報審的簽證內(nèi)容有異議，可在監(jiān)理意見欄內(nèi)注明。施工單位報審的簽證單如果資料不全，應(yīng)退回施工單位，要求其補(bǔ)齊資料再報送。監(jiān)理審核通過后報工程工程部審核。3、工程工程部在收到監(jiān)理報審的簽證單后，應(yīng)五天內(nèi)對簽證內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，并判斷該簽證是屬于設(shè)計變更類簽證還是工程變更類簽證，審核完成后送合約本錢部審核。4、合約本錢部七天內(nèi)判斷簽證內(nèi)容是否屬于合同約定范圍，如符合簽證原那么，對簽證內(nèi)容、工程量進(jìn)行復(fù)核及計價；如簽證工程單價不屬于合同清單內(nèi)單價，合約本錢部對清單外單價按合同約定進(jìn)行審核，并注明審核依據(jù)〔包括工程特征及工作內(nèi)容〕。合約本錢部將各工程工程發(fā)生的簽證的工程量、單價〔包括初審的清單外單價和總價〕統(tǒng)一填報附表四〔簽證費(fèi)用超過5萬元時，填報附表五〕：工程簽證單審核表，并在每月5日前將上一月度工程簽證審核表(附表四或附表五)，月度臺賬表以掃描件形式及可編電子文檔上報合約本錢管理中心進(jìn)行備案〔或?qū)徍恕常蝗绾炞C內(nèi)容不符合簽證原那么，那么按合同約定的方式進(jìn)行處理。5、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)(主管工程副總/合約本錢管理中心總監(jiān)/工程管理中心總監(jiān)/集團(tuán)常務(wù)副總裁)各七天內(nèi)對簽證作最后審核，簽署完成后轉(zhuǎn)工程工程部，由工程工程部轉(zhuǎn)發(fā)給各相關(guān)部門存檔，簽證完畢。五、審批權(quán)限1、簽證累計金額超過原合同金額10%〔含10%〕或500萬時，雙方以現(xiàn)場簽證或累計的現(xiàn)場簽證作為依據(jù)簽署補(bǔ)充協(xié)議，施工單位以補(bǔ)充協(xié)議為依據(jù)進(jìn)行進(jìn)度請款及結(jié)算。2、單筆簽證金額為5萬元以下，由工程主管工程副總、總經(jīng)理審批；單筆簽證金額為5萬元～10萬元，由合約管理中心總監(jiān)和工程管理中心總監(jiān)審批；單筆簽證金額為10萬元以上，報集團(tuán)副董事長/常務(wù)副總裁審批。3、單筆簽證還包括：eq\o\ac(○,1)在可預(yù)見的時間段內(nèi)將屢次重復(fù)發(fā)生的工作。eq\o\ac(○,2)因一項簽證工作而將引起其它后續(xù)工作。六、有關(guān)合同管理1、各簽證應(yīng)由經(jīng)招標(biāo)確定的施工單位完成并按承包合同確定的價格或計價方式進(jìn)行結(jié)算。2、對于工程施工過程中的突發(fā)事件〔如搶險等〕，為防止損失擴(kuò)大，工程主管工程副總(或總經(jīng)理)自主安排施工單位進(jìn)行應(yīng)急處理，并在二天內(nèi)向工程管理中心匯報相關(guān)情況及處理方案。事件處理完畢后7天內(nèi)，應(yīng)由工程工程部按本方法規(guī)定程序組織相關(guān)部門進(jìn)行現(xiàn)場簽證確認(rèn)，并將相關(guān)事件整理完整的資料連同預(yù)估簽證費(fèi)用一同報合約本錢管理中心補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。七、考前須知1、有效簽證單必須包含簽證單、現(xiàn)場確認(rèn)單、設(shè)計變更或工程指令、現(xiàn)場相照顧片，缺少以上任何一樣資料將不予結(jié)算。2、在辦理完成現(xiàn)場確認(rèn)單后7天內(nèi)，施工單位必須報審正式的簽證單，過時不報，將被視為放棄申報，甲方不再受理。3、引發(fā)簽證的設(shè)計變更必須是由甲方規(guī)劃設(shè)計中心正式下發(fā)的設(shè)計變更，引發(fā)簽證的工程變更必須是由甲方工程主管工程副總簽發(fā)的指令文件。除應(yīng)急或搶險工程外，必須是先有上述設(shè)計變更或工程變更指令后才能進(jìn)行簽證事實(shí)確認(rèn)及各項手續(xù)的辦理，否那么簽證無效。所有施工單位的工作聯(lián)系函，甲方的口頭指令，非工程工程副總簽發(fā)的工程指令均屬于無效文件。4、工程因故發(fā)生停窩工時，應(yīng)按如下方式處理：〔1〕對于承包單位自身原因造成的停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長，工程工程部對該單位不予辦理簽證，但應(yīng)對該事件做好相關(guān)記錄，在事件結(jié)束后三天內(nèi)就因此給我司及相關(guān)單位造成的各方面損失，向其發(fā)出書面函件，并在隨后兩周內(nèi)由合約本錢部對各項損失辦理雙方確認(rèn)?！?〕對于因其它單位原因造成的停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長，工程工程部應(yīng)要求各受影響的承包單位在事件結(jié)束后一周內(nèi)上報損失費(fèi)用清單，由合約本錢部組織核對確認(rèn)后，按本方法規(guī)定的程序辦理簽證，相關(guān)費(fèi)用從責(zé)任單位工程款中扣除。不及時上報的各部門不得再受理?！?〕因我司原因造成的停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長，工程工程部應(yīng)根據(jù)停工原因預(yù)估停工時間并作相應(yīng)安排，盡量減少因停工對公司造成的損失。〔4〕工程工程部遣散相關(guān)人員時，應(yīng)會同監(jiān)理單位、合約本錢部及各承包單位代表每周至少核實(shí)一次并填寫現(xiàn)場確認(rèn)單，確認(rèn)未遣散的施工人員數(shù)量及未退場的施工機(jī)械臺班，直至停工結(jié)束?！?〕工程發(fā)生停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長，但未按上述要求辦理相關(guān)手續(xù)的，不得辦理簽證或直接將相關(guān)費(fèi)用納入結(jié)算。5由于施工單位通知不及時導(dǎo)致甲方無法對簽證內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，或者施工單位有意不等甲方到現(xiàn)場確認(rèn)便將簽證內(nèi)容進(jìn)行掩埋，撤除，覆蓋等的，甲方將拒絕簽證。6、結(jié)算所用簽證單必須是原件，不得使用復(fù)印件。如簽證單原件遺失，可根據(jù)復(fù)印件重新補(bǔ)辦并注明屬補(bǔ)辦簽證。7、施工單位在上報資料時，須同時提交簽證單原件、計算底稿及報價文件的電子版本及書面版本，否那么視為無效簽證。8、假設(shè)因現(xiàn)場簽證造成甲供材料數(shù)量增加或減少，由施工單位按工程部發(fā)出的指令，制訂所需的甲供材料方案，按集團(tuán)《物資管理方法》聯(lián)系集團(tuán)采購部辦理相關(guān)補(bǔ)貨退貨手續(xù),并在簽證確認(rèn)時，注明增加或者減少的甲供材料用量。9、除停窩工事項外，任何簽證均應(yīng)防止以點(diǎn)工或臺班計算。如確需以點(diǎn)工或臺班計算，那么審核意見必須說明工人每日起止工作時間及人數(shù)和機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)時間及數(shù)量，否那么該簽證無效。10、簽證單編號必須按工程及專業(yè)進(jìn)行流水號編制，不得出現(xiàn)流水編號缺失現(xiàn)象。八、考核單項工程簽證費(fèi)用總額應(yīng)控制在合同總造價的1.5%以內(nèi)，如超出，應(yīng)由工程工程負(fù)責(zé)人向公司作出書面說明并征得公司同意，否那么，由公司按相應(yīng)制度進(jìn)行考核。以下原因除外：1、因難以預(yù)測的地質(zhì)原因造成設(shè)計修改、返工而增加工程簽證費(fèi)用的。2、因政策改變而導(dǎo)致工程延期或需返工而增加工程簽證費(fèi)用的。九、其他事項1、任何現(xiàn)場簽證單的簽署僅僅代表著對簽證事件、施工現(xiàn)狀的真實(shí)性進(jìn)行確認(rèn)，并不意味著必須涉及到工程價款/工期的增減變化，對于該類變化只能按合同的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整；2、簽證單的記錄和審核應(yīng)客觀公正，并真實(shí)完整地反映事件。3、原那么上，現(xiàn)場簽證所做出的價款調(diào)整的判斷僅為初步的、參考性的，不具有結(jié)論性，任何結(jié)論性意見最終按合約文件的規(guī)定執(zhí)行。4、將要實(shí)施但尚未實(shí)施的事項〔工程〕，原那么上不應(yīng)辦理現(xiàn)場簽證。公司原發(fā)布各制度、流程中未明確或與本管理方法不一致的，按本管理方法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，合約本錢管理中心負(fù)責(zé)修訂、解釋。本管理方法自2012年3月1日起實(shí)施。合約本錢管理中心二O一二年二月十五日“現(xiàn)場簽證確認(rèn)單〞實(shí)施流程圖“工程簽證單〞申報審核流程圖附件一工程工程簽證單承包單位(蓋章)：合同編號：簽證單編號：工程指令收到日期完成日期現(xiàn)場確認(rèn)單編號附件名稱及頁數(shù)申報費(fèi)用簽證事實(shí)詳述/依據(jù)文件〔如文件內(nèi)容較多，可以附件或報告形式上報〕簽證工程量及費(fèi)用計算〔列式計算或附計算書〕及工期天數(shù)承包單位經(jīng)辦人：日期：工程經(jīng)理：日期：監(jiān)理單位〔是否屬于簽證范圍、簽證內(nèi)容是否屬實(shí)〕主管監(jiān)理工程師：日期：總監(jiān)〔或代表〕：日期：發(fā)包人工程工程部□設(shè)計變更類簽證□工程變更類簽證主管工程師：工程經(jīng)理：日期：日期：發(fā)包人合約本錢部(或采購部)主管工程師:經(jīng)理:日期:日期:簽證金額(5萬元或以下)工程主管副總〔總經(jīng)理〕：日期：簽證金額〔5~10萬元〕合約本錢管理中心副總：日期：合約本錢管理中心總監(jiān)：日期：簽證金額〔5～10萬元〕工程管理中心總監(jiān)：日期：簽證金額(10萬元或以上)副董事長/常務(wù)副總裁日期：說明：1、簽證單的簽證范圍應(yīng)符合發(fā)包人發(fā)布的《工程簽證管理方法》規(guī)定；2、每份簽證單僅限填寫一項簽證事實(shí)，由工程工程部在簽證單右上角統(tǒng)一編號。3、簽證單一律用電腦打印，采用小四號仿宋標(biāo)準(zhǔn)字體，不得改變本單格式，監(jiān)理意見、工程工程部意見采用黑色簽字筆填寫，不得出現(xiàn)涂改。4、簽證單原件份數(shù)共四份，施工單位、合約本錢部、合約本錢管理中心、工程工程部各一份。5、任何需簽證處理的事件發(fā)生前須提前知會業(yè)主現(xiàn)場工程管理部門代表到場核實(shí)，并在事件發(fā)生完成后辦理“現(xiàn)場簽證確認(rèn)單〞，并于辦理“現(xiàn)場簽證確認(rèn)單〞后7天內(nèi)將本簽證單呈報發(fā)包人審核，逾期呈報，視為放棄，甲方將拒絕接收。6、屬于甲供材料或由采購部確認(rèn)單價的工程，須由采購部人員審核單價，并簽名確認(rèn)。簽證管理職責(zé)表●負(fù)責(zé)○參與、配合△抽查★審批序號節(jié)點(diǎn)工作工程公司或工程部集團(tuán)部門常務(wù)副總裁工程工程部設(shè)計部合約本錢部工程(副)總經(jīng)理合約本錢管理中心工程管理中心1收到簽證通知后組織辦理現(xiàn)場簽證確認(rèn)單●○○25萬元以下簽證簽證單資料的完整性●簽證單流水號的編排●簽證單工程的審核★○簽證單工程量及費(fèi)用審核★△簽證單審批生效★35~10萬元簽證單費(fèi)用審批★★★★10萬元以上簽證單費(fèi)用審批★★★★★4完成審批程序的簽證單發(fā)各相關(guān)部門存檔●說明：各部門責(zé)任人為以上工作的第一責(zé)任人。附件二：現(xiàn)場簽證確認(rèn)單編號：工程工程:合同編號：承包商：簽證主題：簽證原因：簽證內(nèi)容：附件或附圖：以上簽證內(nèi)容為現(xiàn)場發(fā)生情況的記錄和確認(rèn)，是否發(fā)生費(fèi)用按合同執(zhí)行。建設(shè)單位簽名監(jiān)理單位簽名施工單位簽名工程工程部：日期：專業(yè)監(jiān)理工程師：日期：施工員：日期：設(shè)計部〔設(shè)計類〕：日期：工程經(jīng)理：日期：合約本錢部：日期:附表三簽證單月度臺賬表〔報集團(tuán)備案〕201年月序號合同編號施工單位簽證單編號簽證原因簽證申報金額〔元〕簽證審定金額〔元〕簽證內(nèi)容實(shí)施完成時間備注合約本錢部：合約本錢管理中心：經(jīng)辦人：日期：經(jīng)辦人：日期：合約本錢部經(jīng)理：日期：經(jīng)理：日期：中心副總監(jiān)：日期：中心總監(jiān)：日期：1、簽證原因是填寫具體設(shè)計變更類簽證或工程變更類簽證。附表四工程簽證單審核表〔≤5萬元〕承包單位：合同編號：工程簽證單編號：單位：元序號簽證明細(xì)施工單位合約本錢部備注工程量單價合價工程量單價合價123