等保三級基本要求設(shè)計(jì)方案

第三級根本要求優(yōu)先級3第三級根本要求技術(shù)要求1.物理平安1.1物理位置的選擇〔G3〕a.機(jī)房和辦公場地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)b.機(jī)房場地應(yīng)防止設(shè)在建筑物的高層或地下室，以及用水設(shè)備的下層或隔壁1.2物理訪問控制〔G3〕a.機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員b.需進(jìn)入機(jī)房的來訪人員應(yīng)經(jīng)過申請和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動(dòng)范圍c.應(yīng)對機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理，區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置物理隔離裝置，在重要區(qū)域前設(shè)置交付或安裝等過渡區(qū)域d.重要區(qū)域應(yīng)配置電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員1.3防盜竊和防破壞〔G3〕a.應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房內(nèi)b.應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記c.應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中d.應(yīng)對介質(zhì)分類標(biāo)識，存儲在介質(zhì)庫或檔案室中e.應(yīng)利用光、電等技術(shù)設(shè)置機(jī)房防盜報(bào)警系統(tǒng)f.應(yīng)對機(jī)房設(shè)置監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)1.4防雷擊〔G3〕a.機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置b.應(yīng)設(shè)置防雷保安器，防止感應(yīng)雷c.機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線1.5防火〔G3〕a.機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)消防系統(tǒng)，能夠自動(dòng)檢測火情、自動(dòng)報(bào)警，并自動(dòng)滅火b.機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等級的建筑材料c.機(jī)房應(yīng)采取區(qū)域隔離防火措施，將重要設(shè)備與其他設(shè)備隔離開1.6防水和防潮〔G3〕a.水管安裝不得穿過機(jī)房屋頂和活動(dòng)地板下b.應(yīng)采取措施防止雨水通過機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透c.應(yīng)采取措施防止機(jī)房內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透d.應(yīng)安裝對水敏感的檢測儀表或元件，對機(jī)房進(jìn)行防水檢測和報(bào)警1.7防靜電〔G3〕a.主要設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措施b.機(jī)房應(yīng)采用防靜電地板1.8溫濕度控制〔G3〕機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)1.9電力供給〔A3〕a.應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備b.應(yīng)提供短期的備用電力供給，至少滿足關(guān)鍵設(shè)備在斷電情況下的正常運(yùn)行要求c.應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路為計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電d.應(yīng)建立備用供電系統(tǒng)1.10電磁防護(hù)〔S3〕a.應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和設(shè)備寄生耦合干擾b.電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，防止互相干擾c.應(yīng)對關(guān)鍵設(shè)備和磁介質(zhì)實(shí)施電磁屏蔽2.網(wǎng)絡(luò)平安2.1結(jié)構(gòu)平安〔G3〕a.應(yīng)保證主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)頂峰期需要b.應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個(gè)局部的帶寬滿足業(yè)務(wù)頂峰期需要c.應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)效勞器之間進(jìn)行路由控制建立平安的訪問路徑d.應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖e.應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原那么為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段f.應(yīng)防止將重要網(wǎng)段部署在網(wǎng)絡(luò)邊界處且直接連接外部信息系統(tǒng)，重要網(wǎng)段與其他網(wǎng)段之間采取可靠的技術(shù)隔離手段g.應(yīng)按照對業(yè)務(wù)效勞的重要次序來指定帶寬分配優(yōu)先級別，保證在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生擁堵的時(shí)候優(yōu)先保護(hù)重要主機(jī)2.2訪問控制〔G3〕a.應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問控制設(shè)備，啟用訪問控制功能b.應(yīng)能根據(jù)會話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能力，控制粒度為端口級c.應(yīng)對進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的信息內(nèi)容進(jìn)行過濾，實(shí)現(xiàn)對應(yīng)用層HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等協(xié)議命令級的控制d.應(yīng)在會話處于非活潑一定時(shí)間或會話結(jié)束后終止網(wǎng)絡(luò)連接e.應(yīng)限制網(wǎng)絡(luò)最大流量數(shù)及網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)f.重要網(wǎng)段應(yīng)采取技術(shù)手段防止地址欺騙g.應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間允許訪問規(guī)那么，決定允許或拒絕用戶對受控系統(tǒng)進(jìn)行資源訪問，控制粒度為單個(gè)用戶h.應(yīng)限制具有撥號訪問權(quán)限的用戶數(shù)量2.3平安審計(jì)〔G3〕a.應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行日志記錄b.審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的信息c.應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表d.應(yīng)對審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，防止受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等2.4邊界完整性檢查〔S3〕a.應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，準(zhǔn)確定出位置，并對其進(jìn)行有效阻斷b.應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，準(zhǔn)確定出位置，并對其進(jìn)行有效阻斷2.5入侵防范〔G3〕a.應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕效勞攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等b.當(dāng)檢測到攻擊行為時(shí)，記錄攻擊源IP、攻擊類型、攻擊目的、攻擊時(shí)間，在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)應(yīng)提供報(bào)警2.6惡意代碼防范〔G3〕a.應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處對惡意代碼進(jìn)行檢測和去除b.應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫的升級和檢測系統(tǒng)的更新2.7網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)〔G3〕a.應(yīng)對登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別b.應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制c.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識應(yīng)唯一d.主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)對同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)來進(jìn)行身份鑒別e.身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換f.應(yīng)具有登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)自動(dòng)退出等措施g.當(dāng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽h.應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備特權(quán)用戶的權(quán)限別離3.主機(jī)平安3.1身份鑒別〔S3〕a.應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別b.操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換c.應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施d.當(dāng)對效勞器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽e.應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性f.應(yīng)采取兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對管理用戶進(jìn)行身份鑒別3.2訪問控制〔S3〕a.應(yīng)啟用訪問控制功能，依據(jù)平安策略控制用戶對資源的訪問b.應(yīng)根據(jù)管理用戶的角色分配權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理用戶的權(quán)限別離，僅授予管理用戶所需的最小權(quán)限c.應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限別離d.應(yīng)限制默認(rèn)賬戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)賬戶，修改這些賬戶的默認(rèn)口令e.應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過期的賬戶，防止共享賬戶的存在f.應(yīng)對重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記g.應(yīng)依據(jù)平安策略嚴(yán)格控制用戶對有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作3.3平安審計(jì)〔G3〕a.審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到效勞器和重要客戶端上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶b.審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的平安相關(guān)事件c.審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識、客體標(biāo)識和結(jié)果等d.應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表e.應(yīng)保護(hù)審計(jì)進(jìn)程，防止受到未預(yù)期的中斷f.應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，防止受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等3.4剩余信息保護(hù)〔S3〕a.應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全去除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)在中b.應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全去除3.5入侵防范〔G3〕a.應(yīng)能夠檢測到對重要效勞器進(jìn)行入侵行為，能夠記錄入侵的源IP、攻擊的類型、攻擊的目的、攻擊的時(shí)間，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)提供報(bào)警b.應(yīng)能夠?qū)χ匾绦虻耐暾赃M(jìn)行檢測，并在檢測到完整性受到破壞后具有恢復(fù)的措施c.操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原那么，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過設(shè)置升級效勞器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新3.6惡意代碼防范〔G3〕a.應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫b.主機(jī)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫c.應(yīng)支持防惡意代碼軟件的統(tǒng)一管理3.7資源控制〔A3〕a.應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄b.應(yīng)根據(jù)平安策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定c.應(yīng)對重要效勞器進(jìn)行監(jiān)視，包括監(jiān)視效勞器的CPU、硬盤、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況d.應(yīng)限制單個(gè)用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度e.應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的效勞水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測和報(bào)警4.應(yīng)用平安4.1身份鑒別〔S3〕a.應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別b.應(yīng)對同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶身份鑒別c.應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識，身份鑒別信息不易被冒用d.應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施e.應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)平安策略配置相關(guān)參數(shù)4.2訪問控制〔S3〕a.應(yīng)提供訪問控制功能，依據(jù)平安策略控制用戶對文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問b.訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作c.應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)用戶的訪問權(quán)限d.應(yīng)授予不同賬戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系e.應(yīng)具有對重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記的功能f.應(yīng)依據(jù)平安策略嚴(yán)格控制用戶對有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作4.3平安審計(jì)〔G3〕a.應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的平安審計(jì)功能，對應(yīng)用系統(tǒng)重要平安事件進(jìn)行審計(jì)b.應(yīng)保證無法單獨(dú)中斷審計(jì)進(jìn)程，無法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄c.審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等d.應(yīng)提供對審計(jì)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、查詢、分析及生成審計(jì)報(bào)表的功能4.4剩余信息保護(hù)〔S3〕a.應(yīng)保證用戶鑒別信息所在的存儲空間被釋放或再分配給其他用戶前得到完全消除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中b.應(yīng)保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全消除4.5通信完整性〔S3〕應(yīng)采用校驗(yàn)碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性4.6通信保密性〔S3〕a.在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會話初始化驗(yàn)證b.應(yīng)對通信過程中的整個(gè)報(bào)文或會話過程進(jìn)行加密4.7抗抵賴〔G3〕a.應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能b.應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能4.8軟件容錯(cuò)〔A3〕a.應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設(shè)定要求b.應(yīng)提供自動(dòng)保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時(shí)自動(dòng)保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進(jìn)行恢復(fù)4.9資源控制〔A3〕a.當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會話b.應(yīng)能夠?qū)?yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制c.應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)賬戶的多重并發(fā)會話進(jìn)行限制d.應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)時(shí)間段內(nèi)可能的并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制e.應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)訪問賬戶或一個(gè)請求進(jìn)程占用的資源分配最大限額和最小限額f.應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)效勞水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測和報(bào)警g.應(yīng)提供效勞優(yōu)先級設(shè)定功能，并在安裝后根據(jù)平安策略設(shè)定訪問賬戶或請求進(jìn)程的優(yōu)先級，根據(jù)優(yōu)先級分配系統(tǒng)資源5.數(shù)據(jù)平安及備份恢復(fù)5.1數(shù)據(jù)完整性〔S3〕a.應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施b.應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存儲過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施5.2數(shù)據(jù)保密性〔S3〕a.應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸保密性b.應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存儲保密性5.3備份和恢復(fù)〔A3〕a.應(yīng)提供本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能，完全數(shù)據(jù)備份至少每天一次，備份介質(zhì)場外存放b.應(yīng)提供異地?cái)?shù)據(jù)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將關(guān)鍵數(shù)據(jù)定時(shí)批量傳送至備用場地c.應(yīng)采用冗余技術(shù)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，防止關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)存在單點(diǎn)故障d.應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的高可用性管理要求1.平安管理制度1.1管理制度〔G3〕a.應(yīng)制定信息平安工作的總體方針和平安策略，說明機(jī)構(gòu)平安工作的總體目標(biāo)、范圍、原那么和平安框架等b.應(yīng)對平安管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立平安管理制度c.應(yīng)對要求平安管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程d.應(yīng)形成由平安策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息平安管理制度體系1.2制定和發(fā)布〔G3〕a.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)平安管理制度的制定b.平安管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式、并進(jìn)行版本控制c.應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的平安管理制度進(jìn)行論證和審定d.平安管理制度應(yīng)通過正式、有效的方式發(fā)布e.平安管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對收發(fā)文進(jìn)行登記1.3評審和修訂〔G3〕信息平安領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對平安管理制度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定應(yīng)定期或不定期對平安管理制度進(jìn)行檢查和審定，對存在缺乏或需要改進(jìn)的平安管理制度進(jìn)行修訂2.平安管理機(jī)構(gòu)2.1崗位設(shè)置〔G3〕a.應(yīng)設(shè)立信息平安管理工作的職能部門，設(shè)立平安主管、平安管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)b.應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、平安管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)c.應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息平安工作的委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)d.應(yīng)制定文件明確平安管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求2.2人員配備〔G3〕a.應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、平安管理員等b.應(yīng)配備專職平安管理員，不可兼任c.關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理2.3授權(quán)和審批〔G3〕a.應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門和批準(zhǔn)人等b.應(yīng)針對系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過程，對重要活動(dòng)建立逐級審批制度c.應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，及時(shí)更新需授權(quán)和審批的工程、審批部門和審批人等信息d.應(yīng)記錄審批過程并保存審批文檔2.4溝通和合作〔G3〕a.應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)之間以及信息平安職能部門內(nèi)部的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)作處理信息平安問題b.應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通c.應(yīng)加強(qiáng)與供給商、業(yè)界專家、專業(yè)的平安公司、平安組織的合作與溝通d.應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息e.應(yīng)聘請信息平安專家作為常年的平安參謀，指導(dǎo)信息平安建設(shè)，參與平安規(guī)劃和平安評審等2.5審核和檢查〔G3〕a.平安管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行平安檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況b.應(yīng)由內(nèi)部人員或上級單位定期進(jìn)行全面平安檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有平安技術(shù)措施的有效性、平安配置與平安策略的一致性、平安管理制度的執(zhí)行情況等c.應(yīng)制定平安檢查表格實(shí)施平安檢查，匯總平安檢查數(shù)據(jù)，形成平安檢查報(bào)告，并對平安檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)d.應(yīng)制定平安審核和平安檢查制度標(biāo)準(zhǔn)平安審核和平安檢查工作，定期按照程序進(jìn)行平安審核和平安活動(dòng)檢查3.人員平安管理3.1人員錄用〔G3〕a.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用b.應(yīng)嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)人員錄用過程，對被錄用人員的身份、背景和專業(yè)資格等進(jìn)行審查，對其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核c.應(yīng)簽署保密協(xié)議d.應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員，并簽署崗位平安協(xié)議3.2人員離崗〔G3〕a.應(yīng)嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)人員離崗過程，及時(shí)終止離崗員工的所有訪問權(quán)限b.應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備c.應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，關(guān)鍵崗位人員離崗須承諾調(diào)離后的保密義務(wù)前方可離開3.3人員考核〔G3〕a.應(yīng)定期對各個(gè)崗位的人員進(jìn)行平安技能及平安認(rèn)知的考核b.應(yīng)對關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的平安審查和技能考核c.應(yīng)對考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存3.4平安意識教育和培訓(xùn)〔G3〕a.應(yīng)對各類人員進(jìn)行平安意識教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)平安技術(shù)培訓(xùn)b.應(yīng)對平安責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書面規(guī)定并告知相關(guān)人員，并對違反違背平安策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒c.應(yīng)對定期平安教育和培訓(xùn)進(jìn)行書面規(guī)定，針對不同崗位制定不同的培訓(xùn)方案，對信息平安根底知識、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)d.應(yīng)對平安教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存3.5外部人員訪問管理〔G3〕a.應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前先提出書面申請，批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案b.對外部人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行4.系統(tǒng)建設(shè)管理4.1系統(tǒng)定級〔G3〕a.應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和平安保護(hù)等級b.應(yīng)以書面的形式說明信息系統(tǒng)確定為某個(gè)平安保護(hù)等級的方法和理由c.應(yīng)組織相關(guān)部門或有關(guān)平安技術(shù)專家對信息系統(tǒng)定級結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定d.應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)4.2平安方案設(shè)計(jì)〔G3〕a.應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的平安保護(hù)等級選擇根本平安措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整平安措施b.應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對信息系統(tǒng)的平安建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，制定近期和遠(yuǎn)期的平安建設(shè)工作方案c.應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級劃分情況，統(tǒng)一考慮平安保障體系的總體平安策略、平安技術(shù)框架、平安管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方案，并形成配套文件d.應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)平安技術(shù)專家對總體平安策略、平安技術(shù)框架、平安管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施e.應(yīng)根據(jù)等級測評、平安評估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體平安策略、平安技術(shù)框架、平安管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件4.3產(chǎn)品采購和使用〔G3〕a.應(yīng)確保平安產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定b.應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求c.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購d.應(yīng)預(yù)先對產(chǎn)品進(jìn)行選型測試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單4.4自行軟件開發(fā)〔G3〕a.應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開，開發(fā)人員和測試人員別離，測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果受到控制b.應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)那么c.應(yīng)制定代碼編寫平安標(biāo)準(zhǔn)，要求開發(fā)人員參照標(biāo)準(zhǔn)編寫代碼d.應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管e.應(yīng)確保對程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)4.5外包軟件開發(fā)〔G3〕a.應(yīng)根據(jù)開發(fā)需求檢測軟件質(zhì)量b.應(yīng)在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼c.應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南d.應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門4.6工程實(shí)施〔G3〕a.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過程的管理b.應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制工程實(shí)施過程，并要求工程實(shí)施單位能正式地執(zhí)行平安工程過程c.應(yīng)制定工程實(shí)施方面的管理制度，明確說明實(shí)施過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)那么4.7測試驗(yàn)收〔G3〕a.應(yīng)委托公正的第三方測試單位對系統(tǒng)進(jìn)行平安性測試，并出具平安性測試報(bào)告b.在測試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制定測試驗(yàn)收方案，在測試驗(yàn)收過程中應(yīng)詳細(xì)記錄測試驗(yàn)收結(jié)果，并形成測試驗(yàn)收報(bào)告c.應(yīng)對系統(tǒng)測試驗(yàn)收的控制方法和人員行為準(zhǔn)那么進(jìn)行書面規(guī)定d.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測試驗(yàn)收的管理，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)測試驗(yàn)收工作e.應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對系統(tǒng)測試驗(yàn)收報(bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)4.8系統(tǒng)交付〔G3〕a.應(yīng)制定系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)b.應(yīng)對負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)c.應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔d.應(yīng)對系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)那么進(jìn)行書面規(guī)定e.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付工作4.9系統(tǒng)備案〔G3〕a.應(yīng)指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級的相關(guān)材料，并控制這些材料的使用b.應(yīng)將系統(tǒng)等級及相關(guān)材料報(bào)系統(tǒng)主管部門備案c.應(yīng)將系統(tǒng)等級和其他要求的備案材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案4.10等級測評〔G3〕a.在系統(tǒng)運(yùn)行過程中，應(yīng)至少每年對系統(tǒng)進(jìn)行一次等級測評，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改b.應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)對系統(tǒng)進(jìn)行等級測評，發(fā)現(xiàn)級別發(fā)生變化的及時(shí)調(diào)整級別并進(jìn)行平安改造，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改c.應(yīng)選擇具有國家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和平安資質(zhì)的測評單位進(jìn)行等級測評d.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)等級測評的管理4.11平安效勞商選擇〔G3〕a.應(yīng)確保平安效勞商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定b.應(yīng)與選定的平安效勞商簽訂與平安相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任c.應(yīng)確保選定的平安效勞商提供技術(shù)支持和效勞承諾，必要的與其簽訂效勞合同5.系統(tǒng)運(yùn)維管理5.1環(huán)境管理〔G3〕a.應(yīng)指定專門的部門或人員定期對機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理b.應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)機(jī)房平安，并配備機(jī)房平安管理人員，對機(jī)房的出入、效勞器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理c.應(yīng)建立機(jī)房平安管理制度，對有關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境平安等方面的管理作出規(guī)定d.應(yīng)加強(qiáng)對辦公環(huán)境的保密性管理，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來訪人員、工作人員離開座位應(yīng)確保終端計(jì)算機(jī)退出登錄狀態(tài)和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件等5.2資產(chǎn)管理〔G3〕a.應(yīng)編制與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容b.應(yīng)建立資產(chǎn)平安管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)管理和使用的行為c.應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識管理，根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng)的管理措施d.應(yīng)對信息分類與標(biāo)識方法作出規(guī)定，并對信息的使用、傳輸和存儲等進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理5.3介質(zhì)管理〔G3〕a.應(yīng)建立介質(zhì)平安管理制度，對介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷毀等方面作出規(guī)定b.應(yīng)確保介質(zhì)存放在平安的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，并實(shí)行存儲環(huán)境專人管理c.應(yīng)對介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等情況進(jìn)行控制，對介質(zhì)歸檔和查詢等過程進(jìn)行記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點(diǎn)d.應(yīng)對存儲介質(zhì)的使用過程、送出維修以及銷毀等進(jìn)行嚴(yán)格的管理，對帶出工作環(huán)境的存儲介質(zhì)進(jìn)行內(nèi)容加密和監(jiān)控管理，對送出維修或銷毀的介質(zhì)應(yīng)首先去除其中的敏感數(shù)據(jù)，對保密性較高的存儲介質(zhì)未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行銷毀e.應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的要求對某些介質(zhì)實(shí)行異地存儲，存儲地的環(huán)境要求和管理方法應(yīng)與本地相同f.應(yīng)對重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲，并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質(zhì)進(jìn)行分類和標(biāo)識管理5.4設(shè)備管理〔G3〕a.應(yīng)對信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備〔包括備份和冗余設(shè)備〕、線路等指定專門的部門或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理b.應(yīng)對立基于申報(bào)、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備平安管理制度，對信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、采購、發(fā)放和領(lǐng)用等過程進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理c.應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度，對其維護(hù)進(jìn)行有效的管理，包括明確維護(hù)人員的責(zé)任、涉外維修和效勞的審批、維修過程的監(jiān)督控制等d.應(yīng)對終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵設(shè)備〔包括備份和冗余設(shè)備〕的啟動(dòng)/停止、加電/斷電等操作e.應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)5.5監(jiān)控管理和平安管理中心〔G3〕a.應(yīng)對通信線路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行情況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行監(jiān)測和報(bào)警，形成記錄并妥善保存b.應(yīng)組織相關(guān)人員定期對監(jiān)測和報(bào)警記錄進(jìn)行分析、評審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報(bào)告，并采取必要的應(yīng)對措施c.應(yīng)建立平安管理中心，對設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級、平安審計(jì)等平安相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理5.6網(wǎng)絡(luò)平安管理〔G3〕a.應(yīng)指定人員對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報(bào)警信息分析和處理工作b.應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)平安管理制度，對網(wǎng)絡(luò)平安配置、日志保存時(shí)間、平安策略、升級和打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定c.應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并在更新前對現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行備份d.應(yīng)定期進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)平安漏洞進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ)e.應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備的最小效勞配置，并對配置文件進(jìn)行定期離線備份f.應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)g.應(yīng)依據(jù)平安策略允許或者拒絕便攜式和移動(dòng)式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入h.應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡(luò)平安策略的行為5.7系統(tǒng)平安管理〔G3〕a.應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)平安分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略b.應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)平安漏洞進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ)c.應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前，應(yīng)首先在測試環(huán)境中測試通過，并對重要文件進(jìn)行備份后，方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝d.應(yīng)建立系統(tǒng)平安管理制度，對系統(tǒng)平安策略、平安配置、日志管理和日常操作流程等方面作出具體規(guī)定e.應(yīng)指定專人對系統(tǒng)進(jìn)行管理，劃分系統(tǒng)管理員角色，明確各個(gè)角色的權(quán)限、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)原那么f.應(yīng)依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，詳細(xì)記錄操作日志，包括重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作g.應(yīng)定期對運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為5.8惡意代碼防范管理〔G3〕a.應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識，告知及時(shí)升級防病毒軟件，在讀取移動(dòng)存儲設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前，先進(jìn)行病毒檢查，對外來計(jì)算機(jī)或存儲設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn)行病毒檢查b.應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡意代碼檢測并保