上市公司董事會重大事項報告制度

上市公司董事會重大事項報告制度為規(guī)范公司重大事項內(nèi)部報告工作的管理，進(jìn)一步完善體系建設(shè)，切實提高決策與公務(wù)效率，確保政令暢通，現(xiàn)結(jié)合公司具體情況，特制定本制度。一、公司重大事項報告制度是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對公司經(jīng)營、決策產(chǎn)生較大影響的情形或事件時，按照本制度規(guī)定負(fù)有報告義務(wù)的有關(guān)人員單位（含：子分公司與部門），應(yīng)及時將知悉的重大信息向公司董事長、總經(jīng)理或相應(yīng)主管領(lǐng)導(dǎo)報告的制度。二、重大事項報告的原則：遵循“事前請示，事后報告，實事求是，及時準(zhǔn)確”的原則，進(jìn)一步加強對各單位的管理和監(jiān)督，確保公司規(guī)范、有序的發(fā)展。三、義務(wù)公司董事、監(jiān)事和高層管理人員、各單位負(fù)責(zé)人等均為重大事項報告義務(wù)人，負(fù)有對本單位或分管單位內(nèi)部信息收集、整理、匯報的義務(wù)。四、報告的內(nèi)容（一）重要報告事項、信息及決策下列事項為重要報告事項，必須報公司董事會或主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可辦理。1、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大調(diào)整變化；2、重大投資行為、對外提供重大擔(dān)保和重大購置財產(chǎn)的決定；3、訂立重要合同，可能對資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;4、計提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；5、工程建設(shè)(裝修工程)項目承、發(fā)包等重大事項；6、大件辦公用品的購置、配發(fā)事項；7、單位重大改革措施及管理辦法的實施；8、機構(gòu)設(shè)置、調(diào)整及人事推薦、任免、薪酬調(diào)整、獎懲方案等事項；9、對拓展新業(yè)務(wù)新領(lǐng)域及新建、改、擴建等事項；10、工作涉及的問題超出內(nèi)部授權(quán)或授權(quán)不明的事項；11、行政規(guī)章制度的制定和修訂；12、財務(wù)預(yù)、決算、自有資金的分配使用權(quán)以及重大財務(wù)支出；13、組織赴外省市及境外的學(xué)習(xí)、考察、交流的人員確定及有關(guān)經(jīng)費開支；14、重大行政獎勵與懲處；15、決定應(yīng)當(dāng)請示的其他事項。16.要報告事項、信息及決策下列事項為重要報告事項，必須在發(fā)生或發(fā)現(xiàn)后立即向公司董事會或主管領(lǐng)導(dǎo)報告。1、發(fā)生重大虧損或者重大損失；2、發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；3、主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，相應(yīng)債權(quán)未提足額壞賬準(zhǔn)備；4、生產(chǎn)經(jīng)營外部條件發(fā)生重大變化；5、新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能產(chǎn)生重大影響；6、涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;7、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；8、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；9、主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；10、獲得大額政府補貼等可能對資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；11、年度工作目標(biāo)完成情況；12、重要會議報告；13、突發(fā)事件報告；14、重要新聞采訪；15、決定應(yīng)當(dāng)報告的其他事項。五、請示報告程序及管理1、報告義務(wù)人應(yīng)在知悉本制度所述的內(nèi)部重大事項有關(guān)信息后的第一時間向主管領(lǐng)導(dǎo)報告有關(guān)情況；2、請示報告堅持逐級請示、匯報的原則，發(fā)生、發(fā)現(xiàn)重大事件、突發(fā)事件可越級匯報，按急事急辦原則辦理；3、報告形式包括（但不限于）：書面、電話、電子郵件、口頭、會議或短信等形式。主管領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為有必要時，報告義務(wù)人應(yīng)提供書面報告及相關(guān)材料，包括但不限于與該等信息相關(guān)的協(xié)議或合同、政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等附件；4、各主管領(lǐng)導(dǎo)對所提交的請示報告應(yīng)及時簽批、答復(fù)，需要總經(jīng)理核準(zhǔn)的事項，要及時報總經(jīng)理核準(zhǔn)、簽批；5、經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽批后的請示報告原件及“公文簽報審批單”一并歸檔,承辦單位執(zhí)復(fù)印件辦理；6、建立重大事項信息內(nèi)部報告檔案，對上報的信息予以整理及妥善保管。六、責(zé)任與處罰1、公司轄內(nèi)各單位均應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定；2、對因瞞報、漏報、誤報導(dǎo)致重大事項未及時上報或報告失實的，將追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。對故意隱瞞不報的要從重處罰；3、已造成不良影響的，視情節(jié)給予相關(guān)責(zé)任人批評、警告、經(jīng)濟(jì)處罰、解除職務(wù)的處分，直至追究其法律責(zé)任；4、對擅自行事給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，要依法追究當(dāng)