公司資金委托管理執(zhí)行細(xì)則

公司資金委托管理執(zhí)行細(xì)則-PAGE公司資金委托管理執(zhí)行細(xì)則-PAGE公司資金委托管理執(zhí)行細(xì)則1.引言2.資金委托管理流程2.1委托管理流程圖下圖展示了公司資金委托管理的基本流程mermdgraphTBA[提交委托申請(qǐng)審批B(董事會(huì))B批準(zhǔn)C[簽署委托協(xié)議CD(委托機(jī)構(gòu))DE[投資管理EF(風(fēng)險(xiǎn)控制)FG[定期報(bào)告2.2具體流程描述2.2.1提交委托申請(qǐng)公司內(nèi)部各部門(mén)或個(gè)人可以根據(jù)資金需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力向董事會(huì)提交資金委托申請(qǐng)。2.2.2審批流程董事會(huì)對(duì)委托申請(qǐng)進(jìn)行審批，包括評(píng)估投資對(duì)象的合法性、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等。2.2.3簽署委托協(xié)議經(jīng)審批通過(guò)的委托申請(qǐng)將由公司代表與委托機(jī)構(gòu)簽署委托協(xié)議，明確各方的權(quán)責(zé)。2.2.4委托投資管理委托機(jī)構(gòu)根據(jù)委托協(xié)議的約定，進(jìn)行資金投資和管理。2.2.5風(fēng)險(xiǎn)控制公司委托管理團(tuán)隊(duì)需與委托機(jī)構(gòu)共同制定風(fēng)險(xiǎn)控制策略，確保資金安全并控制投資風(fēng)險(xiǎn)。2.2.6定期報(bào)告委托機(jī)構(gòu)應(yīng)按照約定向公司定期提交投資報(bào)告，包括投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。3.責(zé)任分工3.1有關(guān)方責(zé)任3.1.1公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審批資金委托申請(qǐng)，并監(jiān)督委托管理過(guò)程中的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.1.2公司代表與委托機(jī)構(gòu)簽署委托協(xié)議，并負(fù)責(zé)與委托機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)溝通和協(xié)調(diào)工作。3.1.3委托機(jī)構(gòu)根據(jù)委托協(xié)議進(jìn)行投資管理，并向公司定期報(bào)告投資情況。3.2內(nèi)部團(tuán)隊(duì)責(zé)任3.2.1資金申請(qǐng)部門(mén)負(fù)責(zé)準(zhǔn)備資金委托申請(qǐng)材料，包括投資計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等。3.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)與委托機(jī)構(gòu)共同制定風(fēng)險(xiǎn)控制策略，并監(jiān)測(cè)投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)狀況。3.2.3財(cái)務(wù)部門(mén)協(xié)助委托機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金調(diào)撥、收益核算等工作，并與委托機(jī)構(gòu)核對(duì)投資報(bào)告。4.風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1嚴(yán)格審批程序董事會(huì)對(duì)委托申請(qǐng)進(jìn)行審批，確保委托方具備投資資質(zhì)和合規(guī)條件。4.2多元投資委托機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)分散原則，通過(guò)投資多個(gè)標(biāo)的物降低投資風(fēng)險(xiǎn)。4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委托機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)投資對(duì)象進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為決策的重要參考依據(jù)。4.4定期報(bào)告委托機(jī)構(gòu)應(yīng)按約定向公司提交定期投資報(bào)告，及時(shí)通報(bào)投資狀況和風(fēng)險(xiǎn)