環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

第一章導(dǎo)論2023-11-162第一節(jié)環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)簡介

一

環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究範(fàn)圍

二

環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)係

2023-11-163環(huán)境與自然資源的經(jīng)濟(jì)功能自然資源是人類生產(chǎn)勞動的對象（生產(chǎn)要素）。環(huán)境是人類社會在經(jīng)濟(jì)活動中產(chǎn)生的廢棄物的排放場所和自然淨(jìng)化場所。環(huán)境為人類生活品質(zhì)的提高提供物質(zhì)條件。一定的環(huán)境是人類生存的必要條件。

2023-11-164環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)需要回答的問題

經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否面臨環(huán)境與自然資源方面的約束？如果上述約束確實(shí)存在，如何正確地加以衡量？人類應(yīng)該從什麼樣的前提出發(fā)，來解決環(huán)境與自然資源問題？從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，可以對環(huán)境與自然資源問題採取哪些對策？這些對策有何利弊？2023-11-165環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)係當(dāng)環(huán)境與自然資源方面的問題影響到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行時(shí)，它們就不可避免地成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：作為生產(chǎn)要素的土地，外部性（外部不經(jīng)濟(jì)）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：《增長的極限》

2023-11-166環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)係（續(xù)）環(huán)境與自然資源是一般經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象之一，但它是環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)的特定研究對象。在研究環(huán)境與自然資源問題時(shí)，一般的經(jīng)濟(jì)學(xué)使用的是普遍的、適用於所有研究對象的經(jīng)濟(jì)理論和分析方法。而除此以外，環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)還大量使用特定的理論與分析方法。2023-11-167環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)係（續(xù)二）舉例：外部性一般的經(jīng)濟(jì)學(xué)：承認(rèn)外部性存在，但認(rèn)為其作用範(fàn)圍有限，影響次要，可以抽象掉。環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)：具有外部性、特別是廢棄物排放和處理方面的外部性的環(huán)境資源，是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中正常的、無處不在的和不可避免的組成部分。2023-11-168環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)係（續(xù)三）就研究方法而論，從術(shù)語到基本理論和思維方式，環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)都深受一般的經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響。經(jīng)濟(jì)學(xué)——特別是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的每一點(diǎn)創(chuàng)新，都會在環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)中引起相應(yīng)的反響。因此，環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)者應(yīng)該掌握微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本知識和分析方法。2023-11-169環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)係（續(xù)四）作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科，環(huán)境與資源經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)然具有經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)。特點(diǎn)舉例一：經(jīng)濟(jì)學(xué)注重代價(jià)，遇到問題分析成本與收益。特點(diǎn)舉例二：當(dāng)事人從自身利益出發(fā)的而進(jìn)行的決策扮演著重要的角色，經(jīng)濟(jì)規(guī)律正是通過這些當(dāng)事人的決策來實(shí)現(xiàn)的。因而不可能不考慮當(dāng)事人的行為。2023-11-1610第二節(jié)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)

一

環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)二環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)

2023-11-1611環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)是兩個(gè)有密切聯(lián)繫同時(shí)又相對獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究範(fàn)圍在很大程度上是重疊的，但它們之間在研究重點(diǎn)和研究方法等方面都存在著明顯的差異。

2023-11-1612環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)（續(xù)）自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)以可進(jìn)行商品性開發(fā)的自然資源為研究重點(diǎn)。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)以具有外部性、無法進(jìn)行商品性開發(fā)的環(huán)境為研究重點(diǎn)。自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法以動態(tài)分析為主。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法是靜態(tài)分析和動態(tài)分析的結(jié)合、而以靜態(tài)分析為主。2023-11-1613環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論觀點(diǎn)與分析方法更多地來源於生態(tài)學(xué)，因而與作為經(jīng)濟(jì)學(xué)分支的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)/自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)之間，存在相當(dāng)大的差別。理論上，兩者的爭論焦點(diǎn)是：包括物質(zhì)資本和人力資本在內(nèi)的人創(chuàng)資本能否及在多大程度上能夠替代包括自然資源與環(huán)境在內(nèi)的自然資本？

2023-11-1614環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)（續(xù)）環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)——對技術(shù)進(jìn)步持樂觀態(tài)度。——認(rèn)為隨著自然資本稀缺性的增加，其價(jià)格會上升，進(jìn)而促使人類進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新?！J(rèn)為自然界本身具有高度的適應(yīng)性，即使生態(tài)系統(tǒng)出現(xiàn)某種穩(wěn)定的、可以預(yù)期的退化，也不必大驚小怪。

2023-11-1615環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)（續(xù)二）生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)——生產(chǎn)在本質(zhì)上是從自然資源投入到產(chǎn)品產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化，物質(zhì)資本與人力資本僅僅是轉(zhuǎn)化的媒質(zhì)。這些媒質(zhì)既不能產(chǎn)生它們所要轉(zhuǎn)化的物質(zhì)，也不能創(chuàng)造用來製造它們自身的物質(zhì)。因而自然資本與人創(chuàng)資本之間基本上是互補(bǔ)的。它們之間的替代性是很小的。2023-11-1616環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)（續(xù)三）——宏觀經(jīng)濟(jì)有其與整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)相對應(yīng)的最優(yōu)規(guī)模，一旦超過了這個(gè)規(guī)模，經(jīng)濟(jì)增長就是非經(jīng)濟(jì)的?！S著自然資本的消耗，人類福利將減少?！鷳B(tài)系統(tǒng)相當(dāng)脆弱。只要其中某一重要組成部分受到破壞，就會牽一發(fā)而動全身。2023-11-16172023-11-16182023-11-1619環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)（續(xù)四）環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)在總體上不否認(rèn)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，只是在研究範(fàn)圍與方法上加以延伸；而生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)在總體上否認(rèn)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，僅僅將其看成是生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)組成部分，只能在不違背生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)總目標(biāo)的前提下存在。

2023-11-1620環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)（續(xù)五）在研究現(xiàn)實(shí)問題時(shí)，環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論觀點(diǎn)與分析方法上往往互相借鑒，特別是在環(huán)境價(jià)值的評估與政策措施方面，雙方往往同大於異。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家在與“傳統(tǒng)”的經(jīng)濟(jì)學(xué)爭論的同時(shí)，又將以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)及生態(tài)影響研究視為生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的組成部分。2023-11-1621第一節(jié)經(jīng)濟(jì)人假定一

經(jīng)濟(jì)人假定的概念二經(jīng)濟(jì)人假定的局限性

2023-11-1622由於研究對象自身的特點(diǎn)，環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅涉及到環(huán)境與自然資源的代內(nèi)配置，而且涉及到環(huán)境與自然資源的代際配置問題。因此，環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)首先必須回答的基本規(guī)範(fàn)問題就是：人類是否對其後代的福利負(fù)有責(zé)任？

2023-11-1623經(jīng)濟(jì)人假定的概念經(jīng)濟(jì)人假定是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本規(guī)範(fàn)。按照這一假定，在經(jīng)濟(jì)活動中，個(gè)人所追求的唯一目標(biāo)是其自身利益的最優(yōu)化。

在堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)人假定的同時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖兼顧所有人的利益。但這裏兼顧的僅限於當(dāng)代人，人類後代的利益並沒有得到關(guān)注。

2023-11-1624經(jīng)濟(jì)人假定的概念（續(xù)）經(jīng)濟(jì)人假定的應(yīng)用，集中體現(xiàn)在費(fèi)用-效益分析方法中所使用的正值貼現(xiàn)率上。用正值貼現(xiàn)率將發(fā)生在不同時(shí)期的有關(guān)費(fèi)用和效益換算為現(xiàn)值的方法，增強(qiáng)了環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)用性，在環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到了廣泛運(yùn)用。2023-11-1625經(jīng)濟(jì)人假定的局限性

即使正值貼現(xiàn)率的值很小，但隨著時(shí)間的推移，未來的費(fèi)用和效益的現(xiàn)值也會變得越來越小，以致超過一定時(shí)期後的數(shù)額小得可以忽略不計(jì)，這意味著當(dāng)代人可以不考慮他們的經(jīng)濟(jì)行為對超過一定時(shí)期以後的人類子孫後代的影響。這是對人類的後代、特別是一定時(shí)期以後的人類後代的利益的漠視和侵犯。2023-11-1626第二節(jié)可持續(xù)性

一可持續(xù)性的概念二環(huán)境庫茲涅茨曲線三最低安全標(biāo)準(zhǔn)2023-11-1627可持續(xù)性的概念可持續(xù)性和可持續(xù)發(fā)展是同一個(gè)概念的不同表達(dá)方式。布倫特蘭委員會對可持續(xù)發(fā)展的定義是：——可持續(xù)發(fā)展是這樣一種發(fā)展，它既能滿足當(dāng)代人的各種需要，又不會使後代人滿足他們自身需要的能力受到損害?！沙掷m(xù)發(fā)展本身包括兩個(gè)關(guān)鍵性的概念：2023-11-1628可持續(xù)性的概念（續(xù)）——‘各種需要’的概念，特別是指全世界窮人的各種基本需要，這些基本需要應(yīng)被置於壓倒一切的優(yōu)先地位；以及——關(guān)於環(huán)境能力的有限性的思想，技術(shù)的狀況和社會組織的狀況，決定了環(huán)境滿足現(xiàn)在和未來的各種需要的能力是有限的。2023-11-1629可持續(xù)性的概念（續(xù)二）以上定義表明，可持續(xù)性意味著兩個(gè)兼顧。即——兼顧反貧困和對環(huán)境與自然資源的保護(hù)?！骖櫘?dāng)代人與子孫後代的利益。2023-11-1630環(huán)境庫茲涅茨曲線經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙·庫茲涅茨在研究中發(fā)現(xiàn)，隨著人均收入的上升，收入差距先擴(kuò)大、後縮小，呈現(xiàn)出倒U字形狀。這被稱為庫茲涅茨曲線。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間也存在著類似的倒U型關(guān)係，這被稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線。2023-11-1631環(huán)境庫茲涅茨曲線（續(xù)）環(huán)境庫茲涅茨曲線的政策含義是：既然經(jīng)濟(jì)增長與人均收入達(dá)到一定水準(zhǔn)後，環(huán)境污染與自然資源消耗會下降，那麼，只要環(huán)境與自然資源條件允許，就應(yīng)該採取先發(fā)展經(jīng)濟(jì)以緩解貧困，後減少污染物排放與自然資源消耗以保護(hù)環(huán)境與自然資源。2023-11-1632環(huán)境庫茲涅茨曲線（續(xù)二）環(huán)境/自然資源問題與經(jīng)濟(jì)增長/收入增加的關(guān)係是多種多樣的。對不同環(huán)境問題來說，倒U型曲線所對應(yīng)的人均收入水準(zhǔn)是不相同的。當(dāng)年發(fā)達(dá)國家可以走先發(fā)展經(jīng)濟(jì)、後減少污染物排放與自然資源消耗的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，其前提條件是它們可以利用全世界的環(huán)境與自然資源。2023-11-1633環(huán)境庫茲涅茨曲線（續(xù)三）今天，無論按照絕對數(shù)量、還是按照在全世界人口中的比例，正處於工業(yè)化現(xiàn)代化進(jìn)程中的發(fā)展中國家的人口都大大超過當(dāng)年的發(fā)達(dá)國家。如果這些國家都按照環(huán)境庫茲涅茨曲線來增加污染物排放與自然資源消耗，地球根本無法承受。2023-11-1634最低安全標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的不確定性是指以下兩種情況：一種是經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人知道某種行為或某些事件可能產(chǎn)生的多種經(jīng)濟(jì)後果，但不知道這些後果的發(fā)生概率，另一種是經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人只知道某種行為或某些事件可能產(chǎn)生的若干經(jīng)濟(jì)後果，而不知道其全部經(jīng)濟(jì)後果。2023-11-1635最低安全標(biāo)準(zhǔn)（續(xù)）為了避免因缺乏資訊而造成損失，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人在決策時(shí)，通常遵循最小-最大原理。即在不確定性條件下，應(yīng)該選擇那種使最大限度損失額最小的策略。最小-最大原理的具體應(yīng)用見表2.1。2023-11-16362023-11-1637最低安全標(biāo)準(zhǔn)（續(xù)二）與其他後果不同的是，環(huán)境/生態(tài)方面損失的大小往往很難估計(jì)。最小-最大原理的另一個(gè)前提，是所選擇方案的受益和受損者屬於同一代人。事關(guān)代際公正的選擇，超出了最小-最大原理的適用範(fàn)圍。2023-11-1638最低安全標(biāo)準(zhǔn)（續(xù)三）最低安全標(biāo)準(zhǔn)的行為準(zhǔn)則是：除非其社會成本大得無法承受，否則就不採取可能使任何一種環(huán)境因數(shù)或自然資源降低到最低安全標(biāo)準(zhǔn)以下的行動。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家總體上把現(xiàn)有的環(huán)境、自然資源與生態(tài)狀況視為最低安全標(biāo)準(zhǔn)。他們認(rèn)為：2023-11-1639最低安全標(biāo)準(zhǔn)（續(xù)四）——社會使用可再生資源的速度，不得超過可再生資源的更新速度；——社會使用不可再生資源的速度，不得超過作為其替代品的、可持續(xù)利用的可再生資源的開發(fā)速度；——社會排放污染物的速度，不得超過環(huán)境對污染物的吸收能力。2023-11-1640最低安全標(biāo)準(zhǔn)（續(xù)五）在各方面意見不一致的情況下，什麼是某一種環(huán)境因數(shù)或自然資源的最低安全標(biāo)準(zhǔn)，什麼是堅(jiān)持最低安全標(biāo)準(zhǔn)時(shí)大得無法承受的社會成本，就只能取決於民主機(jī)制、取決於公眾參與的決策、取決於社會的主流價(jià)值觀。2023-11-1641第三節(jié)可持續(xù)性與經(jīng)濟(jì)人假定的關(guān)係

一代際配置：可持續(xù)性與經(jīng)濟(jì)人假定的兼顧二代內(nèi)配置：可持續(xù)性與經(jīng)濟(jì)人假定的相容2023-11-1642代際配置一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖把經(jīng)濟(jì)人假定、正值貼現(xiàn)率與可持續(xù)性結(jié)合起來。

假定只有兩代人--當(dāng)今一代和未來一代，且兩代人之間不存在共同生活的時(shí)期。當(dāng)今一代的效用為U1，未來一代效用的預(yù)期值為E(U2)，則未來一代效用預(yù)期值的現(xiàn)值為：E(U2)/(1+d)（2-1）2023-11-1643代際配置（續(xù)）假定未來一代效用的預(yù)期值不變，則其現(xiàn)值的大小取決於代際的貼現(xiàn)率d。假定當(dāng)代人根本不考慮後代的利益，那麼，這一倫理標(biāo)準(zhǔn)可以寫成d=+∝（2-2）換句話說，就是未來一代效用預(yù)期值的現(xiàn)值E(U2)/(1+d)=0（2-3）2023-11-1644代際配置（續(xù)二）假定當(dāng)代人認(rèn)為後代利益至高無上，那麼，在無法通過投資給予未來一代補(bǔ)償?shù)臈l件下，上述倫理標(biāo)準(zhǔn)可以寫成d=-1（2-4）這意味著未來一代效用預(yù)期值的現(xiàn)值E(U2)/(1+d)=+∝（2-5）2023-11-1645代際配置（續(xù)三）假定當(dāng)代人認(rèn)為後代利益至高無上，但當(dāng)代人可以通過代際投資I給予未來一代以補(bǔ)償，而這類投資的市場預(yù)期收益率為r，則上述倫理標(biāo)準(zhǔn)變成d=r（2-6）因?yàn)樵诳梢匝a(bǔ)償?shù)臈l件下，未來一代效用和福利水準(zhǔn)將隨著r的變動而變動。2023-11-1646代際配置（續(xù)四）換句話說，（2-1）變成E{U2[∑Xi,R2,I](1+r)/(1+d)（i=1，2，....n）（2-7）式中，R2——當(dāng)代人留給未來一代的自然資源（包括環(huán)境資源）；∑Xi——影響未來一代效用和福利水準(zhǔn)的各類商品與勞務(wù)，

2023-11-1647代際配置（續(xù)五）假定它們都保持不變，那麼，E(U2)的變化就只能取決於當(dāng)代人代際投資I的多少和代際投資預(yù)期收益率r的高低。公式(2-6)則把貼現(xiàn)率和代際投資預(yù)期收益率聯(lián)繫起來，由後者來決定前者。從這兩個(gè)等式中，不難得出保護(hù)自然資源（包括環(huán)境資源）並增加相應(yīng)投資的結(jié)論。2023-11-1648代際配置（續(xù)六）假定當(dāng)代人主張兼顧當(dāng)今一代和未來一代的利益，那麼，在無法通過代際投資給予未來一代補(bǔ)償?shù)臈l件下，則可將這一倫理標(biāo)準(zhǔn)表達(dá)為+∝＞d＞-1（2-8）d的大小取決於該倫理標(biāo)準(zhǔn)對當(dāng)今一代和未來一代的重要性的估計(jì)。2023-11-1649代際配置（續(xù)七）假定當(dāng)代人主張兼顧當(dāng)今一代和未來一代的利益，但當(dāng)代人可以通過代際投資給予未來一代以補(bǔ)償，這時(shí)的倫理標(biāo)準(zhǔn)同樣可以用公式(2-6）來表示。如何兼顧可以用代際投資I的多少來表示。2023-11-1650代際配置（續(xù)八）以上分析表明，首先，可以用不同貼現(xiàn)率來表示不同的倫理標(biāo)準(zhǔn)。其次，只要當(dāng)代人承認(rèn)：⒈未來一代的利益不是無足輕重；⒉當(dāng)代人應(yīng)該顧及後代的利益；⒊在未來一代人福利水準(zhǔn)方面，當(dāng)代人可以有所作為；那麼，就有可能把經(jīng)濟(jì)人假定、正值貼現(xiàn)率與可持續(xù)性結(jié)合起來。

2023-11-1651代際配置（續(xù)九）具體來說，可持續(xù)性體現(xiàn)在(2-7)式中的代際資產(chǎn)轉(zhuǎn)移——包括轉(zhuǎn)移給未來一代的環(huán)境/自然資源R2與代際投資I。在給定R2與I後，當(dāng)代人可以繼續(xù)使用經(jīng)濟(jì)人假定、費(fèi)用-效益分析與正值貼現(xiàn)率，來對本代人的消費(fèi)、投資與自然資源消耗進(jìn)行優(yōu)化配置。2023-11-1652代內(nèi)配置在只涉及同一代人的環(huán)境與自然資源問題時(shí)，可持續(xù)性與經(jīng)濟(jì)人假定之間就有更多的相容之處。按照經(jīng)濟(jì)人假定，在經(jīng)濟(jì)活動中，個(gè)人所追求的唯一目標(biāo)是其自身利益的最優(yōu)化。

2023-11-1653代內(nèi)配置（續(xù)）當(dāng)環(huán)境污染與自然資源耗竭損害到一部分當(dāng)事人的利益時(shí)，這些人從自身利益出發(fā)，就會要求防止和治理污染，保護(hù)、節(jié)約和有效利用自然資源。

不能將經(jīng)濟(jì)人假定對個(gè)體利益合理性的肯定，狹隘地理解為對於那些污染環(huán)境、浪費(fèi)自然資源的個(gè)體經(jīng)濟(jì)行為的肯定。

2023-11-1654代內(nèi)配置（續(xù)二）不能因?yàn)樵谝欢ǖ臍v史階段中個(gè)體利益的內(nèi)涵沒有包括環(huán)境與自然資源方面的有關(guān)權(quán)益，就斷定承認(rèn)個(gè)體利益合理性的經(jīng)濟(jì)人假定和保護(hù)環(huán)境與自然資源必然不相容。經(jīng)濟(jì)人假定意味著當(dāng)事人可以追求自身的利益，同時(shí)也意味著對當(dāng)事人利益合理範(fàn)圍的限定。

2023-11-1655代內(nèi)配置（續(xù)三）至少從20世紀(jì)初開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家（包括主張市場經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家）就反復(fù)論證了環(huán)境污染對於市場經(jīng)濟(jì)秩序的破壞，並主張國家對此進(jìn)行干預(yù)，包括制定法規(guī)和徵收環(huán)境稅費(fèi)。20世紀(jì)80年代以來，一些主張更多地發(fā)揮市場機(jī)制作用的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對包括環(huán)境保護(hù)在內(nèi)的國家干預(yù)措施提出了批評。2023-11-1656代內(nèi)配置（續(xù)四）但這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家並沒有從一般意義上否定對市場經(jīng)濟(jì)條件下個(gè)體利益合理範(fàn)圍的限定，而只是對限定的範(fàn)圍與程度提出異議。因此，從對個(gè)體利益合理範(fàn)圍的限定而言，經(jīng)濟(jì)人假定與可持續(xù)性是相容的。2023-11-1657代內(nèi)配置（續(xù)五）既然經(jīng)濟(jì)人假定承認(rèn)當(dāng)事人在利用環(huán)境與自然資源方面的合理利益，那麼，當(dāng)這種利益因環(huán)境污染與自然資源耗竭而受到損害時(shí)，受害者就可以理直氣壯地維護(hù)自身的利益，而不僅僅是維護(hù)抽象的社會或公眾利益。2023-11-1658有害品

在英語中，能夠給人們帶來效用或滿足的產(chǎn)品稱為goods，廣義的goods還包括能夠給人們帶來效用或滿足的服務(wù)或勞務(wù)（service）。與之相對應(yīng)，能夠給人們帶來負(fù)效用或損害的產(chǎn)品或服務(wù)稱為bads，通常譯為有害品。2023-11-1659有害品（續(xù)）

有害品的供求與一般產(chǎn)品不同。對一般產(chǎn)品來說，是需求者付款給供給者；價(jià)格越高，供給越多，需求越少。而對有害品來說，是供給者付款給需求者；價(jià)格越高，供給越少，需求越多。環(huán)境污染是具有外部性的有害品。2023-11-1660外部性

外部性，是指未經(jīng)他人允許或予以補(bǔ)償，就進(jìn)入他人的效用或生產(chǎn)函數(shù)。即對他人的消費(fèi)或生產(chǎn)產(chǎn)生影響。在外部性中，對受影響者有利的外部影響被稱為外部經(jīng)濟(jì)，或稱為正外部性；對受影響者不利的外部影響被稱為外部不經(jīng)濟(jì)，或稱為負(fù)外部性。環(huán)境污染屬於負(fù)外部性。2023-11-1661外部性（續(xù)）假定某個(gè)洗衣房的生產(chǎn)受到附近的鋼鐵廠煙塵的影響，則有

L=fL(x1,x2,……,xn,e)(3-1)其中，L——洗衣房產(chǎn)出x1,x2,……,xn——洗衣房投入e——鋼鐵廠煙塵排放給洗衣房造成的負(fù)外部性2023-11-1662產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)是指由法律、契約和倫理所界定的個(gè)人或廠商對財(cái)產(chǎn)的權(quán)力。

產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)不是一回事。

在理想化的市場經(jīng)濟(jì)中，一切市場行為都必須以明確的產(chǎn)權(quán)為前提。不同的產(chǎn)權(quán)界定會帶來資源配置的不同效率。

2023-11-1663產(chǎn)權(quán)（續(xù)）舉前面提到的鋼鐵廠與洗衣房的例子。鋼鐵廠排放煙塵，洗衣房受害，生產(chǎn)成本增加。從產(chǎn)權(quán)的角度來看，在這個(gè)例子中首先需要解決的問題，就是鋼鐵廠有沒有排放煙塵的權(quán)利。2023-11-1664基準(zhǔn)情況在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，假如經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人能夠因其產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)而向得益者收取相應(yīng)費(fèi)用，或者因其產(chǎn)生的外部不經(jīng)濟(jì)而向受害者支付相應(yīng)補(bǔ)償，從而使經(jīng)濟(jì)意義上的外部性不復(fù)存在，這被稱為外部影響的內(nèi)部化。

例中，外部性內(nèi)部化的最好辦法，就是鋼鐵廠和洗衣房合併。

2023-11-1665基準(zhǔn)情況下的總利潤假定鋼鐵廠和洗衣房合併，則總利潤為πM(S,L)=PSS+PLL-CS(S)-CL(L,S)(3-2)其中，π是利潤，P是價(jià)格，C是成本。S與L分別是鋼鐵廠與洗衣房的產(chǎn)出。CL(L,S)表明，洗衣房的成本不僅取決於自身的產(chǎn)出，而且取決於鋼鐵廠的產(chǎn)出，因?yàn)殇撹F廠產(chǎn)出越多，煙塵越多，對洗衣房產(chǎn)出的影響越大。2023-11-1666利潤最大化產(chǎn)出S*和L*的條件2023-11-1667利潤最大化產(chǎn)出S*和L*的條件（續(xù)）(3-3b)中只有一個(gè)邊際成本，而(3-3a)中有兩個(gè)邊際成本，MCS(S)是生產(chǎn)鋼鐵的邊際生產(chǎn)成本，MDL(L,S)是生產(chǎn)鋼鐵時(shí)給洗衣房造成的邊際損害成本，即鋼鐵產(chǎn)出增加導(dǎo)致的洗衣房成本上升，這是鋼鐵生產(chǎn)的社會成本或外部成本。2023-11-1668利潤最大化產(chǎn)出S*和L*的條件（續(xù)二）如果洗衣房關(guān)門，鋼鐵廠邊際成本中的MDL(L,S)項(xiàng)就消失，即PS=MCS(S)令此時(shí)的鋼鐵產(chǎn)出為S0，則有πM(0,S0)。換句話說，此時(shí)合併體中只剩下鋼鐵生產(chǎn)。2023-11-1669利潤最大化產(chǎn)出S*和L*的條件（續(xù)三）同樣，如果鋼鐵廠關(guān)門，則有πM(L0,0)。因此，如果(3-3)有解，則應(yīng)該選擇πM(L*,S*)、πM(0,S0)與πM(L0,0)中最大的一個(gè)，並據(jù)此決定是否關(guān)廠，關(guān)什麼廠。情況一：洗衣房有潔淨(jìng)空氣權(quán)2023-11-1671洗衣房利潤最大化條件給定S，從(3-4b)式可以解出L(S)，即鋼鐵廠產(chǎn)出既定條件下洗衣房的最優(yōu)產(chǎn)出。2023-11-1672鋼鐵廠無排汙權(quán)時(shí)的利潤假定鋼鐵廠產(chǎn)出為S，則鋼鐵廠給洗衣房造成的環(huán)境損害為πL[L(0),0]-πL[L(S),S]，即鋼鐵廠生產(chǎn)和停產(chǎn)時(shí)洗衣房利潤之差。此時(shí)鋼鐵廠的利潤為πS(S)=PSS-CS(S)-{πL[L(0),0]-L[L(S),S]}(3-5)其中，{}項(xiàng)是鋼鐵廠生產(chǎn)對洗衣房的負(fù)外部性，鋼鐵廠必須向洗衣房支付相應(yīng)的款項(xiàng)，從而減少了自己的利潤。2023-11-1673此時(shí)鋼鐵廠的利潤最大化條件2023-11-1674注意(3-5)式{}中第一項(xiàng)——鋼鐵廠產(chǎn)出為0時(shí)洗衣房的利潤——是常數(shù)，不隨S的變化而變化，因而不進(jìn)入(3-6a)式。根據(jù)(3-4b)式，(3-6d)式中第一個(gè)[]項(xiàng)等於0。因此，鋼鐵廠產(chǎn)出變動對洗衣房利潤的影響就相當(dāng)於(3-6e)式，即洗衣房由此增加的邊際外部成本。2023-11-1675把(3-6a)式與(3-6e)式放在一起，則有PS=MCS(S)+MDL[L(S),S](3-7)比較合併生產(chǎn)時(shí)的利潤與分別生產(chǎn)時(shí)的利潤，發(fā)現(xiàn)(3-3a)式相當(dāng)於(3-7)式，(3-3b)式相當(dāng)於(3-4b)式。換句話說，如果造成負(fù)外部性的廠商對環(huán)境損害負(fù)責(zé)，由此產(chǎn)生的後果是符合效率原則的。情況二：鋼鐵廠有排汙權(quán)2023-11-1677鋼鐵廠有排汙權(quán)時(shí)的利潤假定不考慮洗衣房時(shí)，鋼鐵廠的利潤最大化產(chǎn)出為S0，洗衣房向鋼鐵廠支付款項(xiàng)，使得鋼鐵廠的產(chǎn)出從S0下降到S，從而增加自己的收入。此時(shí)，鋼鐵廠的利潤是πS(S)=PSS-CS(S)+{πL[L(S),S]-πL[L(S0),S0]}(3-8)2023-11-1678鋼鐵廠有排汙權(quán)時(shí)的利潤（續(xù)）上述公式可以另外表述為：πS(S)=PSS-CS(S)-{πL[L(0),0]-πL[L(S),S]}+{πL[L(0),0]-πL[L(S0),S0]}(3-9)(3-9)式中，最後的{}項(xiàng)是常數(shù)。其數(shù)值是沒有鋼鐵廠與鋼鐵廠利潤最大化時(shí)洗衣房利潤的差額，在分析邊際利潤時(shí)，該項(xiàng)可以忽略不計(jì)。2023-11-1679鋼鐵廠有排汙權(quán)時(shí)的利潤（續(xù)二）除去該項(xiàng)，(3-9)式就變成(3-5)式。因此，分析(3-5)式時(shí)鋼鐵廠的利潤最大化條件也適用於(3-9)式。如果不考慮其中與外部性有關(guān)的括弧中的專案，這些條件與合併條件下廠商利潤最大化條件相同。換句話說，如果受害者向造成負(fù)外部性的廠商購買對環(huán)境的權(quán)利，由此產(chǎn)生的後果是符合效率原則的。2023-11-1680產(chǎn)權(quán)的價(jià)值(3-5)式與(3-9)式的差別表明，雖然邊際條件相同，但是，不同的產(chǎn)權(quán)配置會帶來不同的總成本與利潤。當(dāng)鋼鐵廠擁有排汙權(quán)時(shí)，洗衣房不得不支付多達(dá){πL[L(0),0]-πL[L(S0),S0]}的款項(xiàng)。這就是產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。付款後，洗衣房擁有了潔淨(jìng)空氣權(quán)。2023-11-1681科斯定理

科斯定理是指：如果產(chǎn)權(quán)是明確的，同時(shí)交易成本為0，那麼，無論產(chǎn)權(quán)最初是如何界定的，都可以通過市場交易產(chǎn)生符合效率原則的結(jié)果?？扑苟ɡ沓闪⒌臈l件，除了交易成本為0外，還包括與完全競爭有關(guān)的假設(shè)。如交易雙方都是價(jià)格接受者，都試圖最大化自身的利益（利潤最大化或效用最大化），所有的交易者都具有完全資訊等。2023-11-1682交易成本交易成本泛指除生產(chǎn)成本以外的經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行成本。其中包括瞭解交易資訊的成本；度量、界定和保證產(chǎn)權(quán)的成本；談判成本；訂立和執(zhí)行契約的成本；監(jiān)督和制裁違約行為的成本；維護(hù)正常交易秩序的成本；以及制度創(chuàng)新的成本等等。交易成本為0，意味著交易雙方都擁有完全資訊，同時(shí)還存在著能夠0成本地實(shí)施市場交易所達(dá)成的協(xié)議的機(jī)構(gòu)（如法庭）

2023-11-1683交易成本（續(xù)）在現(xiàn)實(shí)生活中，交易成本為0的情況是不存在的。但是，一些重視市場機(jī)制在資源有效配置中的作用的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，交易成本不等於0，並不影響市場機(jī)制在解決環(huán)境污染問題方面的有效性。這是因?yàn)椋簩υ瓉頁碛挟a(chǎn)權(quán)的一方來說，他們會要求交易對手支付交易成本，否則就停止交易。

2023-11-1684交易成本（續(xù)二）而原來不擁有產(chǎn)權(quán)的一方，則會在交易所需要的成本與交易成功可能帶來的收益之間進(jìn)行權(quán)衡。如果交易成本低於交易成功後帶來的預(yù)期收益，有關(guān)交易的談判就會進(jìn)行；反之，如果交易成本高於交易成功後帶來的預(yù)期收益，則對於交易成本的支付方來說，談判得不償失，因而也就不會進(jìn)行。

2023-11-1685交易成本（續(xù)三）如果在環(huán)境污染問題上沒有出現(xiàn)科斯定理所預(yù)計(jì)的交易，那是因?yàn)椴唤灰资遣粨碛邢鄳?yīng)產(chǎn)權(quán)、因而必須支付高額交易成本的交易一方的最佳選擇。換句話說，維持環(huán)境污染現(xiàn)狀，同樣可以是產(chǎn)權(quán)明確、並考慮到交易成本條件下的最優(yōu)選擇。

2023-11-1686產(chǎn)權(quán)（續(xù)）在高交易成本的條件下，產(chǎn)權(quán)最初的界定就不是無關(guān)緊要，而是十分重要的。

在某些環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)教材中，這被稱為財(cái)產(chǎn)法則（propertyrules）即產(chǎn)權(quán)配置的作用。

2023-11-1687產(chǎn)權(quán)（續(xù)二）重視市場機(jī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)家還認(rèn)為，對於解決環(huán)境污染問題來說，最重要的是明確產(chǎn)權(quán)。如果有關(guān)各方的產(chǎn)權(quán)沒有能夠很好地界定，那麼，外部性問題就無法解決。因?yàn)?，在產(chǎn)權(quán)不明的情況下，有關(guān)各方都認(rèn)為自己有權(quán)做對自己有利的事，因而不肯為自認(rèn)為不屬於對方的財(cái)產(chǎn)損失支付補(bǔ)償。所以，產(chǎn)權(quán)不明將導(dǎo)致曠日持久的爭端和資源配置的低效率。2023-11-1688對科斯定理的批評

批評之一：由於環(huán)境與生態(tài)資源屬於公共財(cái)產(chǎn)（commonproperty），根本不可能做到明確產(chǎn)權(quán)。公共財(cái)產(chǎn)是指任何人都可以按照“先來先用”的原則加以利用的產(chǎn)品、勞務(wù)和生產(chǎn)要素。2023-11-1689對科斯定理的批評（續(xù)）

公共財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)則是模糊的和非排他性的，其使用權(quán)名義上屬於公眾，實(shí)際上任何人都可以自由使用公共財(cái)產(chǎn)而無須征得他人的同意或繳納相應(yīng)費(fèi)用。對於公共財(cái)產(chǎn)來說，明確產(chǎn)權(quán)即使在理論上說得通，在現(xiàn)實(shí)中也根本做不到。在這種情況下，國家干預(yù)才是現(xiàn)實(shí)的選擇。2023-11-1690對科斯定理的批評（續(xù)二）

批評之二：即使可能做到明確產(chǎn)權(quán)，除了當(dāng)代人以外的受害者也無法親自維護(hù)自身的利益。環(huán)境污染和生態(tài)破壞往往具有長期影響，因而會損害到後代人的利益，甚至危及後代人的生存。從可持續(xù)性的原則出發(fā)，後代人對今天的環(huán)境與生態(tài)資源無疑有其一定的權(quán)利。2023-11-1691對科斯定理的批評（續(xù)三）

但是，後代人現(xiàn)在還沒有出生。因而在發(fā)生涉及後代人權(quán)益的環(huán)境與生態(tài)問題時(shí)，科斯等人關(guān)於通過市場交易（談判）來解決外部性問題的設(shè)想根本沒有可行性。後代人代表的角色在很大程度上要由政府來充當(dāng)，並通過國家干預(yù)來保護(hù)後代人的權(quán)益。2023-11-1692對科斯定理的批評（續(xù)四）

批評之三：由於在環(huán)境和生態(tài)問題上，明確產(chǎn)權(quán)只意味著將某些權(quán)利給予某一方，而不是具體的經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人，因而就存在著擁有產(chǎn)權(quán)一方的某些經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人通過發(fā)出威脅來獲利的可能性，這表明市場機(jī)制無法使環(huán)境污染最優(yōu)化。2023-11-1693對科斯定理的批評（續(xù)五）

批評之四：交易成本高於支付方的預(yù)期收益並不等於說在一切條件下維持環(huán)境污染的現(xiàn)狀都是最優(yōu)選擇。假定國家干預(yù)所需的成本既低於上述交易成本，又低於上述支付方的預(yù)期收益，那麼，用國家干預(yù)來取代市場機(jī)制在經(jīng)濟(jì)上就是更有效率的，因而只有國家干預(yù)才是最優(yōu)選擇。2023-11-1694對科斯定理的批評（續(xù)六）

國家不干預(yù)時(shí)高額交易成本的存在，不僅不意味著此時(shí)環(huán)境污染的合理性，反而可能意味著國家干預(yù)的必要性。只有在國家不干預(yù)時(shí)的和國家干預(yù)時(shí)的成本都高於支付方的預(yù)期收益時(shí)，維持環(huán)境污染才是最優(yōu)選擇。2023-11-1695科斯定理：結(jié)論科斯定理表明：環(huán)境污染與生態(tài)破壞具有外部性，並不意味著就必須依靠國家干預(yù)而不是市場機(jī)制來加以解決。為了證明國家干預(yù)的必要性，應(yīng)該進(jìn)行更加充分的論證。

主張?jiān)诃h(huán)境與生態(tài)問題上實(shí)行國家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家承認(rèn)上述觀點(diǎn)具有一定的合理性，他們也承認(rèn)國家干預(yù)需要成本。

2023-11-1696科斯定理：結(jié)論（續(xù)）但是他們認(rèn)為，由於在一般情況下通過市場機(jī)制解決環(huán)境問題所需要的交易成本過高，同時(shí)在某些條件下（如涉及後代人利益時(shí)）市場機(jī)制根本不能發(fā)揮作用，所以在解決環(huán)境污染與生態(tài)破壞而導(dǎo)致的問題時(shí)，通常需要國家進(jìn)行干預(yù)。2023-11-1697環(huán)境資源的使用者成本並不是所有的環(huán)境污染都會造成負(fù)外部性。

自然環(huán)境具有一定的容納污染物的能力，稱為環(huán)境容量。由於環(huán)境容量的存在，排放的污染物被稀釋到不至於造成不利影響的程度。

從可持續(xù)性的角度出發(fā)，在分析污染物排放對環(huán)境影響時(shí)，應(yīng)該考慮的不是環(huán)境容量，而是環(huán)境淨(jìng)化污染物的能力。

2023-11-1698環(huán)境資源的使用者成本（續(xù)）當(dāng)污染物排放量低於環(huán)境淨(jìng)化能力時(shí)，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人不需要支付因外部性帶來的成本，但這不等於除了生產(chǎn)成本之外，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人不需要支付其他成本。如果環(huán)境容量和淨(jìng)化能力都屬於稀缺性資源，因而使用它們的經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人就需要向這些資源的所有者支付使用者成本。

2023-11-1699環(huán)境資源的使用者成本（續(xù)二）使用者成本是指用某種方式使用某一自然資源時(shí)所放棄的利用同一個(gè)自然資源可能獲取的其他收益。使用者成本是根據(jù)使用自然資源的機(jī)會成本確定的。使用者成本存在的前提，是在對自然資源（包括環(huán)境資源）的使用方面，存在著多種選擇或多種機(jī)會。

2023-11-16100

環(huán)境價(jià)值

環(huán)境價(jià)值（EnvironmentalValue）是指環(huán)境為人類所提供的效用。如果因環(huán)境價(jià)值的存在而使得人類得益，則這種得益被稱為環(huán)境收益。環(huán)境的惡化會使得環(huán)境為人類所提供的效用減少。而為了維持效用水準(zhǔn)不變，人類必須支付相應(yīng)的成本。這種成本稱為環(huán)境成本。2023-11-16101

環(huán)境價(jià)值的分類

環(huán)境價(jià)值可以分成三類：利用價(jià)值（UseValue），選擇價(jià)值（OptionValue）和存在價(jià)值（ExistenceValue）。利用價(jià)值就是人們從利用環(huán)境中得到的價(jià)值。利用價(jià)值又可以分成兩類：市場價(jià)值和非市場價(jià)值。2023-11-16102

環(huán)境價(jià)值的分類（續(xù)）

從推遲決策、保持選擇權(quán)中得到收益，就被稱為選擇價(jià)值。出於道德上的考慮，認(rèn)為即使對人類本身沒有任何好處，自然界（特別是其他生物種類）的存在本身就具有價(jià)值，這種環(huán)境價(jià)值被稱為存在價(jià)值。2023-11-16103

環(huán)境價(jià)值的分類（續(xù)二）

在許多場合，保護(hù)環(huán)境、生態(tài)或自然資源除了給保護(hù)者帶來得到精神上的滿足外，沒有其他任何直接或間接的利益。既然如此，為什麼這些人仍然要保護(hù)這些環(huán)境呢？一般認(rèn)為有三種動機(jī)：2023-11-16104

環(huán)境價(jià)值分類（續(xù)三）

⑴遺贈動機(jī)（bequestmotive）希望將自然環(huán)境留給子孫後代享用，從中得到滿足。對人類來說，這是利用價(jià)值的一部分。⑵贈禮動機(jī)（giftmotive）希望將自然環(huán)境留給當(dāng)代的他人享用，從中得到滿足。對人類來說，這也是利用價(jià)值的一部分。2023-11-16105

環(huán)境價(jià)值分類（續(xù)四）

⑶同情動機(jī)（Sympathy）從道德的角度，認(rèn)為所有的或一部分造物（creature）都有權(quán)存在或欣欣向榮地生活，並從對自然界的保護(hù)中得到滿足。同情動機(jī)所賦予自然界的這種價(jià)值就是存在價(jià)值。同情動機(jī)是人類利它主義動機(jī)的發(fā)展。2023-11-16106環(huán)境價(jià)值的衡量經(jīng)濟(jì)學(xué)家假定消費(fèi)者是理性的。因此，即使單獨(dú)買賣環(huán)境產(chǎn)品的市場幾乎不存在。他們也可以根據(jù)環(huán)境產(chǎn)品的效用來評估環(huán)境的價(jià)值。環(huán)境價(jià)值可以通過經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的支付意願或受償意願來衡量。2023-11-16107支付意願和受償意願在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中，支付意願（willingnesstopay，簡稱WTP）：是指經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人（包括政府、廠商和居民戶）願意支付一定數(shù)量的貨幣，以換取某一程度的環(huán)境品質(zhì)改善。受償意願（willingnesstoacceptcompensation，簡稱WTA）是指經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人願意在得到一定數(shù)量貨幣或非貨幣補(bǔ)償?shù)那疤嵯?，接受某一程度的環(huán)境品質(zhì)惡化。2023-11-16108環(huán)境價(jià)值的衡量假定單個(gè)消費(fèi)者的效用取決於環(huán)境品質(zhì)Q與一組可以在市場上買到的產(chǎn)品與勞務(wù)x，x=(x1,x2,…,xn)。環(huán)境品質(zhì)Q對單個(gè)消費(fèi)者的效用遵循邊際效用遞減規(guī)律，即有

2023-11-16109環(huán)境價(jià)值的衡量（續(xù)）即環(huán)境品質(zhì)的效用函數(shù)是單調(diào)遞增的凹函數(shù)。另假定其他產(chǎn)品與勞務(wù)xi帶來正效用，且遵循邊際效用遞減規(guī)律，即有

2023-11-16110環(huán)境價(jià)值的衡量（續(xù)三）即其他產(chǎn)品與勞務(wù)的效用函數(shù)同樣是單調(diào)遞增的凹函數(shù)。單個(gè)消費(fèi)者對可在市場上買到的產(chǎn)品與勞務(wù)x=(x1,x2,…,xn)的選擇受貨幣收入M與這些產(chǎn)品與勞務(wù)的價(jià)格p=(p1,p2,…pn)的約束。2023-11-16111環(huán)境價(jià)值的衡量（續(xù)四）此時(shí)，單個(gè)消費(fèi)者所面臨的問題是在既定貨幣收入水準(zhǔn)M、市場上可買到的產(chǎn)品與勞務(wù)價(jià)格p=(p1,p2,…pn)及外生變數(shù)Q的約束下，確定市場上可買到的產(chǎn)品與勞務(wù)x=(x1,x2,…,xn)的消費(fèi)水準(zhǔn)，從而使得自身效用最大化。即(4-1)2023-11-16112環(huán)境價(jià)值的衡量（續(xù)五）(4-1)式中，表示在預(yù)算約束與既定環(huán)境品質(zhì)水準(zhǔn)下達(dá)到效用最大化的市場上可買到的產(chǎn)品與勞務(wù)x的組合；U(x,Q0)表示效用函數(shù)，並假定環(huán)境品質(zhì)及其它產(chǎn)品與勞務(wù)的效用函數(shù)均為單調(diào)遞增的凹函數(shù)；M≥px表示預(yù)算約束；Q0表示既定環(huán)境品質(zhì)水準(zhǔn)。

2023-11-161132023-11-16114環(huán)境品質(zhì)變動的WTP與WTA由於效用的差異是不可測的，我們運(yùn)用消費(fèi)者剩餘的概念作為效用變動的貨幣衡量標(biāo)準(zhǔn)。圖4-1表示了環(huán)境品質(zhì)變動時(shí)消費(fèi)者剩餘的變動。圖中，A點(diǎn)表示在給定的環(huán)境品質(zhì)水準(zhǔn)U0與給定的市場上可買到的產(chǎn)品與勞務(wù)的組合條件下單個(gè)消費(fèi)者的效用水準(zhǔn)U0。2023-11-16115環(huán)境品質(zhì)變動的WTP與WTA（續(xù)）如果環(huán)境所提供的服務(wù)增加，在保持不變的前提下，環(huán)境品質(zhì)從Q0

提高到Q1，則單個(gè)消費(fèi)者的效用水準(zhǔn)相應(yīng)從U0

提高到U1。對於這種環(huán)境品質(zhì)的改善，消費(fèi)者的支付意願可以用他願意為改善環(huán)境品質(zhì)而放棄的市場上可買到的產(chǎn)品與勞務(wù)的組合的數(shù)量來衡量。

2023-11-16116環(huán)境品質(zhì)變動的WTP與WTA（續(xù)二）消費(fèi)者願意放棄上述數(shù)量的最大限度，是當(dāng)環(huán)境品質(zhì)從Q0

提高到Q1時(shí)，其效用水準(zhǔn)保持不變。表現(xiàn)在圖4.1中，就是消費(fèi)者的選擇從B點(diǎn)移到C點(diǎn)。BC兩點(diǎn)之差就是該消費(fèi)者願意放棄的最大限度的x數(shù)量，亦即他的最大支付意願。

2023-11-16117環(huán)境品質(zhì)變動的WTP與WTA（續(xù)三）如果該消費(fèi)者放棄的x數(shù)量超過BC兩點(diǎn)之差，則他的效用水準(zhǔn)會比變動之前更低，顯然他不會這樣做；如果該消費(fèi)者放棄的x數(shù)量低於BC兩點(diǎn)之差，則他的效用水準(zhǔn)會比變動之前要高，他還有進(jìn)一步放棄的餘地。2023-11-16118環(huán)境品質(zhì)變動的WTP與WTA（續(xù)四）這個(gè)最大限度的支付意願稱為?？怂寡a(bǔ)償剩餘(compensatingsurplus)。補(bǔ)償剩餘衡量是保持初始的效用水準(zhǔn)（這裏是U0）與新的環(huán)境品質(zhì)水準(zhǔn)（這裏是Q1）時(shí)的價(jià)值衡量。2023-11-16119環(huán)境品質(zhì)變動的WTP與WTA（續(xù)五）如果消費(fèi)者放棄環(huán)境品質(zhì)的提高，他必然要求相應(yīng)的補(bǔ)償。這種補(bǔ)償可以通過增加市場上可買到的產(chǎn)品與勞務(wù)的組合來達(dá)到。在圖4.1中，如果消費(fèi)者在保持新的效用水準(zhǔn)U1的前提下，願意接受環(huán)境品質(zhì)水準(zhǔn)從Q1降低到Q0的現(xiàn)實(shí)，消費(fèi)者的選擇將從A點(diǎn)移到D點(diǎn)。2023-11-16120環(huán)境品質(zhì)變動的WTP與WTA（續(xù)六）AD兩點(diǎn)之差所代表的x數(shù)量就是該消費(fèi)者願意接受的最低限度補(bǔ)償，亦即他的最低受償意願。如果該消費(fèi)者接受的x數(shù)量低於AD兩點(diǎn)之差，則他的效用水準(zhǔn)會低於新的效用水準(zhǔn)，顯然他不會這樣做；如果該消費(fèi)者接受的x數(shù)量高於AD兩點(diǎn)之差，則他的效用水準(zhǔn)會比新效用水準(zhǔn)要高，因而不是最低受償意願。

2023-11-16121環(huán)境品質(zhì)變動的WTP與WTA（續(xù)七）這個(gè)最低限度的受償意願稱為?？怂沟葍r(jià)剩餘(equivalentsurplus)。等價(jià)剩餘衡量是保持新的效用水準(zhǔn)（這裏是U1）與初始的環(huán)境品質(zhì)水準(zhǔn)（這裏是Q0）時(shí)的價(jià)值衡量。如果圖4.1表示的是環(huán)境品質(zhì)的惡化，即環(huán)境品質(zhì)水準(zhǔn)從Q1降低到Q0。2023-11-16122環(huán)境品質(zhì)變動的WTP與WTA（續(xù)八）則?？怂寡a(bǔ)償剩餘是指最低限度的受償意願，因?yàn)榇藭r(shí)的受償意願反映了保持初始的效用水準(zhǔn)（這裏是U1）與新的環(huán)境品質(zhì)水準(zhǔn)（這裏是Q0）時(shí)的價(jià)值衡量。而?？怂沟葍r(jià)剩餘是指最大限度的支付意願，因?yàn)榇藭r(shí)的支付意願反映了保持新的效用水準(zhǔn)（這裏是U0）與初始的環(huán)境品質(zhì)水準(zhǔn)（這裏是Q1）時(shí)的價(jià)值衡量。2023-11-16123WTP與WTA的含義支付意願或受償意願反映了經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人對於商品、勞務(wù)或生產(chǎn)要素價(jià)值的判斷，但這種判斷又不能不是客觀現(xiàn)實(shí)的反映。

當(dāng)經(jīng)濟(jì)生活中的其他問題十分突出時(shí)，無論是政府、還是廠商和居民戶，都不可能不把這些突出的問題放在第一位，而將環(huán)境保護(hù)放在比較次要的位置，因而他們的WTP或WTA都是比較低的。

2023-11-16124WTP與WTA的含義（續(xù)）由於政府、廠商和居民戶對於環(huán)境保護(hù)的支付意願或?qū)董h(huán)境污染的受償意願是環(huán)境污染導(dǎo)致的外部成本中的重要組成部分，而外部成本的高低又影響到社會純收益的大小，因而這種意願的程度就會影響到經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人、特別是各級政府關(guān)於治理環(huán)境污染的決策。2023-11-16125WTP與WTA的含義（續(xù)二）隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、實(shí)際人均收入的提高和生活水準(zhǔn)的提高，一般的商品（無論是消費(fèi)品還是資本品）或勞務(wù)的數(shù)量會大大增加，而環(huán)境資源的數(shù)量不僅難於增加，而且往往會減少，相對於日益增加的需求，環(huán)境資源將越來越稀缺，因而與其它商品或勞務(wù)相比，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人對環(huán)境資源的支付意願或受償意願將越來越高。2023-11-16126WTP與WTA的含義（續(xù)三）所以，即使環(huán)境污染或自然資源耗竭造成的物質(zhì)損失不變，各級經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人（政府、廠商和居民戶）的決策也會隨著支付意願或受償意願的變化而變化。2023-11-16127環(huán)境品質(zhì)變動的WTP與WTA（續(xù)九）衡量支付意願與受償意願的另外一種方法，是把問題看成成本最小化問題。

效用最大化是在給定貨幣收入與環(huán)境品質(zhì)水準(zhǔn)的前提下，通過選擇市場上可買到的產(chǎn)品與勞務(wù)的組合以使效用最大化。2023-11-16128環(huán)境品質(zhì)變動的WTP與WTA（續(xù)十）而成本最小化是在給定效用水準(zhǔn)與環(huán)境品質(zhì)水準(zhǔn)的前提下，通過選擇市場上可買到的產(chǎn)品與勞務(wù)的組合以使支出最小化。經(jīng)濟(jì)學(xué)家之所以對成本最小化方法感興趣，是因?yàn)樵诮o定效用水準(zhǔn)的條件下，更容易收集到有關(guān)消費(fèi)者支出的數(shù)據(jù)，且不必測定不可觀測的效用函數(shù)。2023-11-16129環(huán)境品質(zhì)變動的WTP與WTA（續(xù)十一）成本最小化問題表示為(4-2)式(4-2)中，是支出函數(shù)，即在給定價(jià)格與Q的水準(zhǔn)的前提下，達(dá)到特定效用水準(zhǔn)所必需的最小支出。2023-11-16130環(huán)境品質(zhì)變動的WTP與WTA（續(xù)十二）對於環(huán)境品質(zhì)從Q0改善到Q1，其最大支付意願是在給定效用水準(zhǔn)的條件下，如果消費(fèi)者願意放棄某些市場上可買到的產(chǎn)品與勞務(wù)以換取環(huán)境品質(zhì)的改善，則Q1條件下的最小支出應(yīng)該比Q0條件下的最小支出要少。兩者的差額就是最大支付意願。2023-11-16131對WTP與WTA差異的解釋

心理學(xué)角度的解釋：與將環(huán)境品質(zhì)提高到超出人們已經(jīng)體驗(yàn)過的水準(zhǔn)相比，人們更願意為維持現(xiàn)有的環(huán)境品質(zhì)而作出犧牲。因此，他們對環(huán)境品質(zhì)惡化所要求的受償意願會大大超過對改善環(huán)境品質(zhì)的支付意願。從環(huán)境品質(zhì)與其它消費(fèi)品之間的可替代性的角度給出的解釋

2023-11-16132環(huán)境污染的價(jià)值衡量

假定隨著環(huán)境污染的增加，單個(gè)消費(fèi)者的效用水準(zhǔn)U(x,R)降低，於是有

單個(gè)消費(fèi)者面臨的問題是

(4-3)

2023-11-16133環(huán)境污染的價(jià)值衡量（續(xù)）

(4-3)式中，V(M,p,R0)是間接效用函數(shù)。該函數(shù)表示在預(yù)算約束與既定環(huán)境污染水準(zhǔn)下，效用是外生變數(shù)——貨幣收入、價(jià)格與環(huán)境污染水準(zhǔn)——的函數(shù)。間接效用函數(shù)也可以用來衡量環(huán)境品質(zhì)的價(jià)值。

2023-11-161342023-11-16135環(huán)境污染的價(jià)值衡量（續(xù)二）圖4.2描述的是既定環(huán)境污染條件下的支付意願與受償意願?？v軸表示環(huán)境污染水準(zhǔn)（污染濃度），橫軸表示單個(gè)消費(fèi)者的貨幣收入水準(zhǔn)。從橫軸出發(fā)的一組曲線為間接效用函數(shù)曲線。曲線上任意一點(diǎn)代表收入與污染程度的組合。

2023-11-16136環(huán)境污染的價(jià)值衡量（續(xù)三）對單個(gè)消費(fèi)者來說，同一條間接效用函數(shù)曲線上各點(diǎn)帶給他的滿足程度是相同的。間接效用函數(shù)曲線的斜率稱為邊際替代率。它表示在同一效用水準(zhǔn)下，收入與污染的交換比例。2023-11-16137環(huán)境污染的價(jià)值衡量（續(xù)四）曲線斜率越小，收入對污染的替代程度越低。即當(dāng)污染程度上升時(shí)，需要增加較多收入作為給單個(gè)消費(fèi)者的補(bǔ)償。曲線斜率越大，收入對污染的替代程度越高。即當(dāng)污染程度上升時(shí)，只需要增加較少收入作為給單個(gè)消費(fèi)者的補(bǔ)償。2023-11-16138環(huán)境污染的價(jià)值衡量（續(xù)五）在給定的污染水準(zhǔn)下，間接效用函數(shù)曲線右移意味著效用的增加，即V0>V1>V2。

如果單個(gè)消費(fèi)者的收入增加，所面臨的污染程度下降，則其滿足程度上升。以A點(diǎn)作為初試狀態(tài)點(diǎn)。此時(shí)污染程度為R0，收入為M0，效用水準(zhǔn)為V1。

2023-11-16139環(huán)境污染的價(jià)值衡量（續(xù)六）如果污染水準(zhǔn)從R0下降到R1，在給定消費(fèi)者貨幣收入M0的條件下，單個(gè)消費(fèi)者的效用水準(zhǔn)增至點(diǎn)B代表的效用水準(zhǔn)V0。單個(gè)消費(fèi)者為環(huán)境污染減少而願意支付的最大值，是BC兩點(diǎn)的差額，即在新的環(huán)境污染水準(zhǔn)下，回到原來的間接效用函數(shù)曲線V1時(shí)所減少的收入。此時(shí)單個(gè)消費(fèi)者的支付意願是M0-M1。2023-11-16140環(huán)境污染的價(jià)值衡量（續(xù)七）單個(gè)消費(fèi)者的支付意願不會超過M0-M1，因?yàn)槌^意味著單個(gè)消費(fèi)者的效用水準(zhǔn)會比變動之前更低，顯然他不會這樣做；如果能夠，消費(fèi)者當(dāng)然願意少付，但這個(gè)更低的價(jià)值不是污染程度降低的真正經(jīng)濟(jì)價(jià)值。正確的經(jīng)濟(jì)價(jià)值是最大支付意願。2023-11-16141環(huán)境污染的價(jià)值衡量（續(xù)八）如果在給定M0的條件下，使污染水準(zhǔn)從R0上升到R2，單個(gè)消費(fèi)者的效用水準(zhǔn)會下降到點(diǎn)D代表的效用水準(zhǔn)V2。單個(gè)消費(fèi)者為環(huán)境污染增加而願意接受的最小值，是DE兩點(diǎn)的差額，即在新的環(huán)境污染水準(zhǔn)下，回到原來的間接效用函數(shù)曲線V1時(shí)所增加的收入。

此時(shí)單個(gè)消費(fèi)者的受償意願是M2-M0。

2023-11-16142環(huán)境污染的價(jià)值衡量（續(xù)九）單個(gè)消費(fèi)者的受償意願不會低於M2-M0，因?yàn)榈挽兑馕吨鴨蝹€(gè)消費(fèi)者的效用水準(zhǔn)會比變動之前更低，顯然他不會這樣做；如果能夠，消費(fèi)者當(dāng)然願意接受更多的補(bǔ)償，但這個(gè)更高的價(jià)值不是污染程度升高的真正經(jīng)濟(jì)價(jià)值。正確的經(jīng)濟(jì)價(jià)值是最小受償意願。2023-11-16143環(huán)境污染的價(jià)值衡量（續(xù)十）環(huán)境價(jià)值的經(jīng)濟(jì)衡量定義如下。當(dāng)污染程度下降時(shí)，補(bǔ)償剩餘為

V1(M0-WTP,p,R1)=V1(M0,p,R0)(4-4)等價(jià)剩餘為V0(M0+WTA,p,R0)=V0(M0,p,R1)(4-5)2023-11-16144環(huán)境污染的價(jià)值衡量（續(xù)十一）當(dāng)污染程度上升時(shí)，補(bǔ)償剩餘為V1(M0+WTA,p,R2)=V1(M0,p,R0)(4-6)等價(jià)剩餘為V2(M0-WTP,p,R0)=V2(M0,p,R2)(4-7)2023-11-16145瀕危物種和獨(dú)特自然景觀的

特殊性十分脆弱，一旦遭到破壞和損害就無法（至少在相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)無法）恢復(fù)。利用它們的方式有多種，其中某些利用方式不會對它們造成破壞，另外一些利用方式則不會對它們造成破壞。對它們的評估中存在著很大程度的不確定性，因而很難估計(jì)它們的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。2023-11-16146不可逆轉(zhuǎn)性與選擇價(jià)值

隨著時(shí)間的推移，決策者將獲得有關(guān)某一自然環(huán)境的不同用途的收益的新資訊，特別是有關(guān)所保護(hù)的瀕危物種和獨(dú)特自然景觀的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的新資訊。

如果開發(fā)決策尚未作出，決策者就可以根據(jù)這些新資訊來作出最優(yōu)決策。在能夠逐步獲得新資訊的條件下，開發(fā)決策越遲，決策時(shí)所面臨的不確定性越少，遭受損失的可能性也就越小。

2023-11-16147不可逆轉(zhuǎn)性與選擇價(jià)值（續(xù)）

反之，由於對瀕危物種和獨(dú)特自然景觀的開發(fā)是不可逆轉(zhuǎn)的，一旦作出了開發(fā)決策，那麼，即使新資訊證明原有決策是錯(cuò)誤的，決策者也無法對其加以修正。

多次性決策所面臨的不確定性要比一次性決策少，因決策不當(dāng)而受損失的可能性也比一次性決策小。2023-11-16148不可逆轉(zhuǎn)性與選擇價(jià)值（續(xù)二）

用多次性決策代替一次性不開發(fā)決策充當(dāng)一次性開發(fā)決策的參照系，能夠在更大程度上避免開發(fā)造成的損失。

因參照系不同而導(dǎo)致的所避免損失之間的差額，就是選擇價(jià)值。2023-11-16149不可逆轉(zhuǎn)性與選擇價(jià)值（續(xù)三）

假定決策者試圖開發(fā)某一地區(qū)的自然環(huán)境,而且可以選擇相繼的兩個(gè)時(shí)期中的任何一個(gè)對該地區(qū)的一部分或全部進(jìn)行開發(fā)。

令Si代表i時(shí)期開始開發(fā)的地區(qū)在整個(gè)地區(qū)所占的百分比，(i=1,2，0≤Si≤1)v1和v2分別代表在時(shí)期1和時(shí)期2因整個(gè)地區(qū)得到開發(fā)而帶來的淨(jìng)收益，

2023-11-16150不可逆轉(zhuǎn)性與選擇價(jià)值（續(xù)四）

再假定v2是概率分佈已知的隨機(jī)變數(shù)，且其數(shù)值用現(xiàn)值來表示。如果與v2有關(guān)的數(shù)字是：

v2=1其概率為0.9v2=-8其概率為0.1則v2的期望值E(v2)=0.9(1)+0.1(-8)=0.1。

(4-8)2023-11-16151不可逆轉(zhuǎn)性與選擇價(jià)值（續(xù)五）

假定決策者必須在時(shí)期1開始時(shí)確定S1和S2，或者假定決策者可以把關(guān)於S2的決策推遲到時(shí)期2開始時(shí)作出，但他得不到關(guān)於v2的進(jìn)一步的資訊，即不知道v2到底是1還是-8。在這種情況下，只要E(v2)〉0，決策者就會決定在時(shí)期2新開發(fā)S2(這裏，S2=1-S1)，從而使整個(gè)地區(qū)都得到開發(fā)，有關(guān)選擇S1的決策原則是：

2023-11-16152不可逆轉(zhuǎn)性與選擇價(jià)值（續(xù)六）

當(dāng)v1<0時(shí)，S1=0當(dāng)v1>0時(shí)，S1=1當(dāng)v1=0時(shí)，0≤S1≤1(4-9)(4-9)式表明，如果時(shí)期1開發(fā)的淨(jìng)收益為負(fù)，整個(gè)地區(qū)就不應(yīng)該開發(fā)；如果淨(jìng)收益為正，整個(gè)地區(qū)就都應(yīng)該開發(fā)；如果淨(jìng)收益為0，那麼，只要S2=1-S1，S1可以取0到1區(qū)間的任何值。

2023-11-16153不可逆轉(zhuǎn)性與選擇價(jià)值（續(xù)七）

(4-9)式的假定前提是：直到時(shí)期2開始時(shí)，決策者仍然不知道v2的確切數(shù)值，而只知道其數(shù)值分佈的概率。如果改變這一假定前提，即假定決策者在時(shí)期2開始時(shí)得到了新資訊，因而可以知道v2的確切數(shù)值，並據(jù)此確定S2。在v2=-8時(shí)，雖然已開發(fā)的S1無法避免損失，但決策者可以通過使S2=0來減少損失，因而兩個(gè)時(shí)期淨(jìng)收益之和是2023-11-16154不可逆轉(zhuǎn)性與選擇價(jià)值（續(xù)八）

S1(v1-8)假定v2=1，決策者將決定開發(fā)S2=1-S1，以獲得盡可能多的淨(jìng)收益，因而兩個(gè)時(shí)期淨(jìng)收益之和是

S1v1+(S1+S2)v2=S1v1+12023-11-16155不可逆轉(zhuǎn)性與選擇價(jià)值（續(xù)九）

由於v2為負(fù)數(shù)的概率是0.1，為正數(shù)的概率是0.9，因而在時(shí)期1開始時(shí)，兩個(gè)時(shí)期淨(jìng)收益之和的期望值是

0.1[S1(v1-8)]+0.9(S1v1+1)=S1(v1-0.8)+0.9(4-10)2023-11-16156不可逆轉(zhuǎn)性與選擇價(jià)值（續(xù)十）

為了使淨(jìng)收益最大化，有關(guān)選擇S1的決策原則是：

當(dāng)v1<0.8時(shí)，S1=0當(dāng)v1>0.8時(shí)，S1=1當(dāng)v1=0.8時(shí)，0≤S1≤1(4-11)在(4-9)式與(4-11)式中，有關(guān)S1的決策同樣是在時(shí)期1開始時(shí)作出的。2023-11-16157不可逆轉(zhuǎn)性與選擇價(jià)值（續(xù)十一）

它們之間的差別在於，前者是根據(jù)v2的期望E(v2)來決策的，但是，在有可能隨著時(shí)間的推移獲得新資訊(v2的確切數(shù)值)的條件下，後者與前者相比，可以在更大程度上避免因在具有不確定性的條件下作出具有不可逆轉(zhuǎn)性的開發(fā)決策而造成的損失。兩個(gè)方程式中v1數(shù)值之間的差額，就被解釋為選擇價(jià)值，即因保護(hù)當(dāng)?shù)刈匀画h(huán)境、為將來保留選擇機(jī)會而帶來的價(jià)值。2023-11-16158風(fēng)險(xiǎn)與不確定性在現(xiàn)實(shí)生活中，單個(gè)消費(fèi)者不可能完全確切地瞭解環(huán)境品質(zhì)的變化狀況，也不可能完全確切地瞭解環(huán)境品質(zhì)變化的後果。經(jīng)濟(jì)學(xué)用風(fēng)險(xiǎn)與不確定性兩個(gè)概念來分別描述不完全瞭解的後果。

2023-11-16159風(fēng)險(xiǎn)與不確定性（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)是指：某種行為或某些事件可能產(chǎn)生多種經(jīng)濟(jì)後果。經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人知道這些後果，也知道這些後果的發(fā)生概率。但無法肯定哪一種結(jié)果會發(fā)生。2023-11-16160風(fēng)險(xiǎn)與不確定性（續(xù)二）不確定性是指以下兩種情況：一種是經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人知道某種行為或某些事件可能產(chǎn)生的多種經(jīng)濟(jì)後果，但不知道這些後果的發(fā)生概率；另一種是經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人只知道某種行為或某些事件可能產(chǎn)生的若干經(jīng)濟(jì)後果，而不知道其全部經(jīng)濟(jì)後果。2023-11-16161外生環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)外生環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指與當(dāng)事人本人行為無關(guān)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

已知環(huán)境污染水準(zhǔn)R1與R2的發(fā)生概率分別為π1與π2。且有R1<R2，0≤πi≤1及π1+π2=1。在外生風(fēng)險(xiǎn)條件下，單個(gè)消費(fèi)者的間接效用函數(shù)為EV=π1V(M,p,R1)+π2V(M,p,R2)(4-12)2023-11-16162外生環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（續(xù)）式中，EV表示單個(gè)消費(fèi)者的期望效用。它是兩種可能發(fā)生的污染水準(zhǔn)條件下間接效用函數(shù)的加權(quán)平均。由於污染會降低效用，因而在R2>R1、從而V(M,p,R1)>V(M,p,R2)的條件下，單個(gè)消費(fèi)者更希望出現(xiàn)的污染水準(zhǔn)是R1而非R2。2023-11-16163外生環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)(續(xù)二）單個(gè)消費(fèi)者的上述偏好是可以觀察到的。觀察的辦法是：1．測量該消費(fèi)者對提高R1概率的事先支付意願或選擇價(jià)格OP（optionprice）；2．測量該消費(fèi)者對降低R1概率的事先受償意願C。OP與C就是前面的無風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值衡量中WTP與WTA在風(fēng)險(xiǎn)分析中的對應(yīng)概念。

2023-11-16164外生環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)(續(xù)三）這兩組概念之間最大的區(qū)別在於：OP與C的數(shù)額取決於單個(gè)消費(fèi)者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，即他究竟是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者、風(fēng)險(xiǎn)中立者還是風(fēng)險(xiǎn)愛好者。2023-11-16165外生環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)(續(xù)四）對通過某種形式的集體行動將污染水準(zhǔn)R1的發(fā)生概率從π1提高到，單個(gè)消費(fèi)者願意支付的選擇價(jià)格為

(4-13)該式表明，單個(gè)消費(fèi)者事先願意支付OP以改變外生風(fēng)險(xiǎn)，使污染水準(zhǔn)R1的發(fā)生概率從π1提高到。

2023-11-16166外生環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)(續(xù)五）同樣，對通過某種形式的集體行動將污染水準(zhǔn)R1的發(fā)生概率從π1降低到，單個(gè)消費(fèi)者事先的受償意願為

(4-14)該式表明，單個(gè)消費(fèi)者事先願意接受C，作為污染水準(zhǔn)R1的發(fā)生概率從π1降低到的補(bǔ)償。2023-11-16167內(nèi)生環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)外生強(qiáng)調(diào)自然界的狀況（包括污染程度）是獨(dú)立於單個(gè)消費(fèi)者的行為。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)生則強(qiáng)調(diào)上述狀況對單個(gè)消費(fèi)者的影響一定程度上取決於他自己的行為。污染是一回事，污染導(dǎo)致的後果（如患病的概率與嚴(yán)重程度）是另一回事。單個(gè)消費(fèi)者可以通過自己的行為（並支付相應(yīng)的開支）來減輕後者。

2023-11-16168內(nèi)生環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（續(xù)）在分析內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，定義自我保護(hù)（self-protection）為單個(gè)消費(fèi)者降低污染概率的事先努力，用s來代表；定義自我保險(xiǎn)（self-insurance）為單個(gè)消費(fèi)者降低污染後果嚴(yán)重程度的事先努力，用x來代表。單個(gè)消費(fèi)者面臨的問題就變成如何通過選擇適當(dāng)?shù)膕與x以便使自己的預(yù)期效用最大化。即

2023-11-16169內(nèi)生環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（續(xù)二）

(4-15)

式中，π=π(s,R)是沒有因污染而造成損失的概率，它取決於s與污染水準(zhǔn)R。M代表財(cái)富。L是現(xiàn)實(shí)中污染後果嚴(yán)重程度即現(xiàn)實(shí)損失的貨幣表示。s與x分別代表單個(gè)消費(fèi)者用於自我保護(hù)與自我保險(xiǎn)的支出。

2023-11-16170內(nèi)生環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（續(xù)三）假定：

2023-11-16171內(nèi)生環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（續(xù)四）則單個(gè)消費(fèi)者自我保護(hù)s最優(yōu)水準(zhǔn)的必要條件是

(4-16)其中2023-11-16172內(nèi)生環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（續(xù)五）則單個(gè)消費(fèi)者自我保險(xiǎn)x最優(yōu)水準(zhǔn)的必要條件是

(4-17)其中與分別是和的一階導(dǎo)數(shù)。

2023-11-16173內(nèi)生環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（續(xù)六）以上兩式給出了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的結(jié)果，即當(dāng)為降低污染概率與污染後果嚴(yán)重程度而支出的邊際成本與得到的邊際收益相等時(shí)，單個(gè)消費(fèi)者的效用最大化。如果單個(gè)消費(fèi)者預(yù)期其自我保護(hù)或自我保險(xiǎn)行動的邊際成本不大於邊際收益，即淨(jìng)收益等於或小於0，則他不會採取行動。上述分析就是內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)的理論基礎(chǔ)。

2023-11-16174內(nèi)生環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（續(xù)七）與外生風(fēng)險(xiǎn)估價(jià)相比，內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)估價(jià)的一個(gè)長處，是可以通過觀察各個(gè)消費(fèi)者的行為，真正掌握消費(fèi)者對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)變化的估價(jià)。對於同樣的外生風(fēng)險(xiǎn)，不同的消費(fèi)者有不同的估價(jià)。但應(yīng)對外生風(fēng)險(xiǎn)的對策只能是集體行動。在這種情況下，就有可能發(fā)生估價(jià)上的偏差。2023-11-16175內(nèi)生環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（續(xù)八）一種情況是，對降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)估價(jià)最高的消費(fèi)者（例如環(huán)保方面的非政府組織）遊說最積極，因而導(dǎo)致政府對降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的效益誤判。另一種情況是，消費(fèi)者擔(dān)心政府按照降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)所帶來效益的大小收費(fèi)或徵集捐款，因而低估降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值。2023-11-16176內(nèi)生環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（續(xù)九）行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明，當(dāng)自我保護(hù)與集體保護(hù)可以完全替代時(shí)，消費(fèi)者估價(jià)的上限是與自我保護(hù)時(shí)的估價(jià)相一致的，而集體保護(hù)表示的則是消費(fèi)者估價(jià)的下限。

2023-11-16177內(nèi)生環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（續(xù)十）這一研究的政策含義是，公共政策只應(yīng)該把環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)降低到所有消費(fèi)者都願意接受的水準(zhǔn)。那些對降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的估價(jià)高於該水準(zhǔn)的消費(fèi)者，應(yīng)該通過自我保護(hù)進(jìn)一步降低個(gè)人環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。2023-11-16178數(shù)量—反應(yīng)模型（dose-responsemodel）的特點(diǎn)假定污染導(dǎo)致的疾病與接觸污染物的時(shí)間和濃度之間，存在線性關(guān)係。

根據(jù)人和動物表面積的差異，推算污染物對人類疾病的影響。

假定受害者接觸污染物的時(shí)間和濃度，在相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)保持不變。

2023-11-16179就總體而言，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的大小相當(dāng)於接觸污染物的人員所面臨的風(fēng)險(xiǎn)與上述人員占總?cè)丝诒戎氐某朔e。因此，某一環(huán)境污染影響的人越多，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)也就越大。

2023-11-16180美國環(huán)保署1990年曾經(jīng)對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排隊(duì)。其中，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)比較高的環(huán)境問題是：生物棲息地生態(tài)環(huán)境的改變和破壞，物種滅絕與生物多樣性的損失，平流層臭氧耗竭，全球氣候變化。這些環(huán)境問題的共同特點(diǎn)，是全球所有的人都受影響。2023-11-16181環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)居中的，是農(nóng)藥，酸雨，地表水污染和大氣中的有毒物資帶來的問題，這些環(huán)境問題的影響範(fàn)圍比前面的環(huán)境問題要小。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)比較低的，是油船漏油，地下水污染帶來的問題，這些環(huán)境問題儘管在局部比較嚴(yán)重，但是影響的範(fàn)圍更小。2023-11-16182環(huán)境評估方法的分類評估環(huán)境價(jià)值的方法可以分成三類：直接市場法、替代性市場法和意願調(diào)查評估法。

2023-11-16183環(huán)境評估與生命價(jià)值環(huán)境污染會損害人體健康，因而在評估環(huán)境價(jià)值的變動時(shí)就不可避免地涉及到對人的生命或人身健康的價(jià)值評估。

就環(huán)境污染造成的人身健康方面的損失——包括死亡率的變動——進(jìn)行評估，僅僅是環(huán)境保護(hù)工作的需要，這種評估與生命價(jià)值或人格問題無關(guān)。

2023-11-16184直接市場法直接市場法是直接運(yùn)用貨幣價(jià)格，對可以觀察和度量的環(huán)境品質(zhì)變動後果進(jìn)行測算的一類方法。直接市場法是建立在充分的資訊和明確的因果關(guān)係基礎(chǔ)之上的，所以用直接市場法進(jìn)行的評估比較客觀、爭議較少。

2023-11-16185直接市場法（續(xù)）採用直接市場法，不僅需要足夠的實(shí)物量數(shù)據(jù)，而且需要足夠的市場價(jià)格或影子價(jià)格數(shù)據(jù)。而在因環(huán)境污染而造成的損失中，相當(dāng)一部分或者根本沒有相應(yīng)的市場，因而也就沒有市場價(jià)格；或者其現(xiàn)有的市場只能部分地反映環(huán)境品質(zhì)變動的結(jié)果。在這種情況下，直接市場法的應(yīng)用或者不可能，或者有很大的局限性。2023-11-16186直接市場法（續(xù)二）直接市場法所使用的，是有關(guān)商品和勞務(wù)的市場價(jià)格，而不是消費(fèi)者相應(yīng)的支付意願或受償意願，這就使得該方法不能反映消費(fèi)者在環(huán)境品質(zhì)變動時(shí)所得到或失去的消費(fèi)者剩餘，因而也就不能充分衡量環(huán)境品質(zhì)的價(jià)值。2023-11-16187替代性市場法在現(xiàn)實(shí)生活中，還存在著這樣一些商品和勞務(wù)。它們是可以觀察和度量的，也是可以用貨幣價(jià)格加以測算的，不過它們的價(jià)格只是部分地、間接地反映了人們對環(huán)境品質(zhì)變動的評價(jià)。用這類商品與勞務(wù)的價(jià)格來衡量環(huán)境價(jià)值變動的一類方法，就是替代性市場法（Surrogate）。

2023-11-16188替代性市場法（續(xù)）替代性市場法又稱舒適感定價(jià)法（hedonicpricing），因?yàn)楸粶y算的對象是環(huán)境品質(zhì)變動帶來的舒適感。當(dāng)然，舒適感並非只與環(huán)境或生態(tài)品質(zhì)有關(guān)，但環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)中運(yùn)用舒適感定價(jià)法最頻繁的。

2023-11-16189替代性市場法（續(xù)二）替代性市場法能夠利用直接市場法所無法利用的資訊，這些資訊本身是可靠的，衡量時(shí)所涉及的因果關(guān)係也是客觀存在的。但這種方法涉及的資訊往往反映了多種因素產(chǎn)生的綜合性後果，而環(huán)境因素只是因素之一，因而排除其他方面的因素對數(shù)據(jù)的干擾，就成為採用替代性市場法時(shí)不得不面對的主要困難。2023-11-16190替代性市場法（續(xù)三）此外，替代性市場法所反映的同樣只是有關(guān)