第一篇03公共選擇

3公共選擇

03公共選擇1目標(biāo)了解公共選擇論的根本方法論。了解投票悖論、阿羅不可能定理、單峰定理、中間投票人定理。了解公共選擇過(guò)程中各經(jīng)濟(jì)主體的行為選擇。了解尋租理論。03公共選擇23.1公共選擇論概述公共選擇論的開(kāi)展公共選擇，又稱(chēng)集體選擇。公共選擇論是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究政治問(wèn)題的一種理論。[注]公共選擇論在研究對(duì)象上和政治學(xué)沒(méi)有什么區(qū)別，它是因?yàn)檠芯糠椒í?dú)特性而區(qū)別于政治學(xué)的。公共選擇論從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究非市場(chǎng)決策。它和財(cái)政學(xué)有著千絲萬(wàn)縷的關(guān)系，而且起源于財(cái)政理論。

[注]現(xiàn)在，也有人用“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)〔politicaleconomy〕〞來(lái)取代“公共選擇論〞。例如，Rosen〔2005〕就是一例。03公共選擇3引言選擇：經(jīng)濟(jì)學(xué)永恒的主題私人選擇公共選擇03公共選擇4公共選擇論的開(kāi)展數(shù)學(xué)家：孔多塞經(jīng)濟(jì)學(xué)家：布坎南〔JamesM.Buchanan，1919－〕，1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主。塔洛克03公共選擇5公共選擇論研究的方法論公共選擇論研究方法論三要素〔1〕方法論上的個(gè)人主義〔2〕經(jīng)濟(jì)人〔3〕交易政治［這是布坎南在諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮上致辭的主要內(nèi)容，布坎南同時(shí)將這些看法和維克塞爾的奉獻(xiàn)聯(lián)系起來(lái)］03公共選擇63.2直接民主制下的公共選擇直接民主制，是指集體決策中所有相關(guān)利益的人都能直接參與投票決策的制度。許多國(guó)家的重大事項(xiàng)決策，實(shí)行全民公決的制度。03公共選擇7一致同意規(guī)那么〔一致性規(guī)那么〕〔unanimityrule〕所謂一致同意規(guī)那么，是指一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，只有在所有參與者都同意，或者至少?zèng)]有任何一個(gè)人反對(duì)的前提下，才能實(shí)現(xiàn)的一種表決方式。此時(shí)，每一個(gè)參與者都對(duì)將要達(dá)成的集體決策享有否決權(quán)。只有在一致同意的前提下，集體行動(dòng)〔公共選擇〕才能進(jìn)行。一般說(shuō)來(lái)，“同意〞包括不反對(duì)/棄權(quán)。03公共選擇8一致同意規(guī)那么的特點(diǎn)：〔1〕帕累托改善的選擇〔2〕參與者平等的選擇〔3〕防止“搭便車(chē)〞行為〔4〕交易本錢(qián)高03公共選擇9

“近似一致同意〞03公共選擇10多數(shù)同意規(guī)那么〔majorityvotingrules〕所謂多數(shù)同意規(guī)那么，是指一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，至少有超過(guò)半數(shù)的人支持或認(rèn)可〔即同意或者不反對(duì)〕才能實(shí)施。集體行動(dòng)，多數(shù)人同意，可以是1／2以上同意，也可以是2／3以上或其他比例同意就可以通過(guò)。多數(shù)同意又可以分為簡(jiǎn)單多數(shù)和絕對(duì)多數(shù)。就一種方案表決而言，簡(jiǎn)單多數(shù)是指贊成和不反對(duì)的人數(shù)超過(guò)一半，絕對(duì)多數(shù)可以是2／3，也可以是3／4，4／5，5／6……在對(duì)多個(gè)方案選一的表決中，簡(jiǎn)單多數(shù)可以是其中得到支持最多的方案，它甚至不一定得到超過(guò)一半的票數(shù)。03公共選擇11多數(shù)同意規(guī)那么的特點(diǎn)：〔1〕局部人利益受損〔2〕“多數(shù)人專(zhuān)政〞現(xiàn)象〔3〕少數(shù)人不熱心參與〔4〕相對(duì)容易作出決策〔5〕可能的多種選擇結(jié)果03公共選擇12多數(shù)同意規(guī)那么的特點(diǎn)：〔6〕無(wú)法表達(dá)個(gè)人選擇的偏好程度〔7〕可能存在投票交易在現(xiàn)實(shí)中，多數(shù)同意規(guī)那么經(jīng)常被采用。？多數(shù)同意規(guī)那么會(huì)影響到少數(shù)人的利益，但少數(shù)人的利益就不比多數(shù)人重要嗎？如果重要，那么又該如何解決問(wèn)題呢03公共選擇13投票悖論三個(gè)人1、2和3，就A、B和C三種方案進(jìn)行兩兩投票。投票悖論與投票均衡03公共選擇14投票悖論投票悖論的出現(xiàn)：“槍打出頭鳥(niǎo)〞“好戲在后頭〞03公共選擇15

投票悖論：阿羅不可能定理阿羅〔1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主〕認(rèn)為，在民主社會(huì)中，一個(gè)集體決策規(guī)那么應(yīng)該符合以下標(biāo)準(zhǔn)：〔1〕帕累托最優(yōu)如果人人都偏好某種選擇X，而非其他選擇Y，那么，集體選擇過(guò)程那么應(yīng)該選擇X，而非Y?！?〕非專(zhuān)制任何人都不能完全控制集體選擇過(guò)程，不能使其對(duì)選擇的偏好即使與其他每個(gè)人的偏好完全對(duì)立時(shí)也總是決定性的。這也就是說(shuō)，不存在一個(gè)人〔或者一組人〕代替其他人作出選擇的可能性，民主社會(huì)中不存在專(zhuān)制君主和希特勒?！?〕無(wú)約束域

對(duì)備選方案的個(gè)人偏好排序的所有可能的組合，集體選擇過(guò)程都有能力達(dá)成集體決策。03公共選擇16

投票悖論：阿羅不可能定理〔4〕理性集體選擇過(guò)程是理性的：首先，通過(guò)陳述X比Y更受偏愛(ài)，或者Y比X更受偏愛(ài)，或者X和Y是同等合意以致二者是無(wú)差異的，那么我們可以對(duì)所有備選方案進(jìn)行排序；其次，所有排序都能顯示傳遞性的特點(diǎn)。傳遞性是指如果某人對(duì)三種方案X、Y和Z之間進(jìn)行選擇，如果他認(rèn)為X比Y好，Y比Z好，那么他一定認(rèn)為X比Z好。〔5〕無(wú)關(guān)備選方案的獨(dú)立性對(duì)兩個(gè)備選方案的任一選擇，只取決于個(gè)人對(duì)這兩個(gè)方案X和Y的排序，而與其他備選方案Z無(wú)關(guān)?？偟膩?lái)看，這些假定是相當(dāng)合理的。它們的根本點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)社會(huì)的選擇機(jī)制應(yīng)符合邏輯，并尊重個(gè)人偏好。阿羅據(jù)此證明，一般無(wú)法找到一個(gè)能符合所有這些假定要求的投票規(guī)那么，也不能指望民主社會(huì)能夠作出前后一致的決策。03公共選擇17單峰定理和中間投票人定理〔1〕單峰定理：解決的是什么時(shí)侯不會(huì)出現(xiàn)投票悖論的問(wèn)題。把一個(gè)人偏好曲線中，比所有鄰近點(diǎn)都高的點(diǎn)定義為“峰〞〔peak，又譯作“極值〞〕。如果某投票人偏離他最中意的選擇，不管偏離的方向如何，他的效用都將下降，那么該投票人的偏好是單峰的。如果該投票人偏離他最中意的選擇，其效用是先下降后上升，那么其偏好是雙峰的。如果屢次重復(fù)出現(xiàn)這種情形，那么他的偏好是多峰的。03公共選擇18

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03公共選擇20〔2〕中間投票人定理解決的是：有均衡結(jié)果，又是誰(shuí)獲勝的問(wèn)題。如果投票人的偏好都是單峰的，不僅投票悖論不會(huì)出現(xiàn)，都能夠產(chǎn)生一個(gè)穩(wěn)定的均衡結(jié)果，而且還會(huì)確認(rèn)一種其偏好占優(yōu)勢(shì)的特定類(lèi)型的投票者。當(dāng)所有投票人都按照各自的偏好的預(yù)算規(guī)模進(jìn)行排列時(shí)，處于中間位置的那一位投票人最偏好的結(jié)果，將處于所有投票人最偏好的結(jié)果的中間狀態(tài)。公共選擇〔集體決策〕中，獲勝方案正好與其偏好相同。這樣的投票人是中間投票人，他們的偏好正好處于所有投票人偏好中間的位置。中間投票人定理的內(nèi)容是：如果所有投票人的偏好是單峰的，那么多數(shù)同意規(guī)那么下，投票的結(jié)果是中間投票人的方案獲勝。03公共選擇21

03公共選擇223.3間接民主制〔代議制〕下的公共選擇投票人03公共選擇23投票交易的福利結(jié)果投票交易導(dǎo)致社會(huì)福利的下降〔通常人們都這么認(rèn)為〕項(xiàng)目投票人1投票人2投票人3凈總福利醫(yī)院200－110－105－15大橋－40150－120－10隧道－270－140400－1003公共選擇24投票交易的福利結(jié)果投票交易導(dǎo)致社會(huì)福利的上升項(xiàng)目投票人1投票人2投票人3凈總福利醫(yī)院200－50－5595大橋－40150－3080隧道－120－6040022003公共選擇253.3.2政治家政治家〔在這里，指的是一種職業(yè)〕布雷頓〔Breton，1974〕提出了一個(gè)被選出的政治家的效用函數(shù)公式，這個(gè)函數(shù)的變量包括：再次中選〔或中選〕的概率、個(gè)人的金錢(qián)收入、個(gè)人的權(quán)勢(shì)、自己的歷史形象、對(duì)崇高的個(gè)人理想的追求、個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的看法以及政治家特有的其他東西。布雷頓模型是〔3-1〕其中，是被選出的政治家的效用，是中選和再次中選的主觀概率，而是布雷頓提到的其他變量。03公共選擇26官僚〔公共雇員〕

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國(guó)內(nèi)政府雇員制的推行03公共選擇28利益集團(tuán)具有共同利益的人，組成特殊利益集團(tuán)。不同收入來(lái)源的人可以形成利益集團(tuán)，如以資本為收入來(lái)源的人所形成的資本家集團(tuán)〔資產(chǎn)階級(jí)〕，而以勞動(dòng)為主要收入來(lái)源的人那么形成無(wú)產(chǎn)階級(jí)；［比較利益集團(tuán)理論與階級(jí)理論］以收入規(guī)模大小而形成的窮人集團(tuán)、中產(chǎn)階級(jí)集團(tuán)和富人集團(tuán)；以就業(yè)部門(mén)為標(biāo)準(zhǔn)劃分的紡織業(yè)集團(tuán)、汽車(chē)業(yè)集團(tuán)、飛機(jī)制造業(yè)集團(tuán)等；以地區(qū)劃分的東部集團(tuán)、中部集團(tuán)和西部集團(tuán)；以人口和個(gè)人特點(diǎn)為標(biāo)準(zhǔn)所形成的老年人集團(tuán)、中年人集團(tuán)、年輕人集團(tuán)，等等。一個(gè)人可以分屬于不同的利益集團(tuán)。利益集團(tuán)可以是松散型的，不一定就要有嚴(yán)密的組織。〔狹義的定義要求有組織〕03公共選擇29奧爾森的利益集團(tuán)理論奧爾森〔MancurOlson，1932-1998〕的利益集團(tuán)理論非常有名。奧爾森從集團(tuán)與集體利益入手，提出這樣的問(wèn)題：具有相同利益的個(gè)人所形成的集團(tuán)，都有進(jìn)一步擴(kuò)大這種集團(tuán)利益的傾向嗎？他的答復(fù)是：不一定。個(gè)人對(duì)集團(tuán)狀況改善所付出的本錢(qián)，與他所獲得的那份集團(tuán)收益份額可能極不相稱(chēng)。集團(tuán)收益的公共性，導(dǎo)致集團(tuán)中的每一個(gè)人都能同樣地受益，而不管他是否付出了代價(jià)。也就是說(shuō)，在這里“搭便車(chē)〞問(wèn)題也出現(xiàn)了。集團(tuán)越大，分享收益的人越多，為實(shí)現(xiàn)集體利益而進(jìn)行活動(dòng)的個(gè)人分享的份額就越少。因此，作為理性的個(gè)人，都不會(huì)為集團(tuán)的共同利益采取行動(dòng)或較多的行動(dòng)。在他看來(lái)，集體利益可以分為兩種：一是相容性的〔inclusive〕，另一是排他性的〔exclusive〕。利益主體在為追求前者時(shí)是相互包容的，而在追逐后者時(shí)那么是相互排斥的。相應(yīng)地，集團(tuán)分為相容性集團(tuán)和排他性集團(tuán)，前者比后者更有可能實(shí)現(xiàn)集體的共同利益。03公共選擇30奧爾森的利益集團(tuán)理論相容性集團(tuán)在集體行動(dòng)中仍會(huì)有“搭便車(chē)〞問(wèn)題，這就需要通過(guò)“選擇性鼓勵(lì)〔selectiveincentives〕〞來(lái)解決，即對(duì)集團(tuán)成員區(qū)別對(duì)待，按照對(duì)集團(tuán)利益的奉獻(xiàn)，實(shí)行獎(jiǎng)懲清楚的制度。能夠充分實(shí)施“選擇性鼓勵(lì)〞的集團(tuán)，行動(dòng)效率較高。由此，我們可以發(fā)現(xiàn)，集團(tuán)規(guī)模的大小不是集團(tuán)力量大小的充分條件。一個(gè)實(shí)行了有效的“選擇性鼓勵(lì)〞的小集團(tuán)，可能比無(wú)法推行選擇性鼓勵(lì)，“搭便車(chē)〞問(wèn)題嚴(yán)重的大集團(tuán)更有力量。興旺國(guó)家農(nóng)民人數(shù)較少，開(kāi)展中國(guó)家農(nóng)民人數(shù)較多，而前者卻比后者更容易地從政府那里獲得了補(bǔ)貼。經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常以此作為小集團(tuán)力量可能更為強(qiáng)大的例證。在西方社會(huì)中，有“鐵三角〞的說(shuō)法。所謂“鐵三角〞，是指議員批準(zhǔn)一既定工程，官僚實(shí)施這一工程，利益集團(tuán)那么從中獲利。03公共選擇31影響地方政府決策中國(guó)的利益集團(tuán)地方政府的決策受利益集團(tuán)的影響已經(jīng)很深。這種影響不僅僅局限在人事任免上。調(diào)查顯示，利益集團(tuán)施加影響的方式包括：賄賂，個(gè)人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，游說(shuō)，求助于“精英人物〞，通過(guò)主管部門(mén)及其領(lǐng)導(dǎo)，借助媒體呼吁，利用既定的規(guī)那么、慣例或者直接訴諸法律，施壓性集體行動(dòng)，參與或操縱選舉等。這些方式，有直接的，也有間接的；有正式的，也有非正式的；有合法的，也有不合法的。而影響的內(nèi)容包括:地方政府公共投資、財(cái)政資金分配、財(cái)政稅收、政策法規(guī)的制訂。資料來(lái)源：于津濤、王吉陸，2004：《解讀中國(guó)利益集團(tuán)：影響地方?jīng)Q策政府如何應(yīng)對(duì)》，《瞭望東方周刊》，第6期。03公共選擇32

03公共選擇33其他人員新聞?dòng)浾摺?zhuān)家、法官等都可能對(duì)公共選擇行為造成影響。新聞?dòng)浾叩膱?bào)道，可以給投票人更多的相關(guān)信息，從而影響公共選擇行為。2003年，中央電視臺(tái)新聞?lì)l道中的《每周質(zhì)量報(bào)告》節(jié)目記者所揭露出來(lái)的許多駭人聽(tīng)聞的“食品〞制作工藝，對(duì)公共規(guī)制的進(jìn)行，起到了積極的推動(dòng)作用。專(zhuān)家的意見(jiàn)更是可能對(duì)公共選擇行為產(chǎn)生巨大的影響。有許多公共事務(wù)決策，需要有較為專(zhuān)業(yè)的知識(shí)。專(zhuān)家所發(fā)表的意見(jiàn)，會(huì)影響普通公眾的選擇。如果專(zhuān)家之間的意見(jiàn)不一致，這個(gè)時(shí)候，新聞?dòng)浾叩膱?bào)道就可能發(fā)揮更大的作用了。在美國(guó)歷史上，法官也可能影響公共選擇行為，例如，美國(guó)歷史上聯(lián)邦最高法院曾經(jīng)判決聯(lián)邦個(gè)人所得稅違憲。當(dāng)然，法官的判決在不同法系國(guó)家的影響是不一樣的。英美法系的法官的影響較大陸法系大。03公共選擇34尋租“租〔金〕〞，又稱(chēng)“經(jīng)濟(jì)租〔金〕〞，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，其原意是指一種生產(chǎn)要素的所有者獲得的收入中，超過(guò)這種要素的時(shí)機(jī)本錢(qián)的剩余。在完全競(jìng)爭(zhēng)中，各生產(chǎn)要素在各產(chǎn)業(yè)部門(mén)的使用和配置，會(huì)使其時(shí)機(jī)本錢(qián)和要素收入相等。企業(yè)家成功開(kāi)發(fā)一項(xiàng)新產(chǎn)品，其企業(yè)就可能得到高于其他企業(yè)的超額收入。這種活動(dòng)可稱(chēng)為“創(chuàng)租〔rentcreation〕〞或稱(chēng)之為“尋利〔profit-seeking〕〞。“尋利〞是正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的表現(xiàn)，其作用是降低本錢(qián)和開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品。該活動(dòng)的特征，是追求新增社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益，因而會(huì)增加社會(huì)福利。03公共選擇35尋租尋租的特點(diǎn)主要有：間接造成經(jīng)濟(jì)資源配置的扭曲，阻止了更有效的生產(chǎn)方式的實(shí)施。一是直接浪費(fèi)了經(jīng)濟(jì)資源，利用時(shí)間、精力和金錢(qián)去游說(shuō)的結(jié)果，對(duì)尋租者來(lái)說(shuō)可能更有效率，但對(duì)社會(huì)來(lái)說(shuō)沒(méi)有效率而言。導(dǎo)致其他層次的尋租活動(dòng)或“避租〞活動(dòng)。政府部門(mén)工作人員為了對(duì)付尋租者的游說(shuō)與賄賂，需要時(shí)間和精力還擊。尋租活動(dòng)有合法與非法之分。企業(yè)向政府爭(zhēng)取優(yōu)惠待遇，利用特殊政策維護(hù)自身的獨(dú)家壟斷，就屬于合法的尋租活動(dòng)。行