2023版29490-2023企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系管理手冊

2023版29490-2023企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系管理手冊GBT29490-2023企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求管理手冊文件編號(hào)版本號(hào)受控狀態(tài)發(fā)放編號(hào)2024年01月01日發(fā)布2024年01月01日實(shí)施××××××公司發(fā)布0.1前言90.2頒布令0.3企業(yè)簡介0.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)0.5任命書1.1總則1.2內(nèi)容1.3目的1.4范圍1.5應(yīng)用2規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義4.1理解企業(yè)及其環(huán)境4.2理解相關(guān)方的需要和期望4.3確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的范圍4.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍的影響事項(xiàng)4.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍4.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及其過程4.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1最高管理者職責(zé)5.1.2最高管理者承諾5.1.3文化5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3.1管理者代表5.3.2機(jī)構(gòu)6策劃6.1總則6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)策劃6.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃6.2.3針對(duì)變更的策劃7支持7.1資源7.1.1總則7.1.2人員7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施7.1.4財(cái)務(wù)資源7.1.5信息資源7.2能力7.3意識(shí)7.4溝通7.5成文信息7.5.1總則7.5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊7.5.3創(chuàng)建和更新7.5.4成文信息的控制8運(yùn)行8.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理8.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取8.1.1.1總則8.1.1.2專利8.1.1.3商標(biāo)8.1.1.4商業(yè)秘密8.1.1.5著作權(quán)8.1.1.6其他類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用8.1.3.1實(shí)施和使用8.1.3.2許可和轉(zhuǎn)讓8.1.3.3投融資8.1.3.4企業(yè)重組8.1.3.5標(biāo)準(zhǔn)化8.1.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)8.1.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理8.1.4.2爭議處理8.2經(jīng)營管理8.2.1立項(xiàng)8.2.2研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作8.2.4生產(chǎn)和服務(wù)提供8.2.5銷售和售后8.2.6合同管理8.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理8.3.1合規(guī)審查8.3.2提出疑慮8.3.3調(diào)查過程9績效評(píng)價(jià)9.1總則9.2分析與評(píng)價(jià)9.3.1審核策劃9.3.2審核實(shí)施9.3.3審核重點(diǎn)9.3.3.1總則9.3.3.2專利9.3.3.3商標(biāo)9.3.3.4商業(yè)秘密9.3.3.5著作權(quán)9.4管理評(píng)審9.4.1評(píng)審要求9.4.2評(píng)審輸入9.4.3評(píng)審輸出10改進(jìn)10.1總則10.2不合格和糾正措施10.3持續(xù)改進(jìn)附錄1知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系程序文件目錄0.1前言隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為市場競爭力的核心要素。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，更是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、合規(guī)管理和保護(hù)的主體，提高企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作水平是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要保證。本管理手冊是依據(jù)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》,結(jié)合本公司的特點(diǎn)及實(shí)際情況，遵行“可行、實(shí)效、系統(tǒng)、準(zhǔn)確、簡明”的原則編寫。希望公司員工能認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解執(zhí)行，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、合規(guī)管理、運(yùn)用和保護(hù)水平，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理是企業(yè)獲得持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，是提升企業(yè)市場競爭力的保證。全體員工務(wù)必牢記“技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保駕護(hù)航”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理方針，并以此為己任，在自己的工作中監(jiān)控、保護(hù)知識(shí)公司的產(chǎn)權(quán)。本管理手冊根據(jù)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》編自2024年01月01日起生效實(shí)施。該管理手冊是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的規(guī)范性文件，全體員工必須理解、貫徹、執(zhí)行。2024年01月01日0.3企業(yè)簡介公司概況、人員、占地、產(chǎn)品、生產(chǎn)能力、產(chǎn)值等介紹。公司獲得榮譽(yù)介紹。公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、合規(guī)管理、運(yùn)用、保護(hù)簡介。0.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理方針應(yīng)符合法律法規(guī)要求，能為管理目標(biāo)的制定提供框架，能體現(xiàn)企業(yè)特色、知識(shí)產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)、易讀易記。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)應(yīng)與企業(yè)發(fā)展的方針一致，目標(biāo)應(yīng)設(shè)置可測量參數(shù)，并可以在企業(yè)內(nèi)部的相關(guān)部門和管理流程分解落實(shí)，可以分別制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的相關(guān)計(jì)劃和文件。1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保駕護(hù)航2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)長期目標(biāo)堅(jiān)持產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，根據(jù)產(chǎn)品市場的需要，確定保護(hù)重點(diǎn)和保護(hù)策略。推動(dòng)公司實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策引導(dǎo)和信息服務(wù)方面的利用，進(jìn)一步完善公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作規(guī)范。持續(xù)推進(jìn)公司自主創(chuàng)新體系建設(shè)，不斷提升公司運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的能力，增加自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量，進(jìn)行有效專利布局，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃，增強(qiáng)公司整體競爭力。3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)3-5年目標(biāo)1)依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》(GB/T29490-2023),認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理手冊，不斷更新和完善管理體制，順利完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)驗(yàn)收工作，爭創(chuàng)績效評(píng)價(jià)優(yōu)秀企業(yè)；2)加大人才引進(jìn)及培養(yǎng)力度，重點(diǎn)培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力與發(fā)展?jié)摿Φ那嗄昙夹g(shù)骨干，技術(shù)中心研發(fā)團(tuán)隊(duì)具有中高級(jí)職稱技術(shù)人員超60%;3)每年專利申請(qǐng)量不少于20件，PCT申請(qǐng)專利2項(xiàng)，獲得發(fā)明專利授權(quán)5項(xiàng)；4)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化率超過70%為貫徹執(zhí)行《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求》及相關(guān)法律法規(guī)要求，特任命李嘉珩同志為公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理者代表，負(fù)責(zé)下列工作：1)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，并得到全體員工的理解、支持與配合；2)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的建立、實(shí)施和保持；3)確保就已識(shí)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在企業(yè)內(nèi)4)向最高管理者報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績效和5)確保全體員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；6)落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)7)確保溝通的有效性，2019年04月11日本手冊按《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求》的要求，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)，規(guī)范企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。本手冊包括了《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求》的全部要求以及體系所需過程的相互作用。包括企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的方針、體系要求、資源管理、運(yùn)行控制、合規(guī)管理、檢查、貫徹《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求》國家標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)企業(yè)建立生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)各環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理活動(dòng)規(guī)范，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)水平。本手冊適用于企業(yè)內(nèi)部和外部經(jīng)營活動(dòng)全過程。本手冊涉及評(píng)價(jià)企業(yè)是否滿足《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求》標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法律法規(guī)要求的評(píng)價(jià)體系。公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)涉及《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求》全部條款內(nèi)容，沒有刪減。(企業(yè)可根據(jù)技術(shù)中介服務(wù)企業(yè)、制造企業(yè)、商業(yè)貿(mào)易企業(yè)等不同類型企業(yè)的實(shí)際情況刪減本企業(yè)不適用的條款，例如標(biāo)準(zhǔn)化的企業(yè)可刪減標(biāo)準(zhǔn)7.3.4標(biāo)準(zhǔn)化條款)。2規(guī)范性引用文件以下最新版本(包括所有的修改單)的文件適用于本手GB/T19000)質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T21374知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用指南GB/T39551(所有部分)專利導(dǎo)航指南3術(shù)語和定義GB/T19000、GB/T21374、GB/T39551(所有部分)和GB/T35770界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本手冊。知識(shí)產(chǎn)權(quán)intellectualproperty權(quán)利人依法就下列客體享有的專有的權(quán)利：——作品；——發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)；——商標(biāo)；——地理標(biāo)志；——商業(yè)秘密；——集成電路布圖設(shè)計(jì)；——植物新品種；——法律規(guī)定的其他客體。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)intellectualpropertycomplianceobligations企業(yè)強(qiáng)制性地必須遵守的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求，以及在此基礎(chǔ)上企業(yè)自愿選擇遵守的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求。注1:強(qiáng)制性地必須遵守的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求，通常來源于法律法規(guī)、政策規(guī)范等。注2:自愿選擇遵守的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求，通常來源于內(nèi)部規(guī)章制度，相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則，簽訂的合同、協(xié)議等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)intellectualpropertycompliance履行企業(yè)的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)。管理體系managementsystem企業(yè)為確立方針和目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程所形成的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要件。注1:一個(gè)管理體系可能針對(duì)一個(gè)或幾個(gè)主題。注2:管理體系要件包括企業(yè)的結(jié)構(gòu)、崗位和職責(zé)、策劃和運(yùn)行。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系intellectualpropertycompliancemanagementsystem企業(yè)建立方針、目標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)、防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)利益和保障發(fā)展的管理體系。相關(guān)方interestedparty能夠影響決策或活動(dòng)、受決策或活動(dòng)影響或自認(rèn)為受決策或活動(dòng)影響的個(gè)人或組織。方針policy由最高管理者正式發(fā)布的企業(yè)的宗旨和方向。知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針intellectualpropertypolicy知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的宗旨和方向。目標(biāo)objective要實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。注1:目標(biāo)可以是戰(zhàn)略的、戰(zhàn)術(shù)的或運(yùn)行的。注2:目標(biāo)可以涉及不同的主題(如：財(cái)務(wù)、健康和安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán))。它們可能存在于不同層面，諸如企業(yè)整體層面或項(xiàng)目、產(chǎn)品或過程層面。注3:目標(biāo)能夠用其他方式表述，如：預(yù)期的結(jié)果、宗旨、運(yùn)行準(zhǔn)則，知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)或使用其他有類似含義的詞(如：終點(diǎn)或指標(biāo))。注4:在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系中，企業(yè)設(shè)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針保持一致，以實(shí)現(xiàn)特定的結(jié)果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)intellectualpropertypolicyobjective企業(yè)根據(jù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針(3.8)建立的目標(biāo)(3.9)。成文信息documentedinformation企業(yè)需要控制和保持的信息及其載體。注1:成文信息能夠以任何格式和載體存在，且來源不注2:成文信息可能涉及：——管理體系(3.4),包括相關(guān)過程；——為企業(yè)運(yùn)行而產(chǎn)生的信息(文件);——實(shí)現(xiàn)的結(jié)果的證據(jù)(記錄)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊intellectualpropertymanual規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系(3.5)的相關(guān)成文信息專利導(dǎo)航patentnavigation在宏觀決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營和創(chuàng)新活動(dòng)中，以專利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類數(shù)據(jù)資源，全景式分析區(qū)域發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)競爭格局、企業(yè)經(jīng)營決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，服務(wù)創(chuàng)新資源有效配置，提高決策精準(zhǔn)度和科學(xué)性的新型專利信息應(yīng)用模式。4企業(yè)環(huán)境4.1理解企業(yè)及其環(huán)境公司制定并實(shí)施《企業(yè)環(huán)境及相關(guān)方控制程序》,確定與其宗旨相關(guān)，并影響實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部事項(xiàng)，包括但不限于：a)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r；b)法律和監(jiān)管環(huán)境；注：法律和監(jiān)管環(huán)境不僅包括涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)與政策規(guī)范，還包括與合規(guī)管理相關(guān)的政策規(guī)范，如《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等。c)公司所處產(chǎn)業(yè)市場環(huán)境和技術(shù)發(fā)展趨勢、產(chǎn)業(yè)政策d)公司的價(jià)值觀、經(jīng)營戰(zhàn)略、文化、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和績效e)公司的創(chuàng)新戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略、產(chǎn)品和/或服務(wù)所涉及的核心技術(shù)；f)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況。公司依據(jù)《企業(yè)環(huán)境及相關(guān)方控制程序》,定期對(duì)這些外部和內(nèi)部事項(xiàng)的相關(guān)信息進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)視和評(píng)審。4.2理解相關(guān)方的需要和期望相關(guān)方對(duì)公司企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理具有影響或潛在影響，公司依據(jù)《企業(yè)環(huán)境及相關(guān)方控制程序》,確定：a)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方；b)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方的需求；c)哪些需求將通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系予以解決。公司定期對(duì)這些相關(guān)方的信息及其相關(guān)需求進(jìn)行識(shí)別、4.3確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的范圍4.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍的影響事項(xiàng)公司明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的邊界和適用性，以確企業(yè)應(yīng)結(jié)合以下內(nèi)容確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的范a)4.1中提及的各種外部和內(nèi)部事項(xiàng)；c)企業(yè)的產(chǎn)品和/或服務(wù)。4.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍應(yīng)通過成文信息進(jìn)行明確，可獲得并得到保持。該范圍應(yīng)描述所覆蓋的產(chǎn)品和/或服務(wù)類型。詳見本手冊的“1范圍”4.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及其過程4.4.1公司《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，包括所需過程和相互作用，且應(yīng)：a)確定這些過程所需的輸人和期望的輸出；b)確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所涉及的過程和過程之間的銜接c)確定所需的準(zhǔn)則和方法，包括評(píng)價(jià)和相關(guān)的績效指標(biāo)，以確保這些過程的有效運(yùn)行和控制；d)確定這些過程所需的資源并確保其可獲得：e)確定這些過程的職責(zé)和權(quán)限，并分配到相關(guān)部門和f)按照6.1的要求，策劃和實(shí)施所需的措施，確?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)價(jià)值；g)評(píng)價(jià)這些過程，實(shí)施所需的變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果；h)確保過程和知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系得到不斷改進(jìn)。4.4.2在必要的范圍和程度上，公司應(yīng)：a)保持成文信息以支持過程運(yùn)行；b)保留成文信息以確信其過程按策劃進(jìn)行。4.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)公司制定并實(shí)施《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》,系統(tǒng)識(shí)別來源于企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品和/或服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，并評(píng)估其對(duì)運(yùn)行所產(chǎn)生的影響。公司建立過程以：a)識(shí)別新增及變更的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，確保持續(xù)合b)評(píng)價(jià)已識(shí)別的變更的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)所產(chǎn)生的影響，并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)管理實(shí)施必要的調(diào)整。公司維護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的成文信息。注：數(shù)字經(jīng)濟(jì)等新業(yè)務(wù)模式和規(guī)范的產(chǎn)生，會(huì)產(chǎn)生新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)?！镀髽I(yè)環(huán)境及相關(guān)方控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1最高管理者職責(zé)最高管理者是公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，通過以下活動(dòng)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的有效性：a)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，并確保與企業(yè)戰(zhàn)略方向保持一b))制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保在企業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)；c)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；d)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求融人企業(yè)的業(yè)務(wù)過e)確保資源的配備；f)實(shí)施管理評(píng)審。5.1.2最高管理者承諾最高管理者應(yīng)承諾：a)確保公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，提升b)確保在公司經(jīng)營發(fā)展中運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)短期和長期、顯性和隱性、財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)的價(jià)值；c)確保維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)承諾，并妥善處理不合規(guī)和d)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)得以履行，有能力識(shí)別、應(yīng)對(duì)和預(yù)防內(nèi)外部事項(xiàng)導(dǎo)致的存在的及潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。5.1.3文化公司在內(nèi)部各個(gè)層級(jí)建立、維護(hù)并推進(jìn)文化建設(shè)，對(duì)履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的共同行為準(zhǔn)則，應(yīng)做出積極的、明示的、一致且持續(xù)的承諾，最高管理者應(yīng)鼓勵(lì)和支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)的行為，阻止且不容忍損害知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)的行為。5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針最高管理者制定、實(shí)施和保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，并確保方a)與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展相適應(yīng)，且能夠支持企業(yè)的戰(zhàn)略b)遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)；c)在企業(yè)內(nèi)部得到溝通、理解和應(yīng)用；d)在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審；e)可獲取并保持成文信息；f)食包括持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的承諾。知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)”5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3.1管理者代表最高管理者公司管理層中指定專人作為管理者代表，授權(quán)其承擔(dān)以下職責(zé)：a)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，并得到全體員工的理解、支持與配合：b)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的建立、實(shí)施和保持；c)確保就已識(shí)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在企業(yè)內(nèi)d)向最高管理者報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績效和e)確保全體員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；f)落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)g)確保溝通的有效性，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、合規(guī)管理或其他管理的人員中指定。詳見：“0.5任命書”5.3.2機(jī)構(gòu)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，承擔(dān)以下職責(zé)：a)推進(jìn)識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，監(jiān)督已識(shí)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在企業(yè)內(nèi)得到適當(dāng)分配；b)負(fù)責(zé)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)相關(guān)事項(xiàng)提出建議；c)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作計(jì)劃制定和實(shí)施，監(jiān)督和考d)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常管理工作；e)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌與其他管理機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作；f)宜建立專利導(dǎo)航工作機(jī)制，參與重大項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)其他管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實(shí)與本機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。注：并非所有企業(yè)都創(chuàng)建獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，一些企業(yè)將相關(guān)職責(zé)分配至現(xiàn)有崗位。6策劃6.1總則公司制定并實(shí)施《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系策劃控制程序》及《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)分析及應(yīng)對(duì)控制程序》,通過以下措施對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需過程進(jìn)行策劃、實(shí)施和控制，以履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值：a)識(shí)別和更新適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)(見4.5),并為履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)確定所需的資源；b)確定企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型和管理重點(diǎn)；c)按知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)過程控制的要求，并按照要求實(shí)施過程控制；注：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型根據(jù)產(chǎn)品和/或服務(wù)的類型和環(huán)節(jié)確定，包括：專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密、地理標(biāo)志d)在必要的范圍和程度上，確定并保持、保留成文信1)確信過程已經(jīng)按策劃進(jìn)行；2)證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行。策劃的實(shí)施結(jié)果應(yīng)適宜企業(yè)的運(yùn)行。6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)策劃在策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系時(shí)，企業(yè)應(yīng)結(jié)合4.1所提及的事項(xiàng)和4.2、4.5所提及的需求，設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，a)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；b)確保履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)；c)增強(qiáng)有利影響；d)預(yù)防或減少不利影響；e)實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。企業(yè)應(yīng)針對(duì)相關(guān)職能、層次和知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需的過程建立并保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保：a)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針保持一致；b)保持成文信息并可考核；c)與企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)；d)適時(shí)更新。注：目標(biāo)根據(jù)企業(yè)的實(shí)際制定，包括長期目標(biāo)、年度目標(biāo)、企業(yè)目標(biāo)、部門目標(biāo)等。6.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃策劃如何實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)時(shí)，應(yīng)確定：a)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法；b)所需資源；d)完成時(shí)間；e)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；f)如何在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系過程中整合并實(shí)施這些措施(見4.4.1);g)評(píng)價(jià)措施的有效性。注：有效性評(píng)價(jià)從履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)等方面開展。詳見：“0.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方針、目標(biāo)”6.2.3針對(duì)變更的策劃公司根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系策劃控制程序》,當(dāng)公司確定需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系進(jìn)行變更時(shí)，變更應(yīng)按所策劃的方式實(shí)施。a)變更目的及其潛在后果；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的完整性；c)資源的可獲得性；d)職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系策劃控制程序》《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)分析及應(yīng)對(duì)控制程序》7支持7.1資源7.1.1總則制程序》等，確定并提供所需的資源，以建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，應(yīng)結(jié)合：a)現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限；b)需要從外部獲得的資源。7.1.2人員公司依據(jù)《人力資源控制程序》,應(yīng)確定相關(guān)崗位及職責(zé)，并配備所需的人員，以有效實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，并運(yùn)行和控制其過程。包括：a)所有人員應(yīng)遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，并報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)疑慮、問題和漏洞；b)通過勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同等方式對(duì)員工進(jìn)行管理，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等；明確員工與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)，重要崗位可約定競業(yè)限制條件和補(bǔ)償條款；c)對(duì)新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；對(duì)研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，要求新入職員工簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明；d)對(duì)離退員工應(yīng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒；涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工離職時(shí)，可簽署離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議；必要時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密泄露或不正當(dāng)使用的線索；e)明確員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)和/或報(bào)酬，明確員工造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失的責(zé)任。7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施公司依據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施控制程序》,確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的運(yùn)行?；A(chǔ)a)軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計(jì)算b)辦公場所。7.1.4財(cái)務(wù)資源公司依據(jù)《財(cái)務(wù)資源控制程序》,確定并提供財(cái)務(wù)資源，以有效實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。財(cái)務(wù)資源可用于：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊、登記、維持、檢索、分析、評(píng)估、訴訟、培訓(xùn)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等事項(xiàng)b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行；c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)。7.1.5信息資源公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理控制程序》,以規(guī)定以下方面所需的控制：a)建立信息資源收集渠道，及時(shí)獲取外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)相b)對(duì)信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；c)企業(yè)宜建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護(hù)和及d)企業(yè)可運(yùn)用專利信息資源，構(gòu)建專利導(dǎo)航工作機(jī)制。注：信息資源包括外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息和內(nèi)部知識(shí)。外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息包括所屬領(lǐng)域、競爭對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息以及標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)交流、專業(yè)會(huì)議、從外部相關(guān)方收集的信息和知識(shí)。內(nèi)部知識(shí)包括經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)、未成文的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，以及改進(jìn)的結(jié)果。7.2能力公司制定并實(shí)施《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的能力及意識(shí)控制程序》,以確保：a)確定與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)人員的任職條件，確定其所需具備的能力：b)采取適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)，提升與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)人員的能力；c)采取措施使相關(guān)人員獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、分析、評(píng)d)采取措施，提升人員履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的能力；e)保留適當(dāng)?shù)某晌男畔?，作為人員能力的證據(jù)。7.3意識(shí)公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的能力及意識(shí)控制程序》,確保與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)人員知曉：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)；c)他們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)績效的益處；d)不符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求的后果。7.4溝通公司制定并實(shí)施《內(nèi)外部溝通控制程序》,確保與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部的有效溝通。7.5成文信息7.5.1總則公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系應(yīng)包括：a)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》要求的成文信b)公司所確定的、為確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有效性所需的成文信息。注：不同企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系成文信息的復(fù)雜程度可能不同，取決于：——企業(yè)的規(guī)模及其活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和/或服務(wù)的類——過程及其相互作用的復(fù)雜程度；——人員的能力。7.5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊公司依據(jù)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》及結(jié)合公司的實(shí)際的創(chuàng)建《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理手冊》并保持其有效性，具體內(nèi)容包括：a)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系過程之間相互關(guān)系的表述。7.5.3創(chuàng)建和更新公司制定《成文信息控制程序》,在創(chuàng)建和更新成文信息時(shí)，公司應(yīng)確保：a)評(píng)審和批準(zhǔn)，以保持適宜性和充分性；b))相關(guān)要求明確；c)標(biāo)識(shí)和說明(如標(biāo)題、日期、作者或文件編號(hào))清晰，易于識(shí)別、取用和閱讀。7.5.4成文信息的控制公司依據(jù)《成文信息控制程序》,控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》要求的成文信a)不在需要的場所和時(shí)間均可獲得并適用；b)得到充分的保護(hù)(例如：防止泄密、不當(dāng)使用或完整性受損)。為了控制成文信息，適用時(shí)，企業(yè)應(yīng)實(shí)施以下活動(dòng)：——分發(fā)、訪問、檢索和使用；注：對(duì)成文信息的“訪問”可能意味著僅允許查閱，或者意味著允許查閱并授權(quán)修改?！鎯?chǔ)和保護(hù)，包括保持易讀性；——更改的控制(例如：版本控制);——保留和處置。公司應(yīng)識(shí)別其確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系策劃和運(yùn)行所需的來自外部的成文信息，并予以控制。《人力資源控制程序》《基礎(chǔ)設(shè)施控制程序》《財(cái)務(wù)資源控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的能力及意識(shí)控制程序》《內(nèi)外部溝通控制程序》《成文信息控制程序》8.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理8.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取8.1.1.1通則公司創(chuàng)建并保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序》,以規(guī)定以下方面所需的控制：a)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定不同類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取計(jì)劃，明確獲取的方式或途徑；b)確保所獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和類型與企業(yè)的經(jīng)營c)通過受讓等途徑獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)在受讓前開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值和權(quán)利的穩(wěn)定性；d)建立必要的審核機(jī)制或工作流程，排除以下行為：1)非正常申請(qǐng)專利行為；2)不以使用為目的的商標(biāo)惡意注冊；3)不正當(dāng)獲取他人商業(yè)秘密；4)歪曲、篡改、剽竊他人作品；5)其他非法獲取的情形；e)企業(yè)應(yīng)保留有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的成文信息，并實(shí)施有效的管理。8.1.1.2專利公司制定并實(shí)施《專利控制程序》,以滿足以下要求：a)確保專利質(zhì)量得到管控，適當(dāng)時(shí)設(shè)定內(nèi)部評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；b)在申請(qǐng)專利前進(jìn)行必要的檢索和分析，以評(píng)價(jià)獲得專利權(quán)的前景以及可實(shí)現(xiàn)的價(jià)值；c)保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。8.1.1.3商標(biāo)公司制定并實(shí)施《商標(biāo)控制程序》,以滿足以下要求：a)針對(duì)商標(biāo)重要程度、使用范圍和保護(hù)需求開展分析，b)對(duì)擬注冊的商標(biāo)進(jìn)行查詢和分析；c)監(jiān)測已注冊和提交注冊申請(qǐng)的商標(biāo)，其指定的使用范圍是否已覆蓋企業(yè)現(xiàn)有及未來的業(yè)務(wù)范圍。8.1.1.4商業(yè)秘密公司制定并實(shí)施《商業(yè)秘密控制程序》,以滿足以下要a)通過選、密級(jí)劃分等方式確定商業(yè)秘密的范圍、保b)應(yīng)明確商業(yè)秘密的接觸范圍、流轉(zhuǎn)要求和存證方式。8.1.1.5著作權(quán)公司制定并實(shí)施《著作權(quán)控制程序》,以滿足以下要求：a)適時(shí)辦理作品登記；b)明確職務(wù)作品、委托作品、合作作品等著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的權(quán)屬；c)保留作品創(chuàng)作過程的記錄；d)保障作品作者的署名權(quán)。8.1.1.6其他類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司依據(jù)《其它類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序》,確保其他類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及其他要求執(zhí)行。8.1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)公司創(chuàng)建并保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)控制程序》,以規(guī)定以下方面所需的控制：作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任a)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更與放棄；c)宜進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)會(huì)計(jì)信息披露；d)宜建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算檔案，有條件的企業(yè)定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成本和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出效益進(jìn)行核算；e)宜對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和/或服務(wù)的資料加以保管，包括宣傳、廣告、促銷、包裝、說明書等；f)宜進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)管理；g)應(yīng)保留有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)的成文信息，并實(shí)施有效8.1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用8.1.3.1實(shí)施和使用公司創(chuàng)建并保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用控制程序》,以規(guī)定以下方面所需的控制：a)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施和使用，開展實(shí)施場景、成熟度、所需配套條件等方面的調(diào)查，對(duì)于已實(shí)施和使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)可評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)；b)被許可實(shí)施和使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)清楚許可實(shí)施的類型，在相應(yīng)的范圍內(nèi)進(jìn)行實(shí)施；c)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施和使用的管理要求，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施和使用(包括但不限于專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利)的管理過程，監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合d)宜對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)密集型產(chǎn)品進(jìn)行備案管理。8.1.3.2許可和轉(zhuǎn)讓公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用控制程序》,以規(guī)定以下方面a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)制定許可或轉(zhuǎn)讓方案，根據(jù)相關(guān)方要求開展或自行開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，并履行相關(guān)審查、備案或登記程序；適當(dāng)時(shí)，可自愿進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)開放b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行許可時(shí)，可對(duì)許可使用中的增值部分進(jìn)行預(yù)先評(píng)估或約定歸屬；c)國有企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)遵循國有資產(chǎn)的管理規(guī)定，避免國有資產(chǎn)流失。8.1.3.3投融資公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用控制程序》,確保公司投融資工作應(yīng)滿足以下要求：a)企業(yè)開展投融資活動(dòng)[例如：風(fēng)險(xiǎn)投資、首次公開發(fā)行股票(IPO)]前，對(duì)投融資活動(dòng)對(duì)象涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查，評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值；b)不在境外投資前，針對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。8.1.3.4企業(yè)重組公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用控制程序》,確保公司重組工作應(yīng)滿足以下要求：a)企業(yè)合并或并購前，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并或并購的目的設(shè)定對(duì)相關(guān)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容，并進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估；b)企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評(píng)估，分析出售或剝離的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)未來競爭力的影8.1.3.5標(biāo)準(zhǔn)化參與標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)滿足以下要求：a)公司參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；將包含專利和專利申請(qǐng)的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要求披露并作出許可承諾；b)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。8.1.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)8.1.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理企業(yè)創(chuàng)建并保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制程序》,以規(guī)定以下方面所需的控制：a)采取措施，避免或降低生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中所涉及的設(shè)備、軟件、作品和/或作品元素侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；b)應(yīng)定期監(jiān)控產(chǎn)品及工藝可能涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對(duì)企業(yè)的損害程度，提出防范c)應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理范圍，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和監(jiān)測，采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；d)建立涉密人員、涉密載體、涉密設(shè)備、涉密區(qū)域、涉密信息的管理要求，并按要求開展商業(yè)秘密管理工作；e)對(duì)外信息披露前，開展必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)、保密審查，并保留成文信息。注1:企業(yè)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間、頻次、影響因素及后果等方面開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析，并根據(jù)可能造成的影響及其后果的嚴(yán)重程度，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行相應(yīng)的分級(jí)，對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取適當(dāng)?shù)姆绞郊右灶A(yù)防和應(yīng)對(duì)。注2:商業(yè)秘密管理的推薦性實(shí)踐見附錄A。8.1.4.2爭議處理公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制程序》,以規(guī)定以下方面所需的控制：a)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時(shí)提出應(yīng)對(duì)方案，運(yùn)用自力救濟(jì)、行政和司法救濟(jì)等途徑保護(hù)知識(shí)b)在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，評(píng)估通過協(xié)商、訴訟、仲裁、調(diào)解等不同處理方式對(duì)企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解8.2經(jīng)營管理8.2.1立項(xiàng)公司制定并實(shí)施《知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營過程管理控制程序》,確保立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)分析項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，例如：各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息、商標(biāo)權(quán)利人信息、作品和/或作品元素的著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)權(quán)利的信息b)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市場調(diào)研相結(jié)合，明確項(xiàng)目對(duì)應(yīng)產(chǎn)品和/或技術(shù)潛在的合作伙伴和競爭對(duì)手；c)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)；d)針對(duì)重大項(xiàng)目，宜要求與項(xiàng)目組人員簽署保密協(xié)議，明確具體保密內(nèi)容、范圍等。8.2.2研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營過程管理控制程序》,確保研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對(duì)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、競爭對(duì)手狀況等進(jìn)行分析，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，將分析結(jié)果、防范預(yù)案作為研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作的依據(jù)；b)制定研發(fā)策略或設(shè)計(jì)創(chuàng)作方案時(shí)，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局規(guī)劃；督促研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作人員妥善記錄、及時(shí)報(bào)告研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作成果，并對(duì)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；c)定期監(jiān)控研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作活動(dòng)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；d)在項(xiàng)目的重要節(jié)點(diǎn)，應(yīng)及時(shí)開展商業(yè)秘密遂選、分級(jí)等工作。8.2.3采購公司制定并實(shí)施《供方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》,確保公司對(duì)外部提供的過程、產(chǎn)品和/或服務(wù)進(jìn)行控制。采購階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)應(yīng)識(shí)別擬采購產(chǎn)品和/或服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，必要時(shí)收集相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息并要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；對(duì)于擬采購產(chǎn)品和/服務(wù)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)在相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)消除或采取有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后進(jìn)行采購；b)應(yīng)做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和保密工作；c)宜選有資質(zhì)的、具有專業(yè)能力的機(jī)構(gòu)和人員提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)；對(duì)服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量等進(jìn)行評(píng)價(jià)并建立反饋調(diào)整d)同等條件下宜優(yōu)先采購依照本文件建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的供方的產(chǎn)品和/或服務(wù)。8.2.4生產(chǎn)和服務(wù)提供公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營過程管理控制程序》,確保生產(chǎn)和服務(wù)提供階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)鼓勵(lì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中涉及產(chǎn)品、生產(chǎn)設(shè)備或工藝方法、服務(wù)規(guī)范或流程的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，并及時(shí)評(píng)估、確認(rèn)，必要時(shí)明確保護(hù)方式；b)規(guī)范生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的工藝文件、圖紙、原料配方、技術(shù)路線、內(nèi)部指令、服務(wù)規(guī)范、源程序代碼、創(chuàng)意等的使用管理，采取適當(dāng)保密措施。8.2.5銷售和售后銷售和售后階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)產(chǎn)品和/或服務(wù)對(duì)外宣傳、參展、銷售或以其他方式提供前，對(duì)產(chǎn)品和/或服務(wù)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、目標(biāo)市場的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境以及競爭對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行全面審查和分析，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)企業(yè)的損害程度，向最高管理者或管理者代表發(fā)出警示性信息，提出防范b)向境外提供產(chǎn)品和/或服務(wù)前，還應(yīng)調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊和登記；對(duì)向境外提供的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和/或服務(wù)宜運(yùn)用相應(yīng)的邊境保護(hù)措施；c)建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記d)產(chǎn)品和/或服務(wù)升級(jí)或市場環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，適時(shí)形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。8.2.6合同管理公司制定并實(shí)施《合同管理控制程序》,加強(qiáng)合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，包括：a)應(yīng)對(duì)合同或要約中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行合規(guī)審查，b)檢索與分析、預(yù)警、申請(qǐng)、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托業(yè)務(wù)合同，應(yīng)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)c)委托開發(fā)或合作開發(fā)合同，應(yīng)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用、侵權(quán)責(zé)任d)由外部供方提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，應(yīng)視合同性質(zhì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、商業(yè)秘密保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任、救濟(jì)方式、免責(zé)條款等內(nèi)容進(jìn)行約定；e)在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作合同中應(yīng)明確保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承f)開展銷售活動(dòng)時(shí)，宜在合同中明確保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等；g)承擔(dān)涉及國家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。8.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理8.3.1合規(guī)審查公司應(yīng)基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理(見8.1)過程和經(jīng)營管理(見8.2)過程中實(shí)施必要的審查，制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查調(diào)查控制程序》。注：專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密典型禁止性行為見附錄B。8.3.2提出疑慮公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查調(diào)查控制程序》,確立、實(shí)施和維護(hù)一個(gè)報(bào)告過程，以鼓勵(lì)和促進(jìn)(在有合理理由確信信息真實(shí)的情況下)報(bào)告試圖、涉嫌或?qū)嶋H存在的違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的行為。該過程應(yīng)：——在整個(gè)企業(yè)內(nèi)可見并可訪問；——對(duì)報(bào)告保密；——接受匿名報(bào)告；——保護(hù)報(bào)告者免于遭受打擊報(bào)復(fù)；——便于人員獲得建議。8.3.3調(diào)查過程公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查調(diào)查控制程序》,確保開發(fā)、確立、實(shí)施并維護(hù)過程，以評(píng)估、評(píng)價(jià)、調(diào)查有關(guān)涉嫌或?qū)嶋H的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不合規(guī)情形的報(bào)告，并作出結(jié)論，定期向最高管理者或管理者代表報(bào)告調(diào)查的次數(shù)和結(jié)果。這些過程應(yīng)確保能公平、公正地作出決定。調(diào)查過程應(yīng)由具備相應(yīng)能力的人員獨(dú)立進(jìn)行，且避免利公司應(yīng)視情況利用調(diào)查結(jié)果改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系(見第10章)。公司應(yīng)保留有關(guān)調(diào)查的成文信息?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序》《專利控制程序》《商標(biāo)控制程序》《商業(yè)秘密控制程序》《著作權(quán)控制程序》《其它類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制程序》《供方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營過程管理控制程序》《合同管理控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查調(diào)查控制程序》9績效評(píng)價(jià)9.1總則公司制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)績效評(píng)價(jià)控制程序》,策劃并實(shí)施下列所需的監(jiān)控和審查：a)評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績效；b)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)被履行。9.2分析與評(píng)價(jià)公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)績效評(píng)價(jià)控制程序》,根據(jù)獲得的適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)和信息進(jìn)行分析并形成結(jié)果，利用分析結(jié)果評(píng)a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的符合性；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績效和有效性；c)策劃是否得到有效實(shí)施；d)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)的監(jiān)測結(jié)果；e)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；f)外部供方的績效；g)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系改進(jìn)的需求。9.3內(nèi)部審核9.3.1審核策劃公司制定并實(shí)施《內(nèi)部審核控制程序》,確保應(yīng)：a)策劃、制定、實(shí)施和保持審核方案，包括頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報(bào)告；b)規(guī)定每次審核的目標(biāo)、準(zhǔn)則和范圍；c)選擇審核員并實(shí)施審核，以確保審核過程客觀公正。9.3.2審核實(shí)施公司依據(jù)《內(nèi)部審核控制程序》策劃的要求開展內(nèi)部審核，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系：a)符合本文件的要求；b)符合企業(yè)自身對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的要求；c)得到有效實(shí)施和保持。9.3.3審核重點(diǎn)9.3.3.1通則公司《內(nèi)部審核控制程序》確定內(nèi)部審核的重點(diǎn)，包括：a)是否發(fā)生或潛在存在侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為或風(fēng)險(xiǎn)，及知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)及履行情況，不合規(guī)監(jiān)測結(jié)果；c)前次審核中發(fā)現(xiàn)問題的改進(jìn)情況；d)不同類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)一步考慮相關(guān)事項(xiàng)(見9.3.3.2專利內(nèi)部審核中專利的審核重點(diǎn)包括：a)重要技術(shù)或產(chǎn)品是否適時(shí)通過申請(qǐng)專利予以保護(hù)；b)是否存在非正常申請(qǐng)專利行為；c)是否存在專利標(biāo)識(shí)標(biāo)注不規(guī)范的情況。