技術(shù)變遷制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論

第十四章技術(shù)變遷、制度變遷與經(jīng)濟(jì)開展目的和要求：1.掌握演化經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新演化的論述。2.掌握經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中對(duì)于“制度作用〞的三種態(tài)度。3.正確理解制度的經(jīng)濟(jì)功能以及經(jīng)濟(jì)開展中制度因素與非制度因素的關(guān)系。4.掌握經(jīng)濟(jì)開展中的“制度決定論〞及其局限性。5.理解技術(shù)變遷與制度變遷的聯(lián)系及互動(dòng)關(guān)系。第一節(jié)技術(shù)變遷與經(jīng)濟(jì)開展“技術(shù)決定論〞“制度決定論〞如何認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系?一、技術(shù)創(chuàng)新的概念技術(shù)創(chuàng)新〔TechnologicalInnovation〕熊彼特——“創(chuàng)新〞就是建立一種“新的生產(chǎn)函數(shù)〞，生產(chǎn)函數(shù)即生產(chǎn)要素的一種組合比率。伊諾斯認(rèn)為，“技術(shù)創(chuàng)新是幾種行為綜合的結(jié)果。這些行為包括創(chuàng)造的選擇、資本投入的保證、組織建立、制定方案、招用工人和開辟市場(chǎng)等。〞曼斯菲爾德((E.J.Mansfield)——“一項(xiàng)創(chuàng)造當(dāng)它首次應(yīng)用時(shí)，可以稱之為技術(shù)創(chuàng)新。〞弗里曼——“技術(shù)創(chuàng)新是第一次引進(jìn)一個(gè)新產(chǎn)品或工藝中所包含的技術(shù)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、財(cái)政、管理和市場(chǎng)諸步驟。〞繆塞爾——“技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功實(shí)現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性的事件〞。二、技術(shù)創(chuàng)新模式按照技術(shù)創(chuàng)新的性質(zhì)，可分為漸進(jìn)創(chuàng)新、根本創(chuàng)新、技術(shù)體系的變革和技術(shù)——經(jīng)濟(jì)范式的變革四種類型。

〔1〕漸進(jìn)創(chuàng)新〔Incrementalinnovation〕是指建立在現(xiàn)有技術(shù)、生產(chǎn)能力根底之上和滿足現(xiàn)有市場(chǎng)和顧客需求的一種改進(jìn)性創(chuàng)新。〔2〕根本創(chuàng)新〔Radicalinnovation〕是指企業(yè)首次引入的、能對(duì)經(jīng)濟(jì)開展產(chǎn)生重大影響的創(chuàng)新?！?〕技術(shù)體系的變革〔changeoftechnologysystem〕是一種影響深遠(yuǎn)的技術(shù)變革，它的成功將會(huì)影響到一個(gè)或幾個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，創(chuàng)造全新的部門。〔4〕技術(shù)——經(jīng)濟(jì)范式的變革〔Changeoftech—economicparadigm〕，亦稱技術(shù)革命。“技術(shù)——經(jīng)濟(jì)范式〞用來描述技術(shù)——經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域所形成的觀念、技術(shù)原理、規(guī)那么和習(xí)慣等。2、按照技術(shù)創(chuàng)新的模式，技術(shù)創(chuàng)新可以分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新自主創(chuàng)新模式，是指創(chuàng)新主體以自身的研究開發(fā)為根底，實(shí)現(xiàn)科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化和國際化，獲取商業(yè)利益的創(chuàng)新活動(dòng)。模仿創(chuàng)新模式，是指創(chuàng)新主體通過學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的方法，引進(jìn)、購置或破譯率先創(chuàng)新者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并以其為根底進(jìn)行改進(jìn)的做法。合作創(chuàng)新模式，是指企業(yè)間或企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校之間聯(lián)合開展創(chuàng)新的做法。三、技術(shù)變遷的演化1、技術(shù)創(chuàng)新過程的復(fù)雜性萊因與羅森伯格〔1986〕的技術(shù)創(chuàng)新鏈聯(lián)接模型〔Chain－LinkedModel〕：創(chuàng)新過程包含多重信息反響機(jī)制；創(chuàng)新從設(shè)計(jì)開始，而不是通常人們所認(rèn)為的從R＆D開始；科學(xué)和技術(shù)之間是雙向的，而非單向的關(guān)系。圖1技術(shù)創(chuàng)新的鏈環(huán)——回路模式

2、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新演化的論述納爾遜和溫特〔1982〕——經(jīng)濟(jì)的演化和技術(shù)的開展是一個(gè)“慣例〞的學(xué)習(xí)過程和技術(shù)經(jīng)驗(yàn)的累積過程，且遵循著一個(gè)路徑依賴、自我維持與調(diào)整的過程。把企業(yè)及企業(yè)的行為作為真正理解技術(shù)進(jìn)步過程的核心，并將慣例的形成建立在經(jīng)濟(jì)演化和技術(shù)開展的動(dòng)態(tài)過程中存在的不確定性上。納爾遜和溫特〔1997〕——把微觀和靜態(tài)層次上的經(jīng)濟(jì)行為與諸如產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)、技術(shù)變化和創(chuàng)新等宏觀或動(dòng)態(tài)過程有機(jī)地聯(lián)系在一起；多西、西爾弗伯格和奧森尼戈提出了一個(gè)技術(shù)變遷模型。四、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)1、技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉丹尼森——教育水平的提高和技術(shù)的改進(jìn)與資本、勞動(dòng)數(shù)量的增加相比，已成為更重要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉。技術(shù)進(jìn)步是使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的最重要的決定性因素。技術(shù)進(jìn)步不僅能推動(dòng)生產(chǎn)的開展，而且是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的根本力量。2、新古典學(xué)派對(duì)技術(shù)創(chuàng)新模型化的努力索洛〔1951〕——當(dāng)現(xiàn)有知識(shí)獲得應(yīng)用導(dǎo)致實(shí)際的技術(shù)安排發(fā)生變化時(shí)，這樣的技術(shù)變革被稱作“創(chuàng)新〞。索洛〔1957〕首次給出了測(cè)度技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中奉獻(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)方法。阿羅〔1962〕提出了“干中學(xué)〞模型。

羅默〔1986，1990〕第一次給出了技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生增長(zhǎng)模型。盧卡斯〔1988〕那么更為強(qiáng)調(diào)人力資本的積累。第二節(jié)制度變遷與經(jīng)濟(jì)開展

一、經(jīng)濟(jì)開展理論中制度內(nèi)生化的努力1、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論及其制度因素20世紀(jì)70年代前，新古典增長(zhǎng)理論。20世紀(jì)80年代中期以保羅．羅默和盧卡斯為代表的新增長(zhǎng)理論。丹尼森、西蒙．庫茲涅茨等人強(qiáng)調(diào)制度因素的重要性。2、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中對(duì)于“制度作用〞的三種態(tài)度(1)制度被省略或忽略不計(jì)(2)制度很重要，但被視為外生變量(3)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家視制度為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的一個(gè)內(nèi)生變量，制度在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析中至關(guān)重要3、制度分析在經(jīng)濟(jì)開展研究中的引入20世紀(jì)80年代中期以來，隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的廣泛傳播，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到，在經(jīng)濟(jì)開展中“制度至關(guān)重要〞。20世紀(jì)80年代以后，以v·奧斯特羅姆、D·菲尼、批學(xué)者利用科斯和諾思等人開創(chuàng)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，對(duì)以資源、技術(shù)和人的偏好來解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想提出了挑戰(zhàn)。二、制度的經(jīng)濟(jì)功能1、降低交易費(fèi)用2、為實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件3、為個(gè)人選擇提供鼓勵(lì)系統(tǒng)

4、外部性內(nèi)部化三、經(jīng)濟(jì)開展中的制度因素與非制度因素

1、從人類交易的階段來看，從簡(jiǎn)單的交易到非人格化交易過程，也是一個(gè)制度作用不斷增加的過程2、從一個(gè)地區(qū)或一個(gè)國家的開展階段來看，在一個(gè)地區(qū)或一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)開展中，非制度因素在開展初始階段的重要性要高于在后期階段的重要性

3、從一國的體制變遷來看，一國處在新舊體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期，此時(shí)制度績(jī)效可能較高也可能較低

4、從一種社會(huì)形態(tài)到另一種社會(huì)形態(tài)的轉(zhuǎn)變的制度作用比較明顯

四、制度差異與經(jīng)濟(jì)開展1、制度差異的衡量經(jīng)濟(jì)績(jī)效的量化分析主要有兩種方法：一是案例分析；二是模型分析。制度促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)開展可從兩個(gè)層面分析：一是宏觀層次；二是微觀層次。2、方案經(jīng)濟(jì)體制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的經(jīng)濟(jì)績(jī)效差異默瑞爾和奧爾森指出，為更準(zhǔn)確地衡量一國經(jīng)濟(jì)的真實(shí)績(jī)效，需要考慮其實(shí)際人均國民收人增長(zhǎng)率和潛在人均國民收人增長(zhǎng)率的差距。方案經(jīng)濟(jì)體制國家和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制國家在1950～1965年、1965～1980年這兩個(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)績(jī)效如下表所示。表16．1方案經(jīng)濟(jì)體制國家和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制國家1950～1965年經(jīng)濟(jì)績(jī)效比較〔單位：％〕實(shí)際增長(zhǎng)率（1）潛在增長(zhǎng)率（2）增長(zhǎng)率差距（2）—（1）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家

3.75

5．491．74計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家4.436．051．62表16．2方案經(jīng)濟(jì)體制國家和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制國家1965～1980年經(jīng)濟(jì)績(jī)效比較〔單位：％〕實(shí)際增長(zhǎng)率（1）潛在增長(zhǎng)率（2）增長(zhǎng)率差距（2）—（1）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家

3.365．13

1．76

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家

3.24

5．71

2．48

3、開展中國家和興旺國家的差異最主要的是制度上的差異。四、制度變遷與長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)開展1、制度創(chuàng)新的動(dòng)力與經(jīng)濟(jì)開展制度在均衡——非均衡——均衡的不斷循環(huán)中推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。2、路徑依賴與經(jīng)濟(jì)開展。路徑依賴決定了制度變遷和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方向和強(qiáng)度。3、制度與技術(shù)進(jìn)步一是制度對(duì)技術(shù)進(jìn)步的鼓勵(lì)作用。二是經(jīng)濟(jì)組織的變化及完善對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用。三是有效的制度環(huán)境對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用。第三節(jié)經(jīng)濟(jì)開展中的技術(shù)變遷與制度變遷：聯(lián)系及互動(dòng)一、經(jīng)濟(jì)開展中的“技術(shù)決定論〞技術(shù)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)開展過程中的關(guān)鍵力量，制度只是被動(dòng)地或滯后地調(diào)整。兩個(gè)核心命題：一是說技術(shù)是自主的，技術(shù)變遷是技術(shù)內(nèi)在邏輯的產(chǎn)物；二是說技術(shù)變遷決定制度變遷和社會(huì)開展。二、經(jīng)濟(jì)開展中的“制度決定論〞首先，認(rèn)為在沒有投入要素的增加而只有制度創(chuàng)新的情況下也能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。其次，認(rèn)為有效率的經(jīng)濟(jì)組織是增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。制度決定論的局限性。三、技術(shù)變遷與制度變遷的聯(lián)系及互動(dòng)哈羅德·德姆塞茨認(rèn)為，技術(shù)和自然稟賦等非制度因素決定著制度安排的變遷。技術(shù)變遷與制度變遷對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)開展的績(jī)效都可以用本錢來分析。制度對(duì)技術(shù)產(chǎn)生影響，而技術(shù)對(duì)制度也產(chǎn)生影響。經(jīng)濟(jì)開展中制度與技術(shù)的互補(bǔ)和互動(dòng)關(guān)系的表現(xiàn)：第一，技術(shù)創(chuàng)新有時(shí)同時(shí)要求制度創(chuàng)新。第二，制度影響競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果和技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)容與進(jìn)程。第三，一些技術(shù)的使用和推廣需要有制度和組織協(xié)調(diào)的配套。思考題