國富期貨有限公司 2023年第二次居間人培訓測試題

國富期貨有限公司\n2023年第二次居間人培訓測試題（注：每題2.5分，分單選、多選、判斷三種題型，共40道題，總分100分。）您的姓名：[填空題]*_________________________________居間登記編號：[填空題]*_________________________________一、單選題1、居間人應當在首次與期貨公司簽訂居間合同前完成協(xié)會提供的職業(yè)培訓課程；居間人連續(xù)（）未與期貨公司開展居間合作的，在簽訂新的居間合同前應當完成協(xié)會提供的職業(yè)培訓課程。[單選題]*A.1年B.2年(正確答案)C.3年D.4年2、期貨公司應當加強合規(guī)管理和風險控制，建立能夠覆蓋居間人管理的利益沖突防范機制，保護投資者合法權益，不得與（）開展居間合作？[單選題]*A.本公司工作人員和機構居間人工作人員B.本公司工作人員的配偶、父母、子女及其配偶C.本公司客戶的開戶代理人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人D.以上選項都是(正確答案)3、下列關于自然人居間人的說法，正確的是（）。[單選題]*A.必須年滿18周歲，且具有中國國籍B.可以是個體工商戶C.必須取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證(正確答案)D.被協(xié)會列入居間人提示名單的，不得開展居間合作4、被協(xié)會要求參加懲戒培訓的居間人，應當在受到懲戒（）內(nèi)或者重新開展居間合作前完成協(xié)會提供的相應懲戒培訓課程。[單選題]*A.7日B.15日C.30日(正確答案)D.2個月5、居間人違反有關規(guī)定，違規(guī)行為損害投資者利益或者造成不良影響的，協(xié)會將其列入失信名單并在協(xié)會官方網(wǎng)站公示，對其采取列入居間人失信名單（）的措施，責令其整改，并要求相關人員參加懲戒培訓。[單選題]*A.1至3個月B.3至6個月C.3至12個月(正確答案)D.6至12個月6、居間人在開展居間活動中獲取的客戶信息，應當（）。[單選題]*A.負有保密義務，應該妥善保存(正確答案)B.按居間人需要自主處理C.可以對外宣傳使用D.出手給其他信息收集人員，謀取利益7、下列關于居間合同的說法，正確的是（）。[單選題]*A.居間合同可以是書面合同，也可以是口頭合同B.居間合同有效期沒有限制C.居間合同應當約定：合同有效期內(nèi)居間人不符合《期貨公司居間人管理辦法（試行）》規(guī)定條件的，期貨公司有權單方面解除居間合同(正確答案)D.續(xù)簽居間合同時，為節(jié)省時間，期貨公司無需重新收集居間人資料8、根據(jù)《期貨公司居間人管理辦法（試行）》規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。[單選題]*A.期貨公司應當在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同時，向投資者揭示居間人的身份、權利義務、禁止行為，明示手續(xù)費收取標準B.期貨公司不得配合投資者及居間人以他人名義擔任掛名居間人C.協(xié)會對期貨公司開展居間合作情況進行自律檢查時，居間人可以不予配合(正確答案)D.居間人應當在居間合同存續(xù)的每個自然年度內(nèi)完成協(xié)會提供的相應持續(xù)培訓課程9、下列關于居間報酬的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.期貨公司不得向未按規(guī)定進行信息登記的居間人支付居間報酬B.期貨公司應當從居間報酬中按一定比例留置風險金，與居間人協(xié)商一致后，居間合同中關于風險金的條款可以省略(正確答案)C.期貨公司不得超過居間合同約定金額支付居間報酬D.期貨公司應當按照規(guī)定為居間人代為開具發(fā)票并代扣代繳相關稅費10、居間人在開展居間活動時，可以（）。[單選題]*A.向投資者承諾期貨投資收益共享、風險共擔B.接受投資者委托，代理投資者辦理結算簽字C.向投資者發(fā)放由期貨公司統(tǒng)一提供的公司宣傳推介材料(正確答案)D.為投資者介紹操盤手進行期貨交易二、多選題1、期貨公司不得與具有（）情況之一的居間人開展居間合作？*A.最近三年內(nèi)受過刑事處罰,或被中國證監(jiān)會及其派出機構采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施；(正確答案)B.被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管部門采取市場禁入措施，且禁入期未滿；(正確答案)C.被協(xié)會給予資格限制紀律懲戒措施，且限制期未滿；(正確答案)D.被協(xié)會列入居間人失信名單。(正確答案)2、居間人應當參加協(xié)會統(tǒng)一組織的下列（）培訓？*A.職業(yè)培訓(正確答案)B.持續(xù)培訓(正確答案)C.懲戒培訓(正確答案)D.補充培訓3、期貨公司可以委托居間人從事（）活動？*A.向期貨公司介紹投資者，并促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同；(正確答案)B.向投資者介紹期貨公司的基本情況；(正確答案)C.向投資者介紹期貨投資的基本常識包括但不限于開戶、交易、追加保證金、強行平倉、資金存取等；(正確答案)D.向投資者介紹與期貨投資有關的法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則和期貨公司的有關規(guī)定。(正確答案)4、居間人不得有下列行為:(）*A.為投資者介紹代理人代其進行期貨交易；(正確答案)B.要求期貨公司支付與居間合作無關的費用；(正確答案)C.超過居間合同約定的合作范圍開展居間活動；(正確答案)D.委托他人代理其開展居間活動。(正確答案)5、居間人應當履行下列義務：（）*A.嚴格遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則、公司要求，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，配合監(jiān)管部門的檢查及調查工作。(正確答案)B.遵守誠實信用原則，忠實履行中介義務，積極促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同。(正確答案)C.保守因開展居間合作知悉的期貨公司商業(yè)秘密及投資者信息，不泄露或者轉遞給他人。(正確答案)D.積極向投資者提供交易資訊。6、期貨公司不得存在哪些行為：（）*A.向居間人提供任何可能誤導投資者認為居間人為本公司員工的身份證明文件，包括介紹信、名片等(正確答案)B.期貨公司不得協(xié)助虛構居間人(正確答案)C.不得配合投資者及居間人以他人名義擔任掛名居間人(正確答案)D.向居間人提供公司的宣傳推薦材料。7、期貨公司與居間人開展合作時，居間人應當簽署以下材料：（）*A.《居間協(xié)議》(正確答案)B.《期貨居間投資者風險告知書》C.《期貨居間人承諾書》(正確答案)D.《誠信聲明》8、下列哪些行為可能構成洗錢犯罪（）*A.居間人協(xié)助客戶提供虛假信息，客戶利用開立賬戶實施洗錢行為；(正確答案)B.利用高昂的居間人傭金提成，將違法資金轉入控制的多個賬戶，通過轉賬等方式把賬戶內(nèi)的資金逐漸轉化為傭金收入；(正確答案)C.居間人為其客戶介紹其他人員開戶并協(xié)助客戶控制其他人員開立的賬戶，涉及洗錢行為；(正確答案)D.居間人利用對客戶信息的掌握，自行與客戶或者為不同客戶間撮合對敲等違法行為，從而達到洗錢的不法目的。(正確答案)9、期貨公司及其工作人員有（）情形的，協(xié)會可以視情節(jié)輕重予以提示或者采取相應的紀律處分措施。*A.未按要求進行居間人信息登記報告(正確答案)B.變相支付居間報酬(正確答案)C.向居間人提供介紹信、名片(正確答案)D.與未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準設立的機構開展居間合作(正確答案)10、下列關于居間人的表述，正確的有（）。*A.本辦法所稱居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，獨立承擔基于中介服務所產(chǎn)生的民事責任，期貨公司按照約定向其支付報酬的機構及自然人(正確答案)B.居間人可以與不超過三家期貨公司開展居間合作(正確答案)C.居間人連續(xù)兩年未與期貨公司開展居間合作的，在簽訂新的居間合同后應當完成協(xié)會提供的職業(yè)培訓課程D.居間人應當履行信義義務(正確答案)三、判斷題1、自然人合作條件中關于年齡要求為年滿18周歲，具有完全民事行為能力，或年滿16周歲以自己的勞動收入為主要生活來源的。（）[單選題]*對錯(正確答案)2、期貨公司應當按照規(guī)定為居間人代為開具發(fā)票并代扣代繳相關稅費。（）[單選題]*對(正確答案)錯3、居間合同中應當明確合同有效期不得超過24個月，且在合同有效期內(nèi)居間人不符合本辦法規(guī)定條件的，期貨公司有權單方面解除居間合同。（）[單選題]*對錯(正確答案)4、客戶本人不得成為其與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同的居間人。（）[單選題]*對(正確答案)錯5、機構客戶的工作人員可以做為其所在機構與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同的居間人。（）[單選題]對錯(正確答案)6、期貨公司不得接受特殊單位客戶成為居間人名下客戶。（）[單選題]對(正確答案)錯7、居間人可以接受投資者委托，代理投資者從事期貨交易，或者代理投資者辦理賬戶開立、銷戶、結算簽字、資金存取、劃轉、查詢等事宜。（）[單選題]對錯(正確答案)8、居間合同到期需續(xù)簽時，期貨公司可以不用重新收集并審核居間人提供的資料，與原符合條件的居間人簽訂書面續(xù)約協(xié)議。（）[單選題]對錯(正確答案)9、投資者在開戶時未填寫居間人信息的，期貨公司可以根據(jù)客戶要求將該投資者變更為居間人名下客戶。（）[單選題]對錯(正確答案)10、期貨公司不得向未按規(guī)定進行信息登記的居間人支付居間報酬，不得超額或者變相向居間人支付居間報酬。（）[單選題]對(正確答案)錯11、居間人甲某介紹乙某在期貨機構開立了期貨賬戶，乙某平時工作繁忙，開立賬戶后實際由甲某進行操作，甲某同時操作自身賬戶和乙某的賬戶進行交易，甲某為客戶提供了便利，行為合規(guī)。（）[單選題]對錯(正確答案)12、期貨公司對交易者開展回訪時，居間人可以根據(jù)交易者提出的要求，指導其回答回訪問題。（）[單選題]對錯(正確答案)13、居間人被列入失信名單期間，期貨公司不得與其簽訂新的居間合同；居間合同存續(xù)的，期貨公司不得與其開發(fā)的新客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同。（）[單選題]對(正確答案)錯14、居間人可以通過微信群，向投資者提供關于某期貨品種、價位指向明確的的交易建議。（）[單選題]對錯(正確答案)15、期貨公司應當從居間報酬中按一定比例留置風險金，與居間人協(xié)商一致后，居間合同中關于風險金的條款可以省略。（）[單選題]對錯(正確答案)16、期貨居間人與期貨公司之間利益輸送不構成商業(yè)賄賂等違法廉潔從業(yè)的情況。[判斷題