工程分包管理規(guī)定及工程更改管理規(guī)定

工程分包管理規(guī)定總則目的和依據(jù)為了加強(qiáng)xxxxxxxxxxxx項(xiàng)目工程分包管理，規(guī)范分包行為，保證工程施工質(zhì)量和安全，預(yù)防經(jīng)濟(jì)合同糾紛，依據(jù)中華人民共和國(guó)《建筑法》、《合同法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》及本項(xiàng)目《管理規(guī)范》，制定本規(guī)定。1.2工程分包釋義本規(guī)定所稱的工程分包，是指工程總承包單位，按照國(guó)家法律法規(guī)和《建設(shè)工程施工合同》專用條款的規(guī)定，將所承包工程中的部分專業(yè)工程分包給其他具有相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)條件的企業(yè)完成的行為。2工程分包的合法性及界定2.1違法分包的表現(xiàn)形式（1）將所承包的工程肢解后以分包的名義進(jìn)行分包；（2）將所承包的工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的他人完成；（3）將所承包的工程全部轉(zhuǎn)包給他人；（4）將所承包的工程主體結(jié)構(gòu)部分分包給他人；（5）將分包的工程再行分包；（6）名義上雖未分包（或分包后），但實(shí)質(zhì)上總承包人未在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)管理人員，未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理；（7）施工總承包單位派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人以及施工、質(zhì)量、造價(jià)、安全等主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)管理人員并非總承包人本單位人員。2.2工程分包界定為了防止總承包單位將所承包的工程進(jìn)行違法分包，在進(jìn)行分包資格審查和日常分包管理中，須從以下幾方面對(duì)分包的合法性進(jìn)行界定：（1）資格審查界定法資格審查法是指對(duì)分包人的專業(yè)承包資質(zhì)進(jìn)行審查，看其是否具備法定的專業(yè)承包資格：（2）合同審查界定法合同界定法是指通過對(duì)分包合同的審查，判定分包合同性質(zhì)的活動(dòng)，可以從以下幾方面去審查和判定：（1）審查分包合同的分包范圍和內(nèi)容：看其是工程的全部還是部分專業(yè)工程。屬部分專業(yè)工程分包的是否符合總承包合同的約定。對(duì)未約定的專業(yè)分包工程是否經(jīng)過發(fā)包人同意和按規(guī)定辦理備案手續(xù)；（2）審查分包合同的分包性質(zhì)：看是屬于專業(yè)工程分包還是勞務(wù)分包。如分包合同中有“材料、設(shè)備由甲方供應(yīng)（分包工程發(fā)包人）”或“材料設(shè)備由乙方采購（分包人）”以及“包工包料”等或類似條款，應(yīng)當(dāng)界定為專業(yè)工程分包而不是勞務(wù)分包。2.3現(xiàn)場(chǎng)觀察調(diào)查法現(xiàn)場(chǎng)觀察調(diào)查法是指在日常管理過程中，通過對(duì)總包的現(xiàn)場(chǎng)管理情況觀察和對(duì)相關(guān)對(duì)象的調(diào)查了解來判斷是否分包及分包的性質(zhì)的活動(dòng)，可以從一下幾方面進(jìn)行界定：（1）總承包人未在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)管理人員，未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的，應(yīng)當(dāng)界定為總承包單位將所承包的工程進(jìn)行了轉(zhuǎn)包；（2）現(xiàn)場(chǎng)實(shí)質(zhì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人以及施工、質(zhì)量、造價(jià)、安全等主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)管理人員并非總承包人本單位人員的，應(yīng)當(dāng)界定為總承包單位允許他人以本企業(yè)的名義承攬了該工程。（3）現(xiàn)場(chǎng)的主要專業(yè)施工機(jī)具、設(shè)備不是總承包人本單位自購或租賃的，應(yīng)當(dāng)界定為專業(yè)工程分包而非勞務(wù)分包，但《勞務(wù)分包合同》中約定了施工機(jī)具、設(shè)備由分包人提供的除外。分包方式3.1聯(lián)合招標(biāo)分包由于本技改項(xiàng)目具有一定的特殊性和復(fù)雜性，因此，為了保證工程質(zhì)量和安全，技改辦經(jīng)過反復(fù)研究和討論，在國(guó)家法律法規(guī)許可和不損害總承包人利益的前提下，決定將該工程中專業(yè)技術(shù)較強(qiáng)的特殊工程和主要的材料、設(shè)備（具體專業(yè)工程和設(shè)備材料見《聯(lián)合采購清單》通過與總承包商聯(lián)合招標(biāo)的方式確定分包商。3.2總承包直接分包對(duì)于一般專業(yè)工程，總承包商可以自行組織招標(biāo)或直接發(fā)包方式確定分包商，但須事先取得業(yè)主的同意后方可按規(guī)定的審批程序進(jìn)行分包工程的發(fā)包。分包工程的審批4.1監(jiān)理審批除《聯(lián)合采購清單》注明的專業(yè)工程以外的一般專業(yè)工程的分包，總承包商應(yīng)向本工程監(jiān)理報(bào)送專業(yè)工程分包申請(qǐng)報(bào)審表（見附件）。監(jiān)理單位接到審批單后應(yīng)本著有利于質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制和合同、安全管理的原則進(jìn)行審批，并向業(yè)主報(bào)告。4.2業(yè)主審批業(yè)主接到監(jiān)理的審批報(bào)告后，由技改辦組織相關(guān)專業(yè)組對(duì)專業(yè)分包的可行性進(jìn)行分析、論證，認(rèn)為該分包可行時(shí)予以簽認(rèn)。分包資格的審查和備案5.1分包單位的資格審查施工總承包商確定專業(yè)分包商后，應(yīng)向本項(xiàng)目工程監(jiān)理上報(bào)分包單位資格審查報(bào)審表。監(jiān)理單位接到該申請(qǐng)表后，應(yīng)從以下三方面進(jìn)行審查：（1）審查專業(yè)分包人是否具有效的法定工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照及承攬業(yè)務(wù)范圍和規(guī)模；（2）審查分包人是否具備有效的擬分包專業(yè)工程的專業(yè)承包資質(zhì)；審查分包人是否具備有效的法定的安全生產(chǎn)許可證5.2人員從業(yè)資格審查施工總承包商確定專業(yè)分包商以后，應(yīng)向工程監(jiān)理上報(bào)分包單位派駐現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、專職安全員以及特殊工種作業(yè)人員資格審查報(bào)審表。監(jiān)理單位接到該報(bào)審表后應(yīng)從以下幾方面進(jìn)行審查：（1）審查項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的任職資格條件是否符合相關(guān)規(guī)定和合同約定；（2）審查技術(shù)負(fù)責(zé)人的專業(yè)資格是否符合專業(yè)工程施工的需要；（3）審查專職安全員的數(shù)量配備和執(zhí)業(yè)資格是否符合相關(guān)規(guī)定；審查特殊工種作業(yè)人員是否具備有效的相應(yīng)專業(yè)操作許可證及培訓(xùn)情況。5.3機(jī)具設(shè)備審查專業(yè)工程分包人應(yīng)在工程施工開始前，通過專業(yè)工程發(fā)包人向本工程監(jiān)理上報(bào)用于本工程的大型、特種施工作業(yè)機(jī)械報(bào)審表。監(jiān)理接到該報(bào)審表后應(yīng)從以下三方面進(jìn)行審查：（1）審查機(jī)械設(shè)備是否具備產(chǎn)品合格證；（2）審查機(jī)械設(shè)備的檢測(cè)和檢定是否國(guó)家現(xiàn)行強(qiáng)制性條文的規(guī)定；（3）審查機(jī)械設(shè)備的生產(chǎn)能力和技術(shù)性能指標(biāo)及成新率是否滿足施工和安全要求。5.4分包備案施工這總承包商與經(jīng)審查合格的分包商簽訂分包合同后應(yīng)按規(guī)定到項(xiàng)目所屬建設(shè)行政主管部門備案，未經(jīng)備案的分包人不得進(jìn)場(chǎng)施工。分包管理程序分包的法律責(zé)任7.1法律責(zé)任歸屬專業(yè)工程分包人將所分包的工程向分包工程發(fā)包人負(fù)責(zé)，分包工程發(fā)包人和分包工程承包人應(yīng)就分包工程向建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任。7.2法律責(zé)任追究因分包人的違約給發(fā)包人造成經(jīng)理損失或工期延誤的，無論是聯(lián)合招標(biāo)確定的分包人還是總承包人自行發(fā)包的分包人，都由總承包人向建設(shè)單位負(fù)責(zé)。因?qū)I(yè)工程分包人的違約各建設(shè)單位造成直接經(jīng)濟(jì)損失和工程延期的，建設(shè)單位除根據(jù)總承包合同的約定向施工總承包單位提起索賠外，也可依據(jù)《合同法》的規(guī)定直接向?qū)I(yè)分包單位提起索賠。至于專業(yè)工程發(fā)包人與分包人之間的違約追究，由其內(nèi)部解決，與發(fā)包人無關(guān)。8違約處罰因?qū)I(yè)分包商的違約給建設(shè)單位造成了直接經(jīng)濟(jì)損失或名譽(yù)損害，建設(shè)單位有權(quán)依據(jù)合同和本項(xiàng)目有關(guān)管理制度的規(guī)定對(duì)其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，其處罰結(jié)果由施工總承包單位向建設(shè)單位履行后再向?qū)I(yè)工程分包商追償。附則9.1本辦法與本項(xiàng)目其他管理制度配套使用。9.2本辦法解釋權(quán)歸xxxxxxxxxxxxxx公司。9.3本辦法從介紹單位批準(zhǔn)之日起執(zhí)行。專業(yè)工程分包申請(qǐng)報(bào)審表工程名稱：分包工程編碼：致：并：經(jīng)考察，我方認(rèn)為擬選擇的（分包單位）具有承擔(dān)下列工程的施工資質(zhì)和施工能力，可以保證本工程項(xiàng)目按合同的規(guī)定進(jìn)行施工。分包后，我方仍承擔(dān)總包單位的全部責(zé)任。請(qǐng)予以審查和批準(zhǔn)。附：1、分包單位資質(zhì)材料；2、分包單位業(yè)績(jī)材料。分包工程名稱（部位）工程數(shù)量擬分包工程合同額分包工程占全部工程合計(jì)總承包單位意見：總承包單位（蓋章）項(xiàng)目經(jīng)理執(zhí)業(yè)資格章年月日專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師簽字：年月日總監(jiān)理工程師審核意見：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（蓋章）總監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格章年月日建設(shè)單位審查意見：建設(shè)單位（蓋章）：負(fù)責(zé)人簽字：年月日目的為規(guī)范產(chǎn)品技術(shù)變更流程，使更改過程符合控制規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；保證更改前后的技術(shù)文件和產(chǎn)品狀態(tài)清晰可控并可追溯。適用范圍適用于公司產(chǎn)品電路設(shè)計(jì)、工藝、文件更改的實(shí)施與控制。職責(zé)子公司工程部據(jù)客戶變更要求以“改進(jìn)立項(xiàng)報(bào)告”或“新版技術(shù)協(xié)議”提出更改需求。質(zhì)量部據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)或應(yīng)用不良以“質(zhì)量異常單”或”客戶抱怨單“提出更改需求，并對(duì)工程更改的規(guī)范性、全面性進(jìn)行審核。研發(fā)工程師負(fù)責(zé)研發(fā)工程更改的提出，進(jìn)行更改試驗(yàn)的驗(yàn)證，出具新研發(fā)文件及驗(yàn)證報(bào)告，并明確舊版產(chǎn)品和相應(yīng)材料的處理方案。結(jié)構(gòu)工程師或工藝工程師負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)或工藝更改的提出，出具結(jié)構(gòu)或工藝文件，并明確舊版產(chǎn)品和相應(yīng)材料的處理方案。物料部采購計(jì)劃負(fù)責(zé)查詢?cè)谕居唵尾牧蠑?shù)據(jù)，庫房負(fù)責(zé)按工程更改處理庫存和備料的材料，負(fù)責(zé)庫存材料和成品實(shí)物的標(biāo)識(shí)隔離等處理。生產(chǎn)計(jì)劃負(fù)責(zé)查詢更改涉及的庫存品、在制批、備料批的成品和材料信息（含批號(hào)、數(shù)量）填入更改單，提供給更改人確定實(shí)物處理方案，工程更改涉及材料變更時(shí)要列明物料編碼。子公司工程部就變更內(nèi)容對(duì)客戶需求的適宜性進(jìn)行審核。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)工程更改的技術(shù)可行性進(jìn)行審核。工程更改通知單由研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)?？偨?jīng)辦負(fù)責(zé)工程更改的發(fā)放、存檔，歸檔文件更新，對(duì)文件發(fā)放的全范圍進(jìn)行發(fā)新收舊。生產(chǎn)部負(fù)責(zé)按工程更改要求，對(duì)從套料上線至成品繳庫前的所有在線產(chǎn)品和材料進(jìn)行處理。更改流程通則產(chǎn)品研制各階段的工程更改，均嚴(yán)格按此流程操作。對(duì)產(chǎn)品技術(shù)協(xié)議的功能指標(biāo)、結(jié)構(gòu)外觀等變更會(huì)影響用戶使用的更改，必須經(jīng)子公司工程經(jīng)理審批確認(rèn)，并將變更項(xiàng)通知客戶取得客戶的認(rèn)可。對(duì)已定型并被多個(gè)項(xiàng)目通用的標(biāo)準(zhǔn)模塊的更改必須經(jīng)過子公司技術(shù)副總的批準(zhǔn)后方可實(shí)施變更，并按要求進(jìn)行必要的試驗(yàn)驗(yàn)證。工程更改必須明確更改的原因，如：產(chǎn)品不符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，出現(xiàn)生產(chǎn)不良或客戶應(yīng)用不良；客戶需求變更；產(chǎn)品技術(shù)或工藝改進(jìn)等。對(duì)重大電路更改和結(jié)構(gòu)變更必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和相適應(yīng)的試驗(yàn)驗(yàn)證，以測(cè)試或驗(yàn)證報(bào)告作為更改審批和實(shí)施的依據(jù)。更改的原因?qū)Ξa(chǎn)品不符合的改進(jìn)。顧客或供方提出更改需求。產(chǎn)品工藝水平、質(zhì)量特性、參數(shù)性能提高改進(jìn)。工程更改類型Ⅰ類重要更改：影響產(chǎn)品功能、可靠性或產(chǎn)品互換性的更改，具體為：技術(shù)協(xié)議參數(shù)、外形結(jié)構(gòu)、接口、尺寸和外觀標(biāo)識(shí)的更改，線路板更改，材料匯總表更改。Ⅱ類次要更改：除Ⅰ類和Ⅲ類更改以外的所有其它更改。Ⅲ類編輯性更改：對(duì)保證文件的理解與實(shí)施有影響的必要的文字編輯性更改。實(shí)施流程研發(fā)工程師或結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)工程師接到工程部更改需求或質(zhì)量部備案更改需求時(shí)，由研發(fā)組責(zé)任工程師實(shí)施更改的試驗(yàn)驗(yàn)證并提出更改通知單。對(duì)需實(shí)施的更改，由研發(fā)或結(jié)構(gòu)工程師填寫“工程更改通知單”，主管經(jīng)理、工程部審批后實(shí)施。必要時(shí)工程師完成相關(guān)可行性驗(yàn)證后，提出“工程更改通知單”。“工程更改通知單”需規(guī)范填寫所有欄目，詳細(xì)列明產(chǎn)品型號(hào)、更改原因、更改前后版本狀態(tài)、更改項(xiàng)目、更改方式及更改內(nèi)容等，新出文件及時(shí)完成，與更改通知單同步提交審核。通過“工程更改通知單”全面明確此項(xiàng)變更所涉及的技術(shù)文件更改和實(shí)物處理方案（含在途材料、庫存材料、在制產(chǎn)品、庫存成品、已售產(chǎn)品）。對(duì)技術(shù)文件和技術(shù)狀態(tài)的更改，由研發(fā)或結(jié)構(gòu)工程師按技術(shù)文件版本升級(jí)控制要求進(jìn)行文件變更，審核后歸檔給總經(jīng)辦文檔管理人員。對(duì)專用材料的變動(dòng)，明確列出新舊材料名稱、物料編碼以及處理方案；如更改涉及材料實(shí)物的處理，工程師將“工程更改通知單”電子發(fā)采購計(jì)劃員和生產(chǎn)計(jì)劃員，采購計(jì)劃員負(fù)責(zé)查清在途材料，生產(chǎn)計(jì)劃員負(fù)責(zé)查清全部庫存材料、備料批產(chǎn)品、在制批產(chǎn)品的批次和數(shù)量，6小時(shí)內(nèi)電子版“工程更改通知單”反饋更改單提出人。涉及新增材料，按材料承認(rèn)辦法進(jìn)行材料認(rèn)證。對(duì)產(chǎn)品實(shí)物，明確變更前后的成品處理方案，更改前版本是否可以繼續(xù)投產(chǎn)使用。如更改涉及產(chǎn)品報(bào)廢、限用或返工，工程部負(fù)責(zé)查清相同技術(shù)狀態(tài)產(chǎn)品的全部出貨信息；生產(chǎn)計(jì)劃負(fù)責(zé)查清相同版本產(chǎn)品的庫存、在制和備料預(yù)投信息，6小時(shí)內(nèi)反饋更改單提出人。更改影響多個(gè)產(chǎn)品型號(hào)時(shí)，更改人必須列出產(chǎn)品清單，并附“需更改文件清單”。各審核部門據(jù)更改信息給出評(píng)審意見，確保更改涉及的處置內(nèi)容準(zhǔn)確、全面。分公司技術(shù)副總按產(chǎn)品規(guī)劃，評(píng)審更改對(duì)產(chǎn)品系列的影響，是否符合系列產(chǎn)品設(shè)計(jì)要求。審批后的“工程更改通知單”與對(duì)應(yīng)的相關(guān)更改的資料由研發(fā)同步歸檔到總經(jīng)辦。工程更改涉及的相關(guān)任務(wù)實(shí)施部門應(yīng)被列為受文單位，各責(zé)任部門在接收更改通知單后安排具體人員實(shí)施，實(shí)施人完成后將更改完成情況注明在單據(jù)下方，通知單返回總經(jīng)辦做任務(wù)結(jié)案。更改項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的更改文件范圍可參照附表1。文件更改工程更改涉及的文件更改，新文件要同步與“工程更改通知單”提交審核歸檔，更改通知單下發(fā)的1個(gè)工作日內(nèi)，總經(jīng)辦將所有涉及到的產(chǎn)品文件（含原件、下發(fā)文件的紙面和電子文檔）完成更改。對(duì)系列產(chǎn)品的更改，應(yīng)在通知單下發(fā)1周內(nèi)完成。如果是通用文件或系列產(chǎn)品文件更改，須列出“需更改文件清單”據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃先后完成所有文件制定和更換。當(dāng)清單上的文件完成后，總經(jīng)辦在該《工程更改通知單》上簽“完成”字樣。除規(guī)定可劃改的幾種更改外，其他所有更改必須出新版本文件，總經(jīng)辦負(fù)責(zé)劃改類變更的電子文檔文件的同步更新。原材料更改材料替代性質(zhì)的更改，如為兩通用料間更換，更改單列明前后更改型號(hào)和料號(hào)及試產(chǎn)要求。如被替代料為專用料的變更，必須在更改單列明材料庫存和采購在途、生產(chǎn)備料和在線數(shù)量以及對(duì)應(yīng)的處理要求。列明材料型號(hào)、物料編碼及試產(chǎn)要求。專用舊料消耗的更改，按工程更改更新系統(tǒng)BOM，同時(shí)ERP中將舊版材料加列為“替代”料進(jìn)行消耗，材料庫位標(biāo)明材料狀態(tài)為“消耗”直接消耗或限定條件下消耗時(shí)附“處理措施”隨料發(fā)放，舊料發(fā)放完后庫房立即反饋文檔管理員立即刪除舊料替代。舊料要加工后再用時(shí)，更改通知單中要求庫房將舊料封存；并附詳細(xì)流程說明如何返工、復(fù)檢入庫，合格入庫后再解除封存，封存舊料需在3個(gè)月內(nèi)做出處理，以免長(zhǎng)期呆滯而報(bào)廢。通用的基板、結(jié)構(gòu)件變動(dòng)引發(fā)的變更一般為系列變更，對(duì)立即生效的基板或結(jié)構(gòu)件更改，舊版材