證券公司年度工作計(jì)劃總結(jié)

./.第一部分20XX度總體目標(biāo)總體目標(biāo)：20XX我營(yíng)業(yè)部的重點(diǎn)工作方向圍繞這三項(xiàng)工作重點(diǎn),我營(yíng)業(yè)部將狠抓業(yè)務(wù)合規(guī)工作,控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),提高業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量,加強(qiáng)理財(cái)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高人員業(yè)務(wù)素質(zhì),做好投顧和客服的轉(zhuǎn)型工作,打造營(yíng)業(yè)部的專屬理財(cái)服務(wù)品牌。此外做好IB業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)上線的準(zhǔn)備工作和培訓(xùn)工作。加強(qiáng)費(fèi)用支出管理,加強(qiáng)各部門業(yè)務(wù)創(chuàng)新力度和執(zhí)行力。大力推廣新業(yè)務(wù),為公司增加新的利潤(rùn)點(diǎn)盡心盡力。融資融券業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)常規(guī)在即,現(xiàn)融資融券業(yè)務(wù)正處于全網(wǎng)測(cè)試階段,待公司取得融資融券資格后,營(yíng)業(yè)部努力爭(zhēng)取獲得公司首批開展融資融券業(yè)務(wù)資格,我們將根據(jù)公司融資融券業(yè)務(wù)籌備、開展的工作安排,積極準(zhǔn)備工作以保證業(yè)務(wù)的順利推廣。第二部分20XX度具體經(jīng)營(yíng)指標(biāo)具體經(jīng)營(yíng)指標(biāo)：理財(cái)方面：依照今年我營(yíng)業(yè)部的新增資產(chǎn)XXX萬,將明年的目標(biāo)增加XX個(gè)百分點(diǎn),為XXX萬。新增客戶數(shù)2000戶,凈利潤(rùn)達(dá)到1000萬。在不損失客戶的前提下,盡量維持當(dāng)前的傭金水平,減少傭金的進(jìn)一步下滑。充分利用投顧業(yè)務(wù)的開展提升市場(chǎng)占有率,加強(qiáng)客戶服務(wù)工作,降低客戶流失率,做好融資融券業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備工作,充分利用融資融券業(yè)務(wù)的杠桿作用,有效放大市場(chǎng)占有率?；痄N售方面：根據(jù)本營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況,20XX我營(yíng)業(yè)部實(shí)際完成基金及理財(cái)產(chǎn)品共計(jì)1200萬,20XX我營(yíng)業(yè)部將計(jì)劃增加20個(gè)百分點(diǎn),為1500萬。其中計(jì)劃銷售本公司產(chǎn)品1000萬,重點(diǎn)基金500萬。IB業(yè)務(wù)方面：20XX末期貨資產(chǎn)預(yù)計(jì)同比20XX增長(zhǎng)20%,資產(chǎn)達(dá)到216萬元；收入預(yù)計(jì)同比20XX增長(zhǎng)12%,收入達(dá)到6.8萬元；如果營(yíng)業(yè)部能在一季度取得IB業(yè)務(wù)資格,則期貨資產(chǎn)力爭(zhēng)同比20XX增長(zhǎng)30%,資產(chǎn)力爭(zhēng)達(dá)到235萬元；收入預(yù)計(jì)同比20XX增長(zhǎng)15%,收入力爭(zhēng)達(dá)到7.1萬元。融資融券方面：營(yíng)業(yè)部取得融資融券業(yè)務(wù)資格后,將按照現(xiàn)有符合開戶資格的客戶〔約380戶的一定比例,根據(jù)市場(chǎng)行情,每月開發(fā)5-15戶,并跟蹤服務(wù)。計(jì)劃客戶開發(fā),與投顧業(yè)務(wù)開展同步進(jìn)行。第三部分20XX度工作措施一、重點(diǎn)工作方面〔一業(yè)務(wù)中心1.反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)：反洗錢工作是近兩年金融機(jī)構(gòu)一項(xiàng)新的重要任務(wù),人民銀行對(duì)反洗錢制度落實(shí)的要求進(jìn)一步提高,且各地反洗錢要求各有不同,在營(yíng)業(yè)部落實(shí)反洗錢具體工作中還需結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況,做好當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的溝通工作。2.身份信息確認(rèn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)反洗錢制度的要求,在柜臺(tái)開戶崗處備有反洗錢和反恐融資人員,認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)做好識(shí)別工作,開戶人員認(rèn)真把好審核關(guān),新開資金賬戶個(gè)人投資者均通過公安系統(tǒng)查詢校驗(yàn)無誤后方予以開戶,機(jī)構(gòu)戶必須提供最近一年年檢的證明文件方予以開戶；認(rèn)真做好每周的身份信息核查工作,每一位客戶的身份信息異常均到做到與投資者取得聯(lián)系,保證溝通順暢,如發(fā)現(xiàn)確有異常情況,務(wù)必采取必要的限制乃至銷戶措施。在現(xiàn)有模板中設(shè)置反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),默認(rèn)客戶為反洗錢中風(fēng)險(xiǎn),由理財(cái)部門于每年1月1日和7月1日對(duì)所有反洗錢重點(diǎn)關(guān)注的客戶進(jìn)行回訪,業(yè)務(wù)中心將根據(jù)理財(cái)回訪結(jié)果及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整。每月末根據(jù)當(dāng)月新開戶情況排查聯(lián)系地址或相同的客戶,通過OA部流程提交營(yíng)業(yè)部合規(guī)回訪人員進(jìn)行回訪,了解其實(shí)際控制人和受益人,并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.可疑交易：業(yè)務(wù)中心員工在日常業(yè)務(wù)過程中要重點(diǎn)關(guān)注身份存疑、開戶后短時(shí)間銷戶、資金量較大又主動(dòng)上門的客戶,在業(yè)務(wù)辦理過程中業(yè)務(wù)中心經(jīng)理每日通過控平臺(tái)排查,認(rèn)真做好反洗錢可疑交易監(jiān)控工作,對(duì)于在平臺(tái)中出現(xiàn)的可疑交易客戶必須與在排查日上午與客戶取得聯(lián)系,了解賬戶實(shí)際操作情況和意圖,對(duì)每一筆可疑交易均要做到具體問題具體分析。在人工排查過程中發(fā)現(xiàn)的大額交易和可疑交易情況,可與理財(cái)部門通過分析交易頻率,資金進(jìn)出情況,行情動(dòng)向或與客戶溝通等方式進(jìn)行排查,真正將此項(xiàng)工作落實(shí)到位；對(duì)于大額轉(zhuǎn)移資金及轉(zhuǎn)戶可疑的客戶及時(shí)與理財(cái)部門溝通,進(jìn)行人為排查,確認(rèn)為可疑大額交易的及時(shí)上報(bào),切實(shí)履行反洗錢的監(jiān)控工作。4.反洗錢宣傳：營(yíng)業(yè)部在20XX將協(xié)助合規(guī)專員進(jìn)一步做好反洗錢宣傳工作,通過在大廳循環(huán)播放反洗錢宣傳光盤,懸掛反洗錢宣傳橫幅,設(shè)立反洗錢專欄,發(fā)送反洗錢宣傳短線,營(yíng)業(yè)部行情客戶端、街頭宣傳、制作反洗錢宣傳材料等方式,在月反洗錢宣傳月,組織員工及投資宣傳培訓(xùn),在現(xiàn)場(chǎng)客戶群體中進(jìn)行反洗錢培訓(xùn),并對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)客戶采用短信形式進(jìn)行反洗錢宣傳；在營(yíng)業(yè)部信息欄里開辟反洗錢專欄,貼《反洗錢知識(shí)問答》和《反洗錢舉報(bào)途徑》,在咨詢臺(tái)處擺放《反洗錢資料匯編》、供客戶查閱,由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)保管并解答客戶的相關(guān)提問。5.單客戶多銀行業(yè)務(wù)的反洗錢教育及監(jiān)控：公司于20XX10月份正式開通了三方存管單客戶多銀行業(yè)務(wù),該業(yè)務(wù)在為客戶提供了轉(zhuǎn)款便利的同時(shí)也增加了洗錢風(fēng)險(xiǎn),業(yè)務(wù)中心員工將根據(jù)公司下發(fā)的《第三方存管單客戶多銀行服務(wù)業(yè)務(wù)操作指南〔試行》要求,對(duì)擬開通該項(xiàng)業(yè)務(wù)的客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和反洗錢教育,明確開通該業(yè)務(wù)的限制及風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于異常交易平臺(tái)中出現(xiàn)限制閥值的客戶嚴(yán)格遵照限制該業(yè)務(wù)并做好解釋及教育工作,在限制期過后視客戶認(rèn)知情況酌情開通?！捕碡?cái)中心1.深化培訓(xùn)工作,不斷提升理財(cái)實(shí)力。通過到先進(jìn)營(yíng)業(yè)部學(xué)習(xí)、專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)及部日常培訓(xùn)考試多種培訓(xùn)方式,進(jìn)一步加大全體員工培訓(xùn)的強(qiáng)度與深度。組織高頻度的考試與實(shí)踐活動(dòng),在目前條件下進(jìn)一步提升單個(gè)員工的綜合素質(zhì)及專業(yè)能力,通過獎(jiǎng)勵(lì)等措施,激勵(lì)營(yíng)銷員考取投資咨詢資格,建設(shè)具備綜合理財(cái)能力的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì),具備專業(yè)投資咨詢及服務(wù)于核心客戶的高端綜合理財(cái)能力的理財(cái)團(tuán)隊(duì)。計(jì)劃每周二為日常培訓(xùn),每周根據(jù)營(yíng)業(yè)部工作情況至少安排一次專題培訓(xùn)及考試的頻率,加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。2.客服、投顧業(yè)務(wù)方面,行業(yè)各營(yíng)業(yè)部都面臨由通道服務(wù)向財(cái)富管理服務(wù)的轉(zhuǎn)型,而高端投資顧問人才與龐大的客戶群體比例嚴(yán)重不足,所以我部在理財(cái)人員均一人兼多崗、跨部門兼職的現(xiàn)狀下,20XX將盡量調(diào)配員工崗位側(cè)重點(diǎn),加財(cái)人員培訓(xùn)力度和投資研究自我提升空間。3.融資融券業(yè)務(wù)方面融資融券業(yè)務(wù)常規(guī)化預(yù)計(jì)在20XX一季度,因此明年將在以下幾個(gè)方面做好準(zhǔn)備工作?！?確定目標(biāo)客戶。通過crm篩選,將開戶3—6個(gè)月,把客戶資產(chǎn)規(guī)模拓寬到30萬以上,通過進(jìn)行需求回訪,了解客戶對(duì)于融資融券的認(rèn)知程度,并根據(jù)回訪確認(rèn)客戶對(duì)融資融券是否有意向,組織兩次針對(duì)目標(biāo)客戶以及潛力客戶的現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn),如果客戶有需求,可以進(jìn)行一對(duì)一的講解,并可以通過QQ、、短信等方式為客戶普及融資融券相關(guān)知識(shí),此工作計(jì)劃在2012年3月31日前完成?！?組織營(yíng)業(yè)部全體員工學(xué)習(xí)融資融券業(yè)務(wù)知識(shí),由于融資融券業(yè)務(wù)20XX1季度可能轉(zhuǎn)常規(guī),所以要加快營(yíng)業(yè)部全體員工對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的熟悉,計(jì)劃在2012年3月31日前〔3果總部組織營(yíng)業(yè)部參與仿真交易,積極組織客戶參與,計(jì)劃組織符合條件并有意向參與融資融券交易的客戶比例不低于20%參與測(cè)試?！踩痄N售總結(jié)20XX度基金營(yíng)銷過程中的問題與困難,擬制定20XX基金營(yíng)銷方案?！?堅(jiān)持產(chǎn)品銷售適用性原則針對(duì)不同客戶的需求開展銷售工作,同時(shí)緊跟公司大方向,積極與銀行渠道合作開發(fā)銀行渠道基金銷售潛力,特別是東證系列理財(cái)產(chǎn)品應(yīng)積極向銀行客戶推廣?！?加大宣傳力度,利用短信、飛信、廣播等平臺(tái)向投資者進(jìn)行宣傳,宣傳正確的投資理念?！?對(duì)原有基金客戶進(jìn)行更好的維護(hù),推廣理財(cái)理念和正確投資基金的方法,加強(qiáng)定期回訪制度,使投資者更全面的了解基金市場(chǎng)的最新行情。〔4提升自身基金研究水平,更好的為投資者服務(wù)?！?嚴(yán)格遵守基金的適當(dāng)性原則,將客戶分類,并將合適的產(chǎn)品推薦給適合該類型產(chǎn)品的客戶?！?加強(qiáng)對(duì)員工和客戶的基金培訓(xùn)工作,使其充分了解各類基金產(chǎn)品性質(zhì),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育?！?認(rèn)真理解和學(xué)習(xí)公司推薦或發(fā)行的每一只基金和理財(cái)產(chǎn)品,并積極完成各項(xiàng)基金任務(wù)?！菜腎B業(yè)務(wù)我營(yíng)業(yè)部目前尚未取得IB業(yè)務(wù)資格,爭(zhēng)取在20XX取得IB業(yè)務(wù)資格,積極配合公司總部和證監(jiān)會(huì)進(jìn)行申報(bào)驗(yàn)收的準(zhǔn)備工作。在未獲批IB資格前,我部堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng),取得IB資格后,積極開展業(yè)務(wù)。20XXIB業(yè)務(wù)工作措施如下：1.積極開展投資者教育工作〔1我部堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng),不開展宣傳活動(dòng)。我營(yíng)業(yè)部積極開展投資者教育工作,幫助投資者提前了解期貨業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),引導(dǎo)客戶結(jié)合自身情況,理性認(rèn)識(shí)相關(guān)投資機(jī)會(huì)及風(fēng)險(xiǎn),糾正客戶對(duì)期貨市場(chǎng)的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。平時(shí)傳閱一些股指期貨投資指南、股指期貨問答等。每月客戶服務(wù)部投資者教育課時(shí),講解一些期貨知識(shí),在現(xiàn)場(chǎng)組織股指期貨投資者教育座談會(huì),主要面向已有及潛在客戶。提高客戶對(duì)期貨市場(chǎng)特別是股指期貨認(rèn)識(shí),并有效和股票市場(chǎng)相結(jié)合,達(dá)到培養(yǎng)客戶對(duì)股指期貨的關(guān)注度和興趣,同時(shí)提高客戶對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)?！?員工的培訓(xùn)工作,堅(jiān)持每個(gè)星期五堅(jiān)持開展員工的培訓(xùn)工作,主要培訓(xùn)容是期貨基礎(chǔ)知識(shí)和法律法規(guī),爭(zhēng)取在20XX讓大部分的員工取得期貨業(yè)務(wù)資格,為IB業(yè)務(wù)的開展奠定基礎(chǔ),按照公司下發(fā)的各項(xiàng)規(guī)章制度和期貨方面的最新咨詢對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)。2.為了提高客戶的操作能力,多請(qǐng)渤海期貨的老師講課?！?定期邀請(qǐng)渤海期貨的講師、外部講師、民間操盤高手等對(duì)營(yíng)業(yè)部潛在客戶進(jìn)行期貨市場(chǎng)上專業(yè)知識(shí)及實(shí)戰(zhàn)方面的面授。提高潛在實(shí)際操作的能力以保證客戶的永續(xù)性。對(duì)于有需求的客戶積極配合開通模擬賬戶,進(jìn)行實(shí)際開戶前的模擬操作。另外針對(duì)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員定期舉行期貨相關(guān)容的培訓(xùn)或答疑,從源頭增強(qiáng)營(yíng)銷人員的業(yè)務(wù)、專業(yè)能力,提高競(jìng)爭(zhēng)力?！?通過QQ群的方式加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)投資者教育工作。依托網(wǎng)絡(luò)的強(qiáng)大功能在QQ群眾解答客戶的問題,或者論壇方式解答客戶的問題?！踩莶痪幸桓?在控制風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)通過各渠道給予客戶強(qiáng)有力的服務(wù)和支持〔五財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部計(jì)劃20XX在營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下,我們通過大幅壓縮費(fèi)用,將費(fèi)用控制在最低點(diǎn),將費(fèi)用控制在最小化。此外,財(cái)務(wù)部要給總經(jīng)理提供各項(xiàng)數(shù)據(jù),為總經(jīng)理的部調(diào)控提供保證,為進(jìn)一步節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用,提高經(jīng)濟(jì)效益發(fā)揮作用。二、日常工作方面〔一合規(guī)加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)工作,每季度進(jìn)行一次全員培訓(xùn),強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。按照公司合規(guī)管理要求,合規(guī)專員認(rèn)真開展全方位業(yè)務(wù)審查,防風(fēng)險(xiǎn)。容包括營(yíng)業(yè)部制定的各項(xiàng)規(guī)章制度的合規(guī)性審查；營(yíng)業(yè)部擬開展的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案的合規(guī)性審查；營(yíng)業(yè)部向監(jiān)管部門報(bào)送材料的合規(guī)性審查；營(yíng)業(yè)部擬簽定的合同文本的初審；營(yíng)業(yè)部的司法協(xié)查及其他行政執(zhí)法案件處理的合規(guī)性審查；營(yíng)業(yè)部公章使用的合規(guī)性審查；營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)權(quán)限的申請(qǐng)、變更、注銷等環(huán)節(jié)的合規(guī)性審查；營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)自查報(bào)告的初審；營(yíng)業(yè)部以各種方式〔含廣播、電視、報(bào)紙、傳單、海報(bào)、條幅等發(fā)布的招聘、營(yíng)銷、宣傳等信息的審查；營(yíng)銷人員及經(jīng)紀(jì)人CRM經(jīng)紀(jì)關(guān)系確立的合規(guī)性審查；員工經(jīng)紀(jì)關(guān)系確立的合規(guī)性審查;CRM系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事件和異常交易監(jiān)控系統(tǒng)異常交易上報(bào)公司前的審查工作；通過短信平臺(tái)向客戶發(fā)送的短信容的合規(guī)性審查；向監(jiān)管部門報(bào)送監(jiān)管報(bào)表的審核等容。合規(guī)專員每月進(jìn)行日常業(yè)務(wù)合規(guī)檢查和督辦。包括客戶賬戶的抽查、營(yíng)銷業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查、客戶回訪抽查、員工執(zhí)業(yè)行為檢查、投資者教育等檢查容。對(duì)部審計(jì)、證券監(jiān)管機(jī)關(guān)、反洗錢監(jiān)管機(jī)關(guān)、客戶投訴涉及容進(jìn)行督辦。合規(guī)專員督導(dǎo)營(yíng)業(yè)部完善反洗錢相關(guān)制度,并對(duì)制度的合規(guī)性進(jìn)行審查；對(duì)上報(bào)的反洗錢大額交易、可疑交易進(jìn)行審查；對(duì)上報(bào)的反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審查；營(yíng)業(yè)部上報(bào)的反洗錢工作計(jì)劃、總結(jié)、工作小組人員、自律評(píng)估報(bào)告、工作信息和調(diào)研報(bào)告等其他非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管材料進(jìn)行合規(guī)審查；檢查客戶大額交易和可疑交易分析和排查情況；及時(shí)掌握營(yíng)業(yè)部所在地人民銀行及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求,協(xié)助營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人,對(duì)反洗錢宣傳、培訓(xùn)、身份識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、可疑交易分析等工作進(jìn)行督辦,及時(shí)督導(dǎo)按要求報(bào)備各種監(jiān)管材料。向公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告月度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告和重大事項(xiàng)報(bào)告。每月前三個(gè)工作日,按照公司風(fēng)險(xiǎn)管理要求,進(jìn)行自查,上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。如遇重大項(xiàng),按報(bào)告流程向公司報(bào)告。做好交易所客戶風(fēng)險(xiǎn)交易提示的核查、報(bào)告及公司風(fēng)控事件、異常交易事件的核查處理工作。每月定期做好柜臺(tái)數(shù)據(jù)核對(duì)、員工權(quán)限核對(duì)工作。每月20日根據(jù)電腦部與業(yè)務(wù)服務(wù)中心確認(rèn)的柜臺(tái)數(shù)據(jù)核對(duì)表,跟蹤監(jiān)督處理。月初根據(jù)電腦部提供的員工權(quán)限表,進(jìn)行員工權(quán)限核對(duì)工作。〔二業(yè)務(wù)中心1. 業(yè)務(wù)中心的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)業(yè)務(wù)中心的員工共有六人,首先加強(qiáng)全體員工的培訓(xùn)工作?！?組織員工學(xué)習(xí)與業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)及規(guī)章制度、提高崗位業(yè)務(wù)技能、及時(shí)更新專業(yè)知識(shí),對(duì)培訓(xùn)的容每個(gè)月考核,考核一律采取閉卷考試的方式,將考試成績(jī)計(jì)入員工的月度考核中?！?另一方面要鼓勵(lì)本部門員工積極參加證券、期貨等從業(yè)資格的考試。〔3派員工到其他營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)中心學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)及服務(wù)方式、特點(diǎn),及時(shí)改進(jìn)業(yè)務(wù)中心的服務(wù)模式。〔4業(yè)務(wù)中心全體工作人員在保證電子化憑證全部上傳之后,盡量按時(shí)參加營(yíng)業(yè)部的培訓(xùn)。2. 業(yè)務(wù)中心的管理制度在工作中,落實(shí)公司總部關(guān)于營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)中心的各項(xiàng)管理考核細(xì)則,需要建立相關(guān)制度作為保障。因此,業(yè)務(wù)中心根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新規(guī)以及公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度制定業(yè)務(wù)中心管理制度如下：〔1業(yè)務(wù)管理制度：柜員權(quán)限及特殊權(quán)限的管理：確保本部門新入司員工均在取得證券從業(yè)資格的情況下進(jìn)行業(yè)務(wù)權(quán)限的申請(qǐng),每月月末核對(duì)柜員權(quán)限變更情況,臨時(shí)權(quán)限通過OA及時(shí)上報(bào)總部申請(qǐng)。賬戶信息一致性的管理：每個(gè)月的20日由電腦部導(dǎo)出數(shù)據(jù)比對(duì),對(duì)賬戶信息不一致的情況及時(shí)核查原因、即時(shí)呈報(bào)解決,并有情況說明。投資者身份信息核查：新開賬戶的投資者身份信息必須獲取公安信息比對(duì),存疑信息必須提供輔助證明。身份信息變更證明及公證書必須進(jìn)行核實(shí),并留存錄音。業(yè)務(wù)專用章使用的管理：要求印章使用人嚴(yán)格執(zhí)行《營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)印章管理實(shí)施細(xì)則》,建立業(yè)務(wù)印章使用登記簿。做好印章使用人的變更交接和登記工作,并及時(shí)報(bào)備總部。單客戶多存管賬戶的管理：嚴(yán)格執(zhí)行公司第三方存管多銀行服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則,嚴(yán)格審查賬戶資料,強(qiáng)制復(fù)核,同步查詢公安聯(lián)網(wǎng)信息核查系統(tǒng),對(duì)于轉(zhuǎn)入的證券,需通過中登公司系統(tǒng)進(jìn)行合規(guī)驗(yàn)證。保證客戶賬戶實(shí)名、規(guī),同一客戶名下多個(gè)資金賬戶資料完整、一致。按照公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控細(xì)則,對(duì)不符合合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的賬戶按照公文的容做好柜臺(tái)業(yè)務(wù)的限制處理并將該資金劃轉(zhuǎn)記錄單置于檔案中保管,自采取限制三個(gè)月,不得受理該客戶取消限制的申請(qǐng)?！?檔案管理制度：檔案調(diào)閱管理：在檔案借閱調(diào)用的環(huán)節(jié)上,嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)用登記制度,由業(yè)務(wù)服務(wù)中心復(fù)核員負(fù)責(zé)填寫保管《營(yíng)業(yè)部部調(diào)閱檔案登記表》,業(yè)務(wù)中心以外人員進(jìn)行調(diào)閱需通過總經(jīng)理審批方可。檔案庫的管理：每個(gè)月對(duì)照賬戶業(yè)務(wù)匯總表核查檔案庫,保證紙質(zhì)和電子文檔的資料完整、賬實(shí)相符。空白業(yè)務(wù)憑證使用與管理嚴(yán)格按照總部的規(guī)定申領(lǐng)柜臺(tái)空白業(yè)務(wù)憑證,并按憑證說明進(jìn)行使用。編制20XX度柜臺(tái)業(yè)務(wù)憑證的使用計(jì)劃,做到入庫保管、分類存放,空白憑證不得移作他用,且柜臺(tái)空白業(yè)務(wù)憑證的使用部門僅限于業(yè)務(wù)服務(wù)中心。電子化憑證上傳的管理：業(yè)務(wù)發(fā)生日必須保證電子化憑證及時(shí)準(zhǔn)確的上傳,逐項(xiàng)復(fù)核,保證資料清晰、完整。〔3日常管理制度：部門員工的紀(jì)律管理：部門員工遲到須在8時(shí)30分前,向部門經(jīng)理請(qǐng)假,并說明緣由。病、事假到行政部填寫請(qǐng)假單,須報(bào)總經(jīng)理審批。工作時(shí)間按公司要求著工裝、帶工牌。業(yè)務(wù)晨會(huì)：每個(gè)交易日8時(shí)30分至9時(shí),業(yè)務(wù)中心召開晨會(huì)并有會(huì)議記錄,會(huì)議容為：通報(bào)當(dāng)日新的業(yè)務(wù)規(guī)則通知、總部各項(xiàng)通知,業(yè)務(wù)操作的注意事項(xiàng),營(yíng)業(yè)部的通知及各部門之間的工作協(xié)調(diào)等事項(xiàng)。業(yè)務(wù)例會(huì)：每周至少召開一次業(yè)務(wù)例會(huì)并有會(huì)議記錄,時(shí)間與公司及營(yíng)業(yè)部的其他會(huì)議分開,會(huì)議容為：首先是部門員工匯報(bào)當(dāng)期工作情況、任務(wù)完成情況、后續(xù)工作計(jì)劃、重要事項(xiàng)匯報(bào)。然后是業(yè)務(wù)中心當(dāng)期工作成效分析,討論后續(xù)工作計(jì)劃。最后是業(yè)務(wù)中心經(jīng)理總結(jié),布置工作任務(wù),提示注意事項(xiàng)。固定資產(chǎn)的管理：業(yè)務(wù)中心使用的固定資產(chǎn),由專人負(fù)責(zé),按程序報(bào)修、報(bào)備。部門安全方面的管理：業(yè)務(wù)中心防火防盜責(zé)任落實(shí)到人,每天下班前,責(zé)任人逐項(xiàng)檢查,防患于未然。部門衛(wèi)生方面的管理：按照營(yíng)業(yè)部劃分的衛(wèi)生清理分擔(dān)區(qū),由分管人每周進(jìn)行一次衛(wèi)生清理,業(yè)務(wù)中心經(jīng)理檢查驗(yàn)收。業(yè)務(wù)中心的投訴受理：客戶關(guān)于業(yè)務(wù)中心的投訴,由業(yè)務(wù)中心經(jīng)理受理,及時(shí)調(diào)查處理,給客戶滿意的答復(fù)和安撫。上報(bào)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理并備案待查。<4經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公文呈報(bào)及報(bào)表管理：業(yè)務(wù)中心應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)項(xiàng)目,按照公司規(guī)定流程,通過OA系統(tǒng)將公文呈報(bào)至業(yè)務(wù)歸屬部門。業(yè)務(wù)中心的報(bào)表管理,專人負(fù)責(zé),明確報(bào)表數(shù)據(jù)來源,保證報(bào)送的時(shí)效性,維持報(bào)表的原始結(jié)構(gòu),保證報(bào)表及文件質(zhì)量。3.營(yíng)業(yè)部賬戶規(guī)工作方面加強(qiáng)賬戶開立管理,嚴(yán)格按照登記公司和公司總部下發(fā)的相關(guān)制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作指引受理客戶相關(guān)業(yè)務(wù)。堅(jiān)決杜絕不合格賬戶等業(yè)務(wù)差錯(cuò)的發(fā)生,完善賬戶管理長(zhǎng)效機(jī)制,確保我部參與交易的證券賬戶全部為合格賬戶,對(duì)新增的休眠賬戶另庫存放。4.營(yíng)業(yè)部反洗錢工作方面<1>做好可疑交易排查甄別、報(bào)告工作,對(duì)風(fēng)控系統(tǒng)篩選出來的可疑交易數(shù)據(jù),即時(shí)逐筆進(jìn)行甄別。對(duì)于符合可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的賬戶,按公司要求報(bào)告。<2>做好客戶身份識(shí)別和反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作,進(jìn)一步加強(qiáng)客戶身份識(shí)別工作,盡職調(diào)查。每月定期查詢柜臺(tái)系統(tǒng)中客戶的有效期限,及時(shí)辦理通知及相應(yīng)業(yè)務(wù)限制等工作。建立機(jī)構(gòu)賬戶持續(xù)跟蹤檢查機(jī)制,每年的6月份及時(shí)通知機(jī)構(gòu)客戶對(duì)有效證件進(jìn)行更新。對(duì)于已經(jīng)過期或未經(jīng)過當(dāng)年年檢的機(jī)構(gòu)投資者,按照公司要求對(duì)其賬戶進(jìn)行業(yè)務(wù)權(quán)限的限制。對(duì)于反洗錢重點(diǎn)關(guān)注客戶,在每年的1月1日和7月1日安排人員對(duì)客戶進(jìn)行一次錄音回訪。如仍不能聯(lián)系到的投資者,留存詳細(xì)查找客戶的工作底稿備查。<3>宣傳培訓(xùn)工作<4>反洗錢宣傳工作常抓不懈,做好營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所反洗錢宣傳,在營(yíng)業(yè)部大廳顯要位置懸掛反洗錢宣傳條幅,大堂顯示位置處擺放反洗錢宣傳資料供客戶閱讀與了解,擴(kuò)大反洗錢宣傳力度。5月和8月進(jìn)行反洗錢的相關(guān)法律法規(guī)及實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)培訓(xùn),加強(qiáng)對(duì)全體員工的反洗錢知識(shí)培訓(xùn),提高員工的反洗錢工作水平。5.業(yè)務(wù)中心柜臺(tái)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、流程化,提高業(yè)務(wù)辦理效率。按照公司規(guī)定的崗位模式設(shè)置,執(zhí)行一站式服務(wù)。嚴(yán)格落實(shí)公司《員工行為規(guī)基本準(zhǔn)則》和《股份業(yè)務(wù)服務(wù)中心規(guī)化標(biāo)準(zhǔn)》,我部自20XX首個(gè)交易日起,執(zhí)行客戶"綁定式"服務(wù)模式,業(yè)務(wù)中心嚴(yán)格按照工作流程完成客戶服務(wù)工作單及客戶的流轉(zhuǎn),移交理財(cái)中心。在業(yè)務(wù)辦理過程中增強(qiáng)服務(wù)意識(shí),處理客戶投訴遵循首問負(fù)責(zé)、限時(shí)處理和合規(guī)原則,提高投資者的滿意度,強(qiáng)化員工行為管理,樹立客戶至上、信譽(yù)第一的服務(wù)意識(shí)。6.在業(yè)務(wù)合規(guī)的基礎(chǔ)上,提高對(duì)大營(yíng)銷中心、理財(cái)中心以及各部門的支持度。支持措施：〔1為營(yíng)業(yè)部全體員工提供不定期的業(yè)務(wù)培訓(xùn),使員工及時(shí)了解與業(yè)務(wù)相關(guān)的、新的規(guī)章制度,了解業(yè)務(wù)辦理流程和要求?！?制定協(xié)調(diào)機(jī)制,每個(gè)交易日9時(shí)之前,各部門可向業(yè)務(wù)中心提出當(dāng)日的業(yè)務(wù)需求,業(yè)務(wù)中心予以重點(diǎn)安排,優(yōu)先滿足。〔3制定客戶交接機(jī)制,營(yíng)業(yè)部員工可以將全員營(yíng)銷客戶及業(yè)務(wù)需求與業(yè)務(wù)中心的咨詢崗交接,咨詢員引導(dǎo)客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù),員工可放心回崗工作?！?業(yè)務(wù)中心開通綠色通道,設(shè)專柜滿足業(yè)務(wù)需求?！?按照各部門20XX的工作方案及業(yè)務(wù)需求,業(yè)務(wù)中心將按業(yè)務(wù)的輕重緩急,及時(shí)調(diào)整、合理安排,在業(yè)務(wù)上積極的配合、大力的支持?！踩碡?cái)中心提升市場(chǎng)占有率投資咨詢工作方面具體方案〔1投顧業(yè)務(wù)中,優(yōu)先發(fā)展運(yùn)營(yíng)能力差的準(zhǔn)投顧客戶。無論是投顧業(yè)務(wù)還是常規(guī)咨詢服務(wù),提高市場(chǎng)占有率最核心的解決之道在于提高客戶的運(yùn)營(yíng)能力。而投顧則是很好的切入點(diǎn)。因?yàn)樗顺Ｒ?guī)咨詢中,咨詢?nèi)藛T與客戶的因合規(guī)要求而形成的咨詢服務(wù)障礙?？捎行У貜浹a(bǔ)客戶的運(yùn)營(yíng)能力不足的問題。所以是方案之一?！?通過發(fā)揮投顧產(chǎn)品及常規(guī)咨詢產(chǎn)品在提升客戶運(yùn)營(yíng)能力上的帶動(dòng)性。目前,我理財(cái)已經(jīng)成功開發(fā)了一整套服務(wù)投顧及常規(guī)咨詢的自動(dòng)趨勢(shì)跟蹤系統(tǒng)及自動(dòng)選股系統(tǒng)。一定程度的系統(tǒng)化及程式化,有利于達(dá)成科學(xué)的帶動(dòng)性目標(biāo)。〔3在投顧產(chǎn)品和常規(guī)咨詢產(chǎn)品的形成中,堅(jiān)持以大盤的系統(tǒng)性機(jī)會(huì)的出現(xiàn)及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)為指導(dǎo)客戶進(jìn)出個(gè)股的唯一準(zhǔn)則。放棄逆勢(shì)操作機(jī)會(huì)。爭(zhēng)取提高投資品種在操作上的成功率。并通過成功率樹立投顧及常規(guī)咨詢的品牌目標(biāo),以促進(jìn)對(duì)客戶運(yùn)營(yíng)上的帶動(dòng)性效果?！?在常規(guī)服務(wù)產(chǎn)品中,改進(jìn)現(xiàn)有的提示關(guān)注個(gè)股模式。采用模擬盤操作模式帶動(dòng)客戶參與操作。堅(jiān)持在大盤出現(xiàn)系統(tǒng)性機(jī)會(huì)時(shí)〔趨勢(shì)拐點(diǎn)出現(xiàn),陸續(xù)建倉十只潛力股。達(dá)到3%以上目標(biāo)即逢高了結(jié)。滾動(dòng)操作,出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)〔趨勢(shì)拐點(diǎn)出現(xiàn)立即清倉。以產(chǎn)品的運(yùn)營(yíng)力帶動(dòng)客戶的運(yùn)營(yíng)力。〔5注重對(duì)大盤節(jié)奏的把握,在階段趨勢(shì)拐點(diǎn),注意通過短信、QQ群、,以及通過投顧產(chǎn)品及常規(guī)咨詢產(chǎn)品明確傳遞給客戶。為規(guī)避相關(guān)咨詢風(fēng)險(xiǎn),在常規(guī)咨詢產(chǎn)品中,在模擬盤位置以表格方式明確指出現(xiàn)階段策略：試探性建倉,加倉,持股待漲,輕倉觀望,空倉觀望等?？稍谕额櫘a(chǎn)品的投資策略上,以黑體加粗字明確表達(dá)上述策略觀點(diǎn)。〔6若逢市場(chǎng)階段狀態(tài)不佳的環(huán)境。可提示客戶參與國(guó)債逆回購的交易或少量參與股指期貨交易或融資融券中的融券操作。以此維護(hù)住客戶的運(yùn)營(yíng)能力。〔7穩(wěn)中求進(jìn)開展投顧工作。投顧服務(wù)在我國(guó)屬于試點(diǎn)階段,整個(gè)服務(wù)體系尚且不是很成熟。因此在開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)要爭(zhēng)取穩(wěn)中求進(jìn),在提高簽約率的同時(shí),減少退訂與客戶流失的風(fēng)險(xiǎn)。并始終堅(jiān)持投顧服務(wù)于市場(chǎng)占有率提升的原則。〔8在開展投顧過程中,轉(zhuǎn)變服務(wù)理念,以客戶為中心。以提升市場(chǎng)占有率為最終目標(biāo),一方面我們了解客戶的需求,使得我們的服務(wù)與客戶的需求相匹配。另一方面,我們要引導(dǎo)客戶,使得客戶對(duì)于投資顧問服務(wù)有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)。在條件允許情況下,盡量引導(dǎo)客戶自主交易,盡量使投顧人員處于輔助位置?；乇茏稍冿L(fēng)險(xiǎn)。努力實(shí)現(xiàn)投顧服務(wù)于運(yùn)營(yíng)的原則。在服務(wù)過程中不僅要成為客戶的"良師"更要成為客戶的"益友"?！?繼續(xù)加強(qiáng)理財(cái)咨詢隊(duì)伍建設(shè)。抓好部門員工培訓(xùn),交流研討及自主專研,形成良好的研究風(fēng)氣。堅(jiān)持用優(yōu)質(zhì)服務(wù)帶動(dòng)市場(chǎng)占有率提升?！?0注重借助公司投資顧問部,研究咨詢公司的力量。做好公司級(jí)理財(cái)產(chǎn)品的推廣,轉(zhuǎn)化及再加工。有效提升投顧產(chǎn)品及常規(guī)咨詢產(chǎn)品的對(duì)客戶需求的適用性。尤其是對(duì)超大客戶的服務(wù)上爭(zhēng)取有所建樹?！?1加強(qiáng)vip客戶的咨詢服務(wù)力度。做好推廣七彩虹理財(cái)終端及其他交易分析軟件的提供,促進(jìn)喜歡專研的客戶自主運(yùn)營(yíng)及自主交易的水平。時(shí)機(jī)成熟時(shí),也可通過與大客戶的溝通和交流及親情服務(wù)以及行情判斷等方式,以適度的活躍交易給予工作支持。〔12在投資顧問業(yè)務(wù)成熟后,可通過投顧業(yè)務(wù)平臺(tái)建立與大客戶的"一對(duì)一"咨詢服務(wù)關(guān)系。努力實(shí)現(xiàn)客戶核心資產(chǎn)的保值增值及市場(chǎng)占有率提升的雙贏局面。輔助提升大客戶的資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)能力。抓住機(jī)遇,使投顧業(yè)務(wù)成為市場(chǎng)占有率提升的最大貢獻(xiàn)者。降低客戶流失率客戶服務(wù)工作方面具體方案。強(qiáng)化客戶服務(wù)工作,有利于降低客戶流失率,提升對(duì)新增客戶的吸引力,有利于包括投顧業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)的開展。新的一年,我們一下幾個(gè)方面強(qiáng)化客戶服務(wù)工作。重點(diǎn)做好VIP客戶維護(hù)。進(jìn)一步以日常生活細(xì)節(jié)為切入點(diǎn),逐一分析總結(jié)出客戶的需求方向,提升服務(wù)效果。以20XX全年為時(shí)間段,分階段依次對(duì)客戶進(jìn)行維護(hù),讓客戶感受到全年由始至終的關(guān)心,為挽留客戶創(chuàng)造條件。根據(jù)公司總部維護(hù)客戶的相關(guān)要求,把每一次的客戶維護(hù)工作做到事前細(xì)致規(guī)劃,事中認(rèn)真落實(shí),事后詳細(xì)總結(jié),把每一次的客戶維護(hù)工作做扎實(shí)。為挽留客戶創(chuàng)造條件。客戶挽留具體步驟。把處理過程分三個(gè)階段進(jìn)行。第一階段,詢問清楚客戶往哪里轉(zhuǎn),分析具體原因。第二個(gè)階段,對(duì)轉(zhuǎn)戶客戶進(jìn)行延時(shí)處理,依據(jù)當(dāng)時(shí)情況,用各種方法進(jìn)行延時(shí),隨機(jī)應(yīng)變,給客戶一個(gè)冷靜的過程,也為我們留出考慮處理辦法的時(shí)間。第三個(gè)階段,對(duì)客戶介紹營(yíng)業(yè)部的優(yōu)勢(shì)資源,以事先準(zhǔn)備好的辦法進(jìn)行挽留。建立不同類別的客戶檔案,便于分類服務(wù)?？梢罁?jù)資金量的大小劃分。每一塊里各做出一批客戶檔案,先從熟悉的客戶開始,檔案主要以客戶的年齡、性格、愛好為重點(diǎn),延伸到做股票的特點(diǎn),記錄下客戶的性格脾氣特點(diǎn)。以備日后在理財(cái)維護(hù)工作時(shí)能夠有第一手資料去分析處理,起到事半功倍的效果。把營(yíng)業(yè)部周邊的證券,銀河證券,申萬證券作為目標(biāo),每月每周進(jìn)行暗訪,掌握他們的客戶政策,記錄在案,針對(duì)具體容對(duì)我們客戶政策進(jìn)行調(diào)整,以起到應(yīng)對(duì)效果。有效放大市場(chǎng)占有率融資融券業(yè)務(wù)準(zhǔn)備。融資融券業(yè)務(wù)具有杠桿作用,開展得好,對(duì)市場(chǎng)占有率提升貢獻(xiàn)巨大。新的一年,我們將按照公司的統(tǒng)一部署,完成如下工作：參加公司在滬深交易所模擬環(huán)境下融資融券系統(tǒng)測(cè)試工作。進(jìn)行客戶培育。對(duì)于咨詢的客戶進(jìn)行解答,對(duì)有開戶意向的客戶進(jìn)行登記,留存聯(lián)系方式。對(duì)營(yíng)業(yè)部全體員工及現(xiàn)場(chǎng)的營(yíng)銷人員進(jìn)行培訓(xùn),為業(yè)務(wù)正式開展打下基礎(chǔ)。如果我公司取得融資融券業(yè)務(wù)資格,對(duì)符合開戶條件的客戶進(jìn)行開發(fā)?！菜幕?．全面推動(dòng)基金客戶的后續(xù)服務(wù)工作,增強(qiáng)客戶忠誠(chéng)度。〔1對(duì)營(yíng)銷中心現(xiàn)有基金客戶定期聯(lián)系,每月通過短信平臺(tái)發(fā)送凈值提醒及其他重要市場(chǎng)信息提醒,提高其在我營(yíng)業(yè)部股買基金等理財(cái)產(chǎn)品的忠誠(chéng)度?！?定期舉辦客戶活動(dòng),組織基金產(chǎn)品持倉量超過50萬以上的客戶開展理財(cái)主題沙龍活動(dòng)。2．開展豐富的現(xiàn)場(chǎng)宣傳,與理財(cái)中心配合,爭(zhēng)取將營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)的中小客戶、低周轉(zhuǎn)客戶向基金客戶方向轉(zhuǎn)化。在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)大量設(shè)置理財(cái)產(chǎn)品與基金的投資必要知識(shí)宣傳展板。咨詢臺(tái)、填單臺(tái)、業(yè)務(wù)柜臺(tái)等客戶必經(jīng)之處設(shè)置主推產(chǎn)品宣傳品。3．基金學(xué)習(xí)及培訓(xùn)對(duì)營(yíng)業(yè)部員工進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn),重點(diǎn)解讀市場(chǎng)是熱門基金,基金營(yíng)銷經(jīng)典案例、市場(chǎng)新型特色基金品種等基金知識(shí),通過采取專人組織、集中培訓(xùn)的方式,實(shí)現(xiàn)提高基金銷售人員的基金專業(yè)銷售能力的目標(biāo)。同時(shí)加強(qiáng)基金銷售法律法規(guī)相關(guān)培訓(xùn),控制營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)。4.潛在基金客戶維護(hù)及培養(yǎng)在20XX全年的各類基金理財(cái)產(chǎn)品銷售過程中,營(yíng)業(yè)部將重點(diǎn)維護(hù)基金客戶,其中對(duì)基金持有量較大的客戶做重點(diǎn)溝通與咨詢服務(wù)。同時(shí)加大對(duì)目標(biāo)客戶及潛在目標(biāo)客戶進(jìn)行日常維護(hù)及投資理念的灌輸。5.加強(qiáng)現(xiàn)有基金客戶服務(wù)與維護(hù)〔1場(chǎng)基金客戶服務(wù)及維護(hù)營(yíng)業(yè)部對(duì)基金客戶的基礎(chǔ)服務(wù)包括日?；鹂蛻艋卦L,按月、季度、年分期進(jìn)行客戶回訪,其中場(chǎng)客戶每日或每周回訪,增強(qiáng)聯(lián)系及溝通感情,通過設(shè)在場(chǎng)的基金投資專欄或廣播將基金市場(chǎng)要聞及代銷基金凈值在營(yíng)業(yè)部場(chǎng)傳遞給投資者。現(xiàn)場(chǎng)及公告欄宣傳方面,由基金專員組織在散戶大廳及營(yíng)業(yè)部顯著位置貼公司統(tǒng)一下發(fā)的基金宣傳海報(bào)、宣傳折頁、X展架,并在基金銷售期間由工作人員在業(yè)務(wù)大廳現(xiàn)場(chǎng)解答客戶疑難。為有興趣參與的客戶進(jìn)行面對(duì)面的講解,并贈(zèng)送宣傳折頁。同時(shí)通過場(chǎng)走訪對(duì)持有封閉及開放式基金的客戶溝通,〔2場(chǎng)外基金客戶服務(wù)及維護(hù)場(chǎng)外客戶目前主要通過在線平臺(tái)進(jìn)行互動(dòng),利用營(yíng)業(yè)部的短信平臺(tái),及時(shí)的將基金信息或基金服務(wù)信息通過這一平臺(tái)傳達(dá)到萬千客戶的手中。已經(jīng)建立專門的基金QQ服務(wù)群,對(duì)客戶進(jìn)行網(wǎng)上實(shí)時(shí)服務(wù)。定期將公司及研究所的基金投資分析及基金市場(chǎng)研究報(bào)告,進(jìn)行群上傳。建立網(wǎng)絡(luò)電子,將基金研究以及相關(guān)基金信息通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行上傳,方便客戶及時(shí)獲得有價(jià)值的信息,同時(shí)對(duì)重點(diǎn)推薦的基金進(jìn)行客戶推廣。6.定期基金投資理財(cái)培訓(xùn)在接下來的工作中,客戶的維護(hù)及服務(wù)我們將不斷深入細(xì)化,實(shí)現(xiàn)客戶維護(hù)新的思路與工作方式。與營(yíng)業(yè)部理財(cái)中心建立培訓(xùn)合作關(guān)系,定期邀請(qǐng)營(yíng)業(yè)部理財(cái)師舉行基金等投資教育培訓(xùn),對(duì)國(guó)外影響證券市場(chǎng)及基金市場(chǎng)的政策、財(cái)經(jīng)、產(chǎn)業(yè)等市場(chǎng)要聞或敏感性事件及時(shí)互動(dòng)溝通,建立營(yíng)業(yè)部的投資培訓(xùn)專業(yè)性及實(shí)用性?！参咫娔X部做好營(yíng)業(yè)部的各項(xiàng)業(yè)務(wù)技術(shù)支持工作。作好營(yíng)業(yè)部的技術(shù)服務(wù)工作,保證營(yíng)業(yè)部的安全運(yùn)營(yíng),為營(yíng)業(yè)部提供安全良好的交易環(huán)境,做好廣域網(wǎng)設(shè)備的維護(hù),以保證營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。做好外網(wǎng)設(shè)備維護(hù),為營(yíng)業(yè)部提供安全良好的辦公環(huán)境和順暢的信息瀏覽環(huán)境。做好營(yíng)業(yè)部網(wǎng)上交易客戶維護(hù)工作。為適應(yīng)公司大力發(fā)展?fàn)I銷團(tuán)隊(duì)方針,同時(shí)為配合擴(kuò)大營(yíng)業(yè)部在地區(qū)的影響面,有效增加營(yíng)業(yè)部的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn),做好網(wǎng)上交易客戶的技術(shù)支持工作。加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部部資源的整合,配合營(yíng)業(yè)部團(tuán)隊(duì)建設(shè),做好員工的技術(shù)培訓(xùn)工作。加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有部資源的整合,有效提高現(xiàn)有資源的利用率,依靠管理抓效益,利用技術(shù)提高工作效率的同時(shí),做到少投入多產(chǎn)出。加強(qiáng)部門人員自身技術(shù)學(xué)習(xí)之余,配合其它部門做好營(yíng)業(yè)部員工及投資者的培訓(xùn)工作,同時(shí)利用新技術(shù),在保證運(yùn)營(yíng)穩(wěn)定的同時(shí),降低基礎(chǔ)運(yùn)營(yíng)成本。切實(shí)做好營(yíng)業(yè)部機(jī)房的設(shè)備切換工作。營(yíng)業(yè)部的機(jī)房重要處理機(jī)等設(shè)備已平穩(wěn)運(yùn)行5年,進(jìn)入設(shè)備更換期,營(yíng)業(yè)部預(yù)購置有盤站,有序地、逐步地進(jìn)行更換,同時(shí)保證設(shè)備切換期的營(yíng)業(yè)部正常運(yùn)營(yíng)?！擦姓?．營(yíng)業(yè)部日常、安全防管理營(yíng)業(yè)部目前有保潔人員2人、保安人員2人,為了更好地提高營(yíng)業(yè)部的服務(wù)環(huán)境和整體形象,制定了新的營(yíng)業(yè)部部環(huán)境管理制度,制度要求全員參與營(yíng)業(yè)部的衛(wèi)生、水電等日常的維護(hù)工作,主要是做好日常監(jiān)督工作,培養(yǎng)全員參與日常管理的意識(shí)、使得營(yíng)業(yè)部員工養(yǎng)成愛護(hù)環(huán)境,節(jié)約能源的習(xí)慣,從而更好地提升營(yíng)業(yè)部的整體服務(wù)環(huán)境。2.營(yíng)業(yè)部應(yīng)急工作的開展我營(yíng)業(yè)部根據(jù)公司總部《營(yíng)業(yè)部應(yīng)急事件處理制度》的要求,結(jié)合營(yíng)業(yè)部新址的自然狀況,制定了《營(yíng)業(yè)部20XX維穩(wěn)工作方案》、《營(yíng)業(yè)部20XX證券市場(chǎng)突發(fā)狀況工作預(yù)案》、《營(yíng)業(yè)部20XX火災(zāi)停電等突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案》、《營(yíng)業(yè)部20XX客戶糾紛應(yīng)急預(yù)案》,并按照上述預(yù)案制定了《營(yíng)業(yè)部20XX證券市場(chǎng)突發(fā)狀況應(yīng)急演練計(jì)劃》、《營(yíng)業(yè)部20XX火災(zāi)停電等突發(fā)事件應(yīng)急演練計(jì)劃》、《營(yíng)業(yè)部20XX信息系統(tǒng)應(yīng)急演練計(jì)劃》,營(yíng)業(yè)部將嚴(yán)格執(zhí)行計(jì)劃的安排,并根據(jù)計(jì)劃在明年定期進(jìn)行應(yīng)急工作的演習(xí),從而提高營(yíng)業(yè)部對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急反應(yīng)速度和處理能力。