政策分析基本原理 衛(wèi)生政策分析

政策分析根本原理彭曉明公共衛(wèi)生學(xué)院衛(wèi)生管理系87330696政策根本要素〔政策系統(tǒng)根本要素〕政策過程的理論模型政策分析相關(guān)理論第一節(jié)政策根本要素政策主體(policysubject)政策客體(policyobject)政策價(jià)值(policyvalue)政策內(nèi)容(policycontents)政策形式(policyform)政策效果(policyeffect)

政策環(huán)境(policyenvironment)1、政策主體(policysubject)政策主體——參與或影響政策的制定、執(zhí)行、評(píng)估、監(jiān)控等過程的行為者〔個(gè)人、組織、機(jī)構(gòu)〕。在整個(gè)政策系統(tǒng)中起重要作用；也受到政策環(huán)境和政策客體的作用。政策主體執(zhí)政者〔直接主體、決定主體〕——政治家和執(zhí)政黨立法機(jī)關(guān)行政機(jī)關(guān)司法機(jī)關(guān)非執(zhí)政者〔間接主體、影響主體〕—利益集團(tuán)：游說、訴訟、傳媒公民在野黨政策主體的類型〔1〕政治家和政黨政治家和政黨是公共政策主體中的中堅(jiān)力量。政治家通常將其所代表的利益集團(tuán)的利益需求轉(zhuǎn)換為社會(huì)公共權(quán)威意志。為了提高自己的政策轉(zhuǎn)換能力，政治家通常結(jié)成政黨進(jìn)行活動(dòng)。政黨參與政策過程主要有兩種方式：直接的方式——間接的方式——〔2〕立法機(jī)關(guān)立法機(jī)關(guān)在公共政策過程中主要承擔(dān)以下功能：利益協(xié)調(diào)與交換；利益表達(dá)；政策文本的合法化。〔3〕行政機(jī)關(guān)行政機(jī)關(guān)在公共政策過程中的地位越來越重要，其原因主要有四個(gè)：A、行政機(jī)關(guān)在公共政策領(lǐng)域具有的天然優(yōu)勢(shì)B、公共政策課題技術(shù)化趨勢(shì)的開展和行政機(jī)關(guān)話語霸權(quán)的擴(kuò)大；C、對(duì)公共政策效能需求的提高和行政機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)的擴(kuò)大；D、行政官僚自身利益的膨脹。政策主體執(zhí)政者〔直接主體〕——政治家和執(zhí)政黨立法機(jī)關(guān)行政機(jī)關(guān)司法機(jī)關(guān)非執(zhí)政者〔間接主體〕——利益集團(tuán)：游說、訴訟、宣傳、捐款、抗議公民在野黨政策主體的類型2、政策客體(policyobject)政策客體——政策所要處理的社會(huì)問題以及與問題的處理相關(guān)的人、組織和機(jī)構(gòu)。〔1〕社會(huì)問題三種不同結(jié)構(gòu)的政策問題實(shí)質(zhì)性問題、程序性問題要素結(jié)構(gòu)優(yōu)良結(jié)構(gòu)適度結(jié)構(gòu)不良利益相關(guān)者一個(gè)或少數(shù)一個(gè)或少數(shù)許多方案數(shù)量有限數(shù)量有限無限價(jià)值、目標(biāo)達(dá)成共識(shí)達(dá)成共識(shí)未知或沖突后果確定或有風(fēng)險(xiǎn)不確定不確定概率可以計(jì)算不可計(jì)算不可計(jì)算三種不同結(jié)構(gòu)的政策問題：〔2〕目標(biāo)群體---從人的角度全體、區(qū)域、特殊受益、受損支持、容忍、對(duì)抗3、政策價(jià)值(policyvalue)政策價(jià)值是政策運(yùn)行過程的生命與動(dòng)力，是政策成功與否的內(nèi)在基因。政策價(jià)值實(shí)際就是政策的階級(jí)本質(zhì)，是階級(jí)與集團(tuán)的利益與意志。正價(jià)值、負(fù)價(jià)值、零價(jià)值自身價(jià)值、創(chuàng)造價(jià)值4、政策內(nèi)容(policycontents)是政策主體、客體、價(jià)值等的綜合構(gòu)成要件5、政策形式(policyform)六、政策效果(policyeffect)

七、政策環(huán)境(policyenvironment)第二節(jié)政策模型理性主義模型漸進(jìn)理性模型標(biāo)準(zhǔn)最正確模型混合掃描模型政治系統(tǒng)模型(衛(wèi)生系統(tǒng)宏觀模型)機(jī)構(gòu)-制度模型利益集團(tuán)模型精英模型過程模型上下來去模型

一、理性主義模型全面理性模型(Comprehensive-rationalmodel)又稱純粹理性模型(Pure-rationalitymodel)，泛指決策者能夠依據(jù)完整而綜合全面的資料做出合理性的決策。很難確定是誰提出了這一模式，但是在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理科學(xué)、政治學(xué)及行政學(xué)等學(xué)科中可以發(fā)現(xiàn)這一模式的廣泛使用。這一模式意味著決策者能完全客觀而符合邏輯地看問題，他心中有明確的目標(biāo)；在決策過程中，他的所有行動(dòng)，不斷地使他選擇有效達(dá)成目標(biāo)的備選方案。

純粹理性模型

1、決策者面臨的是一個(gè)既定的問題。這一問題可以同其他問題相區(qū)別，它是重要的。2、引導(dǎo)決策者作出決策的各種目標(biāo)和價(jià)值是明確的；而且，可以按它們的重要性不同而依次排列。3、各種解決問題的方案都為決策者一一權(quán)衡。4、決策者對(duì)可供選擇的每一方案可能出現(xiàn)的結(jié)果〔本錢/效益〕進(jìn)行了調(diào)查研究。5、每一個(gè)選擇方案和其可能出現(xiàn)的結(jié)果能與其他選擇方案相比較。6、決定者將采用其結(jié)果能最大限度地實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和價(jià)值的方案。有限理性模型有限理性模型(Boundedrationalitymodel)是西蒙(HerbertA.Simon)和馬奇(JamesG.March)在批評(píng)全面理性模式及對(duì)行政決策研究的根底上提出的。它的要點(diǎn)是決策者在決策過程中對(duì)備選方案的選擇，所追求的不是取優(yōu)的方案，而是次優(yōu)或令人滿意的方案。決策者在“滿意〞標(biāo)準(zhǔn)和有限理性之下，面對(duì)一個(gè)簡(jiǎn)化了的決策，不必再去檢視“所有的〞可能備選方案。漸進(jìn)理性模型(Incrementalismmodel)是由美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政策分析家林德布洛姆提出的。這一模式的大意是，政策制訂所根據(jù)的是過去的經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過漸進(jìn)變遷的過程，而獲得共同一致的政策。它以現(xiàn)行的政策作為根本方案，在與其它新方案相互比較后，制訂出對(duì)現(xiàn)行政策的修改、增加的新政策。

二、漸進(jìn)理性模型最優(yōu)化模型(Optimalmodel)或標(biāo)準(zhǔn)最優(yōu)模型(Normativeoptimalmodel)是德洛爾提出的帶有綜合性質(zhì)的模式。德洛爾在批評(píng)全面理性模式和漸進(jìn)模式并吸收這兩種模式因素的根底上，提出了這一模式。他認(rèn)為，全面理性或綜合理性模式的要求過于理想化，在現(xiàn)實(shí)世界中難以到達(dá)。而漸進(jìn)主義模式雖然更貼近實(shí)際，更適應(yīng)于人類的本性和理論上更成熟，但是它也有著很大的局限性。德洛爾將最優(yōu)化模式的分析過程分為三個(gè)階段17個(gè)步驟。這三個(gè)階段是:(1)政策制定前；(2)決策中；(3)政策后。三、標(biāo)準(zhǔn)最優(yōu)模型混合掃描(Mixed-Scanning)模式是哥倫比亞大學(xué)社會(huì)學(xué)教授A.埃澤奧尼(AmitaiEtzioni)提出的。他的模式試圖將全面理性決策和漸進(jìn)主義模式的優(yōu)點(diǎn)結(jié)合起來，埃澤奧尼宣稱混合掃描理論把理性決策和漸進(jìn)決策兩方面都考慮到了，在一些場(chǎng)合，全面理性模式是適宜的；而在另一些場(chǎng)合，漸進(jìn)模式是適宜的。這一理論也考慮到?jīng)Q策者能力的差異，一般而言，決策者能用來實(shí)施他們的決策的力量越大，進(jìn)行越多的掃描是現(xiàn)實(shí)的；而掃描的范圍越廣，決策也就越有意義。一言以蔽之，混合掃描理論是漸進(jìn)主義和理性主義相結(jié)合的產(chǎn)物。四、混合掃描模型五、政治系統(tǒng)模型系統(tǒng)論在政策過程中的應(yīng)用模型六、機(jī)構(gòu)-制度模型應(yīng)用最廣而又最缺乏理論色彩的一個(gè)模型。七、利益集團(tuán)模型Groupmodel利益集團(tuán)利益集團(tuán)是那些有某種共同的目標(biāo)并試圖對(duì)公共政策施加影響的個(gè)人的有組織的實(shí)體。又稱壓力集團(tuán)。由亞瑟.本特利提出，于1908年在?政治過程?中闡述了利益集團(tuán)。形成的必然性降低信息本錢增進(jìn)成員的利益，增強(qiáng)偏好顯示的穩(wěn)定性在政策過程中，提高投票交易中的效率利益集團(tuán)發(fā)揮作用的途徑

爭(zhēng)取代表公共利益的議員群體和集團(tuán)

與立法機(jī)構(gòu)聯(lián)系直接參與立法程序

在投票中爭(zhēng)取多數(shù)選民

充任民意代表與行政機(jī)構(gòu)聯(lián)系控制有關(guān)部門的官員人選

參與法律制定的前期工作利益集團(tuán)內(nèi)部關(guān)系

〔本錢—收益法那么〕相容性利益集團(tuán)：一個(gè)人的收益不影響同一集團(tuán)中他人的收益排它性利益集團(tuán)：個(gè)人收益的獲得會(huì)影響同一集團(tuán)中他人的收益?zhèn)€人對(duì)利益集團(tuán)的參與和退出：收益大于本錢進(jìn)入收益小于本錢退出集團(tuán)內(nèi)個(gè)人收益與集團(tuán)規(guī)模：個(gè)人收益與集團(tuán)規(guī)模成正比擴(kuò)大個(gè)人收益與集團(tuán)規(guī)模成反比縮小八、精英模型Elitemodel社會(huì)分為有權(quán)的少數(shù)和無權(quán)的多數(shù)統(tǒng)治人的少數(shù)不代表被統(tǒng)治的多數(shù)為保持穩(wěn)定的革命的發(fā)生,非精英上升為精英必須是緩慢而又不間斷精英們?cè)诟緶?zhǔn)那么和保持現(xiàn)代社會(huì)制度方面一致,只有少數(shù)的分歧國(guó)家政策并不反映公眾要求精英受公眾的直接影響很少,精英對(duì)公眾的影響大九、上下來去模型政策制定政策執(zhí)行政策過程循環(huán)從群眾中來到群眾中去循環(huán)第三節(jié)政策分析的其它相關(guān)理論公共選擇理論福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論博弈論信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一、公共選擇理論政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的橋梁經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的相對(duì)獨(dú)立生產(chǎn)者、消費(fèi)著需求與供給個(gè)人經(jīng)濟(jì)人經(jīng)濟(jì)學(xué)政府、國(guó)家權(quán)力集體（機(jī)構(gòu)）政治人政治學(xué)該領(lǐng)域行為主題核心問題分析單位對(duì)人的假設(shè)政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的橋梁公共選擇理論之前經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)政治活動(dòng)的認(rèn)識(shí)。另一套規(guī)那么。公共選擇理論的奉獻(xiàn)---個(gè)人主義方法研究集體行為。經(jīng)濟(jì)人也是理性人：權(quán)衡一系列選擇時(shí)，常常取決于個(gè)人意志；按自己的意愿排列眾多項(xiàng)選擇擇值排序；依據(jù)自己的選擇順序以此類推；從可能的選擇值中甄選出中意度最高的；在面臨相同值的情況下，經(jīng)常不分彼此全部抉擇。公共選擇理論中的交易經(jīng)濟(jì)學(xué)中的根本命題是交易。通過交易到達(dá)帕累托最優(yōu)。政治活動(dòng)領(lǐng)域的重要命題不是社團(tuán)、黨派、國(guó)家，而是這些集團(tuán)之間與組成集團(tuán)的個(gè)體之間，出于自利動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的一系列交易過程。簡(jiǎn)單交易、復(fù)雜交易。政治決策是各種經(jīng)濟(jì)人之間的相互交易過程。97年亞洲金融危機(jī)人民幣保證不貶值。出口商、進(jìn)口商、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、國(guó)民、政府官員、鄰居。公共選擇理論的興起公共選擇理論是西方“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)〞中最有影響的思潮或?qū)W派，是公共政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑的典型。它產(chǎn)生于20世紀(jì)40年代末，“大體上從1948年以來，公共選擇作為一個(gè)獨(dú)立的研究領(lǐng)域而發(fā)起來了〞〔布坎南語〕，而它作為一個(gè)學(xué)派或思潮的興起那么是20世紀(jì)60年代末70年代初的事。二戰(zhàn)后，西方的公共部門尤其是政府持續(xù)增長(zhǎng)，這給經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家提出了重大的研究課題。40年代末50年代初，三個(gè)年輕的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，后來的三位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者——詹姆斯·布坎南、肯尼思·阿羅和保羅·薩繆爾遜，將經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法應(yīng)用于政治領(lǐng)域，力求解釋民主社會(huì)中政治和社會(huì)選擇〔公共選擇或公共決策〕過程。他們的思想后來開展成為人所共知的公共選擇理論、社會(huì)選擇理論和公共物品理論。公共選擇理論的主題作為公共政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑的典型，公共選擇是一個(gè)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假定和方法來研究非市場(chǎng)決策或公共決策問題的新研究領(lǐng)域。用其奠基人布坎南〔JamesM.Buchanan〕的話來說：“公共選擇是政治上的觀點(diǎn)，它從經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工具和方法大量應(yīng)用于集體或非市場(chǎng)決策而產(chǎn)生。〞按照另一個(gè)公共選擇學(xué)者繆勒〔DennisC.Muller〕的說法,公共選擇理論可以定義為非市場(chǎng)決策的研究,或簡(jiǎn)單地定義為將經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用到政治科學(xué)。

公共選擇所涉及的是政治或公共決策的主題領(lǐng)域。公共選擇的主題與政治學(xué)的主題是相同的，主要在為何個(gè)別的政治決策最后會(huì)導(dǎo)致違背公眾民意的結(jié)果。具體涉及探索政府體制的本身〔國(guó)家理論、投票規(guī)那么、投票者行為、政黨政治、官僚機(jī)構(gòu)等〕。按照荷蘭學(xué)者德爾和韋爾瑟芬的說法，公共選擇或政治決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中最重要的幾個(gè)主題是：一個(gè)團(tuán)體中公共物品的供給與需求，不同權(quán)力集團(tuán)的交易過程中的價(jià)值分配，政黨爭(zhēng)取選票的競(jìng)爭(zhēng)和官僚機(jī)構(gòu)行為對(duì)政府政策的影響。由對(duì)上述主題的探討，公共選擇學(xué)者提出了種種的理論，如非市場(chǎng)決策論〔公共決策論〕代議民主制經(jīng)濟(jì)理論、國(guó)家理論、政黨理論、利益集團(tuán)理論、尋租理論、官僚制理論、政府?dāng)U張論、政府失靈論、俱樂部理論、以足投票論、財(cái)政聯(lián)邦制論、立憲經(jīng)濟(jì)理論等。核心是公共決策或公共物品的生產(chǎn)與提供理論。阿羅不可能定理一些研究那么發(fā)現(xiàn)即使是在看似簡(jiǎn)單的狀況下，也不可能出現(xiàn)完整的集體偏好，這個(gè)理論又稱為阿羅不可能定理。阿羅不可能定理是對(duì)于投票制度悖論的經(jīng)濟(jì)學(xué)歸納投票悖論方案A方案B方案C甲類選民〔45％〕A＞B＞C乙類選民〔45％〕B＞C＞A丙類選民〔10％〕C＞A＞B投票規(guī)那么一：A:B＝AA:C＝CC投票規(guī)那么二：A:C＝CC:B＝BＢ投票規(guī)那么三：B:C＝BB:A＝AＡ尋租理論從廣義上講，尋租是指人類社會(huì)中非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟(jì)利益的活動(dòng)，或者說是指那種為維護(hù)既得的經(jīng)濟(jì)利益或?qū)鹊美孢M(jìn)行再分配的非生產(chǎn)性活動(dòng)。

從狹義上講，指現(xiàn)代社會(huì)中最多見的非生產(chǎn)性利益追求行為，是指利用行政法律手段阻礙生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)之間自由競(jìng)爭(zhēng)，以維護(hù)和攫取既得利益的行為?？梢圆扇『戏ǖ男问胶头欠ㄐ问?。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家布坎南把尋租活動(dòng)分為三個(gè)層次：1〕一旦政府創(chuàng)造出一種人為的稀缺性，尋租便發(fā)生，這是尋租的第一個(gè)層次。2〕如果這些收入高于私人部門類似職位待遇，潛在的政治家和官員將花費(fèi)大量的資源來謀取這種政府職位。3〕指?jìng)€(gè)人、集團(tuán)為了保護(hù)對(duì)自己有利的差異待遇，或防止對(duì)自己不利的差異待遇展開的活動(dòng)。尋租本錢取得和保持壟斷地位的支出政府部門為這類支出作出的反響尋租行為引起第三方行為扭曲的支出對(duì)付尋租的手段實(shí)行陽光政策形成反尋租的道德、思想環(huán)境合理界定產(chǎn)權(quán)，防止由于所有權(quán)不清引起別尋租行為制定約束性條款，取消那些有利于利益集團(tuán)的法律、法規(guī)政府出錢使壟斷者放棄壟斷地位改變制度結(jié)構(gòu)，使尋租變得更加困難，從制度上限制那些可能造成尋租活動(dòng)的行為在決定政府官員作用的問題上形成一種競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)對(duì)尋租活動(dòng)征稅，并對(duì)反尋租活動(dòng)予以補(bǔ)貼二、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)通過對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體(單個(gè)消費(fèi)者、家庭、生產(chǎn)者和產(chǎn)品市場(chǎng))的行為及其相互關(guān)系，研究一個(gè)社會(huì)全體成員的經(jīng)濟(jì)福利或社會(huì)福利問題。它是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在其開展過程中形成的、有特定研究領(lǐng)域的一門經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科。福利的衡量一個(gè)人福利的大小是指其在社會(huì)生活中各種欲望或需要(needs)所獲得的滿足(satisfaction)程度，即使用價(jià)值或效用，包括對(duì)物質(zhì)生活、精神生活和社會(huì)生活環(huán)境等的滿足程度。社會(huì)福利是指所有社會(huì)成員個(gè)人福利的總和。社會(huì)福利中可以直接或間接用貨幣來衡量的局部稱為經(jīng)濟(jì)福利(社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利)，經(jīng)濟(jì)福利是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要內(nèi)容。一〕古典福利經(jīng)濟(jì)學(xué)庇古(Pigou)的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)社會(huì)的福利是該社會(huì)全體成員個(gè)人福利的總和,包括自由、公正、平安、友誼、家庭幸福等。庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在邊際效用基數(shù)論的根底上.庇古提出檢驗(yàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利的標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)：國(guó)民收入的大小和國(guó)民收入的分配狀況。庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于國(guó)民收入的分配問題，庇古采用對(duì)任何人貨幣收入的邊際效用遞減的理論論證了財(cái)富從富有者轉(zhuǎn)移到貧困者手中會(huì)使社會(huì)福利增加。在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，把生產(chǎn)資源的最優(yōu)配置作為檢驗(yàn)社會(huì)福利的“效率〞指標(biāo)，國(guó)民收入的分配趨向平均作為檢驗(yàn)社會(huì)福利的“公平〞指標(biāo)。庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)通過國(guó)家干預(yù)，用補(bǔ)貼方法、征收累進(jìn)所得稅和遺產(chǎn)稅，使社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利得以增加二〕新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)帕累托(Pareto，1848—1923)的福利經(jīng)濟(jì)理論“帕累托最優(yōu)〞狀態(tài)(Paretooptimum)假設(shè)對(duì)某種資源配置的任何改變都不可能在不損害任何一個(gè)人的前提下使任何一個(gè)人的處境較過去好，這就意味著一個(gè)社會(huì)在既定的生產(chǎn)技術(shù)和既定的每個(gè)消費(fèi)者偏好的函數(shù)條件下，生產(chǎn)資源的配置到達(dá)最優(yōu)狀態(tài)，這時(shí)將一定總量的生產(chǎn)資源用于各種不同途徑生產(chǎn)出來的國(guó)民收入的社會(huì)總效用最大

帕累托的福利經(jīng)濟(jì)理論帕累托用邊際效用序數(shù)論否認(rèn)了邊際效用基數(shù)論，認(rèn)為只能用第一、第二、第三……序列數(shù)字比較邊際效用的級(jí)別；福利是在自由選擇下個(gè)人偏好的滿足，效用或滿足不能相加；卡爾多的補(bǔ)償原那么論任何經(jīng)濟(jì)政策的改變都意味著價(jià)格體系的改變，會(huì)使一些人受益而福利增加，另一些人那么福利減少。因此應(yīng)當(dāng)采取補(bǔ)償原那么，如通過稅收或財(cái)政支出政策、價(jià)格政策等，使福利增加者補(bǔ)償福利減少者，如果補(bǔ)償損失的福利后還有余額就是社會(huì)福利的增加，反之那么是社會(huì)福利的減少。給予弱勢(shì)群體最大的補(bǔ)償！三、博弈論美藉匈牙利數(shù)學(xué)家馮·諾依曼〔JohnVonNeuman〕和美藉奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家摩根斯頓〔Morgenstern〕相識(shí)于普林斯頓大學(xué)，他們于1944年出版了經(jīng)典著作?博弈論與經(jīng)濟(jì)行為?，為現(xiàn)代博弈論的開展奠定了根底。美國(guó)的數(shù)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家納什〔JohnNash〕，美籍匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家海薩尼〔John C.Harsanyi〕和德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家澤爾滕〔R.Selten〕因?qū)Σ┺恼摰淖吭椒瞰I(xiàn)而獲得1994年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)家。海薩尼納什囚徒困境假定有兩個(gè)嫌疑犯A和B作案后被抓住，關(guān)在不同審訊室審訊，他們知道，如果兩人都坦白各判刑8年，假設(shè)兩人都抵賴各判1年，假設(shè)一人坦白另一人抵賴那么坦白者釋放抵賴者判十年，右圖給出本例的完整數(shù)學(xué)描述：

-8，-80，-10-10，0-1，-1

囚徒B坦白抵賴

坦白

囚徒A抵賴

根本假定：1)兩囚徒都是理性的；2)兩囚徒都了解對(duì)方是理性的；3)兩囚徒都了解在各種情況下審判后果的信息；4)兩囚徒都了解對(duì)方了解在各種情況下審判后果的信息。研究問題：預(yù)測(cè)最終結(jié)果？為何博弈論進(jìn)入了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)？

一、對(duì)個(gè)體更加重視，放棄了一引些沒有微觀根底的假定，如消費(fèi)函數(shù)二、越來越關(guān)注人與人關(guān)系的研究，取代非人格化的參數(shù)－價(jià)格三、重視對(duì)信息的研究

設(shè)囚徒困境問題中，囚徒A先開始行動(dòng)，囚徒B知道囚徒A行動(dòng)后才行動(dòng)，構(gòu)成以下博弈樹：B1坦白AB2抵賴坦白坦白抵賴抵賴（-8，-8）（0，-10）（-10，0）（-1，-1）上中下上下中中上下中下上下上中下中上上中下311-111上下中1311-11中上下11311-1中下上-111311下上中1-11131下上中11-1113齊威王田忌對(duì)經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)的沖擊“納什均衡〞首先對(duì)亞當(dāng)·斯密的“看不見的手〞的原理提出挑戰(zhàn)。按照斯密的理論，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，每一個(gè)人都從利己的目的出發(fā)，而最終全社會(huì)到達(dá)利他的效果。?國(guó)富論?：“通過追求(個(gè)人的)自身利益，他常常會(huì)比其實(shí)際上想做的那樣更有效地促進(jìn)社會(huì)利益。〞從“納什均衡〞我們引出了“看不見的手〞的原理的一個(gè)悖論：從利己目的出發(fā)，結(jié)果損人不利己，既不利己也不利他。兩個(gè)囚徒的命運(yùn)就是如此。從這個(gè)意義上說，“納什均衡〞提出的悖論實(shí)際上動(dòng)搖了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石。博弈論的要素參與人行動(dòng)行動(dòng)的順序信息共同知識(shí)策略支付均衡參與人players一個(gè)博弈中的決策主體，他的目的是通過選擇行動(dòng)〔或戰(zhàn)略〕以最大化自己的支付〔效用水平〕。參與人可能是自然人，也可能是團(tuán)體，如企業(yè)，國(guó)家等。重要的是：每個(gè)參與人必須有可供選擇的行動(dòng)和一個(gè)很好定義的偏好函數(shù)。不做決策的被動(dòng)主體只能被當(dāng)作環(huán)境參數(shù)。虛擬參與人pseudo-player為了分析方便，自然nature被當(dāng)作虛擬參與人。自然代表決定外生隨機(jī)變量的概率分布的機(jī)制。比方房地產(chǎn)開發(fā)中市場(chǎng)需求的大小。行動(dòng)ACTIONSORMOVES參與人在博弈的某個(gè)時(shí)點(diǎn)的決策變量?！蔡拱住砃個(gè)參與人的行動(dòng)的有序集稱為行動(dòng)組合〔坦白，抵賴〕。行動(dòng)的順序?qū)τ诓┺牡慕Y(jié)果非常重要。有關(guān)靜態(tài)和動(dòng)態(tài)博弈的區(qū)分就是基于行動(dòng)的順序做出的。同樣的行動(dòng)集合，行動(dòng)的順序不同，每個(gè)參與人的最有決策就不同，博弈的結(jié)果也不同。尤其在不完全信息博弈中，后行動(dòng)者依賴觀察先行動(dòng)者的行動(dòng)來獲取信息。信息information參與人有關(guān)博弈的知識(shí)，特別是有關(guān)自然的選擇，其他參與人的特征和行動(dòng)的知識(shí)。完美信息perfectinformation:指一個(gè)參與人對(duì)其他參與人的行動(dòng)選擇有準(zhǔn)確的理解，即每個(gè)信息集只包含一個(gè)值。共同知識(shí)commonknowledge所有參與人知道每一步的信息集。戰(zhàn)略strategies參與人在給定信息集的情況下的行動(dòng)規(guī)那么，它規(guī)定參與人在什么時(shí)候選擇什么行動(dòng)。戰(zhàn)略與行動(dòng)：戰(zhàn)略是行動(dòng)的規(guī)那么而不是行動(dòng)本身。在靜態(tài)博弈中，戰(zhàn)略和行動(dòng)是相同的。戰(zhàn)略必須是完備的，要給出參與人在每一種可想象得到的情況下的行動(dòng)選擇。支付payoff〔效用utility〕在一個(gè)特定的戰(zhàn)略組合下參與人得到確實(shí)定效用水平，或是指參與人得到的期望效用水平。均衡equilibrium指所有參與人的最優(yōu)戰(zhàn)略的組合。博弈的根本分類〔一〕合作博弈和非合作博弈1.合作博弈：如果各博弈方能達(dá)成某種有約束力的契約或協(xié)議〔包括默契〕以使他們選擇共同的或聯(lián)合的策略。2.非合作博弈：反之，就屬于非合作博弈?！捕硢稳瞬┺?、雙人博弈和多人博弈〔三〕有限策略博弈和無限策略博弈〔四〕零和博弈、常和博弈與變和博弈1.零和博弈：是指在博弈中，一方的得益就是另一方的損失，所有博弈方的得益總和為零。2.常和博弈：是指所有博弈方的得益總和為非零的常數(shù)。3.變和博弈：也稱非常和博弈,它意味著不同的策略組合或結(jié)果下各博弈方的得益之和一般是不相同的。〔五〕靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)博弈1.靜態(tài)博弈：是指所有博弈方同時(shí)或可看作同時(shí)選擇策略、采取行動(dòng)的博弈。2.動(dòng)態(tài)博弈：是指博弈方的選擇、行動(dòng)有先有后，而且后選擇、后行動(dòng)的博弈方在自己進(jìn)行選擇、行動(dòng)之前可以看到在他之前選擇、行動(dòng)的博弈方的選擇、行動(dòng)的博弈。〔六〕完全信息博弈和不完全信息博弈1.完全信息博弈：是指每一參與者都擁有所有其他參與者的特征、策略集及得益函數(shù)等方面的準(zhǔn)確信息的博弈。2.不完全信息博弈：是指參與者只了解上述信息中的一局部的博弈。將博弈的信息特征和行為時(shí)間特征結(jié)合起來，可以進(jìn)一步把博弈細(xì)分為下面四種類型的非合作博弈，得到四種均衡：信息特征完全信息不完全信息完全信息靜態(tài)博弈不完全信息靜態(tài)博弈納什均衡貝葉斯納什均衡完全信息動(dòng)態(tài)博弈不完全信息動(dòng)態(tài)博弈子博弈精煉納什均衡精煉貝葉斯納什均衡四種博弈及其相應(yīng)的均衡靜態(tài)動(dòng)態(tài)行動(dòng)先后順序四、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)一〕不完全信息與非對(duì)稱信息〔一〕不完全信息不完全信息：指有關(guān)市場(chǎng)主體獲取的或掌握的信息缺乏以使市場(chǎng)主體作出理性判斷或決策。不完全信息產(chǎn)生的原因：〔1〕經(jīng)濟(jì)的不確定性〔2〕獲取信息需要本錢〔二〕非對(duì)稱信息1、非對(duì)稱信息〔asymmetricinformation〕：指的是某些參與人擁有但另一些參與人不擁有的信息。2、非對(duì)稱信息的分類：〔1〕按非對(duì)稱發(fā)生的時(shí)間：分為事前非對(duì)稱和事后非對(duì)稱，研究事前非對(duì)稱信息博弈的模型稱為逆向選擇模型〔adverseselection〕，研究事后非對(duì)稱信息的模型稱為道德風(fēng)險(xiǎn)模型〔moralhazard〕?！?〕按非對(duì)稱信息的內(nèi)容：分為行動(dòng)非對(duì)稱和知識(shí)非對(duì)稱，研究不可觀測(cè)行動(dòng)的模型稱為隱藏行動(dòng)模型〔hiddenaction〕，研究不可觀測(cè)知識(shí)的模型稱為隱藏知識(shí)模型〔hiddenknowledge〕或隱藏信息模型〔hiddeninformation〕二〕、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)1、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)：又可稱為契約理論，或機(jī)制設(shè)計(jì)理論。是有關(guān)非對(duì)稱信息情況下的交易關(guān)系和最優(yōu)交易契約安排理論。從本質(zhì)上來講，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是非對(duì)稱信息博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的應(yīng)用。2、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)與博弈論的聯(lián)系和區(qū)別：〔1〕兩門學(xué)科研究的著眼點(diǎn)不同，博弈論研究的是在給定的信息結(jié)構(gòu)下，最終的均衡結(jié)果；信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是給定的信息結(jié)構(gòu)下，最優(yōu)的契約安排。由于信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究非對(duì)稱信息條件下的對(duì)策和博弈，因此，可以說它是博弈論的一個(gè)分支?！?〕博弈論是方法導(dǎo)向的，而信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是問題導(dǎo)向的。〔3〕博弈論是一門純理論學(xué)科，而信息經(jīng)濟(jì)學(xué)那么是一門應(yīng)用性學(xué)科。三〕、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化〔1〕產(chǎn)生：1959年，馬爾薩克發(fā)表了題為?信息經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論?的文章，可視為信息經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生的標(biāo)志；1960年代斯蒂格勒發(fā)表題為?信息經(jīng)濟(jì)學(xué)?、?勞動(dòng)市場(chǎng)的信息?和?寡占?三篇文章。他批判了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中完全信息的假定，認(rèn)為與其他商品一樣，信息也有本錢和收益，市場(chǎng)中的信息是不完全的，存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，并導(dǎo)致資源的錯(cuò)誤配置以及政府干預(yù)的錯(cuò)位。他的信息搜尋理論為信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的開展做出了奉獻(xiàn)。3、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化〔2〕開展：1970年代，產(chǎn)生大量有意義的成果。阿克洛夫的次品市場(chǎng)；斯本思的信號(hào)理論；維克里的委托—代理理論等，構(gòu)成了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本理論。阿羅發(fā)表了大量文獻(xiàn)，對(duì)信息、信息本錢、信息的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、信息對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的影響、不對(duì)稱信息與市場(chǎng)失靈、不完全信息下風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等問題均進(jìn)行了深入研究?！?〕成熟：1980年代，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的開展進(jìn)入了系統(tǒng)化、邏輯化的階段，標(biāo)志著信息經(jīng)濟(jì)學(xué)逐步走向成熟。國(guó)外相繼出版了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表作。如1981年加蘭廷和萊特的?信息經(jīng)濟(jì)學(xué)?，1982年斯蒂格勒的?信息經(jīng)濟(jì)學(xué)?，1984年阿羅的?信息經(jīng)濟(jì)學(xué)?等；信息經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科體系根本形成，形成微觀信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀信息經(jīng)濟(jì)學(xué)。四〕、主要模型：委托—代理模型。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)將博弈論中擁有私人信息的局中人稱為“代理人〞，不擁有私人信息的局中人稱為“委托人〞，據(jù)此，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的所有模型都可以在委托—代理模型的框架下進(jìn)行分析。委托-代理機(jī)制優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)的情況不對(duì)稱的情況委托方：政府雇主股東投資者批發(fā)商病人買方代理方：壟斷雇員經(jīng)理經(jīng)紀(jì)人零售商醫(yī)生企業(yè)賣方信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型隱藏知識(shí)的道德風(fēng)險(xiǎn)模型隱藏行為的道德風(fēng)險(xiǎn)模型逆向選擇模型信號(hào)傳遞模型信息甄別模型道德風(fēng)險(xiǎn)〔一〕道德風(fēng)險(xiǎn)1、含義：道德風(fēng)險(xiǎn)是指交易雙方在交易協(xié)議簽訂后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的的損害另一方的利益而增加自己利益的行為。2、道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生：〔1〕在購(gòu)置了全額保險(xiǎn)之后，人們的行為會(huì)變得不合情理。如購(gòu)置了家庭財(cái)產(chǎn)盜竊險(xiǎn)的人不愿花錢加固門鎖；購(gòu)置了汽車偷盜保險(xiǎn)的車主不再愿意安裝先進(jìn)的防盜裝置。這些行為都是保險(xiǎn)市場(chǎng)上的道德風(fēng)險(xiǎn)。由于屬于道德范疇，故無法用法律對(duì)投保人實(shí)施強(qiáng)制性約束?！?〕道德風(fēng)險(xiǎn)對(duì)保險(xiǎn)公司的不利影響：改變了損失發(fā)生的概率。使損害發(fā)生的概率上升。在有道德風(fēng)險(xiǎn)的情況下，保險(xiǎn)公司可能被迫提高他們的保險(xiǎn)費(fèi)或者甚至拒絕出售保險(xiǎn)?！?〕道德風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因：信息不對(duì)稱。〔二〕投保人的選擇1、無保險(xiǎn)情況下，個(gè)人采取防范措施的花費(fèi)模型假設(shè)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)躲避者面臨著發(fā)生損失L的可能性，會(huì)降低他的初始財(cái)富W0。這種損失發(fā)生的可能性用π來表示，而且這種可能性受到他采取防范措施的花費(fèi)A的影響。如果用V(W)代表該個(gè)人的效用函數(shù)，在購(gòu)置保險(xiǎn)的情況下，他的兩種狀態(tài)〔不發(fā)生損失1和發(fā)生損失2〕的財(cái)富分別為：W1=W0-AW2=W0-A-L該個(gè)人要是他