第4章非關(guān)稅措施

第二節(jié)非關(guān)稅壁壘一、非關(guān)稅壁壘的含義Non-TariffBarriers,NTBs：指除關(guān)稅措施以外的一切限制進(jìn)口的措施。它是與關(guān)稅壁壘相對(duì)而言的。二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)４、歧視性１、靈敏性２、有效性３、隱蔽性三、非關(guān)稅壁壘的主要類(lèi)型〔一〕進(jìn)口配額制importquotas又稱(chēng)進(jìn)口限額是指一國(guó)政府在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)進(jìn)口的某些商品的數(shù)量或金額加以直接限制。進(jìn)口配額絕對(duì)配額關(guān)稅配額國(guó)別配額全球配額進(jìn)口商配額自主配額協(xié)議配額優(yōu)惠性關(guān)稅配額非優(yōu)惠性關(guān)稅配額2021年最惠國(guó)稅率維持不變。繼續(xù)對(duì)小麥等7種農(nóng)產(chǎn)品和尿素等3種化肥實(shí)施關(guān)稅配額管理，并對(duì)尿素等3種化肥實(shí)施1%的暫定配額稅率。關(guān)稅配額和絕對(duì)關(guān)稅的區(qū)別絕對(duì)配額規(guī)定一個(gè)最高進(jìn)口額度，超越就不準(zhǔn)進(jìn)口，而關(guān)稅配額在商品進(jìn)口超越規(guī)定的最高額度后，仍允許進(jìn)口，只是超出部分要課以高稅共同點(diǎn)兩者都是以配額的方式出現(xiàn)，可以經(jīng)過(guò)提供、擴(kuò)展或減少配額向貿(mào)易雙方施加壓力，使之成為貿(mào)易歧視的一種手段配額對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響和關(guān)稅類(lèi)似，區(qū)別在于，征收關(guān)稅使得政府獲得財(cái)政收入，而配額那么使政府收益不是明確的，收益全部歸配額的持有者一切。但政府可以公開(kāi)拍賣(mài)進(jìn)口答應(yīng)證，使其拍賣(mài)的收益與關(guān)稅收益一樣。為何政府會(huì)熱衷于配額限制？主要緣由是：配額可以確切地給出進(jìn)口數(shù)量?！捕场白詣?dòng)〞出口配額概念“自動(dòng)〞出口配額制〔“Voluntary〞ExportQuotas〕又稱(chēng)“自動(dòng)〞限制出口〔“Voluntary〞RestrictionofExport〕。所謂“自動(dòng)〞出口配額制是出口國(guó)家或地域在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下，“自動(dòng)〞規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)某些商品對(duì)某國(guó)的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超越配額即制止出口。灰色區(qū)域措施“自動(dòng)〞出口配額制的方式1、非協(xié)定“自動(dòng)〞出口配額非協(xié)定“自動(dòng)〞出口配額是不受?chē)?guó)際協(xié)定約束，而是由出口國(guó)迫于來(lái)自進(jìn)口國(guó)方面的壓力，自行一方面規(guī)定出口配額，限制商品出口的一種配額。這種配額有的是由政府有關(guān)機(jī)構(gòu)規(guī)定配額，并予以公布，出口商必需向有關(guān)機(jī)構(gòu)懇求配額，領(lǐng)取出口授權(quán)書(shū)或出口答應(yīng)證才干出口。有的是由本國(guó)大的出口廠商或協(xié)會(huì)“自動(dòng)〞控制出口。2、協(xié)定“自動(dòng)〞出口配額協(xié)定“自動(dòng)〞出口配額是進(jìn)出口雙方經(jīng)過(guò)談判簽署的“自限協(xié)定〞〔Self-restrictionAgreement〕或“有次序銷(xiāo)售協(xié)定〞〔OrderlyMarketingAgreement〕。在協(xié)定中規(guī)定有效期內(nèi)某些商品的出口配額，出口國(guó)應(yīng)根據(jù)配額實(shí)行出口答應(yīng)證制或出口配額簽證制〔ExportVisa〕，自行限制這些商品的出口。進(jìn)口國(guó)那么根據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)進(jìn)展檢查。包括：〔1〕配額程度〔QuotasLevel〕；〔2〕自動(dòng)限制出口的商品分類(lèi)和細(xì)那么；〔3〕限額的融通；〔4〕維護(hù)條款；〔5〕出口管理規(guī)定；〔6〕協(xié)定的有效期限中國(guó)遭遇的“自愿出口限制〞2005年6月10日，中歐就紡織品爭(zhēng)端達(dá)成協(xié)議，協(xié)議規(guī)定：中國(guó)將在2007年底之前，保證出口到歐洲的紡織品增長(zhǎng)平穩(wěn)過(guò)渡；歐盟承諾到2021年不再限制中國(guó)紡織品，而在2007年底之前，只對(duì)10種中國(guó)紡織品設(shè)置增長(zhǎng)率限制。歐盟承諾對(duì)源自中國(guó)的棉布、T恤衫、套頭衫、褲子、女式襯衫、床單、女連衣裙、胸衣、桌布、亞麻紗等10類(lèi)紡織品終止調(diào)查。中歐雙方贊同，從2005年6月11日到2007年底，對(duì)上述10類(lèi)紡織品合理確定基數(shù)，并按照每年8%至12.5%的增長(zhǎng)率確定中方對(duì)歐出口數(shù)量。歐盟承諾在2005年—2007年間，對(duì)于上述10類(lèi)產(chǎn)品之外的2005年實(shí)現(xiàn)一體化的中國(guó)紡織品抑制運(yùn)用中國(guó)參與世界貿(mào)易組織報(bào)告書(shū)242條款；2021年，對(duì)一切2005年實(shí)現(xiàn)一體化的中國(guó)紡織品抑制運(yùn)用242條款。“自動(dòng)〞出口配額制度和進(jìn)口配額制度的區(qū)別第一，配額的控制方面，進(jìn)口配額是由進(jìn)口國(guó)直接控制，而“自動(dòng)〞出口配額那么由出口國(guó)控制。第二，從配額的自愿性方面?！白詣?dòng)〞出口配額外表上是自愿的，實(shí)踐上在進(jìn)口國(guó)的壓力下所自行采取的措施。第三，影響范圍，進(jìn)口配額通常運(yùn)用于一國(guó)大多數(shù)的供應(yīng)者，而“自動(dòng)〞出口配額僅運(yùn)用于幾個(gè)或特定的出口商，具有明顯的選擇性。第四，時(shí)間的限制，進(jìn)口配額制適用時(shí)限相對(duì)短。“自動(dòng)〞出口配額制普通為３-５年?！踩尺M(jìn)口答應(yīng)證制概念進(jìn)口答應(yīng)證制〔ImportLicenseSystem〕是一種憑證進(jìn)口的制度。為了限制商品的進(jìn)口，進(jìn)口國(guó)家規(guī)定某些商品的進(jìn)口必需事先領(lǐng)取答應(yīng)證，才干進(jìn)口，否那么一概不準(zhǔn)進(jìn)口。進(jìn)口答應(yīng)證和配額一樣，也是一種進(jìn)口數(shù)量限制，是運(yùn)用行政管理措施直接干涉貿(mào)易行為的手段。能否有配額〔1〕有配額的進(jìn)口答應(yīng)證〔2〕無(wú)配額的進(jìn)口答應(yīng)證。按答應(yīng)程度〔1〕公開(kāi)普通答應(yīng)證〔OpenGeneralLicense,OGL〕又稱(chēng)公開(kāi)進(jìn)口答應(yīng)證、普通進(jìn)口答應(yīng)證或自動(dòng)進(jìn)口答應(yīng)證對(duì)國(guó)別或地域沒(méi)有限制的答應(yīng)證。目的在于管理進(jìn)口〔2〕特殊答應(yīng)證〔SpecialLicense〕，又稱(chēng)非自動(dòng)進(jìn)口答應(yīng)證。凡屬于此項(xiàng)下的商品，進(jìn)口商必需向政府有關(guān)當(dāng)局提出懇求，經(jīng)其逐筆審查同意后方能進(jìn)口。該種答應(yīng)證往往都指定商品的進(jìn)口國(guó)別和地域。配額與關(guān)稅的比較1、關(guān)稅是改動(dòng)市場(chǎng)機(jī)制的作用，而配額那么完全替代了市場(chǎng)機(jī)制2、進(jìn)口稅的貿(mào)易效應(yīng)是不確定的，從而對(duì)消費(fèi)者提供的維護(hù)是不確定的，而進(jìn)口配額是由政府確定的，對(duì)進(jìn)口數(shù)量的限制也是明確的，對(duì)消費(fèi)者提供的維護(hù)也是確定的。3、進(jìn)口稅在發(fā)揚(yáng)維護(hù)作用時(shí)，限制了消費(fèi)者對(duì)本國(guó)市場(chǎng)的壟斷權(quán)益。4、管理方法不一樣?！菜摹惩鈪R控制ForeignExchangeControl是指一國(guó)政府經(jīng)過(guò)法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外匯買(mǎi)賣(mài)實(shí)行限制，來(lái)平衡國(guó)際收支和維持本國(guó)貨幣匯價(jià)、防止套匯和逃匯的一種制度。在外匯控制下，出口商必需把他們出口所得到的外匯收入按官定匯率〔OfficialExchangeRate〕賣(mài)給外匯管理機(jī)構(gòu)。進(jìn)口商也必需在外匯控制機(jī)構(gòu)按官定匯價(jià)懇求購(gòu)買(mǎi)外匯，本國(guó)貨幣的攜帶出入國(guó)境也遭到嚴(yán)厲的限制等。這樣，國(guó)家的有關(guān)政府機(jī)構(gòu)就可以經(jīng)過(guò)官定匯價(jià)、集中外匯收入和批匯的方法，控制外匯供應(yīng)數(shù)量，來(lái)到達(dá)限制進(jìn)口商品種類(lèi)、數(shù)量和幣別的目的?！参濉尺M(jìn)口押金制進(jìn)口押金制〔AdvancedDeposit〕又稱(chēng)進(jìn)口存款制，是指一種經(jīng)過(guò)支付制度限制進(jìn)口的措施。在這種制度下，進(jìn)口商在進(jìn)口貨物運(yùn)達(dá)以前，必需預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比率和規(guī)定的時(shí)間，在指定的銀行無(wú)息存放一筆現(xiàn)金，方能獲準(zhǔn)報(bào)關(guān)進(jìn)口，存款須經(jīng)一定時(shí)期后才發(fā)還給進(jìn)口商。作用是政府可以從進(jìn)口商那里獲得一筆無(wú)息貸款，進(jìn)口商那么因周轉(zhuǎn)資金減少并損失利息收入而減少進(jìn)口，從而起到限制進(jìn)口的作用?！擦称缫曅缘恼少?gòu)政策歧視性的政府采購(gòu)政策〔GovernmentProcurement〕是指政府制定政策或經(jīng)過(guò)法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購(gòu)時(shí)要優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)本國(guó)產(chǎn)品的做法，從而構(gòu)成對(duì)外國(guó)產(chǎn)品的歧視，限制外國(guó)貨物的進(jìn)口。(另外，在國(guó)家直接參與貿(mào)易的運(yùn)營(yíng)上還有進(jìn)出口國(guó)家壟斷)〔七〕最低限價(jià)制和制止進(jìn)口１、進(jìn)口最低限價(jià)〔MinimumPrice〕最低限價(jià)是指一國(guó)政府就某種商品的進(jìn)口規(guī)定一個(gè)最低價(jià)錢(qián)，凡進(jìn)口貨物低于規(guī)定最低價(jià)錢(qián)的那么征收進(jìn)口附加稅或制止進(jìn)口，以到達(dá)限制低價(jià)商品進(jìn)口的目的。２、制止進(jìn)口〔ProhibitiveImport〕當(dāng)數(shù)量限制或最低限價(jià)依然不能到達(dá)限制進(jìn)口目的時(shí)，一些國(guó)家往往公布法令制止某些商品的進(jìn)口?！舶恕硣?guó)內(nèi)稅收和商業(yè)限制國(guó)內(nèi)稅〔InternalTaxes〕是指在一國(guó)的國(guó)境內(nèi)，對(duì)消費(fèi)、銷(xiāo)售、運(yùn)用或消費(fèi)的商品所支付的捐稅，一些國(guó)家往往采取國(guó)內(nèi)稅制度直接或間接地限制某些商品的進(jìn)口。國(guó)內(nèi)稅通常不受貿(mào)易條約或多邊協(xié)定的限制，它的制定和實(shí)施屬于本國(guó)政府機(jī)構(gòu)的權(quán)限，有的甚至屬于地方政府機(jī)構(gòu)的權(quán)限。商業(yè)限制：實(shí)行商業(yè)規(guī)定使國(guó)外商品難以進(jìn)入。如何確定進(jìn)口商品的完稅價(jià)錢(qián)？〔九〕海關(guān)估價(jià)制度海關(guān)估價(jià)〔CustomsValuation〕是指一國(guó)在實(shí)施從價(jià)征收關(guān)稅時(shí)，由海關(guān)根據(jù)國(guó)家規(guī)定，確定進(jìn)口商品的完稅價(jià)錢(qián)，并以海關(guān)估定的完稅價(jià)錢(qián)作為計(jì)征關(guān)稅根底的一種制度。其目的是經(jīng)過(guò)提高進(jìn)口貨物的價(jià)錢(qián)，妨礙商品的進(jìn)口。烏拉圭回合達(dá)成的<海關(guān)估價(jià)協(xié)議>，規(guī)定了主要以商品成交價(jià)錢(qián)為海關(guān)完稅價(jià)錢(qián)的新估價(jià)制度，其目的在于為簽字國(guó)的海關(guān)提供一個(gè)公正、一致、中性的貨物估價(jià)制度，不使海關(guān)估價(jià)成為國(guó)際貿(mào)易開(kāi)展的妨礙〔十〕反傾銷(xiāo)與反補(bǔ)助措施初衷是抵消不公平競(jìng)爭(zhēng)，但一些國(guó)家處于貿(mào)易維護(hù)的目的，紛紛制定本國(guó)的反補(bǔ)助、反傾銷(xiāo)規(guī)那么并強(qiáng)加于它國(guó)，出現(xiàn)了大量濫用反傾銷(xiāo)政策的景象成為新的非關(guān)稅壁壘。時(shí)事報(bào)道阿根廷在2021年2月22日對(duì)于中國(guó)進(jìn)口的一些服裝進(jìn)展反傾銷(xiāo)調(diào)查，由工業(yè)和旅游部下屬的工業(yè)、貿(mào)易和中小企業(yè)國(guó)務(wù)秘書(shū)處日前發(fā)表公告說(shuō)，決議對(duì)中國(guó)向阿根廷出口的西服、套裝和夾克展開(kāi)反傾銷(xiāo)調(diào)查。該公告表示，阿根廷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查局根據(jù)阿根廷服裝工業(yè)協(xié)會(huì)和幾家服裝企業(yè)提交的告發(fā)資料進(jìn)展的調(diào)查證明，中國(guó)向阿根廷出口的男式和兒童西服、套裝和夾克衫以低于在中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售價(jià)向阿根廷市場(chǎng)傾銷(xiāo)，嚴(yán)重?cái)D占了阿根廷企業(yè)的市場(chǎng)份額。中國(guó)消費(fèi)的西服和夾克向阿根廷的傾銷(xiāo)幅度為561%相關(guān)信息鏈接：大型民航客機(jī)LCA表達(dá)了國(guó)家的科技和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，美國(guó)和歐盟都對(duì)本國(guó)的波音和空客公司提供了大量的財(cái)力物力支持，這些措施能否構(gòu)成補(bǔ)貼以及補(bǔ)貼的性質(zhì)成為了爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。歐美雙方都在WTO控訴對(duì)方提供了非法補(bǔ)貼，違反了WTO<補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定>〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)SCM協(xié)定〕，即空客補(bǔ)貼案〔WT/DS316〕和波音補(bǔ)貼案〔WT/DS353〕。關(guān)于〞特保〞“特保〞是“特定產(chǎn)品過(guò)渡性保證機(jī)制〞和“特殊保證措施〞的簡(jiǎn)稱(chēng)。翻開(kāi)<中華人民共和國(guó)參與WTO議定書(shū)>，第16條：中國(guó)產(chǎn)品在出口有關(guān)WTO成員國(guó)時(shí)，假設(shè)數(shù)量添加幅度過(guò)大，以致于對(duì)這些成員的相關(guān)產(chǎn)業(yè)呵斥“嚴(yán)重?fù)p害〞或構(gòu)成“嚴(yán)重?fù)p害要挾〞時(shí)，那么這些WTO成員可單獨(dú)針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品采取保證措施。“特保〞實(shí)施的期限為2001年12月11日至2021年12月11日。

信息鏈接〔一〕菲律賓恢復(fù)裝船前檢驗(yàn)制度

2021年4月7日，菲律賓貨物檢驗(yàn)公司認(rèn)可委員會(huì)宣布，自2021年4月1日及以后到港的散裝貨物及雜貨均接受裝船前檢驗(yàn)〔PSI〕。菲律賓政府曾在2000年5月29日宣布將逐漸取消裝船前檢驗(yàn)制度，推進(jìn)實(shí)施全球貿(mào)易自在化?！捕秤∧嵋笠磺猩唐芳淤N印尼文闡明

根據(jù)印尼2021年第26號(hào)貿(mào)易部長(zhǎng)條例，從2021年7月1日開(kāi)場(chǎng)，印尼市場(chǎng)上的進(jìn)口產(chǎn)品及國(guó)內(nèi)產(chǎn)品都必需貼上印尼文闡明，對(duì)于已在市面上流通而未加貼印尼文闡明的產(chǎn)品，印尼將給予過(guò)渡期至2021年。四、絕對(duì)進(jìn)口配額制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)(小國(guó),自在競(jìng)爭(zhēng))abcdPQP00Q2Q3Q4Q1SdDdSfP＊Sd+fe限定配額1、消費(fèi)效應(yīng)：由于價(jià)錢(qián)提高，國(guó)內(nèi)供應(yīng)量上升到Q3，消費(fèi)者剩余添加了a。2、消費(fèi)效應(yīng)：消費(fèi)者減少消費(fèi)代到Q4，消費(fèi)者剩余減少了a+b+c+dabcdPQP00Q2Q3Q4Q1SdDdSfP＊Sd+fe｛限定配額3、配額利潤(rùn)效應(yīng)：由于獲得配額，可以以?xún)r(jià)錢(qián)P0的價(jià)錢(qián)進(jìn)口，進(jìn)口量為ED，但在國(guó)內(nèi)可以提價(jià)到P*，可以獲得面積C的配額利潤(rùn)ED4、再分配效應(yīng)：在消費(fèi)者剩余的減少量中a和c非別是消費(fèi)者剩余和進(jìn)口商的配額利潤(rùn)，進(jìn)口配額的綜合效應(yīng)

〔a+c〕-〔a+b+c+d〕，凈效應(yīng)為負(fù)值。abcdPQ0Q2Q3Q4Q1SdDdSfSd+fe｛限定配額EDP＊P05、貿(mào)易條件效應(yīng)可以改善還是惡化取決于兩個(gè)要素：需求和壟斷。二、進(jìn)口配額效應(yīng)與關(guān)稅效應(yīng)的比較1、一樣點(diǎn)在趨求沒(méi)有變化的情況下，假設(shè)配額使進(jìn)口商品提供的幅度與進(jìn)口關(guān)稅一樣〔等效關(guān)稅〕，那么進(jìn)口配額的效果就相當(dāng)于一個(gè)“隱含〞的進(jìn)口關(guān)稅，所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)在數(shù)量上根本一致。2、區(qū)別〔1〕當(dāng)國(guó)內(nèi)需求發(fā)生變化，進(jìn)口配額可以經(jīng)過(guò)國(guó)內(nèi)價(jià)錢(qián)的變化來(lái)固定進(jìn)口數(shù)量，而關(guān)稅那么固定了國(guó)內(nèi)價(jià)錢(qián)使國(guó)內(nèi)數(shù)量處于不穩(wěn)定形狀。假設(shè)國(guó)內(nèi)需求不變化，外商可以經(jīng)過(guò)各種方法降低出口價(jià)錢(qián)，部分抵消關(guān)稅的作用，使關(guān)稅的作用大大減弱，但在進(jìn)口配額下，外商是難以經(jīng)過(guò)降價(jià)來(lái)擴(kuò)展出口?！?〕面積C的歸屬問(wèn)題在征收關(guān)稅的情況下，這部分由政府拿走，產(chǎn)生政府的財(cái)政收入效應(yīng)，而實(shí)施進(jìn)口配額管理，其歸屬取決于進(jìn)口國(guó)分配配額的方式及國(guó)際市場(chǎng)上該商品的出口商情況。