所屬控股公司運(yùn)行監(jiān)督管理制度模版

第頁共頁所屬控股公司運(yùn)行監(jiān)督管理制度模版第一章總則第一條為了加強(qiáng)對所屬控股公司的運(yùn)行監(jiān)督管理，提高公司的風(fēng)險(xiǎn)防控能力，確保公司的安全、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，制定本制度。第二條公司高層應(yīng)當(dāng)高度重視對所屬控股公司的監(jiān)督管理工作，建立健全公司層面的監(jiān)督制度。第三條公司監(jiān)督部門是公司實(shí)施對所屬控股公司監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定監(jiān)督管理方針、政策和制度，組織實(shí)施監(jiān)督管理工作。第二章監(jiān)督管理職責(zé)第四條公司監(jiān)督部門的主要職責(zé)如下：（一）制定所屬控股公司的監(jiān)督管理方針、政策和制度，確保監(jiān)督工作的科學(xué)規(guī)范進(jìn)行。（二）對所屬控股公司的經(jīng)營情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改措施，并跟蹤整改情況。（三）協(xié)助公司高層進(jìn)行決策，提供監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)據(jù)和報(bào)告。（四）定期或不定期對所屬控股公司進(jìn)行技術(shù)、財(cái)務(wù)、合規(guī)等方面的檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提醒、預(yù)警并指導(dǎo)處理。（五）及時(shí)了解所屬控股公司的重大事項(xiàng)、業(yè)務(wù)進(jìn)展及風(fēng)險(xiǎn)情況，準(zhǔn)確把握公司的全面風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢。第三章監(jiān)督管理制度第五條公司監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)督管理工作的需要制定相應(yīng)的制度和措施，并定期進(jìn)行修訂和完善。第六條監(jiān)督管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司監(jiān)督部門的組織架構(gòu)和職責(zé)分工。（二）所屬控股公司的評估指標(biāo)體系和評估方法。（三）所屬控股公司的監(jiān)督管理流程和工作程序。（四）對所屬控股公司的監(jiān)督檢查內(nèi)容和方式。（五）監(jiān)督部門與所屬控股公司之間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。（六）監(jiān)督管理的報(bào)告和反饋制度。（七）監(jiān)督管理的數(shù)據(jù)和信息管理機(jī)制。（八）監(jiān)督管理的責(zé)任追究制度。第四章監(jiān)督檢查第七條公司監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)督管理計(jì)劃，對所屬控股公司進(jìn)行監(jiān)督檢查。第八條監(jiān)督檢查主要包括以下內(nèi)容：（一）對所屬控股公司的經(jīng)營情況進(jìn)行檢查，包括財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)展開情況、市場競爭力等方面。（二）對所屬控股公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢查，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等方面。（三）對所屬控股公司的合規(guī)情況進(jìn)行檢查，包括法律法規(guī)遵循情況、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況等方面。（四）對所屬控股公司的運(yùn)營管理情況進(jìn)行檢查，包括戰(zhàn)略管理、人力資源管理、信息技術(shù)管理等方面。第九條在監(jiān)督檢查中，監(jiān)督部門可以采取以下方式：（一）查閱所屬控股公司的相關(guān)文件、資料。（二）召集所屬控股公司的相關(guān)人員開展面談。（三）進(jìn)行現(xiàn)場勘查和實(shí)地檢查。（四）委托第三方進(jìn)行專項(xiàng)檢查。第五章監(jiān)督報(bào)告與反饋第十條公司監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)督檢查的結(jié)果，及時(shí)編制監(jiān)督報(bào)告，并向公司高層報(bào)告。第十一條監(jiān)督報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）對所屬控股公司的經(jīng)營情況進(jìn)行分析和評估。（二）對所屬控股公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行預(yù)警和提示。（三）對所屬控股公司的合規(guī)情況進(jìn)行評價(jià)。（四）對所屬控股公司的運(yùn)營管理情況進(jìn)行總結(jié)和建議。第十二條公司高層收到監(jiān)督報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織討論，并制定整改措施。第十三條監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司高層的要求，對監(jiān)督報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整和完善，并及時(shí)進(jìn)行反饋。第六章數(shù)據(jù)和信息管理第十四條公司監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)采集、整理、分析和存儲(chǔ)所屬控股公司的數(shù)據(jù)和信息，并建立相應(yīng)的管理制度和技術(shù)手段。第十五條數(shù)據(jù)和信息管理應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）所屬控股公司的基礎(chǔ)信息、經(jīng)營數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)信息等的采集和整理。（二）數(shù)據(jù)和信息的存儲(chǔ)和管理，確保其安全、完整和及時(shí)訪問。（三）對所屬控股公司的數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行分析和報(bào)告，提供決策支持。第十六條監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對所屬控股公司的數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行保密，不得泄露給未經(jīng)授權(quán)的人員和機(jī)構(gòu)。第七章責(zé)任追究第十七條公司高層對于監(jiān)督管理工作的完成情況負(fù)有直接責(zé)任。第十八條對監(jiān)督管理工作中的失職行為和違規(guī)行為，公司高層可以進(jìn)行責(zé)任追究。第十九條責(zé)任追究主要包括以下方式：（一）通報(bào)批評。（二）誡勉談話。（三）