聯(lián)社監(jiān)審部檢查現(xiàn)場工作的實(shí)施方案

聯(lián)社監(jiān)審部檢查現(xiàn)場工作的實(shí)施方案一、背景聯(lián)社監(jiān)審部作為聯(lián)社的內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對聯(lián)社的各項經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行監(jiān)督、管理、評估和審計工作。為了保證聯(lián)社的正常運(yùn)行和經(jīng)營發(fā)展，監(jiān)審部需要對聯(lián)社的各項業(yè)務(wù)進(jìn)行定期的檢查和審計，以發(fā)現(xiàn)存在的問題并提出改進(jìn)意見，保障聯(lián)社的經(jīng)濟(jì)利益和信譽(yù)形象。二、目的本次檢查現(xiàn)場工作的目的是對聯(lián)社各個業(yè)務(wù)部門的運(yùn)轉(zhuǎn)情況進(jìn)行細(xì)致、全面的檢查，發(fā)現(xiàn)和解決可能存在的問題，促進(jìn)相關(guān)業(yè)務(wù)部門的健康發(fā)展，確保聯(lián)社經(jīng)濟(jì)活動的順利進(jìn)行。三、檢查范圍本次檢查涉及聯(lián)社的各個業(yè)務(wù)部門，包括資金管理、信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)等方面，具體包括以下內(nèi)容：1.資金財務(wù)方面：調(diào)閱各項賬務(wù)記錄，核對存款記錄、借貸記錄等，檢查是否存在數(shù)據(jù)錯誤、賬目不清等情況。2.信貸業(yè)務(wù)方面：檢查各個借貸業(yè)務(wù)的申請、審批、放款等流程，核對各項材料是否齊全、是否經(jīng)過嚴(yán)格的審核程序等。3.存款業(yè)務(wù)方面：檢查各項存款的開立、銷戶、利息結(jié)算等流程，核對各項記錄是否準(zhǔn)確、是否存在操作錯誤等。4.其他業(yè)務(wù)方面：檢查聯(lián)社其他的經(jīng)濟(jì)活動和業(yè)務(wù)過程中可能存在的問題，如財務(wù)管理、人力資源管理等。四、檢查方法1.線上調(diào)閱：利用聯(lián)社信息化系統(tǒng)進(jìn)行在線調(diào)閱各項數(shù)據(jù)記錄，包括財務(wù)、業(yè)務(wù)、人事等方面的數(shù)據(jù)。2.線下實(shí)地檢查：在各業(yè)務(wù)部門的實(shí)際工作場所進(jìn)行實(shí)地檢查，包括查看各項文件記錄、觀察工作流程、了解員工工作情況等。3.問詢調(diào)查：向相關(guān)部門工作人員進(jìn)行問詢，了解業(yè)務(wù)流程、操作程序、人員配備等情況，收集各方面的信息。五、檢查流程1.制定計劃：根據(jù)檢查目的、范圍和方法，制定檢查計劃，并告知各個部門主管，進(jìn)行準(zhǔn)備和安排，確保檢查工作的順利進(jìn)行。2.準(zhǔn)備工作：檢查前，對各項數(shù)據(jù)進(jìn)行歸檔整理，準(zhǔn)備調(diào)閱工作所需的設(shè)備和工具，并對檢查要點(diǎn)進(jìn)行歸類總結(jié)，進(jìn)行檢查準(zhǔn)備。3.現(xiàn)場檢查：按照計劃對各個業(yè)務(wù)部門的現(xiàn)場工作情況進(jìn)行檢查，進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)閱、實(shí)地觀察、人員問詢等工作，盡可能發(fā)現(xiàn)存在的問題。4.資料整理：對收集到的信息進(jìn)行整理，進(jìn)行問題分析和歸納，制定整改措施和建議，形成檢查報告。5.反饋和整改：將檢查報告反饋給相關(guān)部門，要求其盡快整改，并在一定時間內(nèi)報告整改情況，對重大問題和難以解決的問題，進(jìn)行上報，尋求領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管部門的支持和指導(dǎo)。6.落實(shí)和反思：對本次檢查進(jìn)行總結(jié)反思，吸取教訓(xùn)，制定下一步工作計劃。六、注意事項1.合理安排時間：根據(jù)聯(lián)社的實(shí)際情況，合理安排檢查時間，兼顧不同部門業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和繁忙程度，避免影響到生產(chǎn)和經(jīng)營活動。2.公正客觀：檢查工作必須保持公正客觀，盡可能避免主觀臆斷和片面評價，發(fā)現(xiàn)的問題要有實(shí)際依據(jù)和證據(jù)。3.保密要求：在檢查過程中，要嚴(yán)格遵守保密要求，杜絕泄露涉密信息的情況發(fā)生，對重要信息進(jìn)行安全保護(hù)。七、總結(jié)檢查現(xiàn)場工作對于保障聯(lián)社的正常運(yùn)行和健康發(fā)展