2021年春季證券從業(yè)資格資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》第一次同步訓(xùn)練（附答案及解析）

2021年春季證券從業(yè)資格資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》

第一次同步訓(xùn)練（附答案及解析）

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。

1、深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)實(shí)施辦法》和上海證券交

易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，申購(gòu)日后的（）,

證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的

資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。

A、T+1日

B、T+2日

C、T+3日

D、T+4日

【參考答案】：C

【解析】資金申購(gòu)程序。

2、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是公共部門，從狹義的含

義來看公債的舉債主體是（）O

A、私人部門

B、政府

C、法院

D、地方政府

【參考答案】：B

【解析】因?yàn)檎菄?guó)家政權(quán)的代表，國(guó)家的債務(wù)就是政府的債務(wù)，

所以狹義上公債的舉債主體是政府。

3、（）是金融工具創(chuàng)新中最主要的一類。

A、增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新

B、風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新

C、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新

D、股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

【參考答案】：B

4、下列不是證券投資基金的別稱的是()o

A、交易所交易基金

B、證券投資信托基金

C、單位信托基金

D、共同基金

【參考答案】：A

5、允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率.將一種貨幣兌換成

另一種貨幣的債券是()。

A、附黃金權(quán)證債券

B、附債務(wù)權(quán)證債券

C、附貨幣權(quán)證債券

D、附權(quán)益權(quán)證債券

【參考答案】：C

6、目前中國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是()

的典型代表。

A、金融互換

B、金融期權(quán)

C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D、金融期貨

【參考答案】：C

7、記名股票和不記名股票的差別在于()o

A、股東權(quán)利

B、股東義務(wù)

C、出資方式

D、記載方式

【參考答案】：D

【解析】除了按照記載方式分類，股票還可以按照享有權(quán)利、是否

標(biāo)有面額等不同標(biāo)準(zhǔn)分類。

8、我國(guó)《證券法》規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)為集中交易提供保障，公布證

券交易即時(shí)行情。

A、證監(jiān)會(huì)

B、國(guó)務(wù)院

C、證券交易所

D、上市公司

【參考答案】：C

【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)為集中交易提供保

障，公布證券交易即時(shí)行情。

9、若A股票報(bào)價(jià)為40元，該股票在兩年內(nèi)不發(fā)放任何股利；兩年

期期貨報(bào)價(jià)為50元。某投資者按10%年利率借人4000元資金(復(fù)利記

息)，并購(gòu)買該100股股票；同時(shí)賣出100股兩年期期貨。兩年后，期

貨合約交割，投資者可以盈利()元。

A、120

B、140

C、160

D、180

【參考答案】:C

【解析】?jī)赡旰笃谪浐图s交割獲得現(xiàn)金5000元=(50X100)

償還本息為=4000X(1+0.1)2=4840

則投資者贏利為：5000-4840=160

10、根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)

務(wù)達(dá)()年以上。

A、5

B、10

C、20

D、30

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營(yíng)保

險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)30年以上，實(shí)收資本不少于20億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管

理的證券資產(chǎn)不少于50億美元。

11、我國(guó)證券公司的組織形式為()O

A、私營(yíng)合伙企業(yè)

B、私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

C、有限責(zé)任公司或股份有限公司

D、非法人組織形式

【參考答案】：C

【解析】掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求。見教

材第七章第一節(jié)，P267O

12、上市公司可以在中午休市期間或下午()點(diǎn)半后通過指定網(wǎng)站

披露臨時(shí)報(bào)告。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P356o

13、下列關(guān)于股票的敘述中，不正確的是()o

A、是一種有價(jià)證券，它本身有價(jià)值

B、不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券

C、票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

D、賬面價(jià)值不決定股票的市場(chǎng)價(jià)格

【參考答案】：A

【解析】股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東

所持股份的憑證。股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式，它本身沒

有價(jià)值。

14、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日

期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約是OO

A、金融互換

B、金融期權(quán)

C、金融期貨

D、金融遠(yuǎn)期

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握金融遠(yuǎn)期合約的概念、類型。見教材第五章第

二節(jié),P158o

15、日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)每年根據(jù)各公司前()個(gè)結(jié)算年度的經(jīng)營(yíng)

狀況，股票成交量、成交金額、市價(jià)總額等情況對(duì)樣本股票進(jìn)行更換。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：了解主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。

見教材第六章第三節(jié)，P252O

16、在證券市場(chǎng)上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是()o

A、證券發(fā)行人

B、證券投資者

C、證券中介機(jī)構(gòu)

D、監(jiān)管部門

【參考答案】：B

【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)

三部分組成。證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者

是資金的供應(yīng)者和證券的需求者，證券中介機(jī)構(gòu)則是聯(lián)系發(fā)行人和投資

者的專業(yè)性中介服務(wù)組織。

17、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提

供招股說明書，屬于OO

A、內(nèi)幕交易行為

B、操縱市場(chǎng)行為

C、欺詐客戶行為

D、虛假陳述行為

【參考答案】：C

【解析】欺詐客戶行為包括：（1）違背客戶的委托為其買賣證券；

⑵不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；（3）挪用客戶所委

托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；（4）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客

戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；（5）為牟取傭金收入，誘

使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提

供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；（7）其他違背客戶真實(shí)意見表示,

損害客戶利益的行為。

18、我國(guó)于（）年開始發(fā)行記賬式國(guó)債。

A、1992

B、1994

C、1995

D、1996

【參考答案】：B

19、（）是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。

A、H股

B、紅籌股

C、藍(lán)籌股

D、創(chuàng)業(yè)板股票

【參考答案】：A

20、對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是（）o

A、投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，

基金收益減少

B、由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)

風(fēng)險(xiǎn)

C、對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利

的重要工具

D、指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

【參考答案】：C

21、國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的停滯階段是指()o

A、20世紀(jì)初

B、1929年至1933年

C、20世紀(jì)60年代

D、20世紀(jì)70年代

【參考答案】：B

【解析】1929年至1933年嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)使證券業(yè)動(dòng)蕩不安，證

券市場(chǎng)陷入前所未有的停滯階段，所以正確答案是B。

22、定向發(fā)行又稱(),即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券

發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直

接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。

A、直接發(fā)行

B、私募發(fā)行

C、招標(biāo)發(fā)行

D、承購(gòu)包銷

【參考答案】：B

23、證券上市是指已公開發(fā)行的證券經(jīng)過證券交易所批準(zhǔn)在交易所

內(nèi)公開掛牌買賣，又稱()O

A、公開上市

B、初次上市

C、買賣上市

D、交易上市

【參考答案】：D

【解析】熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度。見教材第六章第二節(jié)，

P216O

24、投資者在購(gòu)買封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付()o

A、申購(gòu)賽

B、印花稅

C、贖回費(fèi)

D、手續(xù)費(fèi)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放

式基金的定義與區(qū)別。見教材第四章第一節(jié)，P123-124o

25、關(guān)于證券公司融資融券證券的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是()o

A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用

證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用

交易資金交收賬戶

B、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易

日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1

交易日

C、客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償

還向證券公司融人的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接

還券的方式償還向證券公司融入的證券

D、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；

向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

【參考答案】：A

【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登

記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶，客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，信

用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

26、下面不是債券基本性質(zhì)的為()o

A、債券屬于有價(jià)證券

B、債券是一種虛擬資本

C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D、發(fā)行人必須在約定的時(shí)問付息還本

【參考答案】：D

27、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈

資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)

制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于()億元。

A、10

B、12

C、15

D、20

【參考答案】：B

28、1975年美國(guó)通過立法，確定NASDAQ在證券()中的合法地位。

A、一級(jí)市場(chǎng)

B、二級(jí)市場(chǎng)

C、主板市場(chǎng)

D、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：了解主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。

見教材第六章第三節(jié)，P252O

29、開放式基金的交易價(jià)格取決于()o

A、基金總資產(chǎn)值

B、供求關(guān)系

C、基金凈資產(chǎn)

D、基金單位凈資產(chǎn)值

【參考答案】：D

30、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%,期限為5年，利

息在期滿時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)

算其到期時(shí)的利息()O

A、單利：50；復(fù)利：50

B、單利：50；復(fù)利:61.05

C、單利.61.05；復(fù)利50

D、單利：61.05；復(fù)利:61.05

【參考答案】：B

【解析】復(fù)利的計(jì)算方法是：本息總額=A(1+N)…l；其中A是本金,

N是利率，M是記息周期。利息一本息總額一本金。在本題中，本息總

額為161.05,利息為61.05o

31、1993年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》中規(guī)定，企業(yè)債

券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的OO

A、4倍

B、2倍

C、60%

D、40%

【參考答案】：D

【解析】《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》中規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于

銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%,公司債券的利率或價(jià)格

由發(fā)行人通過市場(chǎng)詢價(jià)確定。

32、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下()或當(dāng)日

競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)

商方式確定成交價(jià)。

A、20%

B、30%

C、40%

D、60%

【參考答案】：B

33、英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn),

最初主要交易()O

A、公司債券

B、鐵路股票

C、政府債券

D、公司股票

【參考答案】：C

34、本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券是Oo

A、貨幣證券

B、商品證券

C、資本證券

D、債券

【參考答案】：A

【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的

有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯

票和商業(yè)本票；另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。

35、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，()是證券交易所的

最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A、會(huì)員大會(huì)

B、理事會(huì)

C、監(jiān)察委員會(huì)

D、總經(jīng)理

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所的組織形式。見教材第六章第二節(jié),

P213O

36、下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是()o

A、經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易

C、基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

D、投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金

的買賣

【參考答案】：D

37、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和

其他必要的材料應(yīng)少妥善保存()O

A、5年

B、10年

C、20年

D、30年

【參考答案】：C

38、上證國(guó)債指數(shù)采用()計(jì)算加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)。

A、簡(jiǎn)單平均法

B、移動(dòng)平均法

C、派許法

D、幾何平均法

【參考答案】：C

【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見

教材第六章第三節(jié)，P247O

39、附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)

利的債券。這種債券的購(gòu)買者()O

A、可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

B、可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

C、可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

D、可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

【參考答案】：A

【解析】附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司

股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行

股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

40、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資

者發(fā)行的債券是OO

A、國(guó)際債券

B、亞洲債券

C、外國(guó)債券

D、歐洲債券

【參考答案】：A

41、()是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行

的債券，不與特定項(xiàng)目相聯(lián)系。

A、專項(xiàng)債券

B、收入債券

C、一般責(zé)任債券

D、政府支持機(jī)構(gòu)債券

【參考答案】：C

【解析】熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國(guó)地方政府債

券的發(fā)行情況。見教材第三章第二節(jié)，P94O

42、()是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按敲定價(jià)格買入一定數(shù)

量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

A、看跌期權(quán)

B、歐式期權(quán)

C、美式期權(quán)

D、看漲期權(quán)

【參考答案】：D

【解析】看漲期權(quán)又稱買入期權(quán)，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)

按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利?？礉q期權(quán)的購(gòu)買者預(yù)期其價(jià)

格會(huì)在近期內(nèi)上漲，如果按敲定價(jià)格買入該金融產(chǎn)品，并按市場(chǎng)價(jià)格賣

出，可以賺取差價(jià)。

43、反應(yīng)一個(gè)國(guó)家證券市場(chǎng)容量的指標(biāo)證券化率的含義是()o

A、證券市值/GDP

B、證券市值/GNP

C、股票市值/GDP

D、股票市值/GNP

【參考答案】：A

44、()是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以

外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

A、附有贖回選擇權(quán)條款的債券

B、附有出售選擇權(quán)條款的債券

C、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

D、附有交換條款的債券

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見教材

第三章第一節(jié)，P80o

45、當(dāng)公司盈利較多時(shí)，可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的投資者通常()轉(zhuǎn)換請(qǐng)求

權(quán)。

A、行使

B、不行使

C、保留

D、轉(zhuǎn)讓

【參考答案】：A

46、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，

則轉(zhuǎn)換比例為()。

A、5

B、25

C、40

D、100

【參考答案】：C

【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。見教材第五章第三節(jié)，P181o

47、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是()o

A、實(shí)物債券

B、憑證式債券

C、記賬式債券

D、票券式債券

【參考答案】：C

48、封閉式基金有固定的存續(xù)期，一般在()年以上。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：D

【解析】掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金

的定義與區(qū)別。見教材第四章第一節(jié)，P123o

49、目前發(fā)行的國(guó)際債券中最重要的是()o

A、揚(yáng)基債券

B、武士債券

C、龍債券

D、歐洲債券

【參考答案】：D

50、在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部

分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地公司的股票是()O

A、法人股

B、外資股

C、國(guó)家股

D、紅籌股

【參考答案】：D

【解析】本題考核紅籌股的概念。紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在

香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地公司

的股票。紅籌股不屬于外資股。

51、我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一

是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上。公司股本總額

超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

A、25%

B、35%

C、45%

D、55%

【參考答案】：A

52、()是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門.

A、證監(jiān)會(huì)

B、保監(jiān)會(huì)

C、銀監(jiān)會(huì)

D、證券交易所

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)

限。見教材第八章第二節(jié)，P346O

53、利率期貨以()作為交易的標(biāo)的物。

A、浮動(dòng)利率

B、固定利率

C、市場(chǎng)利率

D、固定利率的有價(jià)證券

【參考答案】：D

54、通常，期限在（）的國(guó)債為貼現(xiàn)式國(guó)債。

A、1年以下（含1年）

B、2年以下（含2年）

C、3年以下（含3年）

D、5年以下（含5年）

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：考察掌握中央政府債券的分類。見教材第三章第二

節(jié)，P88o

55、某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的

債券屬于OO

A、歐洲債券

B、美洲債券

C、外國(guó)債券

D、亞洲債券

【參考答案】：C

56、一般股票基金（）o

A、分散投資予各種普通股票，風(fēng)險(xiǎn)較小

B、分散投資于各種普通股票，風(fēng)險(xiǎn)較大

C、專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

D、專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

【參考答案】：A

57、()只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、修正的歐式期權(quán)

D、大西洋期權(quán)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握金融期權(quán)的主要種類。見教材第五章第三節(jié)，

P177O

58、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債

券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑

或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()的罰金。

A、1%~10%

B、1婷5%

C、5%~10%

D、10%以下

【參考答案】：B

59、內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應(yīng)當(dāng)至少有一名內(nèi)

資股東的持股比例不低于OO

A、49%

B、59%

C、69%

D、79%

【參考答案】：A

【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布修改后的《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》，

把境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例上限從

原有規(guī)定的不超過三分之一調(diào)整為不超過49%。修改后的規(guī)則規(guī)定，

境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司，應(yīng)當(dāng)至少有一名的持股比例或者在外資參

股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于49%。內(nèi)資證券公司變更為外資參

股證券公司后，應(yīng)當(dāng)至少有一名內(nèi)資股東的持股比例不低于49%o

60、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后()o

A、30日以內(nèi)交割

B、15日以內(nèi)交割

C、3日以內(nèi)交割

D、任意日交割

【參考答案】：A

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券登記結(jié)算采取O的運(yùn)營(yíng)方式。

A、中央集中、地方獨(dú)立

B、省級(jí)及以下集中

C、全國(guó)集中統(tǒng)一

D、地方獨(dú)立

【參考答案】：C

2、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有以下選擇()o

A、行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新股

B、轉(zhuǎn)讓權(quán)利獲得收益

C、放棄權(quán)利任其失效

D、保留權(quán)利下次認(rèn)購(gòu)

【參考答案】:A,B,C

3、證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系可表述為()o

A、收益和風(fēng)險(xiǎn)是投資的核心問題

B、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)同在

C、收益是風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)是收益的代價(jià)，它們之間成正比例的

互換關(guān)系

D、收益是風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)是收益的代價(jià)，它們之間成反比例的

互換關(guān)系

【參考答案】：A,B

4、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括()o

A、選擇樣本股

B、選定某基期

C、計(jì)算基期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正

D、指數(shù)化

【參考答案】：A,B,C,D

5、由于可轉(zhuǎn)換債券既有債券或優(yōu)先股的特征，又有轉(zhuǎn)化成普通股

的潛在可能，所以在不同的條件下具有不同的價(jià)值，主要有OO

A、轉(zhuǎn)換價(jià)值

B、理論價(jià)值

C、市場(chǎng)價(jià)格

D、投資價(jià)值

【參考答案】：A,B,C

6、信息披露的基本要求是()o

A、全面性

B、真實(shí)性

C、時(shí)效性

D、公正性

【參考答案】：A,B,C

7、獨(dú)立董事的作用在于()o

A、加強(qiáng)董事會(huì)的獨(dú)立性

B、強(qiáng)化董事會(huì)內(nèi)部的制衡機(jī)制

C、強(qiáng)化公司董事會(huì)的戰(zhàn)略管理職能

D、關(guān)注利益相關(guān)者的利益。

【參考答案】：A,B,C,D

8、基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用包括()o

A、認(rèn)購(gòu)費(fèi)

B、信息披露費(fèi)

C、申購(gòu)費(fèi)

D、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

【參考答案】：A,C,D

【解析】信息披露費(fèi)是在基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用，由基金發(fā)行

人承擔(dān)，所以B選項(xiàng)不正確。

9、證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于()o

A、社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

B、股份制的發(fā)展

C、信用制度的發(fā)展

D、國(guó)家政策的支持

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、國(guó)際證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀和

未來發(fā)展趨勢(shì)。見教材第一章第三節(jié)，P19、00

10、基金份額持有人是()O

A、基金的出資人

B、基金資產(chǎn)的所有者

C、基金投資回報(bào)的受益人

D、基金的管理者

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。見教材第四章第二節(jié),

P129O

11、監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)察包括()O

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、收益率監(jiān)控

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)。見教材第六章第二節(jié)，P224O

12、下面選項(xiàng)中，屬于證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義的是

()O

A、可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)

范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資

者予以保護(hù)

B、有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，有助于防止

證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散

C、是對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所

等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一

個(gè)重要補(bǔ)充將在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留

問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用

D、有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。見

教材第八章第二節(jié)，P364O

13、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為

的是()。

A、代理委托人從事證券投資

B、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

C、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資

者的信息

D、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

【參考答案】：A,B,C,D

14、資本證券是指()o

A、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券

B、持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)

C、是有價(jià)證券的主要形式

D、狹義有價(jià)證券即指資本證券

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】資本證券(CapitalSecurity)是指由金融投資或與金融

投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。持券人對(duì)發(fā)行人有一定收入的請(qǐng)

求權(quán)。它包括股票、債券及其衍生品種如基金證券、期貨合約等。資本

證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。

15、境外從事B股交易的個(gè)人投資者申請(qǐng)開立B股賬戶時(shí)，必須填

寫和提供其姓名、身份證或護(hù)照以及()等內(nèi)容和資料。

A、家庭成員

B、通訊地址

C、聯(lián)系電話

D、國(guó)籍

【參考答案】：B,C,D

【解析】常識(shí)，要熟悉。

16、證券市場(chǎng)的形成主要得益于()o

A、社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

B、股份制的發(fā)展

C、信用制度的發(fā)展

D、國(guó)家政策的支持

【參考答案】：A,B,C

17、對(duì)上證企業(yè)債指數(shù)樣本描述錯(cuò)誤的是()o

A、必須是在上海證券交易所上市交易的非股權(quán)連接類企業(yè)債券

B、必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權(quán)連接類企業(yè)債券

C、必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權(quán)連接類企業(yè)債券

D、必須是信用評(píng)級(jí)為投資級(jí)(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券

【參考答案】：A

18、公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)符合的條件是()o

A、公司債券的期限在1年以上

B、公司股本總額不少于3000萬元人民幣

C、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬元人民幣

D、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

【參考答案】：A,C,D

【解析】B選項(xiàng)是股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件。

19、股票登記包括()o

A、配股登記

B、首次公開發(fā)行登記

C、增發(fā)新股登記

D、除權(quán)登記

【參考答案】：A,B,C

20、影響封閉式基金交易價(jià)格的因素包括()o

A、市場(chǎng)供求狀況

B、基金份額資產(chǎn)凈值

C、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

D、政治環(huán)境

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】答案為ABCD。封閉式基金在證券交易所上市，其價(jià)格除

取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到市場(chǎng)供求狀況、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政

治環(huán)境等多種因素的影響，所以其格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括()O

A、選擇樣本股

B、選定某基期

C、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正

D、指數(shù)化

【參考答案】：A,B,C,D

2、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照()或

類似變量的變動(dòng)。

A、利率

B、匯率

C、價(jià)格或利率指數(shù)

D、信用等級(jí)或信用指數(shù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P147O

3、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為()o

A、金融遠(yuǎn)期合約

B、金融期權(quán)

C、金融互換

D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

【參考答案】：A,B,C,D

4、我國(guó)《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是()o

A、票面金額

B、超過票面金額

C、低于票面金額

D、任意金額

【參考答案】：A,B

【解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可

以超過票面金額，但不得低于票面金額。有面額股票的票面金額就是股

票發(fā)行價(jià)格的最低界限.

5、對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確

的是()O

A、估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B、估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，

應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

C、估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,

應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，

確定公允價(jià)值

D、有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)

最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

【參考答案】：A,B,C,D

6、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括()o

A、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C、凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%

D、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

【參考答案】：A,B,D

【解析】掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P301o

7、關(guān)于紅籌股描述不正確的是()o

A、紅籌股不屬于外資股

B、紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)

內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)-地的股票

C、紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠

D、紅籌股屬于境外上市外資股

【參考答案】：D

【解析】見教材67頁(yè)關(guān)于境外上市外資股

8、利率期貨品種主要包括()o

A、單只股票期貨

B、債券期貨

C、主要參考利率期貨

D、股票組合的期貨

【參考答案】：B,C

9、關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述正確的是()o

A、股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

B、股票價(jià)格又稱股票行市，是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，

從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

C、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

D、股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格，股票

的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響

【參考答案】：B,C

10、目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括OO

A、交易傭金

B、過戶費(fèi)

C、銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)

D、基金銷售服務(wù)費(fèi)

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)

費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P136O

11、存券銀行的職能包括()O

A、發(fā)行ADR

B、在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶

C、存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算

D、存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)

【參考答案】：A,B,D

【解析】了解美國(guó)存托憑證種類以及與美國(guó)存托憑證的發(fā)行和交易

相關(guān)的機(jī)構(gòu)。見教材第五章第四節(jié)，P186O

12、證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包

括()。

A、基金募集與銷售

B、基金的投資管理

C、基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)

D、基金回購(gòu)

【參考答案】：A,B,C

13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》中對(duì)債權(quán)擔(dān)保的規(guī)定有

()O

A、證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金,

保證金只能用現(xiàn)金繳納

B、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的

比例

C、客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水

平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，暫停繳

納，但不得提取擔(dān)保物

D、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和

融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶

信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物

【參考答案】：B,D

【解析】掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和業(yè)務(wù)指引的有

關(guān)規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P340o

14、從2007年開始，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，

突出表現(xiàn)在()O

A、金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

B、金融監(jiān)管的改革

C、國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)

D、金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加自由化

【參考答案】：A,B,C

【解析】了解美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)。見

教材第一章第三節(jié)，P30o

15、影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有()o

A、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

B、發(fā)展?jié)摿?/p>

C、發(fā)行數(shù)量

D、行業(yè)特點(diǎn)

【參考答案】：A,B,C,D

16、利率期貨品種主要包括()o

A、單只股票期貨

B、債券期貨

C、主要參考利率期貨

D、股票組合的期貨

【參考答案】：B,C

17、當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列()情形的，深圳證券交易所對(duì)在創(chuàng)業(yè)板

上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A、最近兩年連續(xù)虧損(以最近兩年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利

潤(rùn)為依據(jù))

B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù)

C、因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重要的前期差錯(cuò)或者虛假記載，被中國(guó)證

監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個(gè)月

D、未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度。見教材第六章第二節(jié)，

P220?221o

18、為保證登記結(jié)算公司履行職能，登記結(jié)算公司應(yīng)具有()o

A、必備的服務(wù)設(shè)備

B、完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施

C、建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度

D、建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

【參考答案】：A,B,C,D

19、根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為()o

A、實(shí)值期權(quán)

B、虛值期權(quán)

C、平價(jià)期權(quán)

D、升水期權(quán)

【參考答案】：A,B,C

20、通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的

公司股票稱為OO

A、紅籌股

B、藍(lán)籌股

C、績(jī)優(yōu)股

D、潛力股

【參考答案】：B

【解析】掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。

見教材第二章第一節(jié)，P53o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、股份有限公司董事會(huì)每年度至少召開兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)

于會(huì)議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。()

【參考答案】：正確

【解析】本題考察股份有限公司董事會(huì)的會(huì)議制度。根據(jù)規(guī)定，股

份有限公司董事會(huì)每年度至少召開兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開

10日前通知全體董事和監(jiān)事。

2、非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它不能自由

轉(zhuǎn)讓。()

【參考答案】：正確

3、社會(huì)保險(xiǎn)基金一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育五項(xiàng)保險(xiǎn)

基金組成。()

【參考答案】：正確

4、保證公司債是以公司的不動(dòng)產(chǎn)作抵押而發(fā)行的債券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】保證公司債是由第三方作為擔(dān)保人的債券。

5、公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提

出。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

6、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)

不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。()

【參考答案】：正確

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容；掌握證券公司

內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。

見教材第七章第三節(jié).P297O

7、保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得

潛在的高回報(bào)。()

【參考答案】：正確

【解析】熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P128o

8、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，對(duì)在深交所主板和中小企

業(yè)板上市的公司，規(guī)定都必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定

價(jià)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】中小企業(yè)板上市的公司可以不進(jìn)行累計(jì)投票詢價(jià)

9、2010年4月16日，中國(guó)金融期貨交易所首份合約正式上市交

易。()

【參考答案】：正確

【解析】了解中國(guó)金融期貨交易所。見教材第五章第二節(jié)，P166O

10、證券在我國(guó)屬于“舶來品”，最早的股票是外商股票。()

【參考答案】：正確

【解析】中國(guó)最早的股票是外商股票，直到清朝的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)中國(guó)才

有自己的股票。

11、公司以不動(dòng)產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還

債務(wù)的情況，抵押的財(cái)產(chǎn)將被暫停使用還款后才能再使用。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】公司以房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)

的情況，抵押的財(cái)產(chǎn)將被出售，所得款項(xiàng)用來償還債務(wù)。

12、對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和

中國(guó)證監(jiān)會(huì)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

13、股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代

表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。()

【參考答案】：正確

14、歐洲債券市場(chǎng)上，附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)

格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯

率將一種貨幣兌換成另一種貨幣。

15、法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以

其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。()

【參考答案】：正確

16、保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)初始保證

金的比率被嚴(yán)格限定期貨合約價(jià)值的5%?10%,最低不能低于4虬()

【參考答案】：錯(cuò)誤

17、美國(guó)第一個(gè)證券交易所是在費(fèi)城成立的。()

【參考答案】：正確

【解析】費(fèi)城證券交易所是美國(guó)于1790年成立的第一個(gè)證券交易

所。

18、期權(quán)的時(shí)間價(jià)值不易直接計(jì)算，一般以期權(quán)的實(shí)際價(jià)格減去內(nèi)

在價(jià)值求得。()

【參考答案】：正確

19、證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)

賬戶。()

【參考答案】：正確

【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。見教

材第七章第四節(jié)，P312O

20、基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)

定性是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。()

【參考答案】：正確

21、3個(gè)月期歐洲美元期貨屬于外匯期貨。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】3個(gè)