咨詢工程師《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》考點(diǎn)重點(diǎn)總結(jié)小抄版

咨詢工程師項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)—小抄第一章項(xiàng)目決策與前期策劃第一節(jié)概述P1一、項(xiàng)目含義和目標(biāo)項(xiàng)目目標(biāo)一般分兩個(gè)層次，即項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)與具體目標(biāo)項(xiàng)目，是指投資于工程建設(shè)的項(xiàng)目，也稱投資項(xiàng)目或工程項(xiàng)目。（一）項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)不同性質(zhì)項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)是有區(qū)別的。▲（二）項(xiàng)目的具體目標(biāo)（重點(diǎn)）項(xiàng)目的具體目標(biāo)是指項(xiàng)目投資建設(shè)要達(dá)到的直接效果。不同性質(zhì)項(xiàng)目的具體目標(biāo)也是有不同的。二、項(xiàng)目決策的概念和原則（一）決策的含義1.決策過程可以分為信息收集、方案構(gòu)造設(shè)計(jì)、方案評(píng)價(jià)、方案抉擇四個(gè)相互聯(lián)系的階段。這四個(gè)階段相互交織、往復(fù)循環(huán)，貫穿于整個(gè)決策過程。（二）投資項(xiàng)目決策●投資決策包括定項(xiàng)目、定建設(shè)方案、定建設(shè)時(shí)序，一般稱“三定”?！穹彩褂谜Y金的項(xiàng)目一律實(shí)行審批管理；對(duì)于不使用政府性資金由企業(yè)投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批管理，依據(jù)國(guó)務(wù)院頒發(fā)的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2016年本）》，區(qū)別不同投資項(xiàng)目的資金使用性質(zhì)、類別、事權(quán)等情況分別實(shí)施核準(zhǔn)制或備案制等相應(yīng)的項(xiàng)目策劃與決策程序。2.遵循原則:科學(xué)原則；民主原則；效益原則；風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任原則；可持續(xù)發(fā)展原則（內(nèi)容了解）三、政府投資項(xiàng)目與企業(yè)投資項(xiàng)目決策的區(qū)別1.投資主體和資金來源不同

2.決策依據(jù)和目的不同

3.投資范圍和關(guān)注內(nèi)容不同

4.決策和管理方式不同

實(shí)行并聯(lián)核準(zhǔn)，精簡(jiǎn)準(zhǔn)入階段手續(xù)，只保留選址意見、用地（用海）預(yù)審以及重特大項(xiàng)目的環(huán)評(píng)審批作為前置條件.實(shí)行備案制的投資項(xiàng)目，不再設(shè)置任何前置條件第二節(jié)項(xiàng)目決策程序與責(zé)任P7一、項(xiàng)目決策程序

（一）審批制項(xiàng)目決策程序

審批制項(xiàng)目主要指采取直接投資和資本金注入的政府投資項(xiàng)目。

政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制，包括審批項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。除情況特殊影響重大的項(xiàng)目需要審批開工報(bào)告外，一般不再審批開工報(bào)告，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作。

⒈編制項(xiàng)目建議書（初步可行性研究報(bào)告）項(xiàng)目單位根據(jù)規(guī)劃要求委托有資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目建議書（初步可行性研究報(bào)告）由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)審批的項(xiàng)目，其項(xiàng)目建議書由具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級(jí)工程咨詢機(jī)構(gòu)編制。⒉項(xiàng)目建議書的受理與審批申請(qǐng)安排中央預(yù)算內(nèi)投資3000萬元及以上的項(xiàng)目，以及需要跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域統(tǒng)籌的項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委審批或者由國(guó)家發(fā)展改革委委托中央有關(guān)部門審批，其中特別重大項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委核報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)；其余項(xiàng)目按照隸屬關(guān)系，由中央有關(guān)部門審批后抄送國(guó)家發(fā)展改革委。⒊編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)審批的項(xiàng)目，其可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級(jí)工程咨詢機(jī)構(gòu)編制。⒋項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的受理與審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制完成后，由項(xiàng)目單位按照原申報(bào)程序和事權(quán)向原項(xiàng)目審批部門申報(bào)可行性研究報(bào)告。⒌轉(zhuǎn)入項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段，組織初步設(shè)計(jì)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是確定建設(shè)項(xiàng)目的依據(jù)。項(xiàng)目單位可依據(jù)批復(fù)文件，按照規(guī)定要求向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源等部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可、正式用地手續(xù)等，并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位組織初步設(shè)計(jì)。對(duì)于政府以資本金注入方式投入的項(xiàng)目，要確定出資人代表。在公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，積極推廣PPP模式。（二）核準(zhǔn)制項(xiàng)目決策程序?qū)嵭泻藴?zhǔn)制決策的項(xiàng)目，是指企業(yè)不使用政府性資金，列入國(guó)務(wù)院頒發(fā)的《核準(zhǔn)目錄》內(nèi)的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目。為落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，堅(jiān)持企業(yè)投資核準(zhǔn)范圍最小化。實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)書，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告程序。實(shí)行企業(yè)投資核準(zhǔn)制項(xiàng)目的核準(zhǔn)程序一般為：⒈編制項(xiàng)目申請(qǐng)書項(xiàng)目申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)主要包括：①企業(yè)基本情況；②項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等；③項(xiàng)目利用資源情況分析及對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響分析；④項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響分析。⒉報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)書⒊項(xiàng)目受理與項(xiàng)目核準(zhǔn)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)書后，應(yīng)當(dāng)從下列方面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查：⑴是否危害經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)安全、生態(tài)安全等國(guó)家安全；⑵是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策；⑶是否合理開發(fā)并有效利用資源；⑷是否對(duì)重大公共利益產(chǎn)生不利影響。實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目，政府部門要依托投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)或政務(wù)服務(wù)大廳實(shí)行并聯(lián)核準(zhǔn)。精簡(jiǎn)投資項(xiàng)目準(zhǔn)入階段的相關(guān)手續(xù)，只保留選址意見、用地（用海）預(yù)審以及重特大項(xiàng)目的環(huán)評(píng)審批作為前置條件；按照并聯(lián)辦理、聯(lián)合評(píng)審的要求，相關(guān)部門要協(xié)同下放審批權(quán)限，探索建立多評(píng)合一、統(tǒng)一評(píng)審的新模式。（三）備案制項(xiàng)目決策程序?qū)嵭袀浒钢频钠髽I(yè)投資項(xiàng)目，由企業(yè)自主決策，按照屬地原則，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前通過在線平臺(tái)將下列信息告知備案機(jī)關(guān)：⑴企業(yè)基本情況；⑵項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；⑶項(xiàng)目總投資額：⑷項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。已備案項(xiàng)目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知備案機(jī)關(guān)。項(xiàng)目備案申請(qǐng)單位依據(jù)《項(xiàng)目備案證明》和項(xiàng)目備案代碼，辦理規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、市政、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等后續(xù)手續(xù)。為進(jìn)一步簡(jiǎn)化、整合投資項(xiàng)目報(bào)建手續(xù)，取消投資項(xiàng)目報(bào)建階段技術(shù)審查類的相關(guān)審批手續(xù)，探索實(shí)行先建后驗(yàn)的管理模式。（四）政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目決策程序

這類項(xiàng)目的決策，一般仍應(yīng)納入正常的基本建設(shè)程序，按照審批制項(xiàng)目決策程序要求，編制項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，進(jìn)行相應(yīng)的立項(xiàng)、決策審批。在此基礎(chǔ)上，按照PPP模式的內(nèi)涵、功能作用、適用范圍和管理程序等規(guī)定，完善決策程序。1.識(shí)別、篩選適用PPP模式備選項(xiàng)目，列入項(xiàng)目年度和中期開發(fā)計(jì)劃。

2.項(xiàng)目準(zhǔn)備，編制實(shí)施方案，交聯(lián)審機(jī)構(gòu)審查：實(shí)施方案的內(nèi)容、進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證。（五）投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目決策程序

申請(qǐng)投資補(bǔ)助或者貼息資金的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)列入三年滾動(dòng)投資計(jì)劃，并通過投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“在線平臺(tái)”）完成審批、核準(zhǔn)或備案程序（地方政府投資項(xiàng)目應(yīng)完成項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或者初步設(shè)計(jì)審批），并提交資金申請(qǐng)報(bào)告。投資補(bǔ)助和貼息資金應(yīng)當(dāng)用于計(jì)劃新開工或續(xù)建項(xiàng)目，原則上不得用于已完工項(xiàng)目。項(xiàng)目的投資補(bǔ)助和貼息金額原則上應(yīng)當(dāng)一次性核定，對(duì)于已經(jīng)足額安排的項(xiàng)目，不得重復(fù)申請(qǐng)。（六）國(guó)外貸款項(xiàng)目決策程序

國(guó)外貸款屬于國(guó)家主權(quán)外債，按照政府投資資金進(jìn)行管理。主要用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展以及適應(yīng)當(dāng)前引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和管理理念的新需求。（七）外商投資項(xiàng)目決策程序

實(shí)行核準(zhǔn)和備案兩種方式分類管理。

1.外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)決策程序

對(duì)于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投資（含增資）3億美元及以上的限制類項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)院主管部門核準(zhǔn)，其中總投資（含增資）20億美元及以上報(bào)國(guó)務(wù)院備案?？偼顿Y（含增資）3億美元以下的限制類（不含房地產(chǎn)）項(xiàng)目，下放省級(jí)政府核準(zhǔn)。屬于國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目的決策程序：(1)編制項(xiàng)目申請(qǐng)書；(2)項(xiàng)目申請(qǐng)書初審；(3)受理項(xiàng)目申請(qǐng)書；(4)項(xiàng)目申請(qǐng)書核準(zhǔn)審批。

2.外商投資項(xiàng)目備案決策程序（八）境外投資項(xiàng)目決策程序

1.境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)決策程序中方投資額3億美元及以上的境外投資項(xiàng)目，報(bào)國(guó)務(wù)院投資主管部門備案。涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的投資項(xiàng)目不分限額，由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委提出審核意見報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。2.境外投資項(xiàng)目備案決策程序中央管理企業(yè)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目、地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元及以上境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委備案：地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元以下境外投資項(xiàng)目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級(jí)政府投資主管部門備案。二、項(xiàng)目決策責(zé)任

（一）政府投資主管部門

（二）項(xiàng)目（法人）單位項(xiàng)目（法人）單位對(duì)項(xiàng)目的申報(bào)程序是否符合有關(guān)規(guī)定、申報(bào)材料是否真實(shí)、是否按照經(jīng)審批或核準(zhǔn)的建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)負(fù)責(zé)、并承擔(dān)投資項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、技術(shù)方案、資金來源、經(jīng)濟(jì)效益等方面的風(fēng)險(xiǎn)

（三）咨詢機(jī)構(gòu)

根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布的《工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法》（2005年第24號(hào)令）規(guī)定，對(duì)承擔(dān)編制項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)書、重要領(lǐng)域發(fā)展建設(shè)規(guī)劃等業(yè)務(wù)的咨詢單位，不得承擔(dān)同一項(xiàng)目或事項(xiàng)的咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)。承擔(dān)咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)，不得承擔(dān)同一項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、優(yōu)化設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理、監(jiān)理、代建、后評(píng)價(jià)等后續(xù)業(yè)務(wù)；禁止不具備工程咨詢資質(zhì)的單位從事工程咨詢活動(dòng)最新最精準(zhǔn)押題聯(lián)系扣扣貳零陸玖玖壹零零捌陸。（四）政府職能部門

（五）金融機(jī)構(gòu)（獨(dú)立審貸，對(duì)貸款風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)）第三節(jié)項(xiàng)目前期策劃與組織管理P24一、項(xiàng)目前期策劃的任務(wù)及基本要求

▲（一）項(xiàng)目前期策劃的主要任務(wù)

（1）必要性

（2）可能性

（3）推薦建設(shè)方案

（4）投資估算（盈利能力與償債能力）

（5）經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源及環(huán)境影響評(píng)價(jià)（6）風(fēng)險(xiǎn)分析

（7）研究結(jié)論

（8）提出建議項(xiàng)目前期策劃的基本要求

1.科學(xué)發(fā)展觀

2.資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠（全面、準(zhǔn)確地了解和掌握有關(guān)項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的資料數(shù)據(jù)是決策分析與評(píng)價(jià)的最基本要求）

3.方法科學(xué)（經(jīng)驗(yàn)判斷法：最大缺點(diǎn)是容易受個(gè)人主觀認(rèn)識(shí)的限制；數(shù)學(xué)分析法：定量分析法；試驗(yàn)法：對(duì)一些經(jīng)不起失誤的重大決策問題，尤其是缺乏經(jīng)驗(yàn)的新問題，仍不失為一種可行的方法）

4.定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主

5.動(dòng)態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動(dòng)態(tài)分析為主6.項(xiàng)目多方案比較與優(yōu)化（多方案必選可以采用專家評(píng)分法、目標(biāo)排序法等方法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)優(yōu)化選擇）▲三、項(xiàng)目前期策劃的質(zhì)量保證

（一）項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制是保證項(xiàng)目前期策劃工作質(zhì)量的基礎(chǔ)。(2017年真題)（二）成果質(zhì)量評(píng)審制加強(qiáng)項(xiàng)目前期策劃各中間環(huán)節(jié)成果的評(píng)審是確保策劃最終成果質(zhì)量的重要手段。項(xiàng)目前期策劃咨詢成果是一種無形產(chǎn)品。（三）成果質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)▲不同性質(zhì)、不同類型的工程項(xiàng)目，其目標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)有所不同，但一般應(yīng)考慮下列基本方面：⒈工程咨詢成果與國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)政策的符合性⒉工程咨詢成果與國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展目標(biāo)的一致性⒊工程咨詢成果與委托單位要求的滿意性⒋工程咨詢成果與各方利益權(quán)衡的協(xié)調(diào)性四、工程咨詢產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)

（一）積極構(gòu)建工程咨詢新型智庫

（二）深化傳統(tǒng)服務(wù)，拓展新業(yè)態(tài)

（三）事中事后監(jiān)管咨詢服務(wù)

（四）加快創(chuàng)新，推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)＋工程咨詢”建設(shè)

（五）加大國(guó)際化步伐：人才、咨詢標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化

（六）培育國(guó)際化、開放型的工程咨詢公司第二章項(xiàng)目規(guī)劃第一節(jié)概述P33一、項(xiàng)目規(guī)劃分類

1.產(chǎn)業(yè)規(guī)劃：服務(wù)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展

2.企業(yè)規(guī)劃：用于企業(yè)發(fā)展決策

3.園區(qū)規(guī)劃：用于園區(qū)的開發(fā)建設(shè)和管理；在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的基礎(chǔ)上進(jìn)行二、項(xiàng)目規(guī)劃的作用

1.重要指導(dǎo)性文件：服務(wù)、依據(jù)、引導(dǎo)

2.整體性、長(zhǎng)期性策劃

3.比單個(gè)項(xiàng)目可研更綜合、全面和長(zhǎng)遠(yuǎn)：引導(dǎo)和約束、基礎(chǔ)第二節(jié)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃P34產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制原則

（一）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的任務(wù)：

1.研究形勢(shì)和態(tài)勢(shì)

2.對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位、體系、結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)鏈、布局進(jìn)行合理規(guī)劃

3.制定目標(biāo)和實(shí)施方案（二）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的作用：

1.指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)未來的發(fā)展和管理

2.推動(dòng)實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)組合

3.引導(dǎo)和約束投資方向

4.實(shí)現(xiàn)資源的合理配置

5.完善和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

6.為專項(xiàng)規(guī)劃提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

（三）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的特點(diǎn)：導(dǎo)向性、約束性、時(shí)效性

（四）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃編制的原則：前瞻性、相關(guān)性、可操作、政策性、可持續(xù)發(fā)展▲二、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃編制的內(nèi)容（重要）

根據(jù)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和特點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)規(guī)劃要完成三方面工作：一是產(chǎn)業(yè)研究，二是產(chǎn)業(yè)定位，三是規(guī)劃實(shí)施方案?！ㄒ唬┊a(chǎn)業(yè)分析：產(chǎn)業(yè)分析是產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)研究重點(diǎn)要對(duì)外部環(huán)境、內(nèi)部資源情況、產(chǎn)業(yè)政策、自身優(yōu)劣勢(shì)等內(nèi)容作系統(tǒng)的分析。1.外部環(huán)境分析產(chǎn)業(yè)規(guī)劃所關(guān)注的外部環(huán)境分析主要包括宏觀環(huán)境分析、行業(yè)環(huán)境分析和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境分析三個(gè)方面。在三個(gè)方面內(nèi)容中，行業(yè)環(huán)境分析是最重要的部分，是與規(guī)劃方案關(guān)系最為密切的內(nèi)容。宏觀環(huán)境關(guān)注政治法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)文化與自然環(huán)境以及技術(shù)環(huán)境。在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中，競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境分析主要是從區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異化角度切入，以尋找比較優(yōu)勢(shì)。（1）宏觀環(huán)境：基本條件、直接具體，對(duì)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)有重大影響的政策

（2）行業(yè)環(huán)境：是產(chǎn)業(yè)研究的重點(diǎn)，包括產(chǎn)業(yè)環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境兩個(gè)方面

2.內(nèi)部資源分析：現(xiàn)狀情況、生產(chǎn)力要素條件、資源條件

3.產(chǎn)業(yè)政策研究：按政策內(nèi)容可以歸類為：國(guó)家宏觀政策、行業(yè)發(fā)展政策、行業(yè)準(zhǔn)入文件以及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。4.優(yōu)劣勢(shì)分析▲（二）產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位：核心、六個(gè)內(nèi)容

產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位是規(guī)劃的核心內(nèi)容，是規(guī)劃的綱領(lǐng)。產(chǎn)業(yè)定位部分需要明確規(guī)劃的指導(dǎo)思想、規(guī)劃原則，規(guī)劃目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)框架結(jié)構(gòu)關(guān)系、產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路、產(chǎn)業(yè)布局等相關(guān)內(nèi)容。產(chǎn)業(yè)發(fā)展部分的工作是要完成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的模式設(shè)計(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑設(shè)計(jì)。（三）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃實(shí)施方案

提出規(guī)劃備選項(xiàng)目；重點(diǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行初步論證與分析；規(guī)劃效果分析：期末經(jīng)濟(jì)指標(biāo)情況；對(duì)實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)和約束條件分析，提出措施三、常用的理論方法：產(chǎn)業(yè)規(guī)劃工作要經(jīng)過以下過程：調(diào)查研究、分析對(duì)比、了解趨勢(shì)、剖析影響、確定地位、確定對(duì)手、確定目標(biāo)、選擇方向、確定領(lǐng)域、選擇重點(diǎn)項(xiàng)目、效果評(píng)價(jià)等。產(chǎn)業(yè)規(guī)劃工作重點(diǎn)是研究市場(chǎng)需求與競(jìng)爭(zhēng)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論方法角度深化對(duì)微觀環(huán)境的理解與認(rèn)識(shí)，這是產(chǎn)業(yè)規(guī)劃獲得成功的關(guān)鍵因素。⒈應(yīng)用產(chǎn)業(yè)生命周期理論方法產(chǎn)業(yè)的生命周期分為開發(fā)期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期四個(gè)階段。⒉應(yīng)用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論方法五種競(jìng)爭(zhēng)力分析，對(duì)潛在進(jìn)入者、替代品、購買者、供應(yīng)者與現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者間的抗衡來分析產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度以及產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率。⒊應(yīng)用市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論方法經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的四種分類——完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和完全壟斷，有助于對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者的性質(zhì)加以正確的估計(jì)。⒋應(yīng)用市場(chǎng)需求理論方法可以從市場(chǎng)需求的決定因素和需求價(jià)格彈性兩個(gè)角度分析市場(chǎng)需求。⒌應(yīng)用產(chǎn)業(yè)內(nèi)戰(zhàn)略群體理論方法第三節(jié)企業(yè)規(guī)劃P42一、企業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制原則1.企業(yè)規(guī)劃是企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)的綱領(lǐng)性文件，企業(yè)經(jīng)營(yíng)和未來投資的指導(dǎo)性文件

2.企業(yè)規(guī)劃要兼?zhèn)鋺?zhàn)略定位和策略措施。企業(yè)規(guī)劃的五大特點(diǎn)：前瞻性、針對(duì)性、認(rèn)同性、時(shí)效性、可操作性

3.企業(yè)規(guī)劃編制的原則：政策性、差異化、價(jià)值鏈、取舍原則、創(chuàng)新原則、可持續(xù)發(fā)展二、企業(yè)規(guī)劃的內(nèi)容與重點(diǎn)（重點(diǎn)）

（一）規(guī)劃分析：基礎(chǔ)▲（二）規(guī)劃制定：核心

1.明確企業(yè)發(fā)展方向：首要任務(wù)、重中之重

2.明確業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)：規(guī)劃的骨架和脈絡(luò)

3.明確重點(diǎn)任務(wù)：整個(gè)規(guī)劃的細(xì)化部分為3塊

（三）規(guī)劃實(shí)施：保障

▲三、企業(yè)規(guī)劃的方法和工具（一）對(duì)標(biāo)分析(4個(gè)步驟)

1.確定對(duì)標(biāo)分析的內(nèi)容

2.選擇對(duì)標(biāo)企業(yè)：競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、行業(yè)一流企業(yè)、跨行業(yè)的技術(shù)標(biāo)桿、客戶需求（2017年真題）

3.收集數(shù)據(jù)

4.對(duì)標(biāo)分析結(jié)果比較

（二）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力分析：九力分析模型表2-2（詳教材P53）

1.外部屬性競(jìng)爭(zhēng)力：5種

2.內(nèi)部屬性競(jìng)爭(zhēng)力：4種

3.產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力分析：對(duì)比分析：與市場(chǎng)上同類產(chǎn)品、同本企業(yè)的其他產(chǎn)品

分析方法：波士頓矩陣和GE模型▲（三）價(jià)值鏈分析（四個(gè)步驟）

1.創(chuàng)造價(jià)值的作業(yè)單元（計(jì)算各單元生產(chǎn)成本和效益）

2.價(jià)值變動(dòng)的各項(xiàng)作業(yè)（分析原因）

3.分析各節(jié)點(diǎn)或各節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的關(guān)系

4.重新組合或改進(jìn)價(jià)值鏈

分析的關(guān)鍵：成本和利益在各經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)中公平分配第四節(jié)園區(qū)規(guī)劃P55全局性、長(zhǎng)期性和基本性問題

一、園區(qū)規(guī)劃的任務(wù)和編制原則

（一）園區(qū)規(guī)劃的任務(wù)

園區(qū)規(guī)劃的任務(wù)是：依據(jù)國(guó)家、地方有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、土地政策、環(huán)保政策等相關(guān)政策，合理確定園區(qū)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展方向和政策措施，對(duì)各項(xiàng)用地、基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境保護(hù)、安全防災(zāi)、園區(qū)管理等進(jìn)行總體安排，確保園區(qū)建設(shè)和園區(qū)經(jīng)濟(jì)健康、快速發(fā)展最新最精準(zhǔn)押題聯(lián)系扣扣貳零陸玖玖壹零零捌陸。（二）園區(qū)規(guī)劃的編制原則

綠色發(fā)展原則;集約發(fā)展原則;成鏈發(fā)展原則;彈性發(fā)展原則;因地制宜原則▲二、園區(qū)規(guī)劃的重點(diǎn)和內(nèi)容

（一）園區(qū)規(guī)劃重點(diǎn)：9點(diǎn)

（二）園區(qū)規(guī)劃內(nèi)容：13項(xiàng)

⒈總則⒉園區(qū)發(fā)展定位及發(fā)展目標(biāo)⒊產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃⒋總體布局規(guī)劃⑴規(guī)劃布局準(zhǔn)則。按照《城市用地分類與規(guī)劃建設(shè)用地標(biāo)準(zhǔn)》GB50137-2011，結(jié)合新的發(fā)展形勢(shì)，在三類工業(yè)用地的基礎(chǔ)上增加高新技術(shù)園區(qū)用地。1)一類工業(yè)用地布局準(zhǔn)則。此類工業(yè)基本上不會(huì)造成環(huán)境污染，其用地和住宅區(qū)之間一般不需設(shè)置防護(hù)綠帶；2)二類工業(yè)用地布局準(zhǔn)則。此類工業(yè)對(duì)環(huán)境造成一定污染，用地應(yīng)單獨(dú)設(shè)置，不得與居住用地混雜；3)三類工業(yè)用地布局準(zhǔn)則。此類工業(yè)對(duì)環(huán)境有較大污染，一般應(yīng)布置在遠(yuǎn)郊工業(yè)區(qū)和衛(wèi)星城鎮(zhèn);4)高新技術(shù)園區(qū)用地布局準(zhǔn)則。高新技術(shù)園區(qū)的產(chǎn)業(yè)具有資金和技術(shù)密集、高增值等特征。這類土地用途類別的重點(diǎn)是科學(xué)研究、新科技及新產(chǎn)品的開發(fā)，選址應(yīng)處于良好的生態(tài)環(huán)境或景色優(yōu)美的環(huán)境之中；⑵功能分區(qū)規(guī)劃。⑶土地利用規(guī)劃。

5.交通運(yùn)輸規(guī)劃園區(qū)應(yīng)有不少于兩條對(duì)外連接的主要道路：園區(qū)內(nèi)部道路不宜作為社會(huì)道路使用；園區(qū)內(nèi)道路應(yīng)盡量采用直通道路，避免或盡量少用盡端路

6.綠地系統(tǒng)規(guī)劃園區(qū)綠地系統(tǒng)一般包括園區(qū)公共綠地、單位附屬綠地、防護(hù)綠地等

7.園區(qū)的生活服務(wù)配套設(shè)施

8.市政配套設(shè)施規(guī)劃

9.環(huán)境保護(hù)

10.綜合防災(zāi)規(guī)劃

11.重點(diǎn)支撐項(xiàng)目及其投資與效益分析

12.規(guī)劃保障措施

13.規(guī)劃主要圖紙第五節(jié)項(xiàng)目規(guī)劃編制大綱P62第三章項(xiàng)目建議書第一節(jié)概述P69一、項(xiàng)目建議書的目的和作用

初步可行性研究，也稱預(yù)可行性研究，是在投資機(jī)會(huì)研究的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行初步的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)分析和社會(huì)、環(huán)境評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目是否可行作出初步判斷。初步可行性研究的主要目的是論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可能性。政府投資項(xiàng)目，允許初步可行性研究報(bào)告代替項(xiàng)目建議書。

二、初步可行性研究（報(bào)告）目的和作用

初步可行性研究，也稱預(yù)可行性研究，是在投資機(jī)會(huì)研究的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行初步的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)分析和社會(huì)、環(huán)境評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目是否可行作出初步判斷。初步可行性研究的主要目的是論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可能性。政府投資項(xiàng)目，允許初步可行性研究報(bào)告代替項(xiàng)目建議書。三、項(xiàng)目建議書與初步可行性研究的關(guān)系和區(qū)別

初步可行性研究的成果是初步可行性研究報(bào)告或者項(xiàng)目建議書。項(xiàng)目建議書與初步可行性研究報(bào)告之間的差別，主要是對(duì)研究成果具體闡述的詳略。初步可行性研究報(bào)告詳盡一些，項(xiàng)目建議書簡(jiǎn)略一些，可以根據(jù)投資主體以及審批機(jī)構(gòu)的要求確定。

四、初步可行性研究與可行性研究的關(guān)系和區(qū)別

關(guān)系：構(gòu)成與內(nèi)容上大體相似，延伸和深化。第二節(jié)政府投資項(xiàng)目項(xiàng)目建議書的內(nèi)容P71一、總論6項(xiàng)

項(xiàng)目名稱、主辦單位基本情況、項(xiàng)目概況、編制依據(jù)、簡(jiǎn)要綜合結(jié)論、主要問題和建議。二、項(xiàng)目建設(shè)的必要性4項(xiàng)

項(xiàng)目背景、宏觀戰(zhàn)略需求分析、社會(huì)需求和市場(chǎng)需求分析、項(xiàng)目建設(shè)的作用及意義。三、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容2項(xiàng)

建設(shè)目標(biāo)與功能定位、建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模。

四、場(chǎng)（廠）址選擇5項(xiàng)

原則、選擇、方案比較、征地拆遷和移民安置、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估。

五、技術(shù)與配套方案4項(xiàng)

主要建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、主要技術(shù)與設(shè)備選擇、配套建設(shè)方案、主要物料平衡。六、資源利用與節(jié)約3項(xiàng)

種類與數(shù)量、資源綜合利用方案、節(jié)約措施。

七、環(huán)境和生態(tài)影響3項(xiàng)

現(xiàn)狀、主要污染物、影響分析和防治措施。

八、項(xiàng)目組織與管理3項(xiàng)

建設(shè)期及進(jìn)度安排、建設(shè)期管理組織方案、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理設(shè)想。

九、投資估算與資金籌措4項(xiàng)

編制依據(jù)與說明、初步投資估算、資金籌措、資金使用計(jì)劃。

十、財(cái)務(wù)與經(jīng)濟(jì)影響分析

1.財(cái)務(wù)與費(fèi)用效果分析

(1)政府直接投資：財(cái)務(wù)生存能力和費(fèi)用效果分析。

(2)注入資本金項(xiàng)目（經(jīng)營(yíng)性）：盈利能力、償債能力和可持續(xù)能力。

(3)盈利不足或虧損的：提出財(cái)務(wù)可持續(xù)性的措施和建議。十一、社會(huì)影響分析與風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)影響分析、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

十二、結(jié)論與建議

附表、附圖、附件第三節(jié)項(xiàng)目建議書的重點(diǎn)內(nèi)容和深度要求P76一、重點(diǎn)內(nèi)容

從宏觀上分析論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可能性二、深度要求

滿足立項(xiàng)要求。

介于投資機(jī)會(huì)研究、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃研究和可行性研究之間。

采用相對(duì)粗略的估算指標(biāo)法，有條件的也可采用分類估算法估算。第四節(jié)初步可行性研究的重點(diǎn)內(nèi)容和深度要求P77一、重點(diǎn)內(nèi)容

必要性和可能性二、深度要求

介于投資機(jī)會(huì)研究和可行性研究之間。不是所有項(xiàng)目都必須進(jìn)行初步可行性研究。三、一般工業(yè)項(xiàng)目初步可行性研究的主要內(nèi)容

（1）項(xiàng)目建設(shè)的必要性和依據(jù)；

（2）市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)；

（3）產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和場(chǎng)（廠）址環(huán)境；

（4）生產(chǎn)技術(shù)和主要設(shè)備；

（5）主要原材料的來源和其他建設(shè)條件；

（6）項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)的實(shí)施方案；

（7）投資初步估算、資金籌措與投資使用計(jì)劃初步方案；

（8）財(cái)務(wù)效益和經(jīng)濟(jì)效益的初步分析；

（9）環(huán)境影響和社會(huì)影響的初步評(píng)價(jià)；

（10）投資風(fēng)險(xiǎn)的初步分析。第五節(jié)投資機(jī)會(huì)研究P78一、目的

投資機(jī)會(huì)研究，也稱投資機(jī)會(huì)鑒別，是指為尋找有價(jià)值的投資機(jī)會(huì)而進(jìn)行的準(zhǔn)備性調(diào)查研究。投資機(jī)會(huì)研究的目的是發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的投資機(jī)會(huì)。

三、投資機(jī)會(huì)研究的內(nèi)容和重點(diǎn)

內(nèi)容：市場(chǎng)調(diào)查、供需分析、投資政策、稅收政策研究等。

重點(diǎn)：分析投資環(huán)境。

成果：機(jī)會(huì)研究報(bào)告，初步可行性研究的依據(jù)。第四章項(xiàng)目可行性研究報(bào)告第一節(jié)概述P82可行性研究一般是在初步可行性研究或規(guī)劃的基礎(chǔ)上進(jìn)行。政府投資項(xiàng)目必須編制和報(bào)批可行性研究報(bào)告▲一、可行性研究的作用

1.投資決策的依據(jù)

對(duì)政府投資的項(xiàng)目，可行性研究的結(jié)論是政府投資主管部門審批決策的依據(jù)。對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目，可行性研究的結(jié)論既是企業(yè)內(nèi)部投資決策的依據(jù)，同時(shí)，對(duì)屬于《核準(zhǔn)目錄》內(nèi)、需經(jīng)政府投資主管部門核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，可行性研究結(jié)論又可以作為編制項(xiàng)目申請(qǐng)書的依據(jù)。2.籌措資金和申請(qǐng)貸款的依據(jù)

3.編制初步設(shè)計(jì)文件的依據(jù)二、可行性研究的依據(jù)和要求

⒉可行性研究的基本要求：⑴預(yù)見性。⑵客觀公正性。⑶可靠性。⑷科學(xué)性。▲三、可行性研究的重點(diǎn)內(nèi)容（簡(jiǎn)稱：1性；2方案；7分析）可行性研究的重點(diǎn)是研究論證項(xiàng)目建設(shè)的可行性，必要時(shí)還需要進(jìn)一步論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性

⒈項(xiàng)目建設(shè)的必要性要從兩個(gè)層次進(jìn)行分析,一是結(jié)合項(xiàng)目功能定位,分析擬建項(xiàng)目對(duì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身發(fā)展,滿足社會(huì)需求，促進(jìn)國(guó)家、地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)等方面的必要性;二是從國(guó)家發(fā)展發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策角度。分析擬建項(xiàng)目是否符合合理配置和有效利用資源的要求。是否符合區(qū)域規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)則、城市規(guī)劃的要求，是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策的要求，是否符合保護(hù)環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展的要求等⒉市場(chǎng)與競(jìng)爭(zhēng)力分析⒊建設(shè)方案⒋投資估算與融資方案在確定項(xiàng)目建設(shè)方案工程量的基礎(chǔ)上估算項(xiàng)目的建設(shè)投資,分別估算建筑工程費(fèi)、設(shè)備購置費(fèi)、安裝工程費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)用、基本預(yù)備費(fèi)、漲漲價(jià)預(yù)備費(fèi),還要估算建設(shè)期利息和流動(dòng)資金⒌財(cái)務(wù)分析（也稱財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)）與經(jīng)濟(jì)分析（也稱國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)）按規(guī)定科目詳細(xì)估算營(yíng)業(yè)收入和成本費(fèi)用,預(yù)測(cè)現(xiàn)金流量;編制現(xiàn)金流量表等財(cái)務(wù)報(bào)表,計(jì)算相關(guān)指標(biāo);進(jìn)行財(cái)務(wù)盈利能力、償債能力分析以及財(cái)務(wù)生存能力分析6.經(jīng)濟(jì)影響分析對(duì)于涉及建設(shè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的項(xiàng)目,還應(yīng)從產(chǎn)技術(shù)安全、資源供應(yīng)安全、資本控制安全、產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)安全、市場(chǎng)環(huán)境蟲全等角度進(jìn)行分析。7.資源利用分析

8.土地利用及移民搬遷安置方案分析（涉及社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估）

9.社會(huì)評(píng)價(jià)或社會(huì)影響分析

10.風(fēng)險(xiǎn)分析

四、可行性研究及其報(bào)告的深度要求（簡(jiǎn)記：五要求、兩需要；一比選）

（1）以滿足決策者定方案、定項(xiàng)目的需要；

（2）以經(jīng)濟(jì)效益或投資效果為中心；對(duì)項(xiàng)目可能的風(fēng)險(xiǎn)作出必要的提示；

（3）能滿足預(yù)訂貨的要求，滿足合同談判的要求；

（4）應(yīng)有兩個(gè)以上方案的比選；

（5）應(yīng)能滿足項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的要求；

（6）分項(xiàng)詳細(xì)估算法，投資估算準(zhǔn)確度；

（7）融資方案，應(yīng)能滿足項(xiàng)目資金籌措及使用計(jì)劃的要求；滿足信貸決策的需要；

（8）應(yīng)反映重大分歧及未被采納的理由；

（9）應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和政策，符合投資方或出資人有關(guān)規(guī)定和要求。應(yīng)附有關(guān)合同、協(xié)議和行政許可文件。第二節(jié)可行性研究報(bào)告的編制內(nèi)容(重點(diǎn))P83二、市場(chǎng)預(yù)測(cè)分析（核心內(nèi)容）市場(chǎng)預(yù)測(cè)分析尤其是產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力分析，是可行性研究的核心內(nèi)容之一

（二）主要產(chǎn)出物與投入物市場(chǎng)分析編制內(nèi)容

1.產(chǎn)品（服務(wù)）市場(chǎng)分析（三）產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力分析

1.目標(biāo)市場(chǎng)分析

目標(biāo)市場(chǎng)選擇與結(jié)構(gòu)分析、主要用戶分析。

▲2.產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)劣勢(shì)分析

(1)主要競(jìng)爭(zhēng)者分析；

(2)產(chǎn)品質(zhì)量與結(jié)構(gòu)分析；

(3)產(chǎn)品成本和盈利空間分析；

(4)組織管理和營(yíng)銷等方面分析；

(5)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力綜合分析。（四）營(yíng)銷策略

必需的設(shè)施和費(fèi)用，計(jì)入投資估算；

一般投資項(xiàng)目可以不進(jìn)行營(yíng)銷策略分析。

（五）主要投入物與產(chǎn)出物價(jià)格預(yù)測(cè)

（六）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素、估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)程度、提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。三、建設(shè)方案10塊㈠概述;㈡建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案;㈢生產(chǎn)工藝技術(shù)與裝備方案研究㈣建設(shè)條件與場(chǎng)（廠）址選擇㈤原材料與燃料及動(dòng)力供應(yīng)㈥總圖運(yùn)輸㈦工程方案及配套工程方案㈧環(huán)境保護(hù)㈨安全、職業(yè)衛(wèi)生與消防㈩節(jié)能、節(jié)水（一）概述⒈建設(shè)方案研究的任務(wù)建設(shè)方案研究的任務(wù)就是要對(duì)兩種以上可能的建設(shè)方案進(jìn)行優(yōu)化選擇。選擇合理的建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案，選擇先進(jìn)適用的工藝技術(shù)，選擇性能可靠的生產(chǎn)設(shè)備，制訂明確的資源供應(yīng)、運(yùn)輸方案，選擇適宜的場(chǎng)址，選擇合理的總圖布置以及相應(yīng)的配套設(shè)施方案，滿足節(jié)能、節(jié)水、環(huán)境、安全職業(yè)衛(wèi)生、消防等要求。對(duì)參與比選的方案進(jìn)行綜合效益對(duì)比。⒉建設(shè)方案研究的內(nèi)容及要求項(xiàng)目建設(shè)方案研究的內(nèi)容可隨行業(yè)和項(xiàng)目復(fù)雜程度而異。⒊建設(shè)方案的作用:重要組成部分，承前啟后。（二）建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案

（三）生產(chǎn)工藝技術(shù)與裝備方案研究

▲1.作用：(1)工程和配套方案確定的基礎(chǔ)；(2)與項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案選擇形成互為條件；(3)是投資估算和經(jīng)濟(jì)分析的重要基礎(chǔ)；(4)是影響項(xiàng)目環(huán)境、安全等以及經(jīng)濟(jì)合理性的重要因素。（四）建設(shè)條件與場(chǎng)（廠）址選擇工業(yè)項(xiàng)目（廠址選擇）；水利水電項(xiàng)目（場(chǎng)址選擇）鐵路、公路、城市軌道交通項(xiàng)目（線路選擇）輸油氣管道、輸電和通信線路項(xiàng)目（路徑選擇）

1.地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估

（1）有可能導(dǎo)致地質(zhì)災(zāi)害（主要包括崩塌、滑坡、泥石流、地面塌陷、地裂縫、地面沉降等）發(fā)生的工程項(xiàng)目建設(shè)和在地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)內(nèi)進(jìn)行工程建設(shè)。

（2）地質(zhì)災(zāi)害治理工程“三同時(shí)”。

（3）評(píng)估內(nèi)容：工程建設(shè)可能誘發(fā)、加劇地質(zhì)災(zāi)害的可能性；工程建設(shè)本身可能遭受地質(zhì)災(zāi)害危害的危險(xiǎn)性；擬采取的防治措施。

2.編制內(nèi)容

(1)建廠條件：自然條件、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、外部交通運(yùn)輸狀況、公用工程條件、用地條件、環(huán)境保護(hù)條件。

(2)場(chǎng)（廠）址選擇場(chǎng)（廠）址選擇包括渣場(chǎng)（填埋場(chǎng)）或排污場(chǎng)（塘）地的選擇大型聯(lián)合裝置、生產(chǎn)基地、工業(yè)園區(qū)的建設(shè)，其場(chǎng)（廠）址選擇要進(jìn)行專題研究場(chǎng)（廠）址選擇應(yīng)有利于資源合理配置；有利于節(jié)約用地和少占耕地及減少拆遷量；有利于依托社會(huì)或依托現(xiàn)有設(shè)施；有利于建設(shè)和運(yùn)行；有利于運(yùn)輸和原材料、動(dòng)力供應(yīng)；有利于環(huán)境保護(hù)、生態(tài)平衡；可持續(xù)發(fā)展；有利于勞動(dòng)安全及衛(wèi)生、消防等；有利于節(jié)省投資、降低成本、增強(qiáng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力、提高經(jīng)濟(jì)效益（五）原材料與燃料及動(dòng)力供應(yīng)（六）總圖運(yùn)輸（內(nèi)容）

1.總圖運(yùn)輸：

①平面布置（土地利用技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)）②豎向布置③總圖主要工程量④全廠運(yùn)輸2.儲(chǔ)運(yùn)：

儲(chǔ)運(yùn)介質(zhì)及儲(chǔ)運(yùn)量；儲(chǔ)運(yùn)方案；儲(chǔ)運(yùn)系統(tǒng)工程量；儲(chǔ)運(yùn)系統(tǒng)消耗定額。

3.廠區(qū)內(nèi)外管網(wǎng)：

管道主要參數(shù)；管線的敷設(shè)方式。（七）工程方案及配套工程方案

工程和配套方案是在技術(shù)方案和設(shè)備方案和設(shè)備方案確定的基礎(chǔ)上，圍繞著工藝生產(chǎn)裝置進(jìn)行系統(tǒng)配套與完善，形成完整的運(yùn)行體系1.工程方案

(1)方案比選：建筑經(jīng)濟(jì)、適用、美觀；應(yīng)廣泛采用新結(jié)構(gòu)、新構(gòu)件、新材料、充分利用當(dāng)?shù)夭牧稀?2)編制內(nèi)容：工程地質(zhì)概況、建筑設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（抗震設(shè)防要求）、全廠建筑物/構(gòu)筑物的情況。

(3)防震抗震編制內(nèi)容：編制依據(jù)；地質(zhì)地震災(zāi)害的概況；抗震設(shè)計(jì)原則及措施。2.系統(tǒng)配套工程

(1)給水排水工程

②水資源論證：需申請(qǐng)取水許可證的；水權(quán)轉(zhuǎn)讓可行性研究報(bào)告。

⑥主要節(jié)水指標(biāo)計(jì)算：重復(fù)利用率、單位產(chǎn)品耗水量計(jì)算、新水利用系數(shù)計(jì)算。

(2)供電工程

現(xiàn)狀和發(fā)展規(guī)劃；用電負(fù)荷；供電方案的選擇與比較；節(jié)電的方法措施；供電系統(tǒng)工程量。

(3)電信工程：與工程類別、規(guī)模、自動(dòng)化程度、工藝技術(shù)要求等有關(guān)。

(4)供熱工程：選擇熱源的順序；熱電結(jié)合。

(5)維修設(shè)施：設(shè)備和材料、電修、儀修、建筑。

(6)其他輔助與公用設(shè)施。3.服務(wù)性工程編制內(nèi)容

4.生活福利工程編制內(nèi)容

5.廠外配套工程：

(1)內(nèi)容：運(yùn)輸配套項(xiàng)目、公用工程配套項(xiàng)目、環(huán)保配套項(xiàng)目、其他配套項(xiàng)目。

(2)方案設(shè)計(jì)要求：保證生產(chǎn)、因地制宜、合理配置;與城市、地區(qū)的規(guī)劃相協(xié)調(diào);使用管理方便；力求減少工程量，節(jié)省投資;④要符合環(huán)保要求，防止產(chǎn)生新的污染點(diǎn)（八）環(huán)境保護(hù)

▲2.環(huán)境保護(hù)篇（章）的編制內(nèi)容（九）安全、職業(yè)衛(wèi)生與消防

（十）節(jié)能、節(jié)水

（十一）項(xiàng)目組織與管理

▲項(xiàng)目確定的實(shí)施計(jì)劃是確定項(xiàng)目資金使用計(jì)劃和建設(shè)期的依據(jù)。

3.項(xiàng)目代建制

項(xiàng)目類型；（要求對(duì)采用直接投資方式的非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目加快實(shí)行代建制）

代建單位的選擇；（競(jìng)標(biāo)或評(píng)定短名單；經(jīng)批準(zhǔn)，直接委托）

何時(shí)確定。

四、投資估算與資金籌措

（一）投資估算：重要依據(jù)、基礎(chǔ)。

▲1.作用（重要）

投資決策的依據(jù)；制定項(xiàng)目融資方案的依據(jù)；進(jìn)行項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)；編制初步設(shè)計(jì)概算的依據(jù)。（二）資金籌措

進(jìn)行融資結(jié)構(gòu)、融資成本和融資風(fēng)險(xiǎn)分析，并作為融資后財(cái)務(wù)分析的基礎(chǔ)。

2.要求：權(quán)益資金和債務(wù)資金籌措；

3.編制內(nèi)容：項(xiàng)目融資分為公司融資和項(xiàng)目融資。

(1)資金來源

1)權(quán)益資金：含義、不同融資方式下的來源

▲公司融資下來源4種：企業(yè)現(xiàn)有的資金、資產(chǎn)變現(xiàn)、擴(kuò)充權(quán)益資金、政府財(cái)政資金。

▲項(xiàng)目融資下來源3種：股東直接投資、發(fā)行股票、政府財(cái)政性資金。

2)債務(wù)資金：

▲直接融資：企業(yè)債券、國(guó)際債券?！g接融資：商業(yè)銀行貸款、政策性銀行貸款、外國(guó)政府貸款、國(guó)際金額組織貸款、出口信貸、銀團(tuán)貸款等。

3)準(zhǔn)股本資金:優(yōu)先股股票、可轉(zhuǎn)換債券。

4)融資租賃

(2)中外合資經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目資金籌措

(3)資金使用計(jì)劃

(4)融資成本分析：三類

(5)融資風(fēng)險(xiǎn)分析

(6)融資渠道分析

五、財(cái)務(wù)分析

▲1.作用

（1）項(xiàng)目可行性研究的重要內(nèi)容；

（2）決策的重要依據(jù)；

（3）項(xiàng)目或方案比選中起著重要作用；

（4）配合投資各方談判，促進(jìn)平等合作；

（5）財(cái)務(wù)生存能力分析，財(cái)務(wù)可持續(xù)性。3.編制內(nèi)容-（詳教材P153）

（1）產(chǎn)品成本和費(fèi)用估算；成本費(fèi)用構(gòu)成

（2）銷售收入和稅金估算；

（3）財(cái)務(wù)分析：依據(jù)及說明；報(bào)表；財(cái)務(wù)分析指標(biāo)；不確定性分析。

4.不同項(xiàng)目的財(cái)務(wù)分析特點(diǎn)

(1)改、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目：“有無對(duì)比”分析法；

(2)其他特殊項(xiàng)目：以費(fèi)用效果分析為主，必要時(shí)可按有無對(duì)比分析。(3)改、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目：“有無對(duì)比”分析法；

(4)若“無項(xiàng)目”數(shù)據(jù)=“現(xiàn)狀”數(shù)據(jù)，“新增”=“增量”。

(5)分析的關(guān)鍵：準(zhǔn)確分析“無項(xiàng)目”狀態(tài)和界定項(xiàng)目范圍。

(6)主要財(cái)務(wù)分析指標(biāo)是增量財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率和增量財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值。六、經(jīng)濟(jì)分析

1.作用

(1)正確反映項(xiàng)目對(duì)社會(huì)福利的凈貢獻(xiàn)；

難以全面正確地反映項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性：①國(guó)家給予項(xiàng)目補(bǔ)貼；②企業(yè)向國(guó)家繳稅；③某些貨物市場(chǎng)價(jià)格可能的扭曲；④項(xiàng)目的外部效果。

(2)為政府合理配置資源提供依據(jù)；

(3)政府審批或核準(zhǔn)項(xiàng)目的重要依據(jù)；

(4)為市場(chǎng)化運(yùn)作的基礎(chǔ)設(shè)施等項(xiàng)目提供財(cái)務(wù)方案的制定依據(jù)；

(5)比選和優(yōu)化項(xiàng)目（方案）的重要作用最新最精準(zhǔn)押題聯(lián)系扣扣貳零陸玖玖壹零零捌陸；

(6)有助于實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益、地區(qū)利益與全社會(huì)利益有機(jī)地結(jié)合和平衡。3.費(fèi)用效果分析

(1)作為比選方法：可以應(yīng)用于財(cái)務(wù)分析，也可以應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)分析；

(2)作為評(píng)價(jià)方法：取代經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析，作為投資決策的依據(jù)。

4.編制內(nèi)容

(1)主要報(bào)表；

(2)主要經(jīng)濟(jì)分析指標(biāo)；

(3)敏感性分析；

(4)部分行業(yè)項(xiàng)目特點(diǎn)；

(5)費(fèi)用效果分析指標(biāo)。七、風(fēng)險(xiǎn)分析

1.意義與作用：貫穿于項(xiàng)目分析的各個(gè)環(huán)節(jié)和全過程。

▲2.投資項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)：

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)與工程風(fēng)險(xiǎn)、組織管理風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)。

3.編制內(nèi)容：6項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)程度估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策制定、風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的反饋、編制風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策匯總表、結(jié)論與提示。

八、研究結(jié)論第三節(jié)不同行業(yè)、類別項(xiàng)目可行性研究報(bào)告?zhèn)戎攸c(diǎn)（重點(diǎn)）P162一、政府投資項(xiàng)目

還應(yīng)包括：

1.政府投資的必要性；

2.項(xiàng)目實(shí)施代建制方案；

3.政府投資的投資方式；

4.對(duì)沒有營(yíng)業(yè)收入或收入不足以彌補(bǔ)運(yùn)營(yíng)成本的公益性項(xiàng)目，分析、研究政府提供補(bǔ)貼的方式和數(shù)額；

5.PPP項(xiàng)目，推算政府介入的條件和給予的優(yōu)惠。二、不同行業(yè)項(xiàng)目

1.水利水電項(xiàng)目：經(jīng)濟(jì)分析為主，財(cái)務(wù)分析為輔；財(cái)務(wù)分析的目的是測(cè)算提出需要國(guó)家補(bǔ)助的資金數(shù)額和需要采取的經(jīng)濟(jì)優(yōu)惠政策；庫區(qū)淹沒和移民安置。

2.交通運(yùn)輸項(xiàng)目：社會(huì)評(píng)價(jià)；搬遷和移民安置。

3.農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目：分項(xiàng)目層和經(jīng)營(yíng)層。

4.文教衛(wèi)生項(xiàng)目：以經(jīng)濟(jì)分析為主，常用方法有最小成本分析、經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效果分析。

5.資源開發(fā)項(xiàng)目：資源開發(fā)利用的條件

6.城市基礎(chǔ)設(shè)施、公共建設(shè)項(xiàng)目和房地產(chǎn)項(xiàng)目

公共建設(shè)項(xiàng)目：強(qiáng)調(diào)投資效果分析，及財(cái)務(wù)的可持續(xù)性分析；比較適合PPP模式。▲三、資本運(yùn)作項(xiàng)目項(xiàng)目法人尚不允許直接上市發(fā)行股票風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告主要在以下方面特別關(guān)注：注重企業(yè)的潛在價(jià)值；注重項(xiàng)目的成長(zhǎng)性；注重管理團(tuán)隊(duì)的能力；具有獨(dú)特的評(píng)價(jià)指標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的價(jià)值評(píng)估方法：收益現(xiàn)值法；成本法；比較法1.并購項(xiàng)目研究重點(diǎn)

(1)并購企業(yè)情況

▲(2)并購企業(yè)價(jià)值評(píng)估：基礎(chǔ)價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值和戰(zhàn)略價(jià)值

(3)并購成本

▲(4)并購的效益：

企業(yè)自身的效益：資本經(jīng)營(yíng)效益、市場(chǎng)增加值和經(jīng)濟(jì)增加值

企業(yè)整體協(xié)同效益：財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)和經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)3.風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目

(1)特點(diǎn)

①一種早期投資：價(jià)值主要體現(xiàn)為權(quán)益的增值；

②高風(fēng)險(xiǎn)，高回報(bào)；

③期限較短；

④投資回報(bào)主要來源于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)或股權(quán)的轉(zhuǎn)讓；

⑤多投向于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高速成長(zhǎng)的項(xiàng)目。(2)研究重點(diǎn)：

①注重企業(yè)的潛在價(jià)值；②注重項(xiàng)目的成長(zhǎng)性；③注重管理團(tuán)隊(duì)的能力；④具有獨(dú)特的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

四、非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目

1.概念：不收取費(fèi)用或只收取少量費(fèi)用。

▲3.財(cái)務(wù)分析要求

(1)不同項(xiàng)目情況不同

①對(duì)沒有營(yíng)業(yè)收入的項(xiàng)目，不需進(jìn)行盈利能力分析。

②對(duì)有營(yíng)業(yè)收入的項(xiàng)目，根據(jù)收入抵補(bǔ)支出的不同程度區(qū)別對(duì)待：抵補(bǔ)順序：支付運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本、繳納流轉(zhuǎn)稅、償還借款利息、計(jì)提折舊和償還借款本金。

第一種：財(cái)務(wù)生存能力分析，長(zhǎng)期政府補(bǔ)貼可行性

第二種：償債能力分析和生存能力分析，有限補(bǔ)貼的可行性

第三種：與一般項(xiàng)目基本相同(2)對(duì)收費(fèi)項(xiàng)目應(yīng)合理確定提供服務(wù)的收費(fèi)價(jià)格

與消費(fèi)者承受能力和支付意愿以及政府發(fā)布的指導(dǎo)價(jià)格進(jìn)行對(duì)比；倒推服務(wù)收費(fèi)價(jià)格。

(3)效益難以貨幣化的非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目

采用效果費(fèi)用比或費(fèi)用效果比進(jìn)行方案比選。

比選要求：在效果相同的條件下，應(yīng)選費(fèi)用最小的備選方案；在費(fèi)用相同的條件下，應(yīng)選取效果最大的備選方案

比選指標(biāo)：?jiǎn)挝还δ芙ㄔO(shè)投資、單位功能運(yùn)營(yíng)費(fèi)用

第五章項(xiàng)目申請(qǐng)書第一節(jié)概述P171一、項(xiàng)目申請(qǐng)書的定義和作用

項(xiàng)目申請(qǐng)書的作用，是從政府公共管理的角度，回答項(xiàng)目建設(shè)的外部性、公共性事項(xiàng)，包括維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、防止出現(xiàn)壟斷等，為核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)提供依據(jù)。

二、項(xiàng)目申請(qǐng)書的編制分類（簡(jiǎn)記為：兩內(nèi)一外）

1.企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)書①項(xiàng)目單位情況

②擬建項(xiàng)目情況

③資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析

④經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響分析

項(xiàng)目申請(qǐng)書應(yīng)附以下文件:①城多規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書(僅指以劃撥方式提是供國(guó)有土地使用權(quán)的項(xiàng)目);②國(guó)土資源(海洋)行政豐管部門出具的用地(用海)預(yù)審意見③屬于重持大項(xiàng)目范圍的,還應(yīng)附送環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件;④根據(jù)有關(guān)法律的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件2.外商投資項(xiàng)目申請(qǐng)書

①項(xiàng)目及投資方情況

②資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析

③經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響分析

附四項(xiàng)行政許可文件（內(nèi)容了解）

3.境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)書

①項(xiàng)目基本情況

②投資主體情況

③項(xiàng)目背景、必要性、投資環(huán)境分析

④項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容

⑤項(xiàng)目投融資方案分析

⑥項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

四、項(xiàng)目申請(qǐng)書的編制要求

項(xiàng)目單位自主組織編寫。

重點(diǎn)從規(guī)劃布局、資源利用、征地移民、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響等5個(gè)方面進(jìn)行論述，不必詳細(xì)分析和論證項(xiàng)目市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源、產(chǎn)品技術(shù)方案等由企業(yè)自主決策的內(nèi)容。

內(nèi)容和深度滿足項(xiàng)目評(píng)估和進(jìn)行核準(zhǔn)的要求。▲五、項(xiàng)目申請(qǐng)書與可行性研究報(bào)告的關(guān)系和區(qū)別（重點(diǎn)）

關(guān)系：兩者深度要求基本相同；第二節(jié)項(xiàng)目申請(qǐng)書的編制內(nèi)容(記標(biāo)題)P174一、申報(bào)單位及項(xiàng)目概況申報(bào)單位的主營(yíng)業(yè)務(wù),經(jīng)宮年限,注冊(cè)資本,股東構(gòu)成,生產(chǎn)能力,投資項(xiàng)目,經(jīng)宮收入，利潤(rùn),負(fù)債

三、資源開發(fā)及綜合利用分析

1.資源條件分析：現(xiàn)狀、利用、供應(yīng)。

2.資源開發(fā)方案

3.資源利用方案

4.資源節(jié)約措施

5.循環(huán)經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展：低開采、高利用、少排放。

四、節(jié)能方案分析

五、建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分折

六、環(huán)境和生態(tài)影響分析

1.環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀

2.項(xiàng)目生態(tài)環(huán)境影響分析：主要污染物排放和影響、主要環(huán)境保護(hù)措施、環(huán)保治理效果。

3.環(huán)境保護(hù)主管部門意見

4.地質(zhì)災(zāi)害影響分析

5.特殊環(huán)境影響（四環(huán)一災(zāi)）

七、安全衛(wèi)生與消防分析

▲八、經(jīng)濟(jì)影響力分析

1.經(jīng)濟(jì)影響力分析

2.行業(yè)影響分析

3.區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響分析

4.宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析：規(guī)模巨大、重大影響的項(xiàng)目

5.經(jīng)濟(jì)安全性分析：(1)產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全性。(2)資源供應(yīng)安全性。(3)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。(4)市場(chǎng)環(huán)境與競(jìng)爭(zhēng)力。(5)資本控制力。(6)財(cái)務(wù)可持續(xù)性。

九、社會(huì)影響分析

1.社會(huì)現(xiàn)狀分析

2.社會(huì)影響評(píng)價(jià)分析：3.社會(huì)適應(yīng)性分析：

4.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策

十、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及防范措施分析

資源風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)與裝備風(fēng)險(xiǎn)、投資與融資風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)、境外投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、并購項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

十一、結(jié)論與建議第六章資金申請(qǐng)報(bào)告第一節(jié)概述P192一、資金申請(qǐng)報(bào)告的定義

1.為獲得政府資金支持、財(cái)政專項(xiàng)資金支持、國(guó)際金融組織或者外國(guó)政府貸款而編制。

2.政府資金支持包括：無償補(bǔ)助、獎(jiǎng)勵(lì)、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等。二、資金申請(qǐng)報(bào)告的作用

從資金使用合理性角度，向政府回答項(xiàng)目財(cái)務(wù)的可行性以及項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境等方面的影響和貢獻(xiàn)?！①Y金申請(qǐng)報(bào)告的分類

1.財(cái)政補(bǔ)貼性資金支持項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告

(1)支持方式：投資補(bǔ)助和貼息。

(2)報(bào)告內(nèi)容：①項(xiàng)目單位基本情況和財(cái)務(wù)狀況；

②項(xiàng)目的基本情況；

③申請(qǐng)資金的主要原因和政策依據(jù)；

④項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容；

⑤要求提供的其他內(nèi)容。

(3)附送文件：一系列手續(xù)文件。2.高科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告

(1)支持方式：投資補(bǔ)助和貼息。

(2)報(bào)告內(nèi)容：①項(xiàng)目單位基本情況和財(cái)務(wù)狀況；

②項(xiàng)目的基本情況；

③申請(qǐng)資金的主要理由和政策依據(jù)；

④項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容；

⑤要求提供的其他內(nèi)容。

(3)附送文件：技術(shù)來源及技術(shù)先進(jìn)性的證明文件。3.國(guó)際金融組織貸款項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告

(1)支持方式：國(guó)外貸款及贈(zèng)款、聯(lián)合融資。

(2)報(bào)告內(nèi)容：①項(xiàng)目概況；

②國(guó)外貸款來源及條件；

③項(xiàng)目對(duì)外工作進(jìn)展情況；

④貸款使用范圍；

⑤設(shè)備和材料采購清單及采購方式；

⑥經(jīng)濟(jì)分析和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)論；

⑦貸款償還及擔(dān)保責(zé)任、還款資金來源及還款計(jì)劃。(3)附送文件：①項(xiàng)目批準(zhǔn)文件；

②項(xiàng)目評(píng)估文件；

③地方政府配套資金、償還責(zé)任、貸款擔(dān)保的相關(guān)意見；

④限制性采購的項(xiàng)目，比選結(jié)果報(bào)告。四、資金申請(qǐng)報(bào)告的編制要求

根據(jù)資金的來源和性質(zhì)，充分響應(yīng)資金使用要求，反映投資主管部門對(duì)投資行為的引導(dǎo)和約束；根據(jù)資金使用時(shí)限，反映項(xiàng)目投資主體情況、項(xiàng)目情況和資金使用情況。第二節(jié)資金申請(qǐng)報(bào)告的編制內(nèi)容P195一、概述

1.項(xiàng)目申報(bào)單位情況；

2.項(xiàng)目基本情況；

3.項(xiàng)目建設(shè)前期準(zhǔn)備和進(jìn)展情況。二、項(xiàng)目政策符合性分析

三、項(xiàng)目融資分析

四、項(xiàng)目技術(shù)來源以及設(shè)備和材料采購分析

五、項(xiàng)目財(cái)務(wù)分折和經(jīng)濟(jì)分析

六、項(xiàng)目清債能力分析

1.項(xiàng)目清償能力分析；

2.項(xiàng)目還款計(jì)劃；

3.項(xiàng)目投資者（非政府投資者）財(cái)務(wù)狀況分析。七、項(xiàng)目社會(huì)影響分析

1.社會(huì)影響效果分析；

2.社會(huì)適應(yīng)性分析；

3.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策分析。

八、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及防范措施分析

1.資源風(fēng)險(xiǎn)和防范措施；

2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和防范措施；

3.技術(shù)裝備風(fēng)險(xiǎn)和防范措施；

4.投資與融資的風(fēng)險(xiǎn)和防范措施；

5.其他風(fēng)險(xiǎn)和防范措施。

九、結(jié)論與建議第三節(jié)資金申請(qǐng)報(bào)告編制提綱P199一、財(cái)政補(bǔ)貼性資金支持項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告編制提綱

1.概述2.項(xiàng)目的政策符合性分析3.項(xiàng)目的融資分析（總投資及其構(gòu)成：1.總投資或總資金；2.建設(shè)投資；3.建設(shè)期利息；4.流動(dòng)資金）4.項(xiàng)目的資金使用計(jì)劃5.項(xiàng)目的財(cái)務(wù)分析和經(jīng)濟(jì)分析6.項(xiàng)目的清償能力分析7.項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施8.結(jié)論與建議9.附件

二、高科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告編制提綱

1.總論；

2.項(xiàng)目技術(shù)成果的先進(jìn)性分析；

3.項(xiàng)目實(shí)施方案分析；

4.項(xiàng)目預(yù)期效益分析；

5.項(xiàng)目支撐條件分析。國(guó)際金融組織貸款項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告編制提綱

1.項(xiàng)目概況；

2.國(guó)外貸款來源及條件；

3.項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作進(jìn)展情況；

4.貸款使用方案及類別安排；

5.土建、設(shè)備及材料采購安排；

6.經(jīng)濟(jì)分析及財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)論；

7.貸款償還及風(fēng)險(xiǎn)防范。

第七章政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目實(shí)施方案(新增-重點(diǎn))第一節(jié)概述P205▲一、PPP的含義和適用范圍

1.基本含義

合作方式：特許經(jīng)營(yíng)、購買服務(wù)、股權(quán)合作；

社會(huì)資本：設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作；通過“使用者付費(fèi)”及必要的“政府付費(fèi)”獲得合理投資回報(bào)；

政府部門：負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化。

二、實(shí)施方案的作用及與項(xiàng)目前期工作的關(guān)系

（一）實(shí)施方案的作用

1.為PPP項(xiàng)目決策提供依據(jù)（政府方、社會(huì)資本方）；

2.為PPP項(xiàng)目的實(shí)施奠定基礎(chǔ)。

（二）實(shí)施方案與項(xiàng)目前期工作的關(guān)系

1.聯(lián)系:以前期工作成果為基礎(chǔ)；對(duì)前期工作成果中有關(guān)內(nèi)容進(jìn)一步落實(shí)和細(xì)化。▲2.區(qū)別

四、實(shí)施方案的依據(jù):法律及政策;規(guī)劃;技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)▲五、實(shí)施方案編制的基本要求

（一）尊重契約精神，建立長(zhǎng)期合作關(guān)系:實(shí)施方案作為編制合同文件的基礎(chǔ)。

（二）宏觀與微觀相結(jié)合，統(tǒng)籌近期與遠(yuǎn)期關(guān)系

（三）堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，利益共享

（四）維護(hù)公共利益，保障社會(huì)資本獲得合理回報(bào)第二節(jié)實(shí)施方案的編制內(nèi)容(重點(diǎn))P209二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配

（一）風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

1.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)2.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

（1）不可抗力風(fēng)險(xiǎn)（1）施工風(fēng)險(xiǎn)

（2）政策風(fēng)險(xiǎn)（2）設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

（3）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（3）投資控制風(fēng)險(xiǎn)

（4）管理風(fēng)險(xiǎn)

（5）運(yùn)營(yíng)維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)

（6）移交風(fēng)險(xiǎn)（二）風(fēng)險(xiǎn)分配原則

1.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最有控制力的一方承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

2.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移。

3.承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度與所得回報(bào)相匹配。（三）風(fēng)險(xiǎn)分配方案

1.影響風(fēng)險(xiǎn)分配的主要因素：項(xiàng)目特點(diǎn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿。

▲3.風(fēng)險(xiǎn)分配的結(jié)果：

（1）政府方需承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)和法律風(fēng)險(xiǎn)。

（2）社會(huì)資本方需承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)計(jì)、融資和施工、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等風(fēng)險(xiǎn)。

（3）雙方共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)：不可抗力因素。

（4）風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)對(duì)的措施和建議?！?、項(xiàng)目運(yùn)作方式、操作模式及社會(huì)資本投資人類型（重點(diǎn)）

（二）操作模式（了解）

1.經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目：建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)—移交等模式

2.準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目：建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)等模式

3.非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目：建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)、委托運(yùn)營(yíng)等市場(chǎng)化模式（三）社會(huì)資本投資人類型

類型：投資型社會(huì)資本、施工型社會(huì)資本、運(yùn)營(yíng)商。

四、項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)

（一）項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)

1.項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)

政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目原則上政府方股份應(yīng)低于50%，也可以完全不參股項(xiàng)目公司（二）項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制

1.回報(bào)機(jī)制的選擇：

使用者付費(fèi)；政府付費(fèi)（主要包括可用性付費(fèi)、使用量付費(fèi)和績(jī)效付費(fèi)）；使用者付費(fèi)+可行性缺口補(bǔ)助(準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目)。

（三）相關(guān)配套安排：工程建設(shè)、資源、政策。五、合同體系

（一）合同體系的組成

1.政府和社會(huì)資本投資人之間：《PPP項(xiàng)目合同》；

2.項(xiàng)目實(shí)施主體與其他參與單位之間：政府備案。（二）政府和社會(huì)資本投資人合同體系的主要內(nèi)容（11項(xiàng)）

2.交易條件邊界

(1)項(xiàng)目合作期限（20-30年）；(2)項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制；(3)價(jià)格調(diào)整機(jī)制；(4)項(xiàng)目產(chǎn)出說明。

3.履約保障邊界

(1)項(xiàng)目保險(xiǎn)方案；

(2)履約保證體系：投標(biāo)保證、合作期內(nèi)履約保證（前期、建設(shè)期、運(yùn)營(yíng)期、移交）。

▲履約保證體系建立，應(yīng)遵循兩個(gè)原則：公共利益不受侵害；不給社會(huì)資本增加額外負(fù)擔(dān)。4.調(diào)整銜接邊界

5.項(xiàng)目前期

6.項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施

7.項(xiàng)目驗(yàn)收管理:結(jié)合行業(yè)管理規(guī)定；考慮交易結(jié)構(gòu)及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案。

8.項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)與服務(wù)

9.項(xiàng)目移交：(1)項(xiàng)目移交安排（項(xiàng)目移交是雙方合作的最后一項(xiàng)內(nèi)容）；(2)移交質(zhì)量保障實(shí)施方案。10.政府的權(quán)利和義務(wù)

(1)一般性的

(2)特別的權(quán)利和義務(wù)合作期的項(xiàng)目執(zhí)行將嚴(yán)格按照合同約定，政府只能在合同約定、行政管理許可的情況下進(jìn)行監(jiān)督11.社會(huì)資本（項(xiàng)目公司）的權(quán)利和義務(wù)

權(quán)利：設(shè)計(jì)、投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)，收益權(quán)；（融資自主權(quán)、質(zhì)押擔(dān)保權(quán)、優(yōu)先獲得分紅）；

義務(wù)：各階段的責(zé)任、配合政府履行監(jiān)管的義務(wù)、配合特殊事項(xiàng)及重大活動(dòng)的義務(wù)等。六、監(jiān)管架構(gòu)

（一）監(jiān)管體系

履約監(jiān)管、行政監(jiān)管、公眾監(jiān)管。

七、社會(huì)資本采購

1.五種采購方式：公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、單一來源采購等。（了解）

3.綜合評(píng)分辦法：商務(wù)報(bào)價(jià)評(píng)分、企業(yè)商務(wù)資信評(píng)分、技術(shù)評(píng)分。八、物有所值與財(cái)政承受能力論證

（一）物有所值評(píng)價(jià)

1.定性評(píng)價(jià)：▲(1)六項(xiàng)基本評(píng)價(jià)指標(biāo)：全生命周期整合程度；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配；績(jī)效導(dǎo)向與鼓勵(lì)創(chuàng)新；潛在競(jìng)爭(zhēng)者；政府機(jī)構(gòu)能力；可融資性。(2)補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)：項(xiàng)目規(guī)模大小、預(yù)期使用壽命長(zhǎng)短、主要固定資產(chǎn)種類、全生命周期成本測(cè)算準(zhǔn)確性、運(yùn)營(yíng)收入增長(zhǎng)潛力、行業(yè)示范性等。

(3)定性評(píng)價(jià)結(jié)論：專家打分法。2.物有所值定量評(píng)價(jià)（2）定性評(píng)價(jià)結(jié)論：原則上，評(píng)分結(jié)果在60分（含）以上的，通過定性評(píng)價(jià)；否則，未通過定性評(píng)價(jià)

(3)定量評(píng)價(jià)結(jié)論

PPP值≤PSC值的——通過定量評(píng)價(jià)；

PPP值>PSC值的——未通過定量評(píng)價(jià)。

3.物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告編制內(nèi)容

(1)項(xiàng)目基礎(chǔ)信息；(2)評(píng)價(jià)方法；(3)評(píng)價(jià)結(jié)論；(4)附件。（二）財(cái)政承受能力論證

2.能力評(píng)估

①財(cái)政支出能力評(píng)估：對(duì)當(dāng)前及今后年度財(cái)政支出的影響：占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)不超過10%

②行業(yè)和領(lǐng)域平衡性評(píng)估：平衡不同行業(yè)和領(lǐng)域PPP項(xiàng)目最新最精準(zhǔn)押題聯(lián)系扣扣貳零陸玖玖壹零零捌陸。

3.財(cái)政承受能力論證報(bào)告編制

(1)項(xiàng)目基礎(chǔ)信息；

(2)責(zé)任識(shí)別和支出測(cè)算；

(3)能力評(píng)估；

(4)附件。

注意：可作為單獨(dú)報(bào)告提交第三節(jié)實(shí)施方案編制的組織與管理P232決定實(shí)施方案等咨詢成果質(zhì)量的重要因素：咨詢服務(wù)團(tuán)隊(duì)的專業(yè)力量配置、人員素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)是直接決定實(shí)施方案等咨詢成果質(zhì)量的重要因素一、咨詢團(tuán)隊(duì)組建

項(xiàng)目經(jīng)理（綜合能力較強(qiáng)的人）、工程技術(shù)團(tuán)隊(duì)（技術(shù)）、經(jīng)濟(jì)財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)（錢）、法律團(tuán)隊(duì)（法律）、招商團(tuán)隊(duì)（招商采購），管理協(xié)調(diào)、專家審核團(tuán)隊(duì)。

第八章項(xiàng)目評(píng)估第一節(jié)概述P236▲一、項(xiàng)目評(píng)估的任務(wù)（重點(diǎn)）☆☆☆（更多考前精準(zhǔn)信息）項(xiàng)目評(píng)估是指工程咨詢機(jī)構(gòu)接受政府、企業(yè)委托，對(duì)提出的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)書、資金申請(qǐng)報(bào)告等進(jìn)行評(píng)估論證，提出結(jié)論、意見和建議，為科學(xué)決策提供依據(jù)。

▲不同的委托主體，對(duì)評(píng)估的內(nèi)容及側(cè)重點(diǎn)的要求有所不同。

1.政府部門委托：

側(cè)重于項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)及社會(huì)影響評(píng)價(jià)，分析論證項(xiàng)目對(duì)于國(guó)家法律、法規(guī)、政策、規(guī)劃等的符合性，資源開發(fā)利用的合理性和有效性，是否影響國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)安全、生態(tài)安全和公眾利益等；

2.企業(yè)委托：重點(diǎn)評(píng)估項(xiàng)目本身的盈利能力、資金的流動(dòng)性和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等，進(jìn)一步完善項(xiàng)目方案；

3.銀行等金融機(jī)構(gòu)委托：側(cè)重融資主體的清償能力評(píng)價(jià)，是發(fā)放貸款的重要依據(jù)。二、項(xiàng)目評(píng)估的原則☆

1.獨(dú)立:是咨詢行業(yè)最基本的行為準(zhǔn)則，是工程咨詢工作的第一屬性。

2.公正：真實(shí)、全面、客觀，實(shí)事求是。

3.科學(xué)：方法、信息、數(shù)據(jù)、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、程序。

4.可靠：符合實(shí)際，有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值，有決策支持作用。獨(dú)立是咨詢行業(yè)最基本的行為準(zhǔn)則，是工程咨詢的第一屬性三、項(xiàng)目評(píng)估的分類☆☆

（一）規(guī)劃評(píng)估

1.政府規(guī)劃評(píng)估：產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、園區(qū)規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃和區(qū)域規(guī)劃等。

（二）項(xiàng)目評(píng)估：9類

1.企業(yè)委托：可行性研究報(bào)告。

2.金融機(jī)構(gòu)委托：項(xiàng)目借款償還能力及違約風(fēng)險(xiǎn)。

3.項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托：項(xiàng)目申請(qǐng)書。

4.政府投資管理部門委托：審批制項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告。

5.政府委托對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估6.國(guó)外貸款項(xiàng)目評(píng)估:

7.外商投資項(xiàng)目的評(píng)估：項(xiàng)目申請(qǐng)書。

8.境外投資項(xiàng)目的評(píng)估：項(xiàng)目申請(qǐng)書。

9.PPP項(xiàng)目的評(píng)估。第二節(jié)規(guī)劃評(píng)估P239一、規(guī)劃評(píng)估的作用☆☆

(1)提高規(guī)劃編制的科學(xué)性；

(2)減少規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)；

(3)保證規(guī)劃實(shí)施。

在規(guī)劃審批前和規(guī)劃實(shí)施過程中均可進(jìn)行。▲二、規(guī)劃評(píng)估的重點(diǎn)內(nèi)容（五個(gè)方面）-重點(diǎn)☆☆☆

1.發(fā)展思路和規(guī)劃目標(biāo)評(píng)估

視野宏觀性、思維戰(zhàn)略性、目標(biāo)恰當(dāng)性等要求。

2.基礎(chǔ)條件及發(fā)展?fàn)顩r評(píng)估

3.投資建設(shè)規(guī)劃方案評(píng)估（總體方案和重點(diǎn)項(xiàng)目）

目標(biāo)恰當(dāng)性、體系銜接性、規(guī)劃方案可行性等要求，

4.規(guī)劃實(shí)施保障措施評(píng)估

方案的可行性、實(shí)施的可靠性等要求。

5.主要結(jié)論和建議

三、政府規(guī)劃評(píng)估☆四、企業(yè)規(guī)劃評(píng)估☆（對(duì)比看一下）

（一）評(píng)估原則8（一）評(píng)估原則9

不同：不同：

五大發(fā)展理念科學(xué)發(fā)展觀

結(jié)構(gòu)調(diào)整、創(chuàng)新導(dǎo)向，主線，以提升企

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為核心

供需、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、空間均衡效益優(yōu)先和可持續(xù)發(fā)展

規(guī)劃的銜接性以企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和政府發(fā)展規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策為指導(dǎo)，兼顧當(dāng)前

利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，企業(yè)利益和社會(huì)利益

科學(xué)化、民主化（二）評(píng)估方法10（二）評(píng)估方法7

不同：不同：

國(guó)內(nèi)與國(guó)外分析結(jié)合企業(yè)外部與自身結(jié)合

政策分析與環(huán)境分析方案論證與政策環(huán)境

機(jī)制調(diào)整與制度創(chuàng)新

評(píng)估指標(biāo)選擇：五個(gè)原則（三）評(píng)估人員的素質(zhì)要求（三）評(píng)估人員的素質(zhì)要求

不同：不同：

高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理（四）評(píng)估調(diào)研3（四）評(píng)估調(diào)研3

宏觀背景調(diào)研

現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研（訪談對(duì)象不同）重視利益相關(guān)者參與

評(píng)估資料（企業(yè)相關(guān)的）重視與企業(yè)戰(zhàn)略定位及

重點(diǎn)項(xiàng)目調(diào)研有關(guān)規(guī)劃銜接的評(píng)估

評(píng)估論證會(huì)（五）基本結(jié)構(gòu)8（五）基本結(jié)構(gòu)9

總論總論

必要性評(píng)估外部環(huán)境評(píng)估、內(nèi)部條件評(píng)估

基礎(chǔ)條件及發(fā)展?fàn)顩r評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)力和主要制約因素評(píng)估

指導(dǎo)思想、發(fā)展思路、發(fā)展目標(biāo)的評(píng)估……

規(guī)范方案評(píng)估企業(yè)規(guī)劃方案的評(píng)估

重點(diǎn)項(xiàng)目評(píng)估重點(diǎn)項(xiàng)目評(píng)估

規(guī)劃實(shí)施對(duì)策評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)分析規(guī)劃實(shí)施保障措施分析評(píng)價(jià)

主要結(jié)論與建議主要結(jié)論與建議第三節(jié)項(xiàng)目評(píng)估（重點(diǎn)）P246▲一、項(xiàng)目評(píng)估的作用☆☆☆

其作用主要體現(xiàn)在：①有助于提高投資項(xiàng)目決策水平，為投資主體和投資管理部門提供可靠的決策依據(jù)；②有助于優(yōu)化建設(shè)方案提高投資效益，避免決策失誤帶來的損失；③有助于提高項(xiàng)目前期工作質(zhì)量，避免重復(fù)返工造成的資源浪費(fèi)。項(xiàng)目可行性研究與項(xiàng)目評(píng)估的聯(lián)系與區(qū)別☆☆

1.聯(lián)系：項(xiàng)目前期工作的重要內(nèi)容；

出發(fā)點(diǎn)一致，內(nèi)容方法一致；

目的和要求基本相同。

▲2.區(qū)別：承擔(dān)主體不同；

評(píng)估角度和任務(wù)不同；

決策時(shí)序和作用不同。三、政府投資項(xiàng)目的咨詢?cè)u(píng)估☆采取政府直接投資、資本金注入方式投資建設(shè)的項(xiàng)目,有關(guān)投資主管部門在決策之前委托符合資質(zhì)要求的工程咨詢機(jī)構(gòu),對(duì)項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告進(jìn)行咨詢?cè)u(píng)估（一）評(píng)估原則

從提高投資效益、規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)的角度；

從以人為本的角度；

從全面發(fā)展的角度；

從協(xié)調(diào)發(fā)展的角度；

從可持續(xù)發(fā)展的角度。

四、核準(zhǔn)制企業(yè)投資項(xiàng)目的咨詢?cè)u(píng)佑

（一）企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)書的咨詢?cè)u(píng)估☆☆

1.評(píng)估重點(diǎn)

重點(diǎn)論述項(xiàng)目在維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面的可行性、存在的主要風(fēng)險(xiǎn)因素及規(guī)避對(duì)策。

2.咨詢?cè)u(píng)估要求

①符合國(guó)家法律法規(guī)和宏觀調(diào)控政策；

②符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

③合理開發(fā)并有效利用了資源；

④不影響我國(guó)國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)安全和生態(tài)安全；

⑤對(duì)公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響。七、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估☆☆

（一）評(píng)估范圍

凡是直接關(guān)系人民群眾切身利益且涉及面廣、容易引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定問題的重大決策事項(xiàng)，包括涉及征地拆遷、農(nóng)民負(fù)擔(dān)、國(guó)有企業(yè)改制、環(huán)境影響、社會(huì)保障、公益事業(yè)等方面的重大工程項(xiàng)目建設(shè)、重大政策制定以及其他對(duì)社會(huì)穩(wěn)定有較大影響的重大決策事項(xiàng)，黨政機(jī)關(guān)作出決策前都要進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。需要評(píng)估的具體決策事項(xiàng)由各地區(qū)各有關(guān)部門根據(jù)上述規(guī)定和實(shí)際情況確定。（二）評(píng)估內(nèi)容

1.合法性；2.合理性；3.可行性；4.可控性。（三）評(píng)估主體

重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作由評(píng)估主體組織實(shí)施。（四）評(píng)估程序

1.充分聽取意見

2.全面分析論證

3.確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)（大部分群眾有意見，反映強(qiáng)烈）、中風(fēng)險(xiǎn)（部分群眾有意見，反映強(qiáng)烈）、低風(fēng)險(xiǎn)（多數(shù)群眾理解支持但少部分人有意見的）。

4.提出評(píng)估報(bào)告

(1)評(píng)估事項(xiàng)和評(píng)估過程；

(2)各方意見及其采納情況；

(3)決策可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)；

(4)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論和對(duì)策建議；

(5)風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施以及應(yīng)急處置預(yù)案等。第四節(jié)項(xiàng)目評(píng)估質(zhì)量控制P257一、項(xiàng)目評(píng)估質(zhì)量控制的目的☆

通過對(duì)咨詢?cè)u(píng)估工作中的直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的主要過程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施控制，確保評(píng)估結(jié)論和意見建議的公平公正、科學(xué)合理，并符合相關(guān)規(guī)定要求?！㈨?xiàng)目評(píng)估質(zhì)量控制的重要性☆☆

1.提高投資項(xiàng)目決策水平，提供決策參考。

2.提高投資效益，避免決策損失。

3.促進(jìn)政府和企業(yè)管理提升，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。三、項(xiàng)目評(píng)估質(zhì)量控制的流程☆

1.接受委托；

2.前期準(zhǔn)備；

3.組織評(píng)估；

4.編寫報(bào)告；

5.質(zhì)量評(píng)審；

6.印刷、包裝、交付；

7.咨詢工作總結(jié)。四、項(xiàng)目評(píng)估質(zhì)量控制的重點(diǎn)☆☆

（一）配置人力資源

1.項(xiàng)目經(jīng)理選任2.專家聘用項(xiàng)目評(píng)估的專家應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理選聘，聘用專家需遵循規(guī)避原則

（二）收集待評(píng)資料:重要環(huán)節(jié)（三）制訂質(zhì)量計(jì)劃：項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)為基本具備評(píng)估條件后，及時(shí)編制咨詢?cè)u(píng)估項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃

（四）建立評(píng)審制度

（五）建立質(zhì)量控制責(zé)任制

項(xiàng)目經(jīng)理是咨詢?cè)u(píng)估工作的直接領(lǐng)導(dǎo)和組織者，也是咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的直接責(zé)任人，其職責(zé)一般包括：

第五節(jié)工程咨詢機(jī)構(gòu)的選擇P262一、選擇的原則1.有執(zhí)業(yè)資格:資格等級(jí)、咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍。

2.有信譽(yù)

3.有實(shí)力▲二、選擇的方式（重點(diǎn)）☆☆☆

公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)：可擬定詳細(xì)條件，且咨詢服務(wù)的性質(zhì)允許；

征求建議書、兩階段招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判：不能確切擬定或最后擬定服務(wù)條件，或條件復(fù)雜的；

聘用專家：主要考慮專家知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)。三、承擔(dān)政府委托咨詢?cè)u(píng)估業(yè)務(wù)的要求☆☆

（一）委托范圍

1.發(fā)改委審批或核報(bào)國(guó)務(wù)院審批的發(fā)展建設(shè)規(guī)劃；

2.發(fā)改委審批或核報(bào)國(guó)務(wù)院審批的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告；

3.發(fā)改委核準(zhǔn)或核報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目申請(qǐng)書；

4.發(fā)改委委托的其他事項(xiàng)。

（二）評(píng)估機(jī)構(gòu)的基本條件

1.具有所申請(qǐng)專業(yè)的甲級(jí)評(píng)估咨詢資格，連續(xù)3年執(zhí)業(yè)檢查合格；

2.近3年開展所申請(qǐng)專業(yè)總投資2億元以上項(xiàng)目的評(píng)估和可行性研究報(bào)告編制工作不少于20項(xiàng)（特殊行業(yè)除外）；

3.所申請(qǐng)專業(yè)專職從事工程咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員不少于10人，其中具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱、經(jīng)濟(jì)職稱的人員不少于50%，獲得登記的咨詢工程師（投資）人員不少于30%。第九章建設(shè)方案研究與比選（重要）第一節(jié)概述P266一、建設(shè)方案研究與比選的基本概念

（一）研究與比選的任務(wù)與要求

任務(wù)：對(duì)兩種以上可能的建設(shè)方案，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)等方面，對(duì)方案的科學(xué)性、可能性、可行性進(jìn)行論證、排序、比選和優(yōu)化。☆☆

（二）建設(shè)方案研究與比選的主要內(nèi)容☆☆

初步可行性研究階段的建設(shè)方案研究可以比較粗略，可行性研究階段中的建設(shè)方案研究要求全面而深入。一般工業(yè)項(xiàng)目的建設(shè)方案主要包括：⑴建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案；⑵工藝技術(shù)及設(shè)備方案；⑶場(chǎng)（廠）址、線路方案；⑷原材料與能源供應(yīng)方案；⑸總圖運(yùn)輸方案；⑹建筑安裝工程方案；⑺公用、輔助及廠外配套工程方案；⑻節(jié)能、節(jié)水、節(jié)材方案；⑼環(huán)境生態(tài)保護(hù)方案；⑽安全、職業(yè)衛(wèi)生與消防方案；⑾組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置方案；⑿項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃方案等。二、建設(shè)方案研究和比選的原則和指標(biāo)體系

（一）原則☆

1.先進(jìn)性；（擬比選的建設(shè)方案一般要比國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的技術(shù)先進(jìn),力爭(zhēng)有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，技術(shù)先進(jìn)性可以通過各種技術(shù)經(jīng)指標(biāo)體現(xiàn)出來,主要有:勞動(dòng)生產(chǎn)率,單位產(chǎn)品的原材料和能源消耗量,產(chǎn)品質(zhì)量,項(xiàng)目占地面積和運(yùn)輸量等）2.適用性；3.可靠性；4.安全性；5.經(jīng)濟(jì)性；6.技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境相結(jié)合。（二）指標(biāo)體系及基礎(chǔ)資料☆☆

1.指標(biāo)體系：

建設(shè)方案比選指標(biāo)體系包括技術(shù)層面、經(jīng)濟(jì)層面和社會(huì)層面（含環(huán)境層面）等方面指標(biāo)。每一個(gè)比選層面又包含著若干比選因素。不同類別的項(xiàng)目，比選重點(diǎn)不同。在進(jìn)行建設(shè)方案比選和優(yōu)化時(shí)，不僅要選擇比選層面，還要選擇比選因素。公共產(chǎn)品類項(xiàng)目，其方案比較往往偏重社會(huì)層面，也要進(jìn)行技術(shù)層面和費(fèi)用層面的比較。競(jìng)爭(zhēng)類項(xiàng)目，其方案比較的主要層面為經(jīng)濟(jì)層面和技術(shù)層面。2.基礎(chǔ)資料及數(shù)據(jù)

可靠、可比；主要有地區(qū)資料、工程規(guī)范資料、市場(chǎng)調(diào)研資料。建設(shè)方案研究與比選的范圍及基本步驟

（一）范圍☆☆▲（二）基本步驟☆☆

1.研究與比選命題的準(zhǔn)備；

2.研究與比選組織形式的確定；

3.研究與比選基礎(chǔ)資料的搜集；

4.研究與比選方案的初審；

5.研究與比選方法和指標(biāo)的選擇；

6.研究與比選工作的開展。第二節(jié)建設(shè)方案研究的主要內(nèi)容（重要）P308☆☆☆▲一、建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案（重要）☆☆☆

（一）建設(shè)規(guī)模

▲1.確定建設(shè)規(guī)模需考慮的主要因素

(1)合理經(jīng)濟(jì)規(guī)模：衡量指標(biāo)（單位產(chǎn)品投資、單位產(chǎn)品成本、勞動(dòng)生產(chǎn)率、單位投資利潤(rùn)）。

(2)市場(chǎng)容量與競(jìng)爭(zhēng)力：大、中、小規(guī)模戰(zhàn)略的選擇。

(3)環(huán)境容量和自然資源供應(yīng)量：自然資源的種類。

(4)技術(shù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件和現(xiàn)代化建設(shè)要求。

(5)其他因素：資金可得性；與現(xiàn)有技術(shù)裝備和規(guī)模的關(guān)系?！?.確定建設(shè)規(guī)模的主要方法

(1)經(jīng)驗(yàn)法：相同或類似項(xiàng)目，不同規(guī)模下的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

(2)生存技術(shù)法：按規(guī)模分類，計(jì)算各時(shí)期所占份額及其變化，判斷規(guī)模效率和生存能力。

(3)規(guī)模效果曲線法：通過擴(kuò)大規(guī)模，研究銷售收入與成本曲線的變化情況，確定規(guī)模經(jīng)濟(jì)區(qū)。3.建設(shè)規(guī)模的合理性分析

(1)產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)特點(diǎn)的符合性：首要因素。

(2)資源利用的合理性：減量化優(yōu)先。

(3)建設(shè)條件的適應(yīng)性與匹配性。

(4)收益的合理性（經(jīng)濟(jì)性）。重要問題

改、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目：與現(xiàn)有裝置有效結(jié)合和匹配情況。二、工藝技術(shù)及設(shè)備方案☆☆

（一）生產(chǎn)工藝技術(shù)方案

▲1.考慮的主要因素6個(gè)：先進(jìn)性、適用性、安全性、可靠性、經(jīng)濟(jì)合理性、符合清潔生產(chǎn)工藝要求。

▲2.工藝技術(shù)方案來源分類（5類）

全部國(guó)產(chǎn)化；部分國(guó)產(chǎn)化；國(guó)內(nèi)外招標(biāo)；僅引進(jìn)工藝包范圍（工程技術(shù)國(guó)產(chǎn)化）；詳細(xì)設(shè)計(jì)、部分設(shè)備采購由國(guó)內(nèi)完成。3.方案的比選

(2)比選方法：定性和定量相結(jié)合。

首先定量分析：

①技術(shù)指標(biāo)：物耗指標(biāo)、能耗指標(biāo)、產(chǎn)品收率、原料損失率、產(chǎn)品質(zhì)量等。

②經(jīng)濟(jì)指標(biāo)：?jiǎn)挝划a(chǎn)品成本、單位產(chǎn)品投資、技術(shù)使用權(quán)費(fèi)用等。

③綜合指標(biāo)：占地面積、定員等。

其次風(fēng)險(xiǎn)因素分析：影響技術(shù)先進(jìn)性、適用性、可靠性的因素；被其他新技術(shù)替代、淘汰的可能性；國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)政策等的影響。（二）技術(shù)設(shè)備方案

▲2.選擇的具體要求

(1)滿足生產(chǎn)能力、生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。

(2)優(yōu)先選用國(guó)產(chǎn)設(shè)備；實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)周期穩(wěn)定運(yùn)行；力求經(jīng)濟(jì)合理。

(3)設(shè)備引進(jìn)時(shí)，工藝成熟可靠性，技術(shù)上先進(jìn)性和穩(wěn)定性，新設(shè)備使用情況，引進(jìn)制造技術(shù)或合作制造、零配