2023年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化試題

一、單選題:

1、債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而O

A:增大

B:不變

C:減小

D:沒(méi)有影響

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

2、有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特性的描述不對(duì)的的是o

A:場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式

B:場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采用做市商制

C:場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能活著無(wú)須在證

券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主

D:場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散，缺少統(tǒng)一的組織和章程

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

3、利率風(fēng)險(xiǎn)是債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。

A:公司

B:公司

C:金融

D:政府

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

4、場(chǎng)外交易市場(chǎng)采用的組織方式是。

A:經(jīng)紀(jì)制

B:自助值

C:做市商制

D:代理制

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

5、上證國(guó)債指數(shù)的樣本是o

A:在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以下的固定利率國(guó)債

B:在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以下的固定利率國(guó)債和一次還本付息的國(guó)

債

C:在上海證券交易所上市的、剩余期限在二年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

D:在上海證券交易所上市的、剩余期限在二年以上的一次還本付息國(guó)

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

6、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在收盤價(jià)的正負(fù)或當(dāng)天競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的

最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后

成交。

A:20%

B:30%

C:50%

D:60%

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

7、我們平時(shí)所說(shuō)的道瓊斯指數(shù)是指它的

A:工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B:運(yùn)送業(yè)股價(jià)平均數(shù)

C:股價(jià)綜合平均數(shù)

D:公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

8、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是

A:利率風(fēng)險(xiǎn)

B:信用風(fēng)險(xiǎn)

C:政策風(fēng)險(xiǎn)

D:購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

9、戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密切欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投者。戰(zhàn)略

投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于個(gè)月。

A:3

B:6

C:9

D:12

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

10、股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不涉及（）。

A:股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

B:公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，

公開(kāi)發(fā)行股份的比例在10%以上

C：公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

D:公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

11、（）是最普通最基本的股息形式。

A:股票股息

B:財(cái)產(chǎn)股息

C:鈔票股息

D:負(fù)債股息

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

12、上海、深圳證券交易所自2023年1月8日起對(duì)未完畢股改的股票(即S股)實(shí)行特

別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為。

A:3%

B:4%

C:5%

D:6%

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

13、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為。

A:荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

B:單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

C:價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

D:價(jià)格中標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

14、()是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)。

A:道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

B:金融時(shí)報(bào)證券交易所

C:日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

D:NASDAQ市場(chǎng)指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

15、根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，初次公開(kāi)發(fā)行股票以擬定股

票發(fā)行價(jià)格。

A:累計(jì)詢價(jià)方式

B:詢價(jià)方式

C:上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D:協(xié)商定價(jià)方式

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

16、關(guān)于詢價(jià)論述不對(duì)的的是。

A:詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段

B:通過(guò)初步詢價(jià)擬定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率

C:根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的結(jié)果擬定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率

D:詢價(jià)對(duì)象可以是符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的合格境外投資者(QFII)

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

17、目前在國(guó)際上影響最大、歷史最悠久的道瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來(lái)計(jì)

算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相

應(yīng)的修正。

A:9%

B:10%

C:12%

D:15%

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

18、根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券交易所.

A:決定證券價(jià)格

B:以賺錢為目的

C:自身可以買賣證券

D:是實(shí)行自律性管理的法人

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

19、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值補(bǔ)貼債券，這是對(duì)的補(bǔ)償。

A:信用風(fēng)險(xiǎn)

B:購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

C:經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D:財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

20、證券交易所得會(huì)員大會(huì)具有的職權(quán)有。

A:審定會(huì)員的接納

B:制定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

C:制定修改證券交易所的業(yè)務(wù)細(xì)則

D:審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

21、非公開(kāi)發(fā)行是指。

A:上市公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

B:上市公司采用非公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

C:上市公司采用公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

D:上市公司采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

22、中證全債指數(shù)體系涉及只分年期指數(shù)和只分類別指數(shù)。

A:3,4

B:4,3

C:3,3

D:4,4

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

23、關(guān)于中小公司指數(shù)描述錯(cuò)誤的是。

A:中小公司版指數(shù)以所有在中小公司版上市后并正常交易的股票為樣本

B:中小板指數(shù)以最新自由流通股本為權(quán)重

C:中小指數(shù)以第50只中小公司股上市交易日2023年6月7日為基日，定基點(diǎn)100點(diǎn)

D:中小公司指數(shù)屬于分類指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

24、根據(jù)我國(guó)《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理

事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其重要職則是。

A:制定和修改證券交易所章程

B:選舉和罷免會(huì)員理事

C:審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

D:制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

25、為全國(guó)銀行間同業(yè)拆借的主管部門。

A:中國(guó)保監(jiān)會(huì)

B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C:中國(guó)人民銀行

D:中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

26、為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則

___O

A:漲跌幅限制

B:價(jià)格決定

C:大宗交易

D:報(bào)價(jià)方式

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

27、債券年利息收入與債券面額之比率稱為-。

A:到期收益率

B:持有期收益率

C:直接受益率

D:票面收益率

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

28、通過(guò)證券發(fā)行來(lái)籌集資金屬于..

A:二級(jí)融資

B:一級(jí)融資

C:直接融資

D:間接融資

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

29、我國(guó)現(xiàn)行的股票發(fā)行定價(jià)方式是初次公開(kāi)發(fā)行的股票試行制度。

A:詢價(jià)

B:上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

C:招標(biāo)競(jìng)價(jià)

D:協(xié)商定價(jià)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

二、多選題：

30、首批在綜合協(xié)議交易平臺(tái)掛牌交易的產(chǎn)品有。

A:國(guó)債

B:公司債、分離交易可轉(zhuǎn)債

C:專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃

D:優(yōu)先股

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

31、符合法律法規(guī)和《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的證券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管

理計(jì)劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可以通過(guò)綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行，具體涉及。

A:權(quán)益類證券大宗交易，涉及A股、B股、基金等

B:債券大宗交易，涉及國(guó)債、公司債、公司債等

C:專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

D:深圳證券交易所規(guī)定的其他交易

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

32、股息的具體形式可以是。

A:鈔票股息

B:股票股息

C:財(cái)產(chǎn)股息

D:負(fù)債股息

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

33、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系描述對(duì)的的是。

A:在證券投資中，收益與風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償

B:風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

C:美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)

險(xiǎn)利率

D:預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

34、股票價(jià)格指數(shù)的編制環(huán)節(jié)涉及。

A:選擇樣本股

B:選定某基期

C:計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作為必要的修正

D:指數(shù)化

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

35、證券發(fā)行市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者重要有等。

A:社?；?/p>

B:保險(xiǎn)公司

C:商業(yè)銀行

D:證券公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

36、我國(guó)證券交易所的會(huì)員具有以下職權(quán)。

A:選舉和罷免會(huì)員理事

B:制定和修改證券交易所章程

C:審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的報(bào)告

D:審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

37、股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采用o

A:協(xié)商定價(jià)方式

B:一般詢價(jià)方式

C:政府定價(jià)方式

D:上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,d

38、關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述對(duì)的的是。

A:債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)為典型

B:一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

C:一般情況下，長(zhǎng)期付息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)

D:以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募清發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中

標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

39、根據(jù)規(guī)定，初次公開(kāi)發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)

定條件的。

A:證券投資基金管理公司、證券公司

B:個(gè)人投資者

C:信托投資公司、財(cái)務(wù)公司

D:保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

40、中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有。

A:發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B:滬深300行業(yè)指數(shù)

C:滬深300指數(shù)

D:中證流通指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d

41、以下關(guān)于利率變化引起證券價(jià)格變化的說(shuō)法，對(duì)的的是。

A:利率與證券價(jià)格呈反方向變化

B:利率的提高會(huì)改變資金流向，使得債券需求減少，從而導(dǎo)致債券價(jià)格減少

C:利率提高，公司融資成本提高

D:利率提高，債券價(jià)格將先減少再升高到本來(lái)水平

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

42、固定收益平臺(tái)的交易涉及o

A:交易商之間的交易

B:交易商與客戶之間的交易

C:客戶之間的交易

D:交易商與銀行的交易

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b

43、證券發(fā)行制度涉及o

A:注冊(cè)制

B:等級(jí)制

C:審批制

D:核準(zhǔn)制

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,d

44、大宗交易系統(tǒng)可以采用下列哪些方式進(jìn)行

A:協(xié)商

B:詢價(jià)

C:投標(biāo)

D:招標(biāo)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

45、深圳證券交易所的綜合指數(shù)類涉及

A:深證綜合指數(shù)

B:深證100綜合指數(shù)

C:深證新指數(shù)

D:中小公司板指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d

46、股價(jià)平均數(shù)的種類有。

A:加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

B:簡(jiǎn)樸算數(shù)股價(jià)平均數(shù)

C:修正股價(jià)平均數(shù)

D:基期加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

47、我國(guó)的債權(quán)指數(shù)涉及。

A:上證國(guó)債指數(shù)

B:政策性銀行金融債指數(shù)

C:上證公司債指數(shù)

D:中國(guó)債券指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d

48、以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，對(duì)的的是。

A:風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者預(yù)期收益的背離

B:證券投資的風(fēng)險(xiǎn)就是證券收益的不穩(wěn)定性

C:系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)投資組合來(lái)避免的

D:非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)投資組合來(lái)避免的

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,d

49、監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)證券交易所對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，平常監(jiān)控涉及

A:行情監(jiān)控

B:交易監(jiān)控

C:證券監(jiān)控

D:資金監(jiān)控

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

三、判斷題：

50、我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

51、大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)天的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)天

行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

52、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采用經(jīng)紀(jì)制。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

53、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分證券市場(chǎng)，可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)的

54、場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成證券交易市場(chǎng)，而場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的

重要場(chǎng)合。

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)的

55、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的重要風(fēng)險(xiǎn)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)的

56、一般情況下，長(zhǎng)期付息債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用多

種收益率的美式招標(biāo)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

57、公開(kāi)發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的以及法律、

行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)的

58、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)（單一價(jià)格中標(biāo)）和美式中標(biāo)（多種價(jià)格

中標(biāo)）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

59、股票發(fā)行價(jià)格是指投資者認(rèn)購(gòu)發(fā)行的股票時(shí)實(shí)際支付的價(jià)格。

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)的

60、債券托管結(jié)算和資金清算在中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限公司進(jìn)行。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

61、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)涉及政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

62、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以包銷為主。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

63、我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司初次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募

集股份（公募增發(fā)），采用對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行個(gè)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)的

64、證券交易所作為證券市場(chǎng)的核心，自身可以買賣證券，決定證券價(jià)格。會(huì)員制的交

易所規(guī)定，只有會(huì)員派出的入市代表才干進(jìn)入證券交易所大廳進(jìn)行證券交易，其別人要買賣

在證券交易所上市的證券，必須通過(guò)會(huì)員進(jìn)行。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤