質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系風險清單（2024通用各行業(yè)版-雷澤佳編制）

質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系風險清單（2024版-通用各行業(yè)版）一級過程二級過程控制目標（意圖或預(yù)期結(jié)果）風險描述4組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境 確保組織理解與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并能夠?qū)ζ鋵崿F(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生正面或負面影響的外部和內(nèi)部因素幫助組織對可能影響其管理體系的重要因素確立高層次（例如：戰(zhàn)略性）的理解，并用于指導(dǎo)管理體系的策劃、實施、運行和改進，確保其適宜性和有效性理解組織環(huán)境的結(jié)果可幫助組織：－確定其組織的使命、愿景和價值觀－設(shè)定其管理體系范圍－制定其戰(zhàn)略－制定或改進其方針－建立其目標－確定其需要應(yīng)對的風險和機遇－作為管理評審的輸入。組織特質(zhì)理解風險：缺少使命、愿景、價值觀和文化或不明確且未得到宣貫；使命定義不清風險：如果組織的使命不明確或不被廣泛理解，可能導(dǎo)致目標不一致、資源浪費和戰(zhàn)略迷茫；愿景與現(xiàn)實脫節(jié)風險：過于理想化或不切實際的愿景可能導(dǎo)致組織目標的不可實現(xiàn)，進而引發(fā)員工失望和戰(zhàn)略迷失；價值觀沖突風險：如果組織內(nèi)部存在價值觀的不一致或沖突，可能導(dǎo)致內(nèi)部矛盾、決策困難和員工流失。文化不適應(yīng)風險：當組織文化與外部環(huán)境或戰(zhàn)略目標不適應(yīng)時，可能阻礙創(chuàng)新、合作和有效執(zhí)行。組織環(huán)境理解與分析風險：指在理解和分析組織所處環(huán)境時可能出現(xiàn)的不確定性和潛在問題。這些風險可能會影響組織對環(huán)境的準確認知，從而影響決策和戰(zhàn)略制定。以下是組織環(huán)境理解與分析風險的一些主要方面：信息收集不全風險：在環(huán)境分析過程中，如果信息收集不全面或不準確，可能導(dǎo)致對環(huán)境的誤解和誤判；分析方法選擇風險：不同的分析方法可能導(dǎo)致不同的結(jié)論，選擇合適的分析方法對于準確理解環(huán)境至關(guān)重要；對組織管理體系有效性產(chǎn)生重大影響的內(nèi)外部因素識別不全面，有重大漏項；環(huán)境變化快速風險：組織所處環(huán)境可能快速變化，如政策調(diào)整、市場競爭態(tài)勢變化等，導(dǎo)致原先的戰(zhàn)略變得不再適用或失去競爭力，如果不能及時捕捉這些變化，可能導(dǎo)致戰(zhàn)略決策滯后。相關(guān)方訴求變化風險：組織環(huán)境中的相關(guān)方（如顧客、供方、競爭對手等）的訴求可能發(fā)生變化，如果不能及時了解和應(yīng)對這些變化，可能影響組織的穩(wěn)健發(fā)展。文化差異風險：在跨國或跨文化組織中，文化差異可能導(dǎo)致對環(huán)境理解的偏差和誤解，增加環(huán)境分析的復(fù)雜性。內(nèi)部認知不一致風險：組織內(nèi)部不同部門或成員可能對環(huán)境的理解存在差異，導(dǎo)致內(nèi)部決策和執(zhí)行的不協(xié)調(diào)。分析不準確，分析報告更新不及時。PESTLE（政治、經(jīng)濟、社會、技術(shù)、法律、環(huán)境）風險：PESTEL：政治、經(jīng)濟、社會、技術(shù)、法律、環(huán)境政治風險是指由于政治因素（政府政策、法律法規(guī)、國際關(guān)系、社會穩(wěn)定性、恐怖主義）的調(diào)整或變動，可能對組織的戰(zhàn)略和市場環(huán)境產(chǎn)生不利影響，可能給組織帶來的不確定性和潛在損失。這些政治因素可以是等；經(jīng)濟環(huán)境風險：宏觀經(jīng)濟環(huán)境的不穩(wěn)定，如經(jīng)濟衰退、通貨膨脹、利率變動等，可能對組織的財務(wù)狀況和經(jīng)營績效產(chǎn)生負面影響；社會文化風險：社會輿論、公眾價值觀的變化以及文化差異等，可能影響組織的品牌形象和聲譽；法律法規(guī)風險：包括組織所在國家或地區(qū)的法律法規(guī)變化，如勞動法、環(huán)保法、稅法等，可能對組織的運營和合規(guī)性產(chǎn)生影響；技術(shù)發(fā)展風險：新技術(shù)的出現(xiàn)和快速發(fā)展，如人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算等，可能對組織的業(yè)務(wù)模式和競爭力產(chǎn)生沖擊；社會文化風險：社會輿論、公眾價值觀的變化以及文化差異等，可能影響組織的品牌形象和聲譽。組織環(huán)境監(jiān)視與評審風險：指在監(jiān)視和評審組織環(huán)境時可能出現(xiàn)的不確定性和潛在問題。這些風險可能會影響組織對環(huán)境的準確評估，從而影響戰(zhàn)略決策和持續(xù)改進。以下是組織環(huán)境監(jiān)視與評審風險的一些主要方面：監(jiān)視機制不完善風險：如果組織的監(jiān)視機制不完善，可能導(dǎo)致重要環(huán)境信息的遺漏或誤判，影響組織對環(huán)境的全面理解。數(shù)據(jù)不準確風險：環(huán)境監(jiān)視和評審依賴于大量的數(shù)據(jù)和信息，如果數(shù)據(jù)不準確、不完整或存在偏差，可能導(dǎo)致錯誤的結(jié)論和決策。評審過程主觀性風險：環(huán)境評審過程中可能存在主觀性和偏見，導(dǎo)致評審結(jié)果的不客觀和不準確。4.2理解相關(guān)方的需求和期望確保組織考慮有關(guān)相關(guān)方的相關(guān)要求,而不是僅考慮直接顧客的要求使組織能夠建立對每個相關(guān)方或相關(guān)方群體的適度關(guān)注，重點關(guān)注那些可能對組織提供滿足要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生影響的有關(guān)相關(guān)方。理解相關(guān)方的需求和期望風險：主要涉及組織在識別和滿足其相關(guān)方（如顧客、員工、供方、投資者等）需求和期望時所面臨的不確定性和潛在問題。這些風險可能對組織的聲譽、業(yè)務(wù)運營和長期成功產(chǎn)生負面影響。相關(guān)方識別風險：識別不全風險：重要相關(guān)方有遺漏、重要相關(guān)方要求識別不準確；未能全面識別項目或組織的所有相關(guān)方，導(dǎo)致在決策和規(guī)劃過程中遺漏關(guān)鍵相關(guān)方，進而影響項目的成功和組織的穩(wěn)健運營；視野受限風險：由于信息來源有限或認知偏見，組織可能無法全面識別所有相關(guān)方，特別是那些隱蔽或新興的相關(guān)方；利益相關(guān)程度評估不準確風險：組織可能對相關(guān)方的利益關(guān)聯(lián)程度和影響力評估不準確，導(dǎo)致對其需求和期望的理解偏差。期望不一致風險：不同相關(guān)方可能對同一問題持有不同期望，導(dǎo)致組織在滿足各方期望時面臨沖突和困難。信息傳遞障礙風險：由于溝通不暢或信息失真，組織可能無法準確理解相關(guān)方的需求和期望，從而做出錯誤的決策。優(yōu)先級沖突風險：在資源有限的情況下，滿足不同相關(guān)方的需求和期望可能導(dǎo)致優(yōu)先級沖突，使組織難以權(quán)衡和決策。短期利益與長期價值沖突風險：組織可能面臨滿足相關(guān)方短期利益與維護組織長期價值之間的沖突，需要謹慎平衡。法規(guī)與道德要求風險：相關(guān)方的需求和期望可能與法規(guī)或道德要求不一致，使組織陷入合規(guī)性困境。聲譽損害風險：未能有效理解和滿足相關(guān)方的需求和期望可能導(dǎo)致組織聲譽受損，進而影響顧客關(guān)系和市場份額。相關(guān)方及其需求和期望監(jiān)視和評審風險監(jiān)視機制不完善風險：組織可能缺乏有效的監(jiān)視機制，導(dǎo)致無法及時獲取相關(guān)方的動態(tài)信息，從而錯過應(yīng)對機會。信息失真風險：在信息收集、傳遞和處理過程中，可能存在信息失真、遺漏或誤解的情況，導(dǎo)致評審結(jié)果不準確；信息安全風險：相關(guān)方可能要求對組織的敏感信息和數(shù)據(jù)進行監(jiān)視和評審，以確保其安全和保密。如果組織的信息安全管理存在漏洞，可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或其他安全問題。評審標準不一致風險：組織內(nèi)部或外部評審相關(guān)方時，可能采用不同的標準和方法，導(dǎo)致評審結(jié)果不一致或缺乏可比性；資源限制風險：由于資源有限，組織可能無法對所有相關(guān)方進行全面、深入的監(jiān)視和評審，導(dǎo)致潛在問題被忽視；反饋機制不暢風險：組織與相關(guān)方之間的反饋機制可能不暢通，導(dǎo)致相關(guān)方對監(jiān)視和評審結(jié)果提出異議或不滿，影響合作關(guān)系；合規(guī)性風險：相關(guān)方可能要求組織遵守特定的法規(guī)、標準或政策，如果組織未能滿足這些要求，可能面臨法律訴訟、罰款或其他處罰。4.3確定管理體系的范圍確定管理體系的邊界和適用性，以便組織滿足要求和實現(xiàn)體系的預(yù)期結(jié)果，降低管理的復(fù)雜性和成本管理體系范圍與組織的風險不匹配，或者不滿足重要相關(guān)方的要求和合規(guī)義務(wù)，有重大漏項;范圍定義不清風險：未能明確管理體系的范圍和邊界，導(dǎo)致在實施過程中出現(xiàn)混亂和誤解，可能影響管理體系的有效性;；范圍過于寬泛風險：管理體系的范圍描述過于寬泛，涵蓋了過多的過程和活動，可能導(dǎo)致資源分散、管理復(fù)雜性和實施難度增加；范圍過于狹窄風險：管理體系的范圍描述過于狹窄，未能涵蓋關(guān)鍵過程和活動，可能導(dǎo)致重要風險被忽視，影響產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和顧客和其他相關(guān)方滿意度。4.4管理體系及其過程明確管理體系的總體要求，實現(xiàn)預(yù)期的合規(guī)結(jié)果，并發(fā)揮作用以預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和響應(yīng)不合規(guī)管理體系沒有得到有效建立和運行風險策劃不足：未全面考慮組織的實際情況、業(yè)務(wù)需求、利益相關(guān)方的需求等因素，可能導(dǎo)致管理體系的設(shè)計不完整或與實際需求脫節(jié);與組織的內(nèi)外部因素、價值觀、目標、戰(zhàn)略和風險不適宜;員工在執(zhí)行管理體系的要求時可能出現(xiàn)偏差，導(dǎo)致實際操作與體系規(guī)定不一致，從而影響產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和組織績效；管理體系中的關(guān)鍵過程可能因各種原因失控；管理體系在運行過程中可能需要適應(yīng)變化的環(huán)境和需求，進行相應(yīng)的變更。變更管理不當可能導(dǎo)致體系混亂、員工困惑或執(zhí)行中斷。過程方法應(yīng)用風險過程識別不全：在管理體系建立初期，未能全面識別組織內(nèi)外部環(huán)境及相關(guān)方要求所涉及的所有過程，導(dǎo)致過程管理存在盲區(qū)；過程接口不明確：對于跨部門或跨職能的過程，接口關(guān)系不清晰，可能導(dǎo)致責任推諉、資源浪費和溝通障礙；過程文件化不足：未能將過程充分文件化，或者文件與實際執(zhí)行脫節(jié)，可能導(dǎo)致員工對過程要求理解不足，執(zhí)行偏差；過程監(jiān)控失效：監(jiān)控機制不健全，未能定期對過程進行檢查、評估和審核，導(dǎo)致問題無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正。管理體系監(jiān)視、測量、分析與評價風險監(jiān)視和測量失效風險：由于監(jiān)視和測量設(shè)備的不準確、不可靠或未正確使用，可能導(dǎo)致無法準確獲取過程或產(chǎn)品的實際狀態(tài)，從而無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題；數(shù)據(jù)分析不足風險：對收集到的數(shù)據(jù)未進行充分的分析和解釋，可能導(dǎo)致無法準確識別問題的根本原因或潛在趨勢，從而影響采取有效的改進措施；評價標準不明確風險：缺乏明確、客觀的評價標準，可能導(dǎo)致評價結(jié)果的主觀性和不一致性，從而影響管理體系的持續(xù)改進和決策；反饋機制不暢風險：監(jiān)視、測量、分析和評價的結(jié)果未能及時反饋給相關(guān)方，可能導(dǎo)致信息的滯后或失真，影響及時采取糾正措施和預(yù)防措施。管理體系持續(xù)改進風險持續(xù)改進動力不足：組織內(nèi)部缺乏持續(xù)改進的文化和機制，員工對改進活動缺乏積極性和參與度，導(dǎo)致改進活動無法持續(xù)推進。改進目標不明確：缺乏具體、可衡量的改進目標，導(dǎo)致改進方向不明確，無法有效評估改進的效果。資源約束：持續(xù)改進需要投入一定的資源，包括人力、物力、財力等。資源不足可能限制改進活動的實施范圍和深度，影響改進的效果。5領(lǐng)導(dǎo)作用和人員參與5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 確保最高管理者通過在參與、促進、確保、溝通和監(jiān)視管理體系的績效和有效性方面發(fā)揮積極作用證實其領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾確保最高管理者發(fā)揮作用，并建立良好的組織文化和治理結(jié)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)力不足：領(lǐng)導(dǎo)層缺乏必要的領(lǐng)導(dǎo)技能和經(jīng)驗，無法有效帶領(lǐng)團隊、激發(fā)員工潛力，導(dǎo)致組織績效受損；領(lǐng)導(dǎo)層不重視不積極參與管理工作，領(lǐng)導(dǎo)層未能對管理體系給予足夠的重視和支持，導(dǎo)致員工對管理體系的認同感和執(zhí)行力下降；未能以身作則：領(lǐng)導(dǎo)層未能遵守管理體系的要求，或者在管理問題處理上不公正，導(dǎo)致員工對管理體系的信任度下降；組織領(lǐng)導(dǎo)層未能以身作則，踐行組織文化，導(dǎo)致員工對組織文化的信任度和認同感降低。沒有形成良好的組織文化：沒有有效措施和計劃推動組織文化建設(shè)；組織未能建立有效的獎勵機制來激勵員工積極參與組織文化建設(shè)，導(dǎo)致員工對改進的積極性不高資源投入不足：領(lǐng)導(dǎo)層未能為管理體系提供足夠的資源，導(dǎo)致管理體系的建立和實施過程受到限制；溝通障礙：領(lǐng)導(dǎo)層未能與員工建立有效的溝通機制，導(dǎo)致信息傳遞不暢、誤解和信任危機，影響團隊協(xié)作和執(zhí)行力。5.2以顧客、工作人員和其他相關(guān)方為關(guān)注焦點5.3方針 確保制定符合組織戰(zhàn)略方向的方針，包括組織全面理解合規(guī)對其自身和相關(guān)方的意義明確管理的基本原則和方向、為目標的制定提供框架方針制定方針與組織宗旨、價值觀、目標和戰(zhàn)略不一致；方針與實際業(yè)務(wù)脫節(jié)：方針未能充分反映組織的業(yè)務(wù)需求和市場環(huán)境，導(dǎo)致其與實際工作不相符，難以指導(dǎo)實踐；方針未能為制定目標提供框架，導(dǎo)致方針與目標相脫節(jié)；方針未包括所有應(yīng)作出的承諾方針缺乏針對性和實用性，不能明確指導(dǎo)各項工作；安全方針的制定應(yīng)征求各級員工代表的意見，導(dǎo)致安全方針未體現(xiàn)員工要求和承諾；安全方針未體現(xiàn)組織的安全風險的特性；方針過于籠統(tǒng)或模糊：方針表述過于籠統(tǒng)或模糊，可能導(dǎo)致員工對方針的理解和執(zhí)行存在困難；未能及時適應(yīng)變化：在制定方針時未能充分考慮外部環(huán)境的變化以及組織內(nèi)部的發(fā)展需求，導(dǎo)致方針與實際脫節(jié)。方針宣貫風險：指在推廣和實施組織的方針過程中，由于各種原因可能導(dǎo)致方針未能被全體員工充分理解和有效執(zhí)行的風險。宣傳和溝通不足：未能充分宣傳和溝通方針，導(dǎo)致部分員工對不知曉和理解方針或存在誤解；培訓(xùn)不足：未能提供足夠的培訓(xùn)，使員工充分理解和掌握方針的內(nèi)涵和實踐要求；員工參與度低：員工對方針的制定和實施過程缺乏參與感，可能導(dǎo)致其對方針的認同度和執(zhí)行意愿降低。方針執(zhí)行（落實）風險監(jiān)督不到位：在方針執(zhí)行過程中，缺乏有效的監(jiān)督機制，可能導(dǎo)致方針的執(zhí)行情況得不到及時跟進和評價；資源不足：未能為方針的執(zhí)行提供足夠的資源支持，如人力、物力和財力等，可能導(dǎo)致執(zhí)行受阻；執(zhí)行力度不一致：在組織內(nèi)部，各部門或員工對方針的執(zhí)行力度不一致，可能導(dǎo)致方針的整體效果受到影響。方針監(jiān)視與評審風險監(jiān)視機制不完善：未能建立有效的監(jiān)視機制，導(dǎo)致無法全面、及時地了解方針的執(zhí)行情況；評審過程不客觀：在評審方針時，可能存在主觀偏見或利益沖突，導(dǎo)致評審結(jié)果不準確或不公正；數(shù)據(jù)和信息不足：在進行方針監(jiān)視和評審時，缺乏必要的數(shù)據(jù)和信息支持，可能導(dǎo)致決策失誤或無法全面評估方針的有效性；未能及時評審和調(diào)整：每年未至少一次對安全方針的充分性和適宜性進行評審并視情修訂；在發(fā)現(xiàn)方針存在問題或不符合實際情況時，未能及時進行調(diào)整和改進，可能導(dǎo)致方針與實際脫節(jié)。5.4戰(zhàn)略提高單位戰(zhàn)略管理的科學(xué)性、有效性和執(zhí)行力，防范發(fā)展戰(zhàn)略制定與實施中的風險，發(fā)揮戰(zhàn)略規(guī)劃的核心引領(lǐng)作用，促進增強核心競爭力，實現(xiàn)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展目標。發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的制定風險發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃研究分析風險戰(zhàn)略目標制定未建立在充分調(diào)研、科學(xué)預(yù)測以及綜合分析內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，或者整體戰(zhàn)略目標與各級戰(zhàn)略目標因其所處環(huán)境、資源狀況、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢不相符而造成戰(zhàn)略定位不準，可能導(dǎo)致盲目發(fā)展或未能把握發(fā)展機遇；規(guī)劃編制過程中沒有開展必要的規(guī)劃重大課題研究，戰(zhàn)略規(guī)劃缺少充足的事實依據(jù)與調(diào)研分析，專業(yè)人員沒有參與到方案論證過程中，導(dǎo)致發(fā)展形勢研判不準確、發(fā)展目標設(shè)定不合理，或?qū)е聭?zhàn)略形式化、不具備前瞻性與指導(dǎo)性，難以落地；發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃制定風險缺乏明確的發(fā)展戰(zhàn)略或發(fā)展戰(zhàn)略實施不到位，可能導(dǎo)致單位盲目發(fā)展，難以形成競爭優(yōu)勢，喪失發(fā)展機遇和動力；由于戰(zhàn)略不明確或者指定的戰(zhàn)略與單位所處環(huán)境、資源狀況、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢不相符而造成戰(zhàn)略規(guī)劃定位不準，造成戰(zhàn)略規(guī)劃定位風險；由于沒有進行戰(zhàn)略目標分解，沒有制定戰(zhàn)略實施規(guī)劃，沒有進行有效的資源配置，導(dǎo)致戰(zhàn)略難以實現(xiàn)，造成戰(zhàn)略規(guī)劃實施風險；發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃脫離單位客觀實際（能力）或偏離主業(yè)，不符合股東、其他關(guān)鍵利益相關(guān)方的期望，可能導(dǎo)致單位過度擴張或發(fā)展滯后，甚至經(jīng)營失敗；因未能隨宏觀的經(jīng)濟、政策環(huán)境的改變而做出適當調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略整，而導(dǎo)致經(jīng)濟上的損失；如果單位不能適時地監(jiān)測并跟進迅速變化的外部環(huán)境，包括國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策、經(jīng)濟運行情況、行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策等，會導(dǎo)致單位沿用過時的戰(zhàn)略，導(dǎo)致單位在未來的經(jīng)營發(fā)展中處于不利地位；戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃若不能經(jīng)過恰當?shù)膶徍思皩徸h工作,可能會不科學(xué)、不合理，不符合分局發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境，也可能導(dǎo)致制定的戰(zhàn)略難以實施，甚至導(dǎo)致戰(zhàn)略失?。晃茨苊鞔_發(fā)展戰(zhàn)略的審批過程和下發(fā)方式，或未經(jīng)有效審批，致使戰(zhàn)略規(guī)劃權(quán)威性不夠，執(zhí)行隨意，甚至導(dǎo)致戰(zhàn)略規(guī)劃編制錯誤未能被發(fā)現(xiàn)；發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃因主觀原因頻繁變動，可能導(dǎo)致資源浪費，甚至危及單位的生存和持續(xù)發(fā)展。發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃實施風險戰(zhàn)略規(guī)劃宣貫溝通風險戰(zhàn)略規(guī)劃宣貫力度不足、方式不當，可能導(dǎo)致管理層和員工對戰(zhàn)略規(guī)劃理解不透或存在偏差，進而影響戰(zhàn)略規(guī)劃有效實施；內(nèi)部信息傳遞不及時、不準確，可能導(dǎo)致戰(zhàn)略決策失誤，甚至風險失控。戰(zhàn)略分解風險由于沒有進行戰(zhàn)略目標分解，沒有制定戰(zhàn)略實施規(guī)劃，沒有進行有效的資源配置，導(dǎo)致戰(zhàn)略難以實現(xiàn)，造成戰(zhàn)略規(guī)劃實施風險；戰(zhàn)略的落實和推進與計劃偏離，戰(zhàn)略沒有與年度工作計劃、預(yù)算等進行接軌，戰(zhàn)略實施未達預(yù)期結(jié)果或可能達不到戰(zhàn)略目標，導(dǎo)致戰(zhàn)略無法落實戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行風險由于戰(zhàn)略與組織架構(gòu)和管理流程的不匹配、不恰當?shù)馁Y源分配及戰(zhàn)略合作伙伴等原因，而導(dǎo)致戰(zhàn)略實施無效或低效；戰(zhàn)略指標完成情況出現(xiàn)異常，未進行及時糾偏，未能及時調(diào)整管控方向和措施，致使戰(zhàn)略目標出現(xiàn)較大偏差，或戰(zhàn)略失敗發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃監(jiān)控和評估調(diào)整風險評估信息輸入不充分、不準確、不及時導(dǎo)致評估結(jié)果不能客觀、完整、準確反映規(guī)劃實施情況；未定期收集和分析戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行情況并督促執(zhí)行，可能導(dǎo)致戰(zhàn)略規(guī)劃不能有效實施，影響戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)；未定期總結(jié)分析戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行情況，并根據(jù)分析反饋督促執(zhí)行，可能導(dǎo)致戰(zhàn)略規(guī)劃不能有效實施，影響戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)；戰(zhàn)略規(guī)劃未及時根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化而適度調(diào)整，可能導(dǎo)致既定的戰(zhàn)略規(guī)劃不能有效指導(dǎo)單位發(fā)展，進而影響戰(zhàn)略規(guī)劃方向的正確性；戰(zhàn)略實施總結(jié)和評價不客觀、不符合戰(zhàn)略實施現(xiàn)狀既不利于戰(zhàn)略實施經(jīng)驗的積累、戰(zhàn)略實施能力的提高，還可能因為提供不準確信息，誤導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)決策。發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃信息披露風險未當根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，以適當形式披露發(fā)展目標和發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃以及影響發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃目標實現(xiàn)的重大風險因素及其應(yīng)對措施，導(dǎo)致投資者尤其是戰(zhàn)略投資者對單位發(fā)展的信心不足和關(guān)注度不夠；規(guī)劃編制、規(guī)劃發(fā)布、規(guī)劃評估過程中信息披露范圍或渠道不恰當，導(dǎo)致敏感信息外泄，造成不良影響。5.5組織的崗位、職責和權(quán)限在幫助最高管理者分配管理體系的相關(guān)崗位及其職責權(quán)限，以確保體系得到有效運行并實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果確保組織人員理解、知曉和履行各自職責組織架構(gòu)設(shè)計與運行風險：治理結(jié)構(gòu)形同虛設(shè)，缺乏科學(xué)決策、良性運行機制和執(zhí)行力，可能導(dǎo)致組織經(jīng)營失敗，難以實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。內(nèi)部機構(gòu)設(shè)計不科學(xué)，權(quán)責分配不合理，可能導(dǎo)致機構(gòu)重疊、職能交叉或缺失、推諉扯皮，運行效率低下；治理結(jié)構(gòu)不合理，治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部機構(gòu)中存在的缺陷未及時發(fā)現(xiàn)和調(diào)整，導(dǎo)致組織架構(gòu)不能有效運行；治理結(jié)構(gòu)形同虛設(shè)，缺乏科學(xué)決策、良性運行機制和執(zhí)行力，可能導(dǎo)致不合規(guī)，難以實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；組織架構(gòu)設(shè)計不科學(xué)，權(quán)責分配不合理，可能導(dǎo)致機構(gòu)重疊、職能交叉或缺失、推諉扯皮，運行效率低下。職責和權(quán)限風險崗位職責和權(quán)限不能覆蓋本標準要求有漏項，崗位職責和權(quán)限不匹配，不能滿足良好治理原則的要求;；職能職責的分配不能保證職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系的有效運行；職責重疊：不同部門或職位之間的職責劃分不清晰，可能導(dǎo)致工作任務(wù)重疊，造成資源浪費和效率降低；職責缺失：某些重要職責沒有被明確分配，可能導(dǎo)致關(guān)鍵任務(wù)被忽視或無法得到有效執(zhí)行；推諉扯皮：在職責和權(quán)限劃分不清的情況下，員工之間可能出現(xiàn)推諉扯皮的現(xiàn)象，影響工作進度和團隊協(xié)作；未向最高管理者報告職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系運行的績效和改進機會。???權(quán)限不足：員工在執(zhí)行任務(wù)時缺乏必要的權(quán)限，可能導(dǎo)致工作受阻，無法及時完成任務(wù)；職責權(quán)限履行風險：濫用職權(quán)：員工可能出于私人利益或其他不當動機而濫用職權(quán)，給組織帶來法律、財務(wù)或聲譽上的損害。不作為：明知應(yīng)當采取行動但因各種原因未能及時履行職責，可能導(dǎo)致組織錯過重要機會或面臨風險。決策失誤：在行使決策權(quán)時，可能因為信息不全、判斷錯誤或受到外部不當影響而做出不利于組織的決策。利益沖突：員工可能面臨個人利益與組織利益之間的沖突，導(dǎo)致其在履行職責時產(chǎn)生困擾或偏見。越權(quán)操作：員工超越自己的權(quán)限范圍進行操作，可能導(dǎo)致組織面臨法律風險或損失。能力不足：員工可能因為技能、知識或經(jīng)驗的不足而無法充分、有效地履行職責。違反法律法規(guī)：在履行職責過程中，可能因為對法律法規(guī)的不了解或忽視而違反相關(guān)規(guī)定，使組織面臨法律風險。安全管理機構(gòu)設(shè)置與安全管理人員配備與履職風險:未建立、健全從安委會或領(lǐng)導(dǎo)小組到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)等；未設(shè)置安全總監(jiān)；未設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備安全生產(chǎn)管理人員；未設(shè)置注冊安全工程師從事安全生產(chǎn)管理工作；未建立全員安全生產(chǎn)責任制，全員安全生產(chǎn)責任制與各崗位不相匹配，未建立安全生產(chǎn)責任制考核機制；未明確安委會或領(lǐng)導(dǎo)小組和管理部門的安全職責；主要負責人未履行法律規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責：主要負責人沒有嚴格履行安全生產(chǎn)第一責任人責任，未對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負責；其他負責人和安全生產(chǎn)管理人員未履行法律規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責,安全管理機構(gòu)或者管理人員履行職責或者不完全履行職責；高危生產(chǎn)經(jīng)營單位未執(zhí)行單位負責人現(xiàn)場帶班制度。分管安全生產(chǎn)的負責人或者安全總監(jiān),安全生產(chǎn)管理人員不具備相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力，未依法履行職責；各級負責人不能熟知其職責范圍內(nèi)的安全風險及其管控措施，也未告知全體從業(yè)人員。5.4工作人員的協(xié)商和參與通過溝通、參與和協(xié)商，實現(xiàn)內(nèi)、外部信息的有效傳遞，并就有關(guān)重要信息進行處理，減少沖突和誤解，確保管理體系的有效運行，實現(xiàn)方針和目標；促進團隊合作，提升員工的參與感、責任感和歸屬感，提高員工的工作動力，提升決策的質(zhì)量和執(zhí)行力，建立和維持良好的勞動關(guān)系沒有為全員積極參與創(chuàng)造必要的條件和良好氛圍，未建立激勵約束機制，員工參與積極性不高；制定的安全生產(chǎn)以及與員工利益密切相關(guān)的規(guī)章制度，未聽取工會的意見；工會未對建設(shè)項目的安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用進行監(jiān)督，提出意見；工會未依法參加事故調(diào)查；組織存在因從業(yè)人員對本單位安全生產(chǎn)工作提出批評、檢舉、控告或者拒絕違章指揮、強令冒險作業(yè)而降低其工資、福利等待遇或者解除與其訂立的勞動合同等情況；組織未為協(xié)商和參與提供機制、時間、培訓(xùn)和資源；組織未及時提供對明確的、易理解的和職業(yè)健康安全管理體系信息的訪問途徑。??班組活動：班組管理松散，班組工作不實，活動形式化、缺乏實質(zhì)性內(nèi)容或活動內(nèi)容過于單一貧乏,結(jié)合生產(chǎn)實際不夠且缺乏創(chuàng)意和新意；班組教育培訓(xùn)工作沒有落實到位，對“三違”的處罰力度不夠；班組考核激勵機制不完善。6策劃6.1應(yīng)對風險和機遇的措施確保組織在策劃管理體系過程時,能夠確定風險和機遇,并策劃其應(yīng)對措施,從而預(yù)防不合格(包括不合格輸出),并確定可能增強顧客和其他相關(guān)方滿意或?qū)崿F(xiàn)組織目標的機遇確保管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期結(jié)果預(yù)防或減少不利影響，并實現(xiàn)持續(xù)改進風險識別：未能及時識別風險：如果組織不能及時發(fā)現(xiàn)并識別出新出現(xiàn)的風險，可能會導(dǎo)致未預(yù)見的損失或危機?？赡苁怯捎陲L險識別機制不完善、信息不流通或員工風險意識不足等原因；較高風險有遺漏；風險分析和評價：風險分析和評價不準確：對風險的嚴重程度和可能性的評估可能不準確，導(dǎo)致資源分配不合理，或者對重大風險沒有足夠的重視。風險應(yīng)對：風險應(yīng)對策略不恰當：選擇的風險應(yīng)對策略可能不符合組織的實際情況，或者不能有效地控制風險。可能是由于決策者對風險的性質(zhì)和影響理解不清，或者受到資源、技術(shù)、法律等限制。針對識別評估出的較高風險制定的措施不足以控制風險；應(yīng)對措施不可行，沒有策劃如何整合，沒有策劃如何評估有效性，應(yīng)對措施沒有根據(jù)風險的變化及時進行調(diào)整；在應(yīng)對一種風險時，可能會產(chǎn)生其他未預(yù)見的風險。風險監(jiān)控失效：如果組織的風險監(jiān)控機制不能有效地跟蹤和評估風險的狀態(tài)和變化，可能會導(dǎo)致風險的失控或突發(fā)；錯過機遇風險：對風險機遇評估不準失去機會；在專注于應(yīng)對已知風險時，組織可能忽視了新的機遇，或者無法及時抓住這些機遇，導(dǎo)致競爭優(yōu)勢的喪失。6.1.1危險源辨識及風險和機遇的評估通過危險源辨識、風險評價和風險控制，力爭實現(xiàn)安全方針和目標危險源辨識幫助組織認識和理解工作場所中的危險源及其對工作人員的危害，以便評價、優(yōu)先排序并消除危險源或降低職業(yè)健康安全風險對危險源所導(dǎo)致的安全風險進行辨識、分析和評價。確定風險程度和其是否在可接受范圍安全風險分析是安全風險評價和風險應(yīng)對決策的基礎(chǔ)，為安全風險評價和風險應(yīng)對提供支持；安全風險評價有助于風險應(yīng)對決策，為風險決策及制定風險應(yīng)對計劃提供依據(jù)安全風險識別和分析評價風險安全風險識別（危險源辨識） 未建立安全風險分級管控制度或未建立和落實重大安全生產(chǎn)風險辨識、評估、管控、報告制度，未全面準確辨識評估所有設(shè)施、部位、場所和區(qū)域存在的各類安全風險；未建立安全風險管控清單，未建立安全風險檔案（包括包括安全風險管理制度、管控清單、分布圖、變更情況、報告確認材料等內(nèi)容）；危險源辨識不全面、不準確。安全風險分析和評價 未建立安全風險分析和評價準則，未建立重大風險判定準則；安全風險分析和評價方法選擇不當；安全風險等級判定錯誤。重大危險源辨識未進行重大危險源辨識評估，或辨識評估不正確；未進行登記、建檔、備案；未對重大危險源進行監(jiān)控，或監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)不能正常工作；危險化學(xué)品單位未按照標準對重大危險源進行辨識；對重大危險源未登記建檔，未進行定期檢測、評估、監(jiān)控，未制定應(yīng)急預(yù)案，或者未告知應(yīng)急措施；危險化學(xué)品單位未按照《危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》要求對重大危險源進行安全評估或者安全評價；危險化學(xué)品單位未按照《危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》進行重大危險源備案或者核銷。隱患排查未建立事故隱患排查治理制度；未開展事故隱患排查工作。6.1.2環(huán)境因素識別與評價確定組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響，進而確定那些需要通過其環(huán)境管理體系進行管理的重要環(huán)境因素環(huán)境因素評價準則不明確；環(huán)境因素未及時更新；產(chǎn)品品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、更新；產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；特別是國家、地方合規(guī)義務(wù)發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；廠房遷移到新址，未及時地環(huán)境因素重新識別、更新；重要環(huán)境因素的控制策劃未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制準則、方法、程序、作業(yè)指導(dǎo)書；對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方6.1.2合規(guī)義務(wù)通過建立渠道，識別適用的合規(guī)義務(wù)，并確保組織在運營過程、在活動、產(chǎn)品或服務(wù)中加以落實，以實現(xiàn)貫徹和遵守合規(guī)義務(wù)，規(guī)避法律風險未建立獲取法律法規(guī)標準的渠道；未及時和充分地識別、獲取和更新適用有效的法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范性文件和上級文件；合規(guī)義務(wù)識別不充分，合規(guī)義務(wù)漏識別，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位，未識別相關(guān)職業(yè)健康安全標準；法律法規(guī)標準未進行適用性摘要；對相關(guān)合規(guī)義務(wù)未進行適用性評審，未能識別到合規(guī)義務(wù)中具體的適用條款；未將合規(guī)義務(wù)分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員；未及時對合規(guī)義務(wù)進行更新，對已修訂、更新、作廢的合規(guī)義務(wù)未能及時重新識別、收集、評審。未將適用的法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范性文件和上級文件的相關(guān)要求及時轉(zhuǎn)化為本單位文件或文件內(nèi)容不符合其要求；未遵守合規(guī)義務(wù)的要求。6.1.4控制措施的策劃通過對重要風險、環(huán)境因素和合規(guī)義務(wù)篩選、排序、分級控制策劃，以及對特定的活動、產(chǎn)品或服務(wù)進行策劃，制定并實施方案，投入必要的資源，進行風險削減和管理，以實現(xiàn)組織的目標和指標和管理體系的預(yù)期結(jié)果管理方案制定風險：在制定管理方案時，可能存在信息不足、調(diào)研不充分、制定方法不當?shù)蕊L險。這些因素可能導(dǎo)致管理方案不完善、不準確，甚至存在重大漏洞，從而影響到方案的實施效果。對所有的目標、指標未能予以制定對應(yīng)的（完成措施）管理方案，措施中（管理方案）的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算管理方案執(zhí)行風險：資源不足風險：管理方案的實施需要充足的資源支持，包括人力、物力、財力等。如果資源不足，可能導(dǎo)致方案執(zhí)行不力，無法實現(xiàn)預(yù)期目標。執(zhí)行不力風險：在執(zhí)行管理方案時，可能存在執(zhí)行力不足、監(jiān)督不到位等問題。這些因素可能導(dǎo)致方案執(zhí)行效果不佳，甚至出現(xiàn)偏離目標的情況。未及時評審和調(diào)整風險：未能根據(jù)管理方案的實施情況及時進行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標準發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。6.2目標及其實現(xiàn)的策劃明確預(yù)期的結(jié)果，用于策劃管理體系和風險控制措施通過監(jiān)視、測量目標的實現(xiàn)情況評價管理體系的有效性通過將目標納入績效考核，推動管理體系的有效運行目標制定風險：未制定本單位中長期目標和年度目標；目標設(shè)定不合理風險：目標不合理、不可行，目標設(shè)定過高或過低，可能導(dǎo)致資源浪費、員工士氣受挫或無法實現(xiàn)預(yù)期的改進效果；未能充分考慮到重要環(huán)境因素和重大風險來制定環(huán)境和安全目標；目標缺乏明確性、具體性和可衡量性；對已確定的環(huán)境目標未規(guī)定其具體的指標，部分指標無法測量；目標與方針不一致；本單位總目標未按照職能、層次和過程對進行逐層逐級分解，導(dǎo)致目標分解不到位、存在缺漏項；目標實現(xiàn)措施的策劃存在的風險：目標實施計劃（方案不充分、不可行；實施計劃不清晰風險：未制定實現(xiàn)目標的行動計劃或措施，工作重點和方向不明確，導(dǎo)致相關(guān)方對如何推進和實現(xiàn)目標存在困惑，影響執(zhí)行效果；對所有的目標、指標未能予以制定對應(yīng)的（完成措施）管理方案，措施中（管理方案）的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算；進度控制不當風險：未能合理安排實施時間表和里程碑，可能導(dǎo)致項目進度延誤或資源利用不足。資源調(diào)配問題風險：未為目標及其實現(xiàn)提供必要的資源支持，出現(xiàn)資源不足或資源浪費情況，影響實施計劃的順利進行并且不能保證目標的實現(xiàn)。目標宣貫風險：傳遞不一致風險：由于宣貫過程中信息傳遞不清晰或不一致，導(dǎo)致員工對目標的理解存在偏差；缺乏認同風險：員工可能對目標缺乏認同感和歸屬感，導(dǎo)致目標實施過程中的阻力；培訓(xùn)不足風險：未能為員工提供足夠的培訓(xùn)和支持，導(dǎo)致他們?nèi)狈崿F(xiàn)目標所需的技能和知識。目標及其實現(xiàn)措施的監(jiān)視與評審風險監(jiān)視失效風險：未能建立有效的監(jiān)視機制，目標沒有監(jiān)視或測量，導(dǎo)致無法及時發(fā)現(xiàn)目標實施過程中的偏差和問題，影響目標的順利實現(xiàn)。數(shù)據(jù)不準確風險：監(jiān)視和評審所依賴的數(shù)據(jù)可能存在不準確、不完整或過時的情況，導(dǎo)致錯誤的結(jié)論和決策。目標及其實現(xiàn)檢查過程中可能未能覆蓋所有的目標和相關(guān)指標，導(dǎo)致某些問題或偏差未被及時發(fā)現(xiàn)；未及時評審和修訂風險：對目標未進行定期評審，未結(jié)合實際及時對目標進行調(diào)整或修訂，可能導(dǎo)致目標與實際脫節(jié)；未能根據(jù)管理方案的實施情況及時進行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標準發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進行修訂；未對目標及其實現(xiàn)情況進行檢查和考核。6.3變更的策劃確定組織管理體系變更的需求，控制變更影響，以適應(yīng)組織環(huán)境的變化，并確保以受控的方式策劃、引入和實施所提出的變更控制管理體系變更的風險達到預(yù)期目的沒有在管理體系變更前進行風評價，變更策劃及其輸出不完善、不可行，未及時變更而按以前錯誤方法做，變更后職責和權(quán)限未進行調(diào)整；在沒有經(jīng)過適當授權(quán)和審批的情況下進行變更，可能導(dǎo)致系統(tǒng)的不穩(wěn)定、不合規(guī)；策劃不完整風險：在策劃過程中，可能未能全面考慮管理體系的所有相關(guān)要素和部門，導(dǎo)致變更計劃不完整或存在遺漏；目標不明確風險：變更策劃的目標和期望結(jié)果可能不明確或缺乏具體性，導(dǎo)致變更過程缺乏明確的方向和評估標準。資源不足風險：管理體系變更可能需要額外的資源投入，包括人力、物力和財力等，如果資源不足，可能影響變更計劃的順利執(zhí)行。溝通不暢風險：在變更策劃和執(zhí)行過程中，如果相關(guān)部門和人員之間溝通不暢，可能導(dǎo)致信息傳遞受阻，影響變更的順利進行。員工抗拒風險：員工可能對變更產(chǎn)生抵觸心理或擔憂變更帶來的影響，未有效管理和溝通，可能導(dǎo)致員工抗拒或消極應(yīng)對；實施不力風險：即使變更計劃制定得再好，如果在實施過程中未能得到有效執(zhí)行或監(jiān)控，也可能導(dǎo)致變更失敗或達不到預(yù)期效果；在變更實施前，未進行充分的評審，可能導(dǎo)致潛在的問題未被及時發(fā)現(xiàn)，影響管理體系的穩(wěn)定性和可靠性。7支持7.1資源 7.1.1總則（資源的確定和提供）通過提供所需要的資源，確保組織提供建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系及其有效運行所需的資源資源適合組織生產(chǎn)活動和風險控制的需要，風險控制、隱患治理、污染預(yù)防和治理等不會因資源缺乏而被擱置或受到影響管理體系部分過程或者活動所需的資源不足（充分）或不適宜，影響過程運行，并導(dǎo)致出現(xiàn)不合格產(chǎn)品和服務(wù)；安全生產(chǎn)投入保障不足單位的決策機構(gòu)、主要負責人或者個人經(jīng)營的投資人不依照規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使單位不具備法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件；單位不具備法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產(chǎn)條件；安全投入不足包括：未保證本單位安全培訓(xùn)工作所需資金；未保證事故檢查治理所需的資金，未建立資金使用專項規(guī)定；未按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費用，未按規(guī)定繳存和使用安全生產(chǎn)風險抵押金；未使用安全生產(chǎn)資金投入，安全投入使用范圍或使用金額不符合要求；（高危行業(yè)、領(lǐng)域的單位）未按規(guī)繳納安全生產(chǎn)責任保險；未購買工傷保險。安全生產(chǎn)許可證未取得安全生產(chǎn)許可證擅自進行生產(chǎn)；取得安全生產(chǎn)許可證的單位，發(fā)現(xiàn)其不再具備規(guī)定的安全生產(chǎn)條件；單位及其有關(guān)人員未依法辦理安全生產(chǎn)許可證書變更手續(xù)，單位轉(zhuǎn)讓安全生產(chǎn)許可證，接受轉(zhuǎn)讓、冒用安全生產(chǎn)許可證或者使用偽造的安全生產(chǎn)許可證；單位在安全使用許可證有效期屆滿后未辦理延期手續(xù)；單位在安全使用許可證有效期內(nèi)未提出安全使用許可證變更申請；向未取得安全生產(chǎn)許可證或者其他批準文件擅自從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的單位提供生產(chǎn)經(jīng)營場所、運輸、保管、倉儲條件。缺少資質(zhì)證照：未取得營業(yè)執(zhí)照，未取得?；返怯涀C書，未取得消防驗收（備案）文件，未取得防雷裝置竣工驗收文件，新、改、擴項目未取得安全設(shè)施“三同時”批復(fù)文件，未取得安全生產(chǎn)許可證，未取得工業(yè)產(chǎn)品許可證，未取得易制毒品備案登記證，未取得應(yīng)急預(yù)案備案證明；資質(zhì)證照未合法有效：營業(yè)執(zhí)照名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項與實際不符合，安全生產(chǎn)許可證書不是合法有效，危化品登記證書不是合法有效，工業(yè)產(chǎn)品許可證不是合法有效。7.1.2人員確保組織具備運行和控制其過程以及有效實施管理體系所需的合適的人力資源。人員需求確定風險人員需求確定風險是指在確定組織人員需求時可能出現(xiàn)的不準確、不合理或不及時的風險。這種風險可能導(dǎo)致組織在招聘、培訓(xùn)、人才流失等方面面臨一系列問題，從而影響組織的正常運營和發(fā)展人員配置（配備）風險：未根據(jù)崗位要求合理選擇與配置相應(yīng)專業(yè)人才，可能導(dǎo)致專業(yè)化人才梯隊建設(shè)緩慢，從而影響單位業(yè)績提升與新業(yè)務(wù)板塊發(fā)展；在人力資源計劃實施過程中，招聘的人員與崗位要求或單位文化不夠匹配，可能對單位生產(chǎn)運營及人才儲備產(chǎn)生影響；隨著人才市場競爭的加大，人員流動性的增強，組織面臨關(guān)鍵崗位人員流失的風險以及后備人員不足的風險；隨著業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，高技能、專業(yè)技術(shù)或管理人才不足，影響業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展；人員冗余導(dǎo)致直接增加成本支出、效率低下；崗位人員配備不足，導(dǎo)致制定業(yè)務(wù)發(fā)展；人力資源缺乏或過剩、結(jié)構(gòu)不合理、開發(fā)機制不健全，可能導(dǎo)致組織發(fā)展戰(zhàn)略難以實現(xiàn)人力資源激勵約束制度不合理、關(guān)鍵崗位人員管理不完善，可能導(dǎo)致人才流失、經(jīng)營效率低下或關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)秘密和國家機密泄露人力資源退出機制不當，可能導(dǎo)致法律訴訟或組織聲譽受損。7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施確保組織具備向顧客穩(wěn)定地提供合格產(chǎn)品和服務(wù)所需的設(shè)施、設(shè)備和服務(wù)；工程建設(shè)項目安全風險建設(shè)項目安全評價及建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”；已經(jīng)批準的建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計發(fā)生重大變更，生產(chǎn)經(jīng)營單位未報原批準部門審查同意擅自開工建設(shè)；非高危生產(chǎn)經(jīng)營單位在建設(shè)項目初步設(shè)計時，未委托有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位對建設(shè)項目安全設(shè)施同時進行設(shè)計，并編制安全設(shè)施設(shè)計；一般工貿(mào)行業(yè)領(lǐng)域建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計未組織審查，并形成書面審查報告；建設(shè)項目沒有安全設(shè)施設(shè)計或者安全設(shè)施設(shè)計未報經(jīng)有關(guān)部門審查；建設(shè)項目的施工單位未按照批準的安全設(shè)施設(shè)計施工；建設(shè)項目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，安全設(shè)施未經(jīng)驗收合格；已經(jīng)批準的建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計發(fā)生重大變更，單位未報原批準部門審查同意擅自開工建設(shè)（危險化學(xué)品建設(shè)項目除外）；建設(shè)項目沒有安全設(shè)施設(shè)計：建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計未組織審查，并形成書面審查報告；建設(shè)項目施工單位未按照安全設(shè)施設(shè)計施工；建設(shè)項目投入生產(chǎn)或者使用前，安全設(shè)施未經(jīng)竣工驗收合格，并形成書面報告。設(shè)施設(shè)備質(zhì)量風險設(shè)備采購風險：供方選擇不當，導(dǎo)致設(shè)備質(zhì)量不穩(wěn)定或售后服務(wù)不到位；設(shè)備質(zhì)量不符合要求，存在安全隱患或使用壽命較短；供方提供的設(shè)備與合同規(guī)定不符，導(dǎo)致?lián)p失；供方無法提供必要的維修和保養(yǎng)服務(wù)，增加運營成本；設(shè)備需要專業(yè)的技術(shù)支持和培訓(xùn)，但供方無法提供滿足需求的服務(wù)。設(shè)備安裝與調(diào)試風險：設(shè)備損壞風險：在安裝和調(diào)試過程中，由于操作不當、環(huán)境因素等原因，可能導(dǎo)致設(shè)備損壞或性能受損，給組織帶來經(jīng)濟損失；調(diào)試失敗風險：調(diào)試過程中未能發(fā)現(xiàn)設(shè)備潛在問題，導(dǎo)致后期運行故障；或調(diào)試過程中，由于參數(shù)設(shè)置不當、軟件配置錯誤等原因，可能導(dǎo)致設(shè)備無法正常運行，影響組織的正常運營。工期延誤風險：設(shè)備安裝與調(diào)試可能需要一定的時間，如果進度控制不當，可能導(dǎo)致項目延期，增加組織的成本。技術(shù)支持風險：某些設(shè)備可能需要專業(yè)的技術(shù)支持和調(diào)試服務(wù)，如果供方無法提供及時有效的支持，可能導(dǎo)致設(shè)備無法正常運行或使用效果受到影響。環(huán)境因素風險：設(shè)備安裝與調(diào)試可能受到環(huán)境因素的影響，如溫度、濕度、電磁干擾等，這些因素可能導(dǎo)致設(shè)備運行不穩(wěn)定或出現(xiàn)故障；數(shù)據(jù)丟失風險：在調(diào)試過程中，可能需要對設(shè)備進行數(shù)據(jù)配置或初始化，如果操作不當或存儲介質(zhì)損壞，可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失或泄露。設(shè)備使用操作風險：安全風險：設(shè)備操作可能涉及高速運轉(zhuǎn)、高溫高壓等危險因素，如果操作不當或設(shè)備存在缺陷，可能導(dǎo)致人員傷亡等安全事故。設(shè)備損壞風險：操作過程中，由于操作不當、過載、疲勞等原因，可能導(dǎo)致設(shè)備損壞或性能下降，增加維修成本。生產(chǎn)效率風險：操作人員未經(jīng)過培訓(xùn)，不熟悉設(shè)備或操作方法不當，可能導(dǎo)致設(shè)備運行效率低下，影響組織的生產(chǎn)進度和產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量；數(shù)據(jù)安全風險：部分設(shè)備可能存儲或傳輸敏感數(shù)據(jù)，如未采取加密措施或操作不當，可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或損壞。操作失誤風險：由于操作人員疲勞、分心等原因，可能導(dǎo)致操作失誤，造成設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷或其他損失。設(shè)備維護保養(yǎng)與維修風險：關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施出現(xiàn)故障不能正常運行；關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施或能力不充足，影響生產(chǎn)產(chǎn)能：設(shè)施運行不穩(wěn)定，影響產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量或產(chǎn)能；維護計劃不合理，導(dǎo)致設(shè)備維護不足或過度維護；設(shè)備運行時間過長或維護不當可能導(dǎo)致設(shè)備老化，性能下降，甚至出現(xiàn)故障；對于復(fù)雜的設(shè)備系統(tǒng)，維護需要專業(yè)知識和技能。維護人員技能不足，無法有效發(fā)現(xiàn)和解決設(shè)備潛在問題，可能會導(dǎo)致設(shè)備損壞或無法恢復(fù)到最佳狀態(tài)；設(shè)備故障風險：設(shè)備可能出現(xiàn)故障或損壞，導(dǎo)致無法正常運行，影響生產(chǎn)和服務(wù)提供。備件短缺風險：缺乏必要的備件或替換設(shè)備，導(dǎo)致無法及時修復(fù)設(shè)備故障；技術(shù)支持不足風險：缺乏專業(yè)的技術(shù)支持團隊或人員，無法在設(shè)備故障時提供及時的技術(shù)支持和解決方案；業(yè)務(wù)中斷風險：設(shè)備維護可能需要停機進行，導(dǎo)致生產(chǎn)或業(yè)務(wù)活動中斷，從而影響組織的運營效率；供方延遲或備件短缺，可能會影響維護進度和設(shè)備的正常運行；維修質(zhì)量風險：維修人員技能不足或未遵循正確的維修程序，可能導(dǎo)致維修質(zhì)量不達標，設(shè)備無法正常運行或短時間內(nèi)再次出現(xiàn)故障；委外維修時，合作方不具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，導(dǎo)致維修質(zhì)量不佳或出現(xiàn)其他問題。設(shè)備更新改造與替換風險：設(shè)備兼容性風險：設(shè)備變更可能導(dǎo)致原有設(shè)備與新設(shè)備不兼容，無法正常通信或者數(shù)據(jù)傳輸，導(dǎo)致生產(chǎn)中斷、數(shù)據(jù)丟失等問題；功能變更風險：新設(shè)備可能具有不同的功能或者版本，對原有的工作流程產(chǎn)生不適應(yīng)。員工需要重新學(xué)習和適應(yīng)新設(shè)備，導(dǎo)致生產(chǎn)效率下降。數(shù)據(jù)丟失風險：設(shè)備更新改造過程中，數(shù)據(jù)可能會丟失或者損壞。未充分備份數(shù)據(jù)，可能導(dǎo)致工作中斷、業(yè)務(wù)損失等問題；經(jīng)營風險：設(shè)備更新改造可能會對生產(chǎn)線進行停機或調(diào)整，可能會導(dǎo)致生產(chǎn)能力和產(chǎn)量下降，對盈利能力產(chǎn)生負面影響；設(shè)備陳舊化風險：選擇的設(shè)備不適合實際需求，或者設(shè)備的壽命較短，可能會導(dǎo)致浪費資金和資源；技術(shù)和安全風險：新設(shè)備存在技術(shù)缺陷或安全隱患，可能帶來損失和風險。設(shè)備安全風險：設(shè)備存在安全隱患，可能導(dǎo)致人員傷亡或財產(chǎn)損失；設(shè)備遭受惡意攻擊或病毒侵入，導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或系統(tǒng)癱瘓。設(shè)備報廢與處置風險：報廢設(shè)備未進行合理處理和處置，導(dǎo)致環(huán)境污染或資源浪費。設(shè)備殘值評估不準確，導(dǎo)致資產(chǎn)損失或處置收益受損；報廢設(shè)備中可能存在有價值的零部件，未不加以控制和管理，可能被盜取或非法出售，給組織造成經(jīng)濟損失；設(shè)備應(yīng)急準備風險：未制定設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，導(dǎo)致故障發(fā)生時無法迅速應(yīng)對和恢復(fù)。設(shè)施設(shè)備安全風險安全設(shè)施設(shè)備使用應(yīng)當淘汰的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備；未按照國家標準、行業(yè)標準或者國家有關(guān)規(guī)定對安全設(shè)備進行經(jīng)常性維護、保養(yǎng)；未按照國家標準、行業(yè)標準或者國家有關(guān)規(guī)定對安全設(shè)備進行定期檢測；關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報警、防護、救生設(shè)備、設(shè)施，或者篡改、隱瞞、銷毀其相關(guān)數(shù)據(jù)、信息；機器轉(zhuǎn)動部分未設(shè)置防護罩或其他防護設(shè)備；涉及可燃和有毒有害氣體泄漏的場所未按國家標準設(shè)置檢測報警裝置；爆炸危險場所未按國家標準安裝使用防爆電氣設(shè)備；未對安全設(shè)備進行經(jīng)常性維護、保養(yǎng)，并定期檢測；單位及其主要負責人或者其他人員對被查封或者扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材、危險物品和作業(yè)場所，擅自啟封或者使用。特種設(shè)備安全管理特種設(shè)備作業(yè)人員無相應(yīng)的特種設(shè)備作業(yè)資格證，或者作業(yè)資格證已經(jīng)超過有效日期；在用的特種設(shè)備是未取得許可進行安裝、改造、重大修理；在用的特種設(shè)備是未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的（使用資料不符合安全技術(shù)規(guī)范導(dǎo)致檢驗不合格的電梯除外）；在用特種設(shè)備超過規(guī)定參數(shù)、使用范圍使用；在用的特種設(shè)備是國家明令淘汰；在用的特種設(shè)備是已經(jīng)報廢；在用特種設(shè)備存在必須停用修理的超標缺陷；在用特種設(shè)備是已被召回（含生產(chǎn)單位主動召回、政府相關(guān)部門強制召回）；使用未經(jīng)取得許可生產(chǎn)、未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的特種設(shè)備；使用出現(xiàn)故障或發(fā)生異常情況的特種設(shè)備；特種設(shè)備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況，未對其進行全面檢查、消除事故隱患，繼續(xù)使用；特種設(shè)備發(fā)生事故不予報告而繼續(xù)使用；使用被責令整改而未予整改的特種設(shè)備；特種設(shè)備辦理停用手續(xù)后，未辦理啟用手續(xù)擅自啟用的；或停用一年以上，未經(jīng)特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)檢驗合格后使用；使用缺少安全附件、安全裝置，或者安全附件、安全裝置失靈的特種設(shè)備；檢驗檢測機構(gòu)和人員出具虛假、嚴重失實的檢驗檢測結(jié)果和鑒定結(jié)論；特種設(shè)備存在嚴重事故隱患無改造、修理價值，或者達到安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的其他報廢條件，未依法履行報廢義務(wù)，并辦理使用登記證書注銷手續(xù)；特種設(shè)備或者其主要部件不符合安全技術(shù)規(guī)范；使用單位不按照有關(guān)規(guī)定對電梯、客運索道、大型游樂設(shè)施進行經(jīng)常性維護、檢查。電梯使用單位委托不具備資質(zhì)的單位承擔電梯維護保養(yǎng)工作；未經(jīng)許可從事特種設(shè)備生產(chǎn)、使用和檢驗檢測；特種設(shè)備未經(jīng)監(jiān)督檢驗合格擅自出廠或者交付用戶使用。人員密集場所安全管理生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍未設(shè)有符合緊急疏散要求、標志明顯、保持暢通的出口；生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍未設(shè)有符合緊急疏散需要、標志明顯、保持暢通的出口、疏散通道，或者占用、鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍出口、拒絕、阻礙負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門依法實施監(jiān)督檢查；鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營場所出口；投入使用、營業(yè)未經(jīng)消防安全檢查或經(jīng)檢查不符合消防安全要求的公眾聚集場所；取得安全許可舉辦大型群眾性活動；占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道；安全疏散通道被占用、堵塞而無法正常使用；安全出口數(shù)量不符合規(guī)定，或被封堵應(yīng)設(shè)置獨立的安全出口、疏散樓梯而未設(shè)置；使用易燃材料進行人員密集場所室內(nèi)裝修、裝飾；門窗設(shè)置影響逃生和滅火救援的障礙物；損壞或擅自挪用、拆除、停用消防設(shè)施、器材；（舉報獎勵金額2000元）使用不合格或國家明令淘汰的消防產(chǎn)品；不按照有關(guān)技術(shù)標準和規(guī)定安裝、使用電器產(chǎn)品和燃氣用具。安全警示標志生產(chǎn)經(jīng)營場所出口未設(shè)置明顯標志；未在有較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標志。固定資產(chǎn)管理風險：固定資產(chǎn)取得-固定資產(chǎn)購置計劃固定資產(chǎn)購置計劃未經(jīng)合理審批，造成固定資產(chǎn)超預(yù)算購置或固定資產(chǎn)購置不符合部門實際需求，產(chǎn)生資金浪費；辦公用品/電腦的購置未經(jīng)過規(guī)劃及審批，可能導(dǎo)致過度采購或采購計劃與實際需求不匹配，造成資源浪費。固定資產(chǎn)取得-固定資產(chǎn)購置未按規(guī)定標準配置，造成資產(chǎn)損失浪費；所需配置與履行職能需要不相適應(yīng)；資產(chǎn)取得未執(zhí)行政府采購及招投標規(guī)定，審批程序不符合規(guī)定；資產(chǎn)配備超標準。固定資產(chǎn)取得-固定資產(chǎn)驗收、領(lǐng)用新增固定資產(chǎn)驗收程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致資產(chǎn)質(zhì)量不符要求，進而影響資產(chǎn)運行效果；固定驗收組人員組成不符合規(guī)定；固定資產(chǎn)取得的手續(xù)不完整通過驗收；固定資產(chǎn)數(shù)量及各項指標不符合要求通過；驗收不及時，或串通需求部門弄虛作假，造成賬實不符或固定資產(chǎn)損失；大型多媒體設(shè)備等高價值固定資產(chǎn)未經(jīng)合理驗收，導(dǎo)致后續(xù)質(zhì)量問題發(fā)生，需進行維修更換，管理費用上升；固定資產(chǎn)付款未嚴格根據(jù)發(fā)票、采購單、審批單等資料依據(jù)進行付款，可能導(dǎo)致虛報付款申請，資金超付；資產(chǎn)領(lǐng)用沒有履行相應(yīng)審批手續(xù)，資產(chǎn)發(fā)出沒有正確的登記，沒有歸集到領(lǐng)用部門或者個人，可能造成實物資產(chǎn)賬實不符或使用效率低下；固定資產(chǎn)領(lǐng)用未經(jīng)合理審批，造成超額領(lǐng)用，或?qū)嶋H領(lǐng)用資產(chǎn)超過部門實際需求，造成資源浪費。固定資產(chǎn)取得-固定資產(chǎn)入賬與產(chǎn)權(quán)管理取得固定資產(chǎn)不入賬不及時不準確；固定資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)未及時確認或產(chǎn)權(quán)歸屬不明晰，或資產(chǎn)出租、出借缺乏相應(yīng)的管控，或部分下屬單位單位占用單位資產(chǎn)未繳納資產(chǎn)占用費等，可能導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失；固定產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)處不當，可能導(dǎo)致糾紛得不到及時處置而引發(fā)訴訟或造成資產(chǎn)權(quán)益受損。固定資產(chǎn)取得-固定資產(chǎn)資產(chǎn)卡片管理固定資產(chǎn)登記內(nèi)容不完整，可能導(dǎo)致資產(chǎn)流失、資產(chǎn)信息失真、賬實不符。固定資產(chǎn)日常管理-固定資產(chǎn)保管、使用和運行維護因保管不善、操作不當導(dǎo)致資產(chǎn)被盜、發(fā)生毀損等；固定資產(chǎn)存放或管理方式不科學(xué)、不合理、固定資產(chǎn)管理情況未得到及時、準確跟蹤，造成資產(chǎn)的不必要損失；固定資產(chǎn)丟失、毀損等造成帳實不符或資產(chǎn)貶值嚴重；固定資產(chǎn)操作不當、失修或維護過剩，可能造成資產(chǎn)使用效率低下、產(chǎn)品殘次率高，甚至發(fā)生生產(chǎn)事故，或資源浪費；未針對貴重資產(chǎn)、有保密要求的特殊資產(chǎn)進行限制接觸控制，可能導(dǎo)致資產(chǎn)丟失、被盜、資產(chǎn)貶值等；因日常維護不當降低了資產(chǎn)使用年限；長期閑置，造成資產(chǎn)使用效率低下、資源浪費。固定資產(chǎn)日常管理-固定資產(chǎn)更新（升級）改造固定資產(chǎn)更新改造不夠、使用效能低下、維護不當、產(chǎn)能過剩，可能造成單位產(chǎn)品線老化、缺乏市場競爭力、資產(chǎn)價值貶損、安全事故頻發(fā)或資源浪費。固定資產(chǎn)日常管理-固定資產(chǎn)清查盤點缺乏有效的資產(chǎn)記錄和清查盤點機制，存在賬外資產(chǎn)、資產(chǎn)流失、信息失真、賬實不符的現(xiàn)象，在資產(chǎn)清查盤點中虛報瞞報固定資產(chǎn)，存在賬實、賬賬不符的風險；未按規(guī)定執(zhí)行固定資產(chǎn)清查盤點核實，可能導(dǎo)致各項固定資產(chǎn)損溢和資金掛賬無法及時認定并處置，無法真實反映固定資產(chǎn)占有使用情況；固定資產(chǎn)盤點清查程序不完善，導(dǎo)致盤點清查效果不理想；盤點報告不準確或未經(jīng)有效審核，導(dǎo)致固定資產(chǎn)丟失、損毀等責任無法落實固定資產(chǎn)清查中發(fā)現(xiàn)的盤盈、盤虧問題未妥善處理，導(dǎo)致固定資產(chǎn)賬實不符，影響報告準確性；固定資產(chǎn)丟失、毀損等造成賬實不符、或資產(chǎn)貶值嚴重。固定資產(chǎn)日常管理-固定資產(chǎn)檢修、技改固定資產(chǎn)日常管理-固定資產(chǎn)投保管理固定資產(chǎn)投保制度不健全，可能導(dǎo)致應(yīng)投保資產(chǎn)未投保、索賠不力，不能有效防范資產(chǎn)損失風險；對應(yīng)當投保的資產(chǎn)沒有投保，不能有效防范資產(chǎn)損失風險。固定資產(chǎn)日常管理-固定資產(chǎn)計提折舊應(yīng)計提折舊的固定資產(chǎn)未按規(guī)定計提折舊或無形資產(chǎn)未按規(guī)定攤銷，導(dǎo)致財務(wù)信息不真實、不完整。固定資產(chǎn)日常管理-固定資產(chǎn)信息管理固定資產(chǎn)信息管理不規(guī)范，可能導(dǎo)致資產(chǎn)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)與統(tǒng)計報告不準確。固定資產(chǎn)報廢與處置管理固定資產(chǎn)處置沒有嚴格執(zhí)行審核審批程序，未按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，有關(guān)人員徇私舞弊，可能導(dǎo)致資產(chǎn)流失、單位利益受損；固定資產(chǎn)處置未按批復(fù)進行公開處置，可能導(dǎo)致暗箱操作、弄虛作假等方式低價處置國有資產(chǎn)，國有資產(chǎn)流失；歸口部門固定資產(chǎn)損失處理不當，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)損失責任人未按規(guī)定賠償，單位替?zhèn)€人承擔固定資產(chǎn)損失。固定資產(chǎn)報廢與處置管理-固定資產(chǎn)鑒定、評估和審批選擇了資質(zhì)不合格的評估機構(gòu)導(dǎo)致評估結(jié)果無效或不準確；故意提供虛假情況和資料，或者與資產(chǎn)評估機構(gòu)串通作弊，資產(chǎn)評估結(jié)果失實；未按規(guī)定組織固定資產(chǎn)評估，可能導(dǎo)致對固定資產(chǎn)價值認定不符合實際，在出租出借、對外投資、處置等過程中價值認定不公允；固定資產(chǎn)處置方式不合理，可能造成單位經(jīng)濟損失；處置未按規(guī)定進行審批或處置方案不合理，對資產(chǎn)處置沒有嚴格執(zhí)行審核審批程序，未按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；報廢過程不透明，存在暗箱操作。固定資產(chǎn)報廢與處置管理-固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、出租（借）固定資產(chǎn)出租出借未按規(guī)定執(zhí)行審批程序，可能導(dǎo)致資產(chǎn)違規(guī)出租出借，資產(chǎn)流失。歸口部門；固定資產(chǎn)出租出借未按批復(fù)進行公開招租，可能導(dǎo)致資產(chǎn)出租收益未達到最大化；固定資產(chǎn)出租出借、轉(zhuǎn)讓與處置收入管理不到位，可能導(dǎo)致收入應(yīng)收未收，應(yīng)上繳收入未及時上繳，國有資產(chǎn)流失。固定資產(chǎn)報廢與處置管理-固定資產(chǎn)調(diào)撥固定資產(chǎn)未能在單位內(nèi)進行有效地統(tǒng)籌安排和調(diào)撥，或大型貴重儀器設(shè)備未能實施開放共享，可能導(dǎo)致資產(chǎn)使用效率低下或資產(chǎn)重復(fù)購置。固定資產(chǎn)報廢與處置管理-固定資產(chǎn)出租固定資產(chǎn)出租未報經(jīng)上級主管部門審批，未經(jīng)公開招投標程序，以直接發(fā)包、集體談判、合作經(jīng)營等方式出租；出租收入未納入財政專戶管理，內(nèi)控不嚴。固定資產(chǎn)報廢與處置管理-固定資產(chǎn)質(zhì)押抵押管理固定資產(chǎn)抵押制度不完善，可能導(dǎo)致抵押資產(chǎn)價值低估和資產(chǎn)流失。7.1.4過程運行環(huán)境確保組織確定并提供過程運行所需的環(huán)境,以支持提供合格產(chǎn)品和服務(wù)物理因素風險熱量過高風險：工作場所中過高的熱量可能導(dǎo)致員工疲勞、口渴、甚至熱衰竭和熱射病等嚴重病癥。高溫與低溫風險：極端溫度的工作環(huán)境可能導(dǎo)致員工中暑、凍傷或其他健康問題。輻射風險：某些工作環(huán)境可能存在電磁輻射、放射性物質(zhì)等，對員工健康造成潛在危害。濕度不適風險：濕度過高可能導(dǎo)致員工感到悶熱不適，濕度過低則可能導(dǎo)致皮膚干燥和呼吸道不適；運行環(huán)境中溫度和濕度的變化可能對設(shè)備和系統(tǒng)的性能和穩(wěn)定性產(chǎn)生影響，甚至導(dǎo)致設(shè)備故障；照明不足風險：不良的照明條件可能影響員工的視力和工作效率，增加事故和錯誤的風險；空氣流通不暢風險：缺乏良好的通風系統(tǒng)可能導(dǎo)致空氣污濁，增加員工呼吸道疾病的風險；衛(wèi)生條件差風險：不潔凈的工作環(huán)境可能增加員工感染疾病的風險，如食物中毒、傳染病等；空間和環(huán)境限制風險：運行環(huán)境可能受到空間和環(huán)境限制，如設(shè)備布置密集、通風不良等，影響設(shè)備和系統(tǒng)的正常運行；噪聲和振動風險：長時間暴露在高噪聲和高振動的工作環(huán)境中，可能導(dǎo)致員工聽力受損、疲勞和壓力等問題；過高的噪聲水平可能導(dǎo)致員工聽力受損，影響溝通和工作效率；心理因素風險心理壓力風險：高強度的工作壓力、不良管理、人際沖突等可能導(dǎo)致員工心理壓力過大，影響身心健康和工作效率；壓力過大風險：長期承受巨大的工作壓力可能導(dǎo)致員工身心疲憊，影響工作效率和員工健康；情緒失控風險：面對工作壓力和挑戰(zhàn)時，員工可能出現(xiàn)焦慮、抑郁等情緒問題，影響團隊協(xié)作和工作質(zhì)量；職業(yè)倦怠風險：長時間從事重復(fù)性工作可能導(dǎo)致員工對工作失去興趣和動力，產(chǎn)生職業(yè)倦怠現(xiàn)象；心理健康問題風險：長期忽視員工的心理需求可能導(dǎo)致心理健康問題的出現(xiàn)，如心理障礙、心理疾病等；睡眠質(zhì)量下降風險：心理壓力過大可能影響員工的睡眠質(zhì)量，進而影響工作狀態(tài)和身心健康；人際關(guān)系緊張風險：情緒不穩(wěn)定可能導(dǎo)致員工之間的人際關(guān)系緊張，影響團隊協(xié)作和工作氛圍。人為（人文）因素風險歧視風險：存在歧視行為（如性別歧視、種族歧視等），可能導(dǎo)致員工士氣低落、團隊合作受阻，甚至面臨法律糾紛和公眾形象受損；勞動爭議風險：未能與員工建立良好的勞動關(guān)系，可能引發(fā)勞動爭議和糾紛，影響組織運營和員工穩(wěn)定。社會輿論風險：在社會上的聲譽和形象受到負面輿論影響（如不公平待遇、違法行為等），可能導(dǎo)致公眾信任度下降，影響穩(wěn)定發(fā)展；罷工和抗議風險：員工或利益相關(guān)者因不滿組織的政策或行為而發(fā)起罷工和抗議活動，可能導(dǎo)致生產(chǎn)中斷和運營受損；恐怖主義和暴力風險：極端情況下，社會不安定因素可能導(dǎo)致恐怖主義和暴力事件，給組織帶來人員傷亡和財產(chǎn)損失。運行環(huán)境對產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量影響造成的風險：性能下降：運行環(huán)境不佳可能導(dǎo)致設(shè)備或系統(tǒng)的性能下降，影響產(chǎn)品和服務(wù)的正常使用和交付；故障率增加：運行環(huán)境中的問題，如溫度異常、濕度不適等，可能增加設(shè)備或系統(tǒng)的故障率，影響產(chǎn)品和服務(wù)的可靠性和穩(wěn)定性；數(shù)據(jù)丟失或損壞：運行環(huán)境的不穩(wěn)定可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失或損壞，對依賴數(shù)據(jù)進行的產(chǎn)品和服務(wù)造成嚴重影響；用戶體驗下降：運行環(huán)境的問題可能影響用戶對產(chǎn)品和服務(wù)的體驗，如頁面加載速度慢、系統(tǒng)響應(yīng)遲鈍等，導(dǎo)致用戶滿意度下降。運行環(huán)境對生產(chǎn)和服務(wù)提供帶來的風險生產(chǎn)效率下降：運行環(huán)境不良可能導(dǎo)致生產(chǎn)設(shè)備運行不穩(wěn)定，影響生產(chǎn)進度和效率，導(dǎo)致訂單延誤和客戶滿意度下降；產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定：運行環(huán)境的問題可能影響生產(chǎn)過程中的設(shè)備性能和工藝控制，導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定，增加次品率和退貨率；設(shè)備損壞和維修成本增加：運行環(huán)境不佳可能導(dǎo)致生產(chǎn)設(shè)備過早損壞，增加維修和更換設(shè)備的成本，影響生產(chǎn)計劃的執(zhí)行。7.1.5監(jiān)視和測量資源確保組織確定并提供適宜的資源,以確保在評價產(chǎn)品和服務(wù)的符合性時,獲得有效且可靠的監(jiān)視和測量結(jié)果確保對可能具有健康、安全與環(huán)境影響的運行和活動的關(guān)鍵特性以及健康、安全與環(huán)境績效進行監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)不準確風險：由于監(jiān)視和測量設(shè)備的精度問題或操作不當，可能導(dǎo)致收集的數(shù)據(jù)不準確，影響決策和分析的準確性；設(shè)備故障風險：監(jiān)視和測量設(shè)備可能出現(xiàn)故障，導(dǎo)致無法及時獲取所需數(shù)據(jù)，影響對資源和過程的監(jiān)控和管理。人為錯誤風險：操作人員在進行監(jiān)視和測量時可能出現(xiàn)錯誤，如讀數(shù)錯誤、記錄錯誤等，導(dǎo)致數(shù)據(jù)失真和不可靠。資源浪費風險：若監(jiān)視和測量設(shè)備的配置不合理，可能導(dǎo)致資源的浪費，如過度監(jiān)控、重復(fù)測量等，增加成本和管理負擔。監(jiān)控盲點風險：在監(jiān)視和測量系統(tǒng)的設(shè)計中可能存在監(jiān)控盲點，即某些重要資源和過程未被納入監(jiān)控范圍，導(dǎo)致潛在問題無法及時發(fā)現(xiàn)和處理。監(jiān)視和測量配備風險監(jiān)視和測量資源配備不足，測量設(shè)備不符合預(yù)期用途，影響測量結(jié)果的有效性；測量設(shè)備不準確或不可靠風險：測量設(shè)備存在精度問題、故障率高或長期未進行校準，導(dǎo)致檢驗結(jié)果不準確或不可靠；選型風險：選型不當，可能導(dǎo)致設(shè)備無法滿足測量需求，影響測量結(jié)果的準確性和可靠性。質(zhì)量風險：購買的測量設(shè)備質(zhì)量不佳，可能存在精度低、穩(wěn)定性差等問題，導(dǎo)致測量數(shù)據(jù)不準確，影響產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率。適配性風險：測量設(shè)備需要與被測對象適配，適配性不佳，可能導(dǎo)致測量不準確或無法測量，影響生產(chǎn)過程的順利進行；安裝風險：測量設(shè)備的安裝過程中，存在操作不當或安裝環(huán)境不良等問題，可能導(dǎo)致設(shè)備損壞或性能下降，影響測量的準確性。監(jiān)視和測量使用操作風險操作失誤風險：操作人員在使用監(jiān)視和測量設(shè)備時，操作不熟練或違規(guī)操作，可能導(dǎo)致設(shè)備損壞或測量數(shù)據(jù)不準確；設(shè)備故障風險：監(jiān)視和測量設(shè)備在使用過程中可能出現(xiàn)故障，導(dǎo)致無法正常工作或得到不準確的數(shù)據(jù)；環(huán)境影響風險：環(huán)境因素如溫度、濕度、電磁干擾等可能對監(jiān)視和測量設(shè)備的性能和準確性產(chǎn)生影響，導(dǎo)致數(shù)據(jù)偏差或設(shè)備故障；人為錯誤風險：操作人員可能在記錄、分析和處理監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)時發(fā)生錯誤，導(dǎo)致結(jié)果偏差或誤導(dǎo)決策；由于調(diào)整不當、損壞或衰減所導(dǎo)致校準狀態(tài)和隨后的測量結(jié)果的失效。測量設(shè)備檢定和校準風險測量設(shè)備未規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準和（或）檢定或校準和（或）檢定不合格，可能導(dǎo)致監(jiān)視和測量結(jié)果不可靠，監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)不準確；人為誤差風險：檢定和校準過程中，操作人員的專業(yè)水平和操作規(guī)范程度直接影響檢定和校準結(jié)果的準確性。如果操作人員缺乏足夠的專業(yè)知識和嚴謹?shù)膽B(tài)度，可能會導(dǎo)致誤差的產(chǎn)生。環(huán)境因素影響風險：環(huán)境溫度、濕度、震動等因素都可能對測量設(shè)備的檢定和校準結(jié)果產(chǎn)生影響。尤其是在高精度要求的檢定和校準過程中，這些因素的微小變化都可能引起結(jié)果的偏差。設(shè)備故障風險：測量設(shè)備在檢定和校準過程中可能出現(xiàn)故障，導(dǎo)致無法完成檢定和校準工作或得到不準確的結(jié)果。標準器具失效風險：檢定和校準所使用的標準器具如果失效或不準確，將導(dǎo)致整個檢定和校準過程的失效，無法得到正確的結(jié)果。數(shù)據(jù)處理風險：檢定和校準過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)需要進行處理和分析，如果數(shù)據(jù)處理方法不當或存在錯誤，可能導(dǎo)致結(jié)果的偏差或不準確。測量溯源風險：量值傳遞失效風險：由于量值傳遞體系的問題，導(dǎo)致測量結(jié)果與真實值之間存在偏差，影響測量結(jié)果的準確性；標準器具不準確風險：標準器具本身的準確性對于測量結(jié)果的準確性至關(guān)重要，如果標準器具存在問題，將會導(dǎo)致測量結(jié)果的偏差；測量設(shè)備損壞風險：測量設(shè)備在長期使用過程中可能會出現(xiàn)磨損、老化、損壞等問題，導(dǎo)致測量結(jié)果的偏差；環(huán)境影響風險：環(huán)境因素如溫度、濕度、氣壓等的變化可能對測量結(jié)果產(chǎn)生影響，導(dǎo)致測量結(jié)果的偏差；數(shù)據(jù)處理錯誤風險：測量結(jié)束后需要對數(shù)據(jù)進行處理，如果數(shù)據(jù)處理方法不當或者存在錯誤，將會導(dǎo)致測量結(jié)果的偏差。測量設(shè)備標識風險：設(shè)備未標識或標識不清風險：測量設(shè)備未進行標識或標識不清晰，可能導(dǎo)致操作人員混淆設(shè)備，使用錯誤的設(shè)備進行測量，從而影響測量結(jié)果的準確性；無狀態(tài)標識風險：未對測量設(shè)備的檢定或校準狀態(tài)進行標識，導(dǎo)致操作人員無法準確判斷設(shè)備是否處于有效狀態(tài)，可能使用過期或失效的設(shè)備進行測量；狀態(tài)標識錯誤風險：錯誤地將不合格或未校準的設(shè)備標識為合格或已校準狀態(tài)，導(dǎo)致操作人員誤用不合格設(shè)備進行測量，給測量結(jié)果帶來風險；標識脫落或損壞風險：長時間使用或環(huán)境因素可能導(dǎo)致設(shè)備標識脫落或損壞，使得操作人員無法準確識別設(shè)備信息，增加誤操作的風險；標識信息不完整風險：設(shè)備標識信息不完整，如缺少校準日期、有效期等關(guān)鍵信息，可能導(dǎo)致操作人員使用過期的設(shè)備進行測量，影響測量結(jié)果的準確性；標識不清風險：狀態(tài)標識模糊不清，如字跡不清、顏色混淆等，使得操作人員無法準確判斷設(shè)備的實際狀態(tài)，增加誤操作的風險；標識混淆風險：在多個設(shè)備之間混淆狀態(tài)標識，導(dǎo)致操作人員使用錯誤的設(shè)備進行測量，影響測量結(jié)果的準確性；非法篡改標識風險：人為非法篡改設(shè)備標識，如更改設(shè)備編號、校準日期等，以掩蓋設(shè)備的真實狀態(tài)，可能導(dǎo)致誤用不合格的設(shè)備進行測量，給測量結(jié)果帶來風險。測量設(shè)備失效處置風險：未及時發(fā)現(xiàn)失效風險：未能及時發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備已失效，繼續(xù)使用其進行測量，導(dǎo)致測量結(jié)果的準確性受到影響；失效原因未查明風險：未能查明設(shè)備失效的具體原因，可能導(dǎo)致類似問題重復(fù)發(fā)生，影響測量的準確性和可靠性；失效設(shè)備誤用風險：誤將已失效的設(shè)備用于測量，或?qū)⑵渑c其他正常設(shè)備混淆，導(dǎo)致測量結(jié)果的偏差；失效設(shè)備處置不當風險：對失效設(shè)備的處置方式不當，如隨意丟棄或未進行徹底銷毀，可能造成信息泄露或給組織帶來其他損失；未建立失效記錄風險：未建立測量設(shè)備失效的記錄，導(dǎo)致無法追蹤設(shè)備的失效歷史，不利于問題的分析和解決。7.1.6組織的知識保持組織所確定的為運行過程以及實現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性所必需的知識,并鼓勵基于變化的需求和趨勢獲取必要的知識通過知識的創(chuàng)造、持續(xù)的獲取、積累、儲存、共享及應(yīng)用，將組織積累的顯性與隱性知識轉(zhuǎn)變成自己的知識資產(chǎn)，促進組織的可持續(xù)發(fā)展，提高員工素質(zhì)及工作效率，增強相關(guān)方滿意度知識獲取風險在知識獲取過程中，可能會面臨信息來源不可靠、信息過載、信息篩選困難等問題，導(dǎo)致獲取到的知識不完整、不準確、不完整或不可用；信息過載：在海量信息中篩選出對組織有價值的知識是一項具有挑戰(zhàn)性的任務(wù)。信息過載可能使組織難以分辨信息的真?zhèn)魏椭匾裕瑥亩绊懙街R的獲取和利用；隱性知識難以獲?。弘[性知識通常存在于員工的頭腦和經(jīng)驗中，難以通過傳統(tǒng)的知識獲取方式進行獲取和傳遞?？赡軐?dǎo)致組織在需要時無法及時獲取到這部分知識；知識傳遞障礙：組織內(nèi)部可能存在知識傳遞的障礙，如部門之間的壁壘、員工之間的溝通障礙等，可能導(dǎo)致知識在組織內(nèi)部無法有效流通和共享；知識產(chǎn)權(quán)風險：在獲取知識的過程中，組織可能會面臨知識產(chǎn)權(quán)風險，如侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)、泄露敏感信息等，可能對組織的聲譽和法律責任產(chǎn)生負面影響；外部環(huán)境變化：外部環(huán)境的變化可能導(dǎo)致組織獲取知識的難度增加，如競爭對手的封鎖、政策法規(guī)的調(diào)整等，可能對組織的知識獲取造成不利影響；缺少運行過程以及實現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性所必需的知識；知識保持和更新風險：知識遺忘：員工在學(xué)習新知識后，可能會因為時間推移、缺乏實踐或其他原因而遺忘，導(dǎo)致知識的流失；知識過時：隨著科技、市場和行業(yè)的快速發(fā)展，一些知識可能會迅速過時，如果組織不能及時更新這些知識，就可能喪失競爭力；知識更新阻力：部分員工可能對新知識的接受和應(yīng)用存在抵觸心理，認為新知識會替代他們原有的經(jīng)驗和技能，從而阻礙知識的更新；知識更新不同步：隨著組織業(yè)務(wù)的發(fā)展和知識的不斷積累，原有的知識分類體系可能需要調(diào)整。如果不能及時同步更新，可能導(dǎo)致知識的分類混亂；知識傳遞斷層：當新員工加入或老員工離開時，可能會出現(xiàn)知識傳遞的斷層，導(dǎo)致關(guān)鍵知識的流失；知識流失風險：可能因為員工離職、退休或疏于管理等原因，導(dǎo)致關(guān)鍵知識的流失，影響組織的正常運營和創(chuàng)新能力。知識的組織與分類風險知識分類體系不明確：缺乏明確的知識分類體系，導(dǎo)致知識存儲混亂，難以快速準確地檢索和使用。知識標簽不準確：在對知識進行標簽化時，可能因為標簽選擇不當或標簽含義模糊，導(dǎo)致知識難以被正確歸類和檢索；知識的知識的存儲風險知識存儲安全風險：在知識的存儲過程中，可能因為存儲媒介損壞、病毒攻擊或惡意入侵等原因，導(dǎo)致知識的丟失或泄露；網(wǎng)絡(luò)安全風險：在知識傳播過程中，可能面臨網(wǎng)絡(luò)攻擊、病毒入侵、惡意竊取等網(wǎng)絡(luò)安全威脅，導(dǎo)致知識的泄露和非法獲取。知識鑒別風險復(fù)雜的知識領(lǐng)域：某些知識領(lǐng)域可能非常復(fù)雜，需要深入的專業(yè)知識和經(jīng)驗才能準確鑒別，鑒別者可能會面臨專業(yè)知識不足的風險，導(dǎo)致鑒別結(jié)果的偏差或不準確。知識分享風險知識私有化觀念：員工可能不愿意與其他人共享自己所擁有的知識，導(dǎo)致知識在組織內(nèi)部無法有效流通和利用；知識共享風險：知識共享可能存在核心技術(shù)的泄露風險；知識管理工具使用風險：員工可能無法經(jīng)常使用知識管理系統(tǒng)或?qū)ζ溥M行維護，導(dǎo)致知識管理系統(tǒng)中知識的數(shù)量和質(zhì)量受到影響，從而使知識管理系統(tǒng)逐漸成為一個華而不實的擺設(shè)；隱性知識難以轉(zhuǎn)化：顯性知識可以理解成書面化的文檔，而隱性知識是存放在每個人頭腦中的經(jīng)驗和體會，可能導(dǎo)致這部分知識的流失。知識使用與利用風險知識使用不當：員工可能因為對知識的理解不足或偏差，導(dǎo)致在實際工作中的應(yīng)用出現(xiàn)錯誤或偏差，影響工作效率和效果。知識浪費：組織可能投入大量資源獲取和積累知識，但在實際工作中沒有充分利用這些知識，導(dǎo)致知識的浪費和資源損失；知識泄露：組織的核心知識可能因為員工的疏忽、惡意行為或外部攻擊而泄露，對組織的競爭力造成損害；知識產(chǎn)權(quán)糾紛：在知識使用和利用過程中，組織可能涉及知識產(chǎn)權(quán)的糾紛，如專利侵權(quán)、著作權(quán)問題等，給組織帶來法律風險；知識依賴風險：組織可能因為過度依賴某些關(guān)鍵知識資源，而在這些知識資源出現(xiàn)問題時陷入困境，影響正常的運營和發(fā)展；知識孤島現(xiàn)象：組織內(nèi)部可能存在知識孤島現(xiàn)象，即某些部門或團隊擁有獨特的知識資源，但與其他部門或團隊缺乏有效的交流和合作，導(dǎo)致知識資源的浪費和重復(fù)投入。知識產(chǎn)權(quán)風險知識產(chǎn)權(quán)申請風險：組織在申請知識產(chǎn)權(quán)時，可能因為申請策略不當、申請材料準備不充分或未遵守申請流程等原因，導(dǎo)致申請被駁回或喪失申請資格；知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險：組織可能面臨其他組織或個人對其知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，如專利侵權(quán)、商標侵權(quán)、著作權(quán)侵權(quán)等，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)價值受損或組織形象受損；知識產(chǎn)權(quán)管理風險：組織在知識產(chǎn)權(quán)管理過程中，可能因為管理制度不完善、管理人員缺乏經(jīng)驗或管理手段落后等原因，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)流失、泄露或被他人非法使用。知識產(chǎn)權(quán)運用風險：組織在運用知識產(chǎn)權(quán)時，可能因為市場變化、技術(shù)更新或法律法規(guī)調(diào)整等原因，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)的價值降低或無法轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值；知識產(chǎn)權(quán)合作風險：組織在與其他組織或個人進行知識產(chǎn)權(quán)合作時，可能因為合同條款不明確、合作方違約或合作成果歸屬不清等原因，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)糾紛和合作失敗。知識創(chuàng)新風險知識創(chuàng)新風險：在知識創(chuàng)新過程中，可能會面臨創(chuàng)新方向不明確、創(chuàng)新資源不足、創(chuàng)新成果不可持續(xù)等問題，導(dǎo)致創(chuàng)新失敗或創(chuàng)新成果無法滿足市場需求。7.1.7信息與信息化系統(tǒng)信息系統(tǒng)管理控制目標：保障單位信息系統(tǒng)正常安全有效運行，加強信息系統(tǒng)安全管理，提高信息系統(tǒng)建設(shè)與運行維護水平，促進單位有效實施內(nèi)部控制，更好地發(fā)揮信息化的支撐保障作用，提高工作效率和現(xiàn)代化管理水平，減少或消除人為操作因素,保護信息安全。信息系統(tǒng)管理風險信息系統(tǒng)開發(fā)信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃信息系統(tǒng)缺乏或規(guī)劃不合理，可能造成信息孤島（各信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)混亂，難以協(xié)調(diào)統(tǒng)一，后期數(shù)據(jù)治理成本居高不下）或重復(fù)建設(shè)（由于規(guī)劃缺乏中長期考慮，僅看重短期利益，系統(tǒng)倉促上線，雖然能滿足一時需求，但帶來的后果是無法適應(yīng)用的發(fā)展，導(dǎo)致二次建設(shè)、重復(fù)建設(shè)，甚至系統(tǒng)棄用），導(dǎo)致單位經(jīng)營管理效率低下；沒有將信息化與單位業(yè)務(wù)需求結(jié)合，降低了信息系統(tǒng)的應(yīng)用價值；信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略、規(guī)劃和預(yù)算與實體業(yè)務(wù)和戰(zhàn)略目標不一致，影響單位的戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)；信息系統(tǒng)建設(shè)缺乏項目計劃或計劃不當，導(dǎo)致項目進度滯后、費用超支、質(zhì)量低下；信息化規(guī)劃未經(jīng)嚴格、規(guī)范的審核審批，可能導(dǎo)致信息化規(guī)劃不合理、不科學(xué)，難以實現(xiàn)對單位未來信息化建設(shè)工作的指導(dǎo)作用，進而影響單位信息化建設(shè)工作的進行。信息系統(tǒng)開發(fā)總體風險系統(tǒng)開發(fā)不符合內(nèi)部控制要求，授權(quán)管理不當，可能導(dǎo)致無法利用信息系統(tǒng)實施有效控制；開發(fā)團隊經(jīng)驗不足可能造成信息系統(tǒng)開發(fā)時間過長；時間和費用超出預(yù)算可能造成信息系統(tǒng)開發(fā)成本過高；系統(tǒng)開發(fā)技術(shù)過于復(fù)雜、技術(shù)不成熟或過時用戶需求的多樣性以及用戶的數(shù)量和重視程度可能加大系統(tǒng)分析工作的工作量。信息系統(tǒng)自行開發(fā)制定項目計劃：信息系統(tǒng)建設(shè)缺乏項目計劃或者計劃不當，導(dǎo)致項目進度滯后、費用超支、質(zhì)量低下；開展需求分析：新建系統(tǒng)需要進行充分的需求論證，而實際上往往立項需求及開發(fā)過程中的需求變更論證并不充分，這可能導(dǎo)致系過程中頻繁修改，增加項目開發(fā)成本，影響系統(tǒng)上下進度；需求本身不合理，對信息系統(tǒng)提出的功能、性能、安