三體系內(nèi)部審核控制程序

xxx有限公司內(nèi)部審核控制程序文件編號(hào)：ZCJ/P-16PAGE版本：A/0第1頁(yè)，共4頁(yè)生效日期：2015-11-011目的為保證本公司管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求，確保體系的有效運(yùn)行，公司制定并執(zhí)行《內(nèi)部審核控制程序》。2范圍本程序適用于對(duì)公司內(nèi)部開(kāi)展的管理體系審核進(jìn)行控制。3職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核；任命審核組長(zhǎng)；3.2總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)內(nèi)部審核計(jì)劃、內(nèi)部管理體系審核報(bào)告。3.2審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核計(jì)劃；提名審核組成員；全權(quán)組織內(nèi)部審核的全過(guò)程；負(fù)責(zé)編寫(xiě)審核報(bào)告；代表審核組與受審核部門(mén)主管聯(lián)系。3.3審核組成員配合并支持審核組長(zhǎng)的工作；按任務(wù)分工實(shí)施審核；編寫(xiě)不合格報(bào)告；并對(duì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行效果驗(yàn)證。3.4各被審核部門(mén)主管積極配合審核組的工作，針對(duì)提出的不合格項(xiàng)制定并實(shí)施相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。4程序4.1.審核的頻次公司每年1月30日前根據(jù)管理體系的運(yùn)行狀況確定內(nèi)部審核的年度審核計(jì)劃，一般每年至少進(jìn)行一次內(nèi)審,應(yīng)保證覆蓋所有部門(mén)所有要素。管理者代表有權(quán)依據(jù)前次審核結(jié)果或應(yīng)顧客要求及其他方面的需要或變化適當(dāng)增加審核的頻次。4.2審核的依據(jù)審核的依據(jù)是GB/T19001:2008、GB/T24001:2004以及GB/T28001:2001三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)及公司制定的管理體系文件。4.3審核的準(zhǔn)備4.3.1審核組成立及任務(wù)分配：4.3.1.1管理者代表任命審核組長(zhǎng)。4.3.1.2審核組長(zhǎng)提名審核組成員，經(jīng)管理者代表任命。4.3.1.3參加內(nèi)部審核活動(dòng)的審核員，必須經(jīng)正式的培訓(xùn)，具有內(nèi)審員資格證書(shū)，并熟悉本公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，經(jīng)管理者代表任命方可擔(dān)任內(nèi)部審核員。4.3.1.4內(nèi)部審核員應(yīng)與被審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任。4.3.1.5審核組長(zhǎng)具體分配審核成員的工作任務(wù)和職責(zé)。審核組長(zhǎng)有權(quán)根據(jù)審核過(guò)程中獲得的信息適當(dāng)調(diào)整審核成員的工作任務(wù)。4.3.2編制審核計(jì)劃4.3.2.1審核組長(zhǎng)根據(jù)年度內(nèi)審工作安排，結(jié)合公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況編制《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》。4.3.2.2《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》應(yīng)包括以下內(nèi)容：a）審核的目的和范圍；b）受審核方與審核的目的和范圍有重大直接責(zé)任的人員名單(需要時(shí))；c）全部有關(guān)文件(包括體系標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、記錄等)；d）審核組成員名單；e）審核的日期、地點(diǎn)；f）受審核的部門(mén)；g）保密要求(需要時(shí))；h）審核報(bào)告的發(fā)放范圍。4.3.2.3審核計(jì)劃應(yīng)于審核開(kāi)始前10天提交總經(jīng)理；總經(jīng)理于3日內(nèi)完成審批,審核開(kāi)始前一周下發(fā)至有關(guān)部門(mén)。4.3.3制定審核文件4.3.3.1審核組成員負(fù)責(zé)準(zhǔn)備審核工作文件，審核組長(zhǎng)協(xié)助并最終對(duì)文件的格式和內(nèi)容負(fù)責(zé)。4.3.3.2審核工作文件包括：a）不合格報(bào)告：b）檢查表。4.4審核的實(shí)施4.4.1召開(kāi)首次會(huì)議4.4.1.1會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、管理者代表、受審核部門(mén)主管、審核組成員及其他指定人員參加。4.4.1.2會(huì)議內(nèi)容包括：a）明確審核目的和范圍；b）介紹審核組成員（需要時(shí)）；c）簡(jiǎn)要介紹審核采用的方法和程序；d）澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容；e）落實(shí)審核所需的資源。4.4.1.3審核組應(yīng)建立會(huì)議記錄。4.4.2現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.2.1收集證據(jù)，采用如下方法來(lái)收集證據(jù)：a）面談；b）檢查文件；c）觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀。審核過(guò)程中，審核組長(zhǎng)可適當(dāng)調(diào)整審核成員的工作任務(wù)，可以在審核方同意后修改審核計(jì)劃。4.4.2.2審核觀察結(jié)果a）所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成書(shū)面文件；b）審核組評(píng)審觀察結(jié)果，確定不合格項(xiàng)并納入報(bào)告；c）審核組長(zhǎng)和受審核部門(mén)的主管應(yīng)對(duì)觀察結(jié)果進(jìn)行評(píng)審：d）所有不合格項(xiàng)都應(yīng)得到受審核部門(mén)主管的認(rèn)可。4.4.2.3召開(kāi)審核組會(huì)議會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，全體審核員參加。會(huì)議的主要內(nèi)容:a）將不合格項(xiàng)歸納分類(lèi)；b）評(píng)價(jià)不合格項(xiàng)的程度并編制《不合格項(xiàng)報(bào)告》；c）在評(píng)價(jià)不合格項(xiàng)的基礎(chǔ)上，決定采取的措施；d）初步擬制審核報(bào)告。4.4.3召開(kāi)末次會(huì)議4.4.3.1會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、管理者代表、受審核部門(mén)主管、審核組成員及其他指定人員參加。4.4.3.2會(huì)議的主要內(nèi)容包括：a）介紹審核觀察結(jié)果；b）宣布不合格項(xiàng)；c）給出審核的初步結(jié)論；d）規(guī)定糾正措施的完成日期。4.4.3.3審核組應(yīng)建立會(huì)議記錄。4.5編制審核報(bào)告4.5.1審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)起草審核報(bào)告，并對(duì)報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。4.5.2審核報(bào)告應(yīng)如實(shí)反映審核內(nèi)容和實(shí)際情況，審核報(bào)告須有日期和審核組長(zhǎng)的簽名。4.5.3審核報(bào)告的主要內(nèi)容a）審核的目的和范圍；b）審核計(jì)劃的實(shí)施情況、審核成員、受審核方代表、審核日期和受審核的部門(mén)、審核的依據(jù)；c）不合格項(xiàng)的觀察結(jié)果；d）改進(jìn)不合格項(xiàng)或管理體系的建議：e）分析上次審核后，原不合格項(xiàng)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況。4.5.4審核報(bào)告應(yīng)在審核結(jié)束后3日內(nèi)完成,送交管理者代表審核,經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后按確定的發(fā)放范圍發(fā)至有關(guān)部門(mén)和人員，同時(shí)應(yīng)注意保密的要求。4.6糾正和預(yù)防措施的驗(yàn)證4.6.1管理者代表組織不合格項(xiàng)的責(zé)任部門(mén)在商定的期限內(nèi)調(diào)查分析造成不合格的原因，制定并實(shí)施糾正和預(yù)防措施。具體參見(jiàn)《糾正和預(yù)防措施控制程序》。4.6.2審核組負(fù)責(zé)組織審核員在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行跟蹤審核，對(duì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況及有效性進(jìn)行驗(yàn)證。4.6.3審核組跟蹤審核的結(jié)果填入《